富国上证科创板芯片交易型开放式指数

证券投资基金托管协议

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：中泰证券股份有限公司

富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金托管协议

目录

一、基金托管协议当事人...........................................4

二、基金托管协议的依据、目的和原则..............................5

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......................5

四、基金管理人对基金托管人的业务核查...........................11

五、基金财产的保管.............................................11

六、指令的发送、确认和执行.....................................14

七、交易及清算交收安排.........................................17

八、基金资产净值计算和会计核算.................................18

九、基金收益分配...............................................23

十、基金信息披露...............................................23

十一、基金费用.................................................24

十二、基金份额持有人名册的保管.................................25

十三、基金有关文件档案的保存...................................26

十四、基金管理人和基金托管人的更换.............................26

十五、禁止行为.................................................29

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算.................29

十七、违约责任.................................................31

十八、争议解决方式.............................................32

十九、基金托管协议的效力.......................................32

二十、其他事项.................................................32

富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金托管协议

鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，

拟募集富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基

金”）；

鉴于中泰证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照

相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基

金的基金管理人，中泰证券股份有限公司拟担任富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券

投资基金的基金托管人；

为明确富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人和基金托管

人之间的权利义务关系，特制订本协议；

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券

投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中定义的相应术语具有

相同的含义。术语若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金托管协议

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

法定代表人：裴长江

设立日期：1999年4月13日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】11号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币5.2亿元

存续期限：持续经营

联系电话：021-20361818

（二）基金托管人

名称：中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路86号

法定代表人：王洪

成立时间：2001年05月15日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2015]3037号

组织形式：股份有限公司

注册资本：696862.5756万人民币

存续期间：持续经营

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二、基金托管协议的依据、目的和原则

本协议依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券

投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金托管业务管理办法》、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监

督管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风

险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）

等有关法律法规、《富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简

称“《基金合同》”）及其他有关规定订立。

本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值

计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产

的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则，

经协商一致，签订本协议。

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金的投

资范围进行监督。

本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地实

现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板及其他经中国

证监会允许发行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机

构债券、政府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换

债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、

债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市

场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围。

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本基金参与交易所债券通用质押式融资回购交易前，需事先与基金托管人协商一致，

并签署托管人结算模式债券通用质押式回购委托协议等基金托管人要求的协议文本后方可

开展。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本托管协议的约定，对基金

投资比例进行监督。

基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）

的比例不得低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规

定而受限制的情形除外。

如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基

金的投资比例会做相应调整。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资

限制进行监督。

根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：

（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金

资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；

（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

值的10%；

（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支

持证券规模的10%；

（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得

超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持

有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

3个月内予以全部卖出；

（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当遵循下列（8）-（13）要求：

（8）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净

值的10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；

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（9）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券

市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在

一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（10）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股

票总市值的20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；

（11）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应

当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内

的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关

于债券投资比例的有关约定；

（12）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过

上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的

成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

（13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易

保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证

金、应收申购款等；

本基金参与股票期权交易的，应当遵守下列（14）-（16）要求：

（14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；

（15）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约

行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；

（16）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行

权价乘以合约乘数计算；

（17）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证

券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近6个月内日均基金

资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的30%，

其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业

务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的30%；证券出借的平均剩余期限不得超过30

天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；

（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

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合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（21）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

（23）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第（6）、（18）至（20）项情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、

基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素

致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，

但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变

动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（18）项规定的，基金管理人不得新增出

借业务。法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资禁止

行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动；

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

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得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本

基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。

5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人参

与银行间债券市场进行监督。

（1）基金管理人应在基金投资运作前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银

行间市场交易对手的名单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的

名单进行更新，新名单自基金托管人收到当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手

所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

基金托管人依据管理人提供的交易对手名单对于基金管理人参与银行间市场交易的交

易是否符合交易对手库进行事后监督。如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提

供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。

（2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易

对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿，基金托管人不承担责任。

6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人选

择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定

符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人仅监督基金管理人

投资银行存款的银行是否在上述名单中。对于不在名单内的银行存款，基金托管人可以拒绝

执行，并通知基金管理人。

本基金投资银行存款应符合如下规定：

（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款

业务账目及核算的真实、准确。

（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，明确双方在相关协议签署、账户开设

与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书

的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，保护基金份额持有人的合法权益。

（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、

账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。

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（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作

