平安基金管理有限公司

关于平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施

证券投资基金基金合同生效公告

公告送出日期：2024年12月12日

1、公告基本信息

基金名称  平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资基金 

基金简称 平安宁波交投REIT 

基金主代码  508036 

基金运作方式  契约型封闭式 

基金合同生效日期 2024年12月10日 

基金管理人名称  平安基金管理有限公司 

基金托管人名称  宁波银行股份有限公司 

公告依据  《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》等 



注：平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）

场内简称为“甬交REIT”，扩位证券简称为“平安宁波交投REIT”。自基金合同生效之

日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

2、基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的文号  中国证券监督管理委员会证监许可[2024]1622号 

基金募集期间  2024年12月03日至2024年12月05日止 

验资机构名称  安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 

募集资金划入基金托管专户的日期 2024年12月10日 

募集有效认购总户数（单位：户）  1,106 

募集期间净认购金额（单位：元）  8,087,999,999.59 

认购资金在募集期间产生的利息（单位：元）  4,060,585.50 

募集份额（单位：份）  有效认购份额  1,000,000,000 

利息结转的份额  0 

合计  1,000,000,000 

其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况  认购的基金份额 （单位：份）  0 

占基金总份额比例  0 



 其他需要说明的事项  - 

其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况  认购的基金份额（单位：份）  6,047 

占基金总份额比例  0.0006% 

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件  是 

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期  2024年12月10日 



注：

1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为

0份；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0份；

2、本基金在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。

3、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，

不另从基金资产支付。

4、中国证监会准予本基金的募集份额总额为 1,000,000,000 份。其中，本基金战略配售最

终发售份额数量为 800,000,000 份，为本次基金份额发售总量的 80%。网下发售最终发售

份额数量为 140,000,000 份，占扣除战略配售最终发售份额后发售份额的 70%，公众发售

最终发售份额数量为 60,000,000 份，占扣除战略配售最终发售份额后发售份额的 30%。

（1）战略配售

本次发售的十八家战略投资者均已根据战略配售协议，按照网下询价确定的认购价格

认购其承诺的基金份额，并在规定时间内将认购款项足额汇至基金管理人指定的银行账

户。本基金战略投资者100%配售。

本次发售最终战略配售结果如下：

序号 战略投资者名称 认购份额 占发售总量的比例 持有期限 

原始权益人或其同一控制下的关联方 

1 宁波大通开发有限公司 293,296,000 29.3296% 自基金上市日起不少于60个月 

2 宁波交通投资集团有限公司 156,793,000 15.6793% 自基金上市日起不少于60个月 

3 上海跻沄基础建设有限公司 158,284,000 15.8284% 自基金上市日起不少于60个月 



4 嘉兴市高等级公路投资有限公司 50,014,000 5.0014% 自基金上市日起不少于60个月 

5 宁波方太厨具有限公司 25,974,000 2.5974% 自基金上市日起不少于36个月 

6 上海海通环宇投资发展有限公司 23,601,000 2.3601% 自基金上市日起不少于36个月 

7 环驰轴承集团有限公司 19,831,000 1.9831% 自基金上市日起不少于36个月 

8 宁波恒发置业有限公司 14,816,000 1.4816% 自基金上市日起不少于36个月 

9 宁波更大集团有限公司 12,987,000 1.2987% 自基金上市日起不少于36个月 

10 宁波华联电子科技有限公司 12,987,000 1.2987% 自基金上市日起不少于36个月 

11 慈溪市吉桥投资有限公司 7,792,000 0.7792% 自基金上市日起不少于36个月 

12 宁波舜大房地产开发有限公司 5,195,000 0.5195% 自基金上市日起不少于36个月 

13 宁波华德汽车零部件有限公司 5,015,000 0.5015% 自基金上市日起不少于36个月 

14 宁波华野投资有限公司 3,926,000 0.3926% 自基金上市日起不少于36个月 

15 宁波市水芝灵电子科技有限公司 3,896,000 0.3896% 自基金上市日起不少于36个月 

16 宁波震轩食品有限公司 2,995,000 0.2995% 自基金上市日起不少于36个月 

17 慈溪赛永桥电子科技有限公司 1,299,000 0.1299% 自基金上市日起不少于36个月 

18 周卫明 1,299,000 0.1299% 自基金上市日起不少于36个月 

合  计 800,000,000 80.0000%  



（2）网下发售

本次发售中全部提交了有效报价的配售对象均已通过上海证券交易所“REITs询价与认

购系统”提交了认购申请，并完成了认购款项的全额缴纳。最终网下投资者配售比例为

8.18905007%，各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者配售明细表”。

 本基金配售结果符合《平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资基金基

金份额询价公告》（以下简称“《询价公告》”）公布的配售原则。 

本基金本次发售不存在提供有效报价但未参与认购，或实际认购数量明显少于报价时拟

认购数量的情况。 

网下投资者及其管理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交易日(含上市首日)

