富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投

资基金（QDII）

基金产品资料概要更新

2024年08月05日（信息截至：2024年08月02日）

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完

整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称  富国标普石油天然气勘探及生产精选行业ETF（QDII）  基金代码  513350  

场内简称  标普油气ETF(油气ETF)    

上市交易所  上海证券交易所  上市日期  2023年11月28日  

基金管理人  富国基金管理有限公司  基金托管人  招商银行股份有限公司  

基金合同生效日  2023年11月20日  基金类型  股票型  

运作方式  普通开放式  开放频率  每个开放日  

交易币种  人民币  境外托管人  花旗银行  

基金经理  田希蒙  任职日期  2023年11月20日  

证券从业日期  2017年05月22日  

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资目标  紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。  

投资范围  本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可以少量投资于境内、境外市场的其他资产，包括但不限于其他非成份股的股票。 针对境内投资，本基金可少量投资于国内依法发行上市的股票（包含主板、科创板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、股票期权等）、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具： 1、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型开放式指数基金ETF）； 2、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证； 3、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券； 4、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具； 5、远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；  

 6、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品； 7、本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准； 8、中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。  

主要投资策略  本基金采用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正常市场情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过3%。本基金的资产配置策略、存托凭证投资策略、可转换债券（含分离交易可转债）及可交换债券投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略、股票期权投资策略、境外市场基金投资策略、境外金融衍生品投资策略详见法律文件。  

业绩比较基准  标普石油天然气勘探及生产精选行业指数收益率（经汇率调整后）  

风险收益特征  本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金为投资境外证券的基金，主要投资于美国市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、美国市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。  

注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。

（二）投资组合资产配置图表

注：截止日期2024年06月30日。本基金全球配置图仅指全球权益投资分布情况，权益资产占基

金资产净值的比例为99.12%，其中美国占比为99.12%。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

注：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其

中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。场内交易费用以证券公司实际收取为准。

（二）基金运作相关费用

费用类别  年费率/收费方式  收取方  

管理费  0.50%  基金管理人、销售机构  

托管费  0.10%  基金托管人  

审计费用  33,000.00元/年  会计师事务所  

信息披露费  90,000.00元/年  规定披露报刊  

注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从

基金资产扣除。审计费用、信息披露费为基金整体承担的年费用金额；年费用金额为预估值，最终

实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用，详见《招募说明书》中的“基

金费用与税收”章节。

（三）基金运作综合费用测算

注：本基金暂未披露过年度报告，暂无综合费率测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅

读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资中的风险包括：本基金投资中的风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风

险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。

本基金的特有风险包括：

1、投资于境内外市场并以ETF方式运作的风险

本基金为境内募集和上市交易、投资于境内外证券市场、跟踪特定指数的交易型开放式指数基

金，涉及到境内外多个证券市场（本基金主要投资于美国市场），境外证券交易所、期货交易所、

证券与期货登记结算机构的交易规则、业务规则和市场惯例与境内有较大差异，基金管理人和相关

市场参与主体涉及跨境业务的处理能力、经验、系统等有待验证，从而导致本基金的运作可能受到

影响而带来风险。

2、指数化投资的风险

本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的

90%，且不低于非现金基金资产的80%，业绩表现将会随着标的指数的波动而波动；同时本基金在多

数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市场下跌的过程中，可能面临基金净值与标的指数同步下

跌的风险。

3、标的指数的风险

（1）标的指数波动的风险（2）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险（3）标的指数

值计算出错的风险（4）标的指数编制方案带来的风险（5）标的指数变更的风险

4、跟踪误差控制未达约定目标的风险

在正常市场情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过3%，

但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价

格走势可能发生较大偏离。

除以上风险外，本基金还可能存在成份股停牌风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额

二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、申购赎回清单差错风

险、申购及赎回风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、退市风险、终止清盘风险、第

三方机构服务的风险、本基金投资股指期货、股票期权等特定品种的特有风险、参与融资业务的风

险、参与转融通证券出借业务的风险、境内发行的存托凭证投资风险、境外（主要为美国市场）投

资风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、引入境外托管人的风险等。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管

理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，均应提交深圳

国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是

终局的，并对各方当事人具有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如

需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披

露文件。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688

（全国统一，免长途话费）

1.基金合同、托管协议、招募说明书

2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3.基金份额净值

4.基金销售机构及联系方式

5.其他重要资料


              

                

               富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金产品资料概要更新.pdf