办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。基金

管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并

及时提供给基金托管人，基金托管人仅监督基金管理人投资银行存款的银行是否在上述名单

中。对于不在名单内的银行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。如基金管

理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可所有银

行。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基

金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承

担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。

（三）基金参与转融通证券出借业务的，基金管理人应遵守审慎经营原则，配备专门的

技术系统和管理人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流程，有效防范

和控制风险。

（四）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，对基金托管人发出的书

面提示，在规定时间内答复并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。对基金托管

人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据

资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、

《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面或双方约定的其他形式通知基金管理人限

期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明

违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通

知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限

期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导

致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管

理人在限期内纠正。

基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基

金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。

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基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有

关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报

告，因基金管理人过错给基金财产造成的直接损失由基金管理人承担，托管人如无过错的，

不承担由此造成的任何损失和责任。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托管

人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、

开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否及时、准确复核

基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，

是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极

配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的

完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。

基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或

无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、

本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式或双方认可的方式通知基金托管人在限期内纠

正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基

金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通

知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规

要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度

等。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托

管人在限期内纠正。

五、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金托管人应依法安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行运用、处

分、分配基金的任何资产。基金托管人不对处于基金托管人实际控制之外的账户或财产承担

保管责任。

2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

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3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立。

5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，如基金托管

人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的，应由基金管理人负

责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达托管账户的，基

金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应

负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此予以必要的配合与协助。

6、基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金

资产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户

内的资金、期货合约等）及其收益，由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三

方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。

（二）基金合同生效时募集资产的验证

基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额（含

网下股票认购所募集的股票市值）、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有

关规定后，由基金管理人在法定期限内聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资，

出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有

效。

（三）基金资金账户的开立和管理

1.基金托管人以本基金的名义在具有基金托管业务资格的商业银行开立基金资金账户

（也可称为“托管账户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。

托管账户名称应为“富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金”，预留印鉴为基

金托管人印章。

2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管

理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金

业务以外的活动。

3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。

（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立

证券账户。

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

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人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行

本基金业务以外的活动。

基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司进行证券交易资金的结算。基金托管人

以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。

（五）债券托管账户的开立和管理

1、基金合同生效后，基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场

清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户，基金管理人给与必要的配合，由基

金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借

市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。

2、基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由基金管

理人保管。

（六）期货账户的开设和管理

依据相关期货交易所的规定，基金托管人配合开立和管理期货账户。

（七）其他账户的开立和管理

若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的

投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规

的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

（八）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管

实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任

公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清

算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银

行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基

金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。

银行存款定期存款证实书等有价凭证由基金托管人负责保管。

（九）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管

理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签署与

基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至

少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按

照国家有关规定执行。

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对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合