内可交易的份额不超过其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资

者的全部获配份额可自由流通。网下投资者及其管理的配售对象一旦报价即视为接受本基

金《询价公告》所披露的上述安排，承诺遵守上述期间的交易要求。监管机构有权对网下

投资者在上述期间的交易情况进行监督管理。各配售对象获配情况及可交易份额情况详见

“附表：网下投资者配售明细表”。 

根据前述网下投资者的交易要求，除可交易份额外，本基金上市之日起前三个交易日

（含上市首日）内网下配售对象获配的其他份额不得卖出。本公告一经刊出，即视同已向

网下配售对象送达相应安排通知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机

构有权采取措施。

3、其他需要提示的事项

自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

本基金存续期（即基金封闭期）为基金合同生效后10年，本基金在此期间内封闭运作

并在符合规定的情形下在上海证券交易所上市交易。在存续期内，本基金不接受申购、赎回。

本基金在上海证券交易所上市后，场内份额可以上市交易，使用场外基金账户认购的基金份

额可通过办理跨系统转托管业务参与上海证券交易所场内交易或在本基金开通上海证券交

易所基金通平台业务后进行场外份额转让，具体可根据上海证券交易所、中国证券登记结算

有限责任公司相关规则办理。

基金管理人或销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请成功，申请的成功与否须以

本基金注册登记人的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询认购申请

及认购份额的确认情况。未确认部分的认购款项退还流程、到账时间等详细情况请向各销售

机构咨询。基金份额持有人也可以通过本基金管理人的网站（www.fund.pingan.com）或客

户服务电话400-800-4800咨询相关事宜。

风险提示：

本基金为公开募集基础设施证券投资基金，发售方式与普通公开募集证券投资基金有

所区别，请投资者特别关注。本基金为基础设施证券投资基金，在封闭运作期内主要投资

于基础设施资产支持证券，获取基础设施项目运营收益并承担基础设施价格波动。由于本

基金的投资标的与股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币型基金等的投资标的存在

明显差异，故本基金与上述类型基金有不同的风险收益特征。

本基金在投资运作、交易等环节的主要风险包括与作为公路收费权类产品基金净值逐

年降低甚至趋于零的风险、意外事件及不可抗力给基础设施项目造成的风险、基础设施基

金相关的风险及与基础设施项目相关的风险。其中，与基础设施基金相关的风险包括但不

限于集中投资风险、基金价格波动风险、流动性风险、发售失败风险、中止发售风险、停

牌或终止上市风险、基金合同提前终止的风险、基金份额交易价格折溢价风险、本基金整

体架构所涉及的风险、潜在利益冲突风险、原始权益人或其同一控制下的关联方持有份额

比例较高可能导致的风险、对外借款的风险、基金净值无法反映基础设施项目的公允价值

的风险、收益不达预期的风险、基金净值未能准确反映基金实时运营状况风险、新种类基

金收益不达预期风险、基金限售份额解禁风险、关联交易风险、宁波交投履约能力风险、

原始权益人较多且资质差异较大的风险、交易文件争议解决条款不一致导致诉讼成本增加

的风险等，以及与基础设施项目相关的风险，包括但不限于宏观经济环境变化可能导致的

行业风险、基础设施项目所在区域发展不及预期的风险、基础设施项目所在区域市场环境

风险、车流量分流及降低风险、基础设施项目政策调整风险、资产收购及处置需经过主管

部门同意的风险、基础设施项目收购与出售的相关风险、用地手续和固定资产投资手续方

面风险、部分相关资产未纳入基础设施项目资产范围涉及的风险、基础设施项目运营风险、

基础设施项目收费政策风险、估值与现金流预测的风险、基础设施项目投保额赔付的风险、

前期重组安排相关风险、基础设施项目经营权提前终止风险、基础设施资产到期移交风险、

股东借款带来的现金流波动风险、资产转让无法完成的风险、关于基础设施项目工程质量

的风险等，具体风险请参见招募说明书“风险揭示”章节的相关内容。

基础设施项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假设前提

在未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行审慎判断。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基础设施基金资产、履行

