华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 

基金产品资料概要更新 

编制日期：2024年06月25日 

送出日期：2024年06月25日 

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。  

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。  

一、 产品概况  

基金简称   恒生科技   基金代码   513130   

基金管理人   华泰柏瑞基金管理有限公司  基金托管人   中国建设银行股份有限公司  

境外投资顾问   -  境外托管人   摩根大通银行  JPMorgan Chase Bank, National Association  

基金合同生效日   2021年5月24日  上市交易所及上市日期   上海证券交易所  2021年6月1日  

基金类型   股票型  交易币种   人民币  

运作方式   普通开放式  开放频率   每个开放日  

基金经理   何琦  开始担任本基金基金经理的日期   2021年5月24日  

证券从业日期   2008年11月24日  

基金经理   柳军  开始担任本基金基金经理的日期   2021年5月24日  

证券从业日期   2001年5月25日  

其他   基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。  



二、 基金投资与净值表现  

(一) 投资目标与投资策略  

投资目标   本基金主要通过投资于标的ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。   

投资范围   本基金以标的ETF基金份额为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于其他资产。 针对境内市场，本基金的投资范围包括境内具有良好流动性的金融工具，包括银行存款、 



 同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 境外市场投资工具包括：标的ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股、非成份股的港股（包括港股通标的股票）、远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。 其中在投资香港市场时，本基金可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。 本基金可以进行境外证券借贷交易。 本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 本基金的标的ETF指由南方东英资产管理有限公司管理的，并于香港联合交易所上市的南方东英恒生科技指数ETF。本基金的标的指数为恒生科技指数。  

主要投资策略   1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、金融衍生品投资策略；4、融资及转融通证券出借业务；   

业绩比较基准   恒生科技指数收益率（使用估值汇率折算）  

风险收益特征     本基金标的ETF为股票指数基金，因此本基金的预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标的ETF，紧密跟踪指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金主要投资于香港证券市场上市的ETF产品。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港证券市场投资所面临的特别投资风险。   



注：详见《华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》第十二

部分“基金的投资”。  

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表  





注：截止日期2024年3月31日。本基金区域配置图仅指全球权益投资分布情况。  

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图  



注：业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。  

三、 投资本基金涉及的费用  

(一) 基金销售相关费用  

以下费用在申购/赎回基金过程中收取：  

费用类型   份额（S）或金额（M）  /持有期限（N）   收费方式/费率   备注   

申购费  （前收费）   -   -   投资者在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。   

赎回费   -   -   投资者在赎回基 



   金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。   



(二) 基金运作相关费用  

以下费用将从基金资产中扣除：  

费用类别   收费方式/年费率或金额   收取方   

管理费   0.2%   基金管理人、销售机构和投资顾问机构   

托管费   0.05%   基金托管人   

审计费用   187,000.00元   会计师事务所   

信息披露费   120,000.00元   规定披露报刊   

其他费用   详见招募说明书的基金费用与税收章节  相关服务机构   



注：1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 

2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额

以基金定期报告披露为准。  

(三) 基金运作综合费用测算  

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：  

基金运作综合费率（年化）   

0.26%  



注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年

报披露的相关数据为基准测算。  

四、 风险揭示与重要提示  

(一) 风险揭示  

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 

投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、

基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服

务的风险、成份股停牌的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV

决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购和赎回失败的风险、第三方机构服务的风险、管理风

险与操作风险、技术风险、流动性风险、不可抗力等等。本基金为主要投资于香港市场上市的ETF产品，

需要承担汇率风险、海外市场风险、投资于标的ETF的风险、引入境外托管人的风险等本基金特别的风险。 

本基金为境内募集和上市交易、通过主要投资于标的ETF来实现投资目标的交易型开放式指数基金，投资

运作主要涉及到香港证券市场，属于创新基金品种，香港联合交易所上市的基金、股票的交易规则、业务

规则和市场惯例与内地有较大差异，从而导致本基金的运作可能受到影响而带来特有的风险，由此带来的

风险包括但不限于： 

（1）海外市场风险（2）股价波动较大的风险（3）汇率风险（4）交收制度带来的基金流动性风险（5）香

港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险（6）投资于标的ETF的风险（7）引入境外托管人的风

险  

(二) 重要提示  

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表

明投资于本基金没有风险。 

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益。 

  基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 

  本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 

  基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确

获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。  

五、 其他资料查询方式  

以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］   

《华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》、 

《华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）托管协议》、 

《华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》 

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 

基金份额净值 

基金销售机构及联系方式 

其他重要资料  


              

                

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