同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。

六、指令的发送、确认和执行

基金管理人在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理人通过基金托管账户与

证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券交易资金账户之间划款，

即银证转账，由基金管理人基金向托管人发送指令，基金托管人执行指令。

基金管理人在运用基金财产时，向基金托管人发送场外资金划拨、银证转账及其他款项

收付指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。

电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用深证通金融数据交换平台发送的电子指

令、通过托管平台发送的电子指令）、自动产生的电子指令（托管业务系统通过预先设定的

业务规则自动产生的电子指令）。电子指令一经发出即被视为合法有效指令。

若基金管理人已与基金托管人建立深证通指令直连或其他以电子形式发送的指令，基金

管理人应优先以电子指令形式向基金托管人发送指令，并应事先书面向基金托管人指定各业

务类型投资指令的发送主渠道，以传真或电子邮件作为应急方式备用。

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

基金管理人应事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单、

签章样本、预留印鉴和启用日期，注明相应的权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指

令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应

加盖公章。基金管理人以传真或其他与基金托管人约定的方式发出授权通知后，以电话形式

向基金托管人确认，授权通知自其上面注明的启用日期开始生效，该生效时间不得早于基金

托管人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于，则以基金托管人收到授权文件并经电话

确认的时点为授权文件的生效时间。在此后三个工作日内基金管理人应将授权通知的正本送

交基金托管人。

基金托管人收到授权通知后，将签章和印鉴与预留样本核对无误后，应在收到授权通知

当日电话向基金管理人确认。

基金托管人收到的传真件或扫描件与事后收到的原件不一致的，以基金托管人收到的传

真件或扫描件为准。

基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作

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人员以外的任何人泄露。

（二）指令的内容

指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他款项收付的

指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等执行支付所需内容，加盖

预留印鉴并有被授权人的签章。

（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序

基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的规定，在其合

法的经营权限和交易权限内发送指令，发送人应按照其授权权限发送指令。指令由“授权通

知”确定的有权发送人代表基金管理人用传真或扫描件的方式向基金托管人发送。发送后基

金管理人及时通过电话与基金托管人确认指令内容。凡指令以传真或扫描件形式发出的，则

指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件或扫描件。当两者不一致时，以基

金托管人收到的划款指令传真件或扫描件为准。

基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，托管账户或资金交

收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

款指令，但应当立即通知基金管理人，由此造成的损失不由基金托管人承担。基金管理人在

发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天到账的指令，应在

当天15:00前发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前2个工作小时发送，且相

关付款条件已经具备。

对于同业市场债券交易通知单，应加盖印章后传真给基金托管人或经双方协商一致的其

他方式通知基金托管人。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金托管

人依照“授权通知”规定的方法确认指令的有效后，方可执行指令。指令执行完毕后，基金托

管人应及时通知基金管理人。基金托管人仅根据基金管理人的授权文件对指令进行表面相符

性的形式审查，对其真实性不承担责任。基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提

交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理人应保证上述文件资料合

法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效

力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来损失，由基金管理人承担相应的责任。

对于在上交所固定收益平台和在深交所综合协议交易平台交易的、实行“实时逐笔全额

结算”和“T+0”逐笔全额非担保交收的业务，基金管理人应在交易日14：00前将划款指令发

送至托管人。

因基金管理人指令传输不及时或基金头寸不足，致使资金未能及时划入中登公司给基金

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财产、基金托管人造成的直接损失由基金管理人承担。

在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、

本协议的指令不得拖延或拒绝执行。若基金管理人超出上述时间点给基金托管人发送划款指

令，基金托管人将尽全力配合执行，但托管人不保证当日能够完成。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信

息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理

人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现基金管理人的投资指令违反有关

基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定，如交易未生效，则不予执行并立即通知基金

管理人；如交易已生效，则以书面形式通知基金管理人限期纠正，并报告中国证监会。基金

管理人收到通知后应及时核对，并以约定形式向基金托管人反馈，由此造成的损失由基金管

理人承担。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于自身过错造成未按照基金管理人发送的合法合规且符合本托管协议约

定的指令执行，给基金份额持有人造成损失的，对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。

（七）被授权人员的更换

基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少三个工作日，使用

邮件形式或其他双方认可的方式向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更通知，注明启用

日期，同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知自其上面注明的启用日期起开始生效，

该生效时间不得早于基金托管人收到被授权人变更通知并经电话确认的时点。如早于，则以

基金托管人收到被授权人变更通知并经电话确认的时点为被授权人变更通知的生效时间。基

金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金托管人收到

的传真件或扫描件与事后收到的原件不一致的，以基金托管人收到的传真件或扫描件为准。

如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且书面通知基金托管人且经

基金托管人确认后，则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令，或超

权限发送的指令，基金管理人不承担责任。

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七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构

1.基金管理人应制定选择的标准和程序，并负责根据相关标准以及内部管理制度对有关

证券经纪机构进行考察后确定代理本基金证券买卖证券经纪机构，并承担相应责任。基金管

理人和被选择的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的形式，由基金管理人通知基金

托管人，并按法律法规要求在法定信息披露报告中披露有关内容。基金管理人、基金托管人

和证券经纪机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪服务协议。

2.基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，

其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规定的，可参照有关证券

买卖、证券经纪机构选择的规则执行。

（1）基金管理人所选择的期货公司负责办理委托资产的期货交易的清算交割。

（2）基金管理人应责成其选择的期货公司通过深证通向基金托管人及基金管理人发送

以市场监控中心格式显示本基金成交结果的交易结算报告及参照市场监控中心格式制作的

显示本基金期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经基金托管人同意，可采用电子邮件

的传送方式作为应急备份方式传输当日交易结算数据。

正常情况下当日交易结算报告的发送时间应在交易日当日的17：00之前。因交易所原

因而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时通知基金托管人，并在恢复后告知期货公司立

即发送至基金托管人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的期货数据有误，重新向

基金管理人、基金托管人发送的，基金管理人应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通

知基金托管人，并电话确认数据接收状况。

（3）基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真实性负

责。

由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本基金估值计算错

误的，应由基金管理人负责向数据发送方追偿，基金托管人不承担责任。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行

结算；本基金通过期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构作为结算参与人代理本基金进行

结算；本基金其他证券交易由基金托管人或相关机构负责结算。基金管理人、基金托管人以

及被选择的证券经纪机构应根据有关法律法规及相关业务规则，签订证券经纪服务协议，用

以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的责任。

本基金投资于所有场外交易的资金汇划，由基金托管人负责办理。

对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行不得延误。

证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交易及非交

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易涉及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完

