重要资料：此为重要文件，敬请即时关注。如投资者对本公告的内容有任何疑问，应寻求

独立专业财务或法律意见。 

除本公告另行界定外，本公告中使用的术语应具有本基金《招募说明书》所界定的含义。 

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南方神州基金 - 南方东英精选美元债券基金 

关于恢复内地申购业务的公告 

南方神州基金 - 南方东英精选美元债券基金（以下简称“本基金”）于2023年8月

1日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2023]1686号文获

准在中国内地注册，并自2023年11月22日起在内地公开销售。 

根据即将于2025年1月1日起废止的《香港互认基金管理暂行规定》（证监会公告

〔2015〕12号），香港互认基金在内地的销售规模占基金总资产的比例应不高于50%。

根据本基金适用于内地销售的《南方神州基金 - 南方东英精选美元债券基金招募说明书》

（以下简称“《招募说明书》”）所述，当本基金在内地的销售规模达到基金总资产的

48%时，本基金的基金管理人即可以视乎情况暂停接受内地投资者的申购申请。南方东英

资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）及华泰证券(上海)资产管理有限公司（以

下简称“内地代理人”）于 2024年2月19日发布《关于南方神州基金 - 南方东英精选

美元债券基金暂停内地申购业务的公告》，2024年2月8日日终本基金的内地销售规模

占基金总资产的比例已达到48%，本基金自2024年2月19日起暂停接受内地投资者的

申购申请。 

根据于2025年1月1日起实施的《香港互认基金管理规定》（证监会公告〔2024〕

17号）（以下简称《管理规定》），香港互认基金在内地的销售规模占基金总资产的比

例应不高于80%。基金管理人及内地代理人于2024年12月30日发布《南方神州基金 - 

南方东英精选美元债券基金关于香港互认基金管理规定的修订及修改基金文件的公告》，

本基金《招募说明书》和《南方神州基金-南方东英精选美元债券基金产品资料概要》

（以下简称“《产品资料概要》” ）自2025年1月1日起已经修订如下： 

? 本基金出现基金资产规模低于2亿元人民币或等值货币，或在内地的销售规模占基

金总资产的比例达到或超过80%等可能导致本基金不符合《香港互认基金管理暂

行规定》规定的注册条件的情形时，本基金将暂停内地的销售，直至本基金重新符

合香港互认基金的条件； 

? 当本基金在内地的销售规模达到75%时，基金管理人可视乎情况暂停接受投资者

的申购申请； 

? 在每个香港交易日, 基金管理人会通过由其委托的行政管理人提供的报告计算并监

察销售给内地投资者的基金份额总净值不超过基金总资产净值的80%。该报告会

在每个香港交易日更新本基金内地销售规模百分比，并通知基金管理人和内地代理

人。如果百分比达到75%，基金管理人可以视乎情况暂停接受投资者的申购申

请。如果在某个交易日接收到的申购申请可能导致超过80%的上限，内地代理人

经基金管理人决定将采用公平的安排按比例分摊在该交易日递交的申购申请或拒绝

申购申请，确保不超过80%的上限限制。本基金若因香港持有人大规模净赎回，

导致内地投资者持有的基金份额总净值超过本基金总资产净值的80%，基金管理

人及内地代理人将立即停止本基金在内地的销售，直至内地投资者持有的基金资产

规模重新回到80%以下，方可恢复本基金在内地的销售。 

根据基金管理人及内地代理人对本基金内地销售规模的监控情况，本基金在内地的销

售规模不足基金总资产的 80%，符合自2025年1月1日起实施的《管理规定》及经修订

的本基金《招募说明书》和《产品资料概要》所述相关要求，因此基金管理人及内地代理

人决定自 2025年1月3日起恢复本基金在内地的申购业务。 

一、 本基金恢复内地申购业务的具体安排 

基金名称  南方神州基金 - 南方东英精选美元债券基金  

份额类别代码  968153  

份额名称  M类基金份额  

计价货币  人民币  

基金管理人  南方东英资产管理有限公司  

内地代理人  华泰证券(上海)资产管理有限公司  

公告依据  《南方神州基金 - 南方东英精选美元债券基金招募说明书》及其更新  

恢复申购起始日及原因说明  恢复申购起始日  2025年1月3日  

恢复申购的原因  根据《香港互认基金管理规定》，本基金在内地的销售规模不足基金总资产的 80%，为满足内地投资者的投资需要，基金管理人及内地代理人决定恢复本基金在内地的申购业务。  

二、 重要提示 

投资者在办理基金具体业务前，请仔细阅读登载在本基金内地代理人网站

（https://htamc.htsc.com.cn/）的本基金适用于内地销售的《招募说明书》、《产品资料

概要》及《信托契约》等相关法律文件及公告，并确保遵循其规定。 

三、 投资者可以通过内地代理人如下途径咨询有关情况 

华泰证券(上海)资产管理有限公司 

客服热线：4008895597 

网站：https://htamc.htsc.com.cn/ 

四、 风险提示 

投资有风险（包括可能会损失投资本金），基金份额净值可能升高或下跌，基金过往

业绩表现及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资者投资前请仔细阅读登载在内地代

理人网站（https://htamc.htsc.com.cn/）的本基金适用于内地销售的《招募说明书》、

《产品资料概要》及《信托契约》等相关法律文件及相关公告所载详情，包括投资于本基

金的主要风险、对于内地投资者的特殊风险以及有关本基金作为香港互认基金的特有风

险。 

本基金为经中国证监会注册后在内地公开销售的香港互认基金，中国证监会对本基金

的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投

资于本基金没有风险。本基金的投资运作、风险收益特征、法律法规适用与内地基金产品

不同，投资者应根据本基金的性质，认真阅读本基金招募说明书之“南方神州基金基金说

明书”中“风险因素”一节以及本基金招募说明书之“关于南方神州基金-南方东英精选

美元债券基金在内地销售的补充说明书”中“香港互认基金的风险揭示”一节所列的相关

风险，谨慎做出投资决策。 

特此公告 

基金管理人：南方东英资产管理有限公司 

内地代理人：华泰证券(上海)资产管理有限公司 

2025年1月2日 


              

                

               南方东英精选美元债券基金-关于恢复内地申购业务的公告.pdf