易方达中证香港证券投资主题交易型开放式指数证券

投资基金基金产品资料概要更新 

编制日期：2024年11月14日 

送出日期：2024年11月15日 

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 

一、产品概况 

易方达中证香港证券投

基金简称 基金代码 513090 

资主题ETF 

易方达基金管理有限公

基金管理人 基金托管人 招商银行股份有限公司  

司 

上市交易所及上上海证券交易所 

基金合同生效日 2020-03-13 

市日期 2020-03-26 

基金类型 股票型 交易币种 人民币 

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 

开始担任本基金

2021-04-15 

基金经理的日期 

基金经理 宋钊贤 

证券从业日期 2014-07-21 

场内简称： 香港证券 

扩位证券简称： 香港证券ETF 

《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满

200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据基金

其他： 

合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大

会。 

二、基金投资与净值表现 

(一) 投资目标与投资策略 

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 

本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股、除标的指数成

份股及备选成份股以外的其他股票(包括港股通标的股票、创业板、中

小板以及其他依法发行、上市的股票)、债券、债券回购、资产支持证

券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具(包括股指期

货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

投资范围 

工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管

理人可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监

管机构的相关规定执行。本基金将根据法律法规的规定参与转融通证

券出借及融资融券业务。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股

的资产不低于非现金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法

律法规的规定而受限制的情形除外。 

本基金的标的指数为中证香港证券投资主题指数，及其未来可能发生

的变更。 

本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其

权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动

进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成

份股时，基金管理人可采取其他指数投资技术适当调整基金投资组合，

以达到紧密跟踪标的指数的目的。本基金力争将日均跟踪偏离度控制

在0.35%以内，年化跟踪误差控制在3%以内。如因标的指数编制规则

主要投资策略 

调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理

措施避免跟踪误差进一步扩大。此外，本基金将以降低跟踪误差和流

动性管理为目的，适当参与债券和货币市场工具的投资。为更好地实

现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会

允许的金融衍生产品。在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本

基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。 

业绩比较基准 中证香港证券投资主题指数收益率(使用估值汇率折算) 

本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债

券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制

法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基

风险收益特征 金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场，

除了需要承担市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率

风险、投资于香港证券市场的风险、通过内地与香港股票市场交易互

联互通机制投资的风险等特有风险。 

注：投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。 

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 

投资组合资产配置图表 



(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图 



注：基金合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。基金的过往业绩不代表未来表现。 

三、投资本基金涉及的费用 

（一） 基金销售相关费用 

1、投资人在申购或赎回时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准向投资人收取佣金，

其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。2、场内交易费用以证券公司实际

收取为准。 

（二） 基金运作相关费用 

以下费用将从基金资产中扣除： 

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 

管理费 年费率0.15%  基金管理人、销售机构 

托管费 年费率0.05%  基金托管人 

审计费用 年费用金额80,000.00元  会计师事务所 

信息披露费 年费用金额120,000.00元  规定披露报刊 

指数许可使用年费率0.03%、年费用金额下限

指数编制公司 

费 200,000.00元   

详见招募说明书的基金费用与税收

其他费用  

章节。   

注：1.本基金指数许可使用费的计提方法、计提标准和支付方式详见招募说明书的基金费用

与税收章节。 

2.上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年费用金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准。 

3.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 

（三） 基金运作综合费用测算 

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 

基金运作综合费率（年化） 

0.26% 

注：基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+指数许可使用费率+其他运作费用合计占

基金每日平均资产净值的比例（年化）。基金管理费率、托管费率、指数许可使用费率为基

金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 

四、风险揭示与重要提示 

（一）风险揭示 

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 

投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性

风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致

的风险及其他风险、税收风险及其他风险等。本基金特有风险包括：指数化投资的风险、标

的指数的风险（包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数成份股行业集

中的风险、标的指数波动的风险、部分成份股权重较大的风险、标的指数值计算出错的风险、

标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更的风险等）、基金投资组合回报与标的指数回

报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股

停牌的风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、通过内地与香港股票市场交易互

联互通机制投资于港股通股票的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV

决策和IOPV计算错误的风险、申购及赎回风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、终止

清盘风险、第三方机构服务的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、投资特

定品种（包括股指期货、期权等金融衍生品、资产支持证券等）的特有风险、参与转融通证

券出借业务的风险等。本基金的一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 

投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于ETF的相关业务规

则及其不时的更新，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的申

购、赎回及交易。投资者一旦申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所涉及的登记方

式以及申购赎回所涉及现金替代、现金差额等相关的交收方式及业务规则已经认可。 

（二）重要提示 

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的

原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基

金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合

同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决，如经友好

协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。 

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。 

五、其他资料查询方式 

以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088] 

1、基金合同、托管协议、招募说明书 

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 

3、基金份额净值 

4、基金销售机构及联系方式 

5、其他重要资料 


              

                

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