成的责任。

（三）申购、赎回、转换的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任

界定

1、基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。

2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管

人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负

责。基金托管人应及时查收申购对价对应资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎

回及转换款项。

3、基金份额持有人T日申购、赎回成功后，登记机构在T日收市后为投资人办理基金

份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算，在T+1日办理现金替代等的交收以及

现金差额的清算，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。由基金管

理人与申购赎回代理券商于T+2日进行现金差额的交收，登记机构可以依据相关规则对此

提供代收代付服务并完成交收。

（四）基金收益分配的清算交收安排

1、基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人，经基金托管人复核后公告。

2、基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后，基金管理人应及

时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令，基金托管人依据划款指令在指定划付日及时

将资金划至基金管理人指定账户。

3、基金管理人在下达分红款支付指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值是按照每个工作

日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后

第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定

公告。

基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规

定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《中国证券监督管理委员会关于证券投资

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基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由

基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的

基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果

复核后，将复核结果反馈给基金管理人，由基金管理人按规定对外公布。

本基金按以下方法估值：

1、交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘

价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发

生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济

环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种

的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

2、处于未上市期间以及流通受限的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值；

（3）流通受限股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股

份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质

押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准服务机构提

供的相应品种当日的估值全价进行估值。

4、对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准服务机构提供

的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值。

对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日期间

选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值，同

时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行

使回售权的，按照长待偿期所对应的价格进行估值。

5、对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含转股权的债

券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债券，选取估值

日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。

6、对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在当前情况下适

用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。

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7、本基金投资股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约，一般以估值当日结算价

进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交

易日结算价估值。

8、本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业协会的相关规

定进行估值。

9、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。

10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新

规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，

双方协商解决。

根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责任，因此，就与本基金有关

的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管

理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

（二）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份额净

值错误。

本托管协议的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担

赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

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（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，

及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支

付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不

当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额

加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构

进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证

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监会备案。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行

做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

（三）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

暂停估值；

4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

（四）基金会计制度

按国家有关部门制定的会计制度执行。

（五）基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会

计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行

核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理

人的处理方法为准。

（六）会计数据和财务指标的核对

双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人

必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而

影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

（七）基金定期报告的编制和复核

基金管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载

在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起2个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登

载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报

告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

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年度报告。

本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合

资产情况及其流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障

其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金托管人在对季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，可以向基金管理人进行书

面或电子确认，以备有权机构对相关文件审核检查。

（八）对于相关信息的发送与复核，基金管理人和基金托管人也可以采用法律法规规定

或者双方认可的其他方式进行。

九、基金收益分配

基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。

十、基金信息披露

（一）保密义务

除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》及中国证监

会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对公开披露前的基

金信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保密，不得向任何第三

方泄露。法律法规另有规定的以及审计需要的除外。

如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机

构的命令决定所做出的信息披露或公开。

（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序

基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信

息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督，保证其履行按

照法定方式和时限披露的义务。

本基金信息披露的文件，包括基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金

托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金份额上市交易公告书、基金份

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额申购、赎回清单、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、

临时报告、澄清公告、基金净值信息、清算报告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规

定的其他信息，由基金管理人拟定并公布。

基金托管人应按本协议第八条第（七）款规定对相关报告进行复核。基金年度报告中的

财务会计报告经符合《证券法》规定的会计师事务所审计后方可披露。

本基金的信息披露公告，必须在证监会规定媒介发布。

（三）暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值或

无法进行信息披露时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后暂停估值的；

4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

（四）基金托管人报告

基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定于每个上半年度结束后两个月内、

每个会计年度结束后三个月内在基金中期报告及年度报告中分别出具托管人报告。

（五）法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。

十一、基金费用

（一）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%的年费率计提。管理费的计算方法如

下：

H＝E×0.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管

理人核对一致的财务数据，自动在次月前5个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中

一次性支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期

顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协

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商解决。

（二）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管

理人核对一致的财务数据，自动在次月前5个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中

一次性支取，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期

顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协

商解决。

（三）基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规

定和基金合同约定，经适当程序调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

基金管理人必须于新的费率实施日前在规定媒介上公告。

（四）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、由基金管理人承担的基金标的指数许可使用费；

5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

十二、基金份额持有人名册的保管

基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册，包括基金募集期结束并确认认购申请后的基金份额持有人名册、

