上证180交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

上证180交易型开放式指数证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2024年11月21日

送出日期：2024年11月22日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称华安上证180ETF基金代码510180

基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司

基金合同生上市交易所及2006年5

2006年4月13日上海证券交易所

效日上市日期月18日

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基

金基金经理的2009年9月5日

基金经理许之彦

日期

证券从业日期2003年7月14日

180ETF（扩位简称：上证

其他场内简称

180ETF）

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。

投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金以标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象，

投资于指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金

资产净值的95％，如因标的指数成份股调整、基金份额申购、赎回清单内现金替代、现

金差额等因素导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理人将在十个交易日内进行

投资范围

调整。同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（含存托凭证）、债券

及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5

％。本基金可以按照国家的有关规定进行融资及参与转融通证券出借业务。

本基金标的指数为上证180指数。

本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票

投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。

本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存

主要投资策略

托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

为了更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投

资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、

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基金历史申购赎回情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范

围、期限和比例。

业绩比较基准上证180指数收益率

本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指

风险收益特征数型基金，采用完全复制策略，跟踪上证180指数，是股票基金中风险较低、收益中等

的产品。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩不代表未来表现

三、投资本基金涉及的费用

(一)基金销售相关费用

投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购、赎回份额的0.5%收取申购、

赎回佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

(二)基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

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费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费0.15%基金管理人和销售机构

托管费0.05%基金托管人

审计费用150,000.00元会计师事务所

信息披露费120,000.00元规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易

费用、基金的银行汇划费用、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用等费用，以及

其他费用

按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。费用类别

详见本基金《基金合同》及《招募说明书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额

以基金定期报告披露为准。

(三)基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化） 

0.20% 



注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年

报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

(一)风险揭示

（一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅

读本基金的《招募说明书》等销售文件。

（二）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金

前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、

管理风险、流动性风险、技术风险、本基金的特定风险等等。本基金在股票型基金中属于指数型基金，主

要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现，本基金的业绩表现与标的指数的表现密切相关。

（三）本基金的特定风险

1、基金投资组合收益与标的指数收益偏离的风险

2、跟踪误差控制未达约定目标的风险

3、成份股停牌的风险

4、成份股退市的风险

5、指数编制机构停止服务的风险

6、标的指数变更的风险

7、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险

8、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险

9、退市风险

10、投资人申购失败的风险

11、投资人赎回失败的风险

12、基金份额赎回对价的变现风险

13、科创板股票的投资风险

14、存托凭证的投资风险

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15、第三方机构服务的风险

16、集合申购业务相关风险

参与集合申购业务的投资者将面临集合申购业务的风险，包括投资者集合申购失败的风险、集合申购

组合调整的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、基金管理人代为赎回基金份额的风险、投资者需要补

缴款项的风险、业务规则变更的风险等，具体详见本招募说明书的“风险揭示”章节。

(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表

明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不得保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解

决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁

裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确

获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099

（一）基金合同、托管协议、招募说明书

（二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告

（三）基金份额净值

（四）基金销售机构及联系方式

（五）其他重要资料


              

                

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