基础设施项目运营管理职责，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益或投资本金不

受损失。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他

基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表基金存续期间基础设施项目真

实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按照可供分配金额预测结果进行分配；本基金

基础设施资产评估报告的相关评估结果不代表基础设施资产的实际可交易价格，不代表基

础设施项目能够按照评估结果进行转让。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，投资者在

投资本基金之前，请认真阅读本基金基金合同、招募说明书及产品资料概要等信息披露文

件，熟悉基础设施基金相关规则，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认

识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑本基金相关风险因素及自身的风险承受

能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险。

特此公告。

平安基金管理有限公司

                                                              2024年12月12日

附表：网下投资人配售明细表

序号 配售对象名称 报价（元） 认购数量（份） 配售数量（份） 可交易份额（份） 

1 广发证券股份有限公司 8.400 140,000,000 11,464,670 2,292,934 

2 中国中金财富证券有限公司 8.548 140,000,000 11,464,670 2,292,934 

3 国信证券股份有限公司 8.660 140,000,000 11,464,670 2,292,934 

4 国泰君安证券股份有限公司 8.660 140,000,000 11,464,698 2,292,939 

5 中信建投证券股份有限公司 8.200 140,000,000 11,464,670 2,292,934 

6 东兴证券股份有限公司 8.700 140,000,000 11,464,670 2,292,934 

7 中信保诚基金－中信信托有限责任公司－中信保诚基金信和1号单一资产管理计划 8.717 85,000,000 6,960,692 1,392,138 

8 国融证券股份有限公司 8.188 81,000,000 6,633,130 1,326,626 

9 招商证券股份有限公司 8.168 62,000,000 5,077,211 1,015,442 

10 光大证券股份有限公司 8.717 57,300,000 4,692,325 938,465 

11 西部证券股份有限公司 8.500 55,000,000 4,503,977 900,795 

12 建信基金－民生银行－建信基金安享1号集合资产管理计划 8.600 50,000,000 4,094,525 818,905 

13 中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品-013C-CT001沪 8.400 40,000,000 3,275,620 655,124 

14 富荣基金－中信信托有限责任公司－富荣－中信信托－聚信1号单一资产管理计划 8.300 35,000,000 2,866,167 573,233 

15 中银国际证券-中国银行-中银证券中国红-汇中32号集合资产管理计划 8.200 30,500,000 2,497,660 499,532 

16 国投证券股份有限公司 8.300 30,000,000 2,456,715 491,343 

17 中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红—个人分红 8.400 30,000,000 2,456,715 491,343 

18 东方证券资管－中国银行－东方红添利21号集合资产管理计划 8.532 25,000,000 2,047,262 409,452 

19 申港证券股份有限公司 8.717 23,000,000 1,883,481 376,696 

20 国金证券资管－建设银行－国金资管鑫熠10号集合资产管理计划 8.400 23,000,000 1,883,481 376,696 



21 东方证券资管－中国银行－东方红添利24号集合资产管理计划 8.532 20,000,000 1,637,810 327,562 

22 泰信基金－中信信托有限责任公司－泰信基金信瑞1号单一资产管理计划 8.300 18,000,000 1,474,029 294,805 

23 中国太平洋保险（集团）股份有限公司-集团本级-自有资金-012G-ZY001沪 8.400 15,000,000 1,228,357 245,671 

24 华福证券有限责任公司 8.717 15,000,000 1,228,357 245,671 

25 太平洋资产管理有限责任公司 8.400 15,000,000 1,228,357 245,671 

26 野村东方国际证券有限公司 8.717 14,000,000 1,146,467 229,293 

27 国金证券资管－建设银行－国金资管鑫熠5号集合资产管理计划 8.400 12,000,000 982,686 196,537 

28 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001沪 8.330 12,000,000 982,686 196,537 

29 华能贵诚信托有限公司-华能信托·北诚瑞驰2号资金信托 8.338 11,000,000 900,795 180,159 

30 大家人寿保险股份有限公司-传统产品 8.160 9,800,000 802,526 160,505 

31 国民养老保险股份有限公司-基础设施稳源组合 8.227 9,700,000 794,337 158,867 

32 中再资管－兴业银行－中再汇利资产管理产品 8.497 8,500,000 696,069 139,213 

33 泰康养老保险股份有限公司－自有资金 8.187 6,100,000 499,532 99,906 

34 中国农业再保险股份有限公司—农行专户四 8.330 6,000,000 491,343 98,268 

35 国盛证券有限责任公司 8.338 5,500,000 450,397 90,079 

36 华金证券－国任财产保险股份有限公司－华金证券国任保险5号基础设施基金策略FOF单一资产管理计划 8.185 5,200,000 425,830 85,166 