基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持

有人名册，由基金登记机构负责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和

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准确性负责。

基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人

名册。

（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后10个工作日内向基

金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；

（二）基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后5个工作日内向基金托管人提供

由登记机构编制的基金份额持有人名册；

（三）基金管理人于每年最后一个交易日后10个工作日内向基金托管人提供由登记机

构编制的基金份额持有人名册；

（四）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商议一致后，

由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。

基金托管人不得将基金管理人提供的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其

他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份

额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

十三、基金有关文件档案的保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托

管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、会计

报告、交易记录和重要合同等，基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管，保存期

限不少于法律法规的规定。

基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处，或根据本

协议相关约定执行。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议

传真或通过双方认可的其他方式发送至基金托管人。

基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基金的有关文件。

十四、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人和基金托管人职责终止的情形

1、基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

（1）被依法取消基金管理资格；

富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金托管协议

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

2、基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

（1）被依法取消基金托管资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更换程序

1、基金管理人的更换程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基

金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管

理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分

之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大

会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时

向新任基金管理人或临时基金管理人办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人或临时

基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总

值和净值；

（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中华人民共和

国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国

证监会备案，审计费用从基金财产中列支；

（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要

求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

2、基金托管人的更换程序

富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金托管协议

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基

金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托

管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分

之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大

会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及

时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时

接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值；

（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中华人民共和

国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国

证监会备案，审计费用从基金财产中列支。

3、基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%

以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基

金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。

4、新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管人或临时基金

托管人接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基金托管人应依据法律法规

和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原任基

金管理人或原任基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金

管理费或基金托管费。

5、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法律法

规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金

管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开

基金份额持有人大会审议。

富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金托管协议

十五、禁止行为

本协议项下的基金管理人和基金托管人不得存在以下情况或从事以下行为：

（一）《基金法》禁止的行为。

（二）除非法律法规及中国证监会另有规定，托管协议当事人用基金财产从事《基金法》

禁止的投资或活动。

（三）除《基金法》及其他有关法规、《基金合同》及中国证监会另有规定，基金管理

人、基金托管人利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。

（四）基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任何尚未按有关法规规定的方式公开

披露的信息，对他人泄露。

（五）基金管理人在资金头寸不足的情况下，向基金托管人发送划款指令。

（六）在资金头寸充足且为基金托管人执行指令留出足够时间的情况下，基金托管人对

基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令拖延或拒绝执行。

（七）基金托管人私自动用或处分基金财产，但基金托管人根据基金管理人的合法指令、

《基金合同》或托管协议的规定进行处分的除外。

（八）基金管理人与基金托管人为同一人，相互出资或者持有股份。基金托管人、基金

管理人在行政上、财务上不互相独立，其高级基金管理人员或其他从业人员相互兼职。

（九）《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。

（十）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。

法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的，则本基金不受上述相关限制。

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）基金托管协议的变更

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与

《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。

（二）基金托管协议的终止

1、《基金合同》终止；

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事由造成

其他基金托管人接管基金财产；

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造成

其他基金管理人接管基金管理权。

富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金托管协议

4、发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，

基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合

《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金

财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的，清算期限相应顺延。

6、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算

费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

7、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

8、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经过符合《证券法》规定的

会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备

案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金

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财产清算小组进行公告。

9、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法规的规定。

十七、违约责任

（一）基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违

约责任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法规

的规定或者本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自

的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承

担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是发生下列情况，相应的当事人免责：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不

作为而造成的损失等；

3、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则投资或不投资造成的直接损失等。

如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给基金财产造成直接损失，而另一

方当事人（“守约方”）因承担连带责任赔偿了上述损失，则守约方有权向违约方追索由此遭

受的所有直接损失。

当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损失的扩

大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防

止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和基金托

管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基

金资产或基金投资者损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托

管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

（三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责任。

（四）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额

持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

（五）本协议所指损失均为直接损失。

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十八、争议解决方式

双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应经友好协商、调解

解决。如经友好协商、调解未能解决的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲

裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各

方当事人均具有约束力，除非仲裁裁决另有裁定，仲裁费用和律师费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽

责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中华人民共和国（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区

和台湾地区）法律管辖并从其解释。

十九、基金托管协议的效力

（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案，应经

托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签名或盖章，协议当事人双方根据

中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。

（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。

基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日

止。

（三）基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

（四）基金托管协议一式三份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人和基金托管人

分别持有一份，每份具有同等的法律效力。

二十、其他事项

本协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。

富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金托管协议

本页无正文，为《富国上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金托管协议》的签字

盖章页。

基金管理人：富国基金管理有限公司（章）

法定代表人或授权代表：

签订地点：上海

签订日：2024年月日

基金托管人：中泰证券股份有限公司（章）

法定代表人或授权代表：

签订地点：济南

签订日：2024年月日


              

                

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