37 天治基金－招商银行－天治基金国睿融丰1号集合资产管理计划 8.120 4,600,000 376,696 75,339 

38 上海金锝私募基金管理有限公司－金锝至诚15号 8.717 4,000,000 327,562 65,512 



 私募证券投资基金     

39 上海金锝私募基金管理有限公司－金锝至诚17号私募证券投资基金 8.717 4,000,000 327,562 65,512 

40 泰康养老保险股份有限公司－分红型保险专门投资组合甲 8.187 3,600,000 294,805 58,961 

41 中信证券－建设银行－中信证券星河33号集合资产管理计划 8.717 3,500,000 286,616 57,323 

42 国民养老保险股份有限公司－国民国泰民安101期限保本型（三年滚动）商业养老金产品A款－华泰组合 8.227 3,200,000 262,049 52,409 

43 上海金锝私募基金管理有限公司－金锝尧典29号私募证券投资基金 8.717 3,000,000 245,671 49,134 

44 南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元灵活配置专项2号私募证券投资基金 8.188 2,800,000 229,293 45,858 

45 中航基金－北京银行－中航基金REITs京彩1号集合资产管理计划 8.338 2,700,000 221,104 44,220 

46 上海证券有限责任公司 8.566 2,300,000 188,348 37,669 

47 华金证券－东吴人寿保险股份有限公司－华金证券东吴人寿15号基础设施基金策略FOF单一资产管理计划 8.185 1,900,000 155,591 31,118 

48 中再资管-招商银行-中再资产-基建强国REITs主题资产管理产品 8.497 1,200,000 98,268 19,653 

49 浙商银行股份有限公司-浙商银行昕泽稳健同享6号固收增强（最短持有180天）人民币理财产品 8.200 1,200,000 98,268 19,653 

50 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元灵活配置专项6号私募证券投资基金 8.188 1,200,000 98,268 19,653 

51 浙商银行股份有限公司-浙商银行昕泽稳健同享5号（最短持有270天）人民币理财产品 8.200 1,200,000 98,268 19,653 



52 浙商银行股份有限公司-浙商银行昕泽稳健同享3号（最短持有360天）人民币理财产品 8.200 1,200,000 98,268 19,653 

53 泰康养老保险股份有限公司－万能甲专门投资组合甲 8.187 1,200,000 98,268 19,653 

54 工银瑞信投资－工商银行－工银瑞投－工银理财四海甄选集合资产管理计划 8.717 1,100,000 90,079 18,015 

55 宁波梅山保税港区凌顶投资管理有限公司－凌顶守拙三号私募证券投资基金 8.717 1,100,000 90,079 18,015 

56 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元沪深300指数增强76号私募证券投资基金 8.188 1,000,000 81,890 16,378 

57 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项84号私募证券投资基金 8.188 1,000,000 81,890 16,378 

58 华泰证券资管－长江财产保险股份有限公司－华泰资管长江财险1号单一资产管理计划 8.200 1,000,000 81,890 16,378 

59 泰康资管－招商银行－泰康资产纯泰睿智资产管理产品 8.187 1,000,000 81,890 16,378 

60 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元灵活配置专项34号私募证券投资基金 8.188 1,000,000 81,890 16,378 

61 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策略量化对冲1号基金 8.188 1,000,000 81,890 16,378 

62 华金证券－利安人寿保险股份有限公司－华金证券利安人寿22号基础设施基金策略FOF单一资产管理计划 8.185 1,000,000 81,890 16,378 

63 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项35号私募证券投资基金 8.188 1,000,000 81,890 16,378 



64 上海金锝私募基金管理有限公司－金锝尧典28号私募证券投资基金 8.717 1,000,000 81,890 16,378 

65 国民养老保险股份有限公司－专属基础设施稳增投资专户 8.227 1,000,000 81,890 16,378 

66 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项57号私募证券投资基金 8.188 1,000,000 81,890 16,378 

67 国民养老保险股份有限公司－国民国泰民安101期限保本型（三年滚动）商业养老金产品A款－泰康组合 8.187 1,000,000 81,890 16,378 

68 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项46号私募证券投资基金 8.188 1,000,000 81,890 16,378 

69 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项50号私募证券投资基金 8.188 1,000,000 81,890 16,378 

70 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元灵活配置专项42号私募证券投资基金 8.188 1,000,000 81,890 16,378 




              

                

               平安基金管理有限公司关于平安宁波交投杭州湾跨海大桥封闭式基础设施证券投资基金基金合同生效公告.pdf