景业证券投资基金2006年年度报告摘要
景业证券投资基金2006年年度报告摘要
第一节 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2007年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
第二节 基金简介
一、基金基本资料
1、基金简称： 基金景业
2、基金交易代码: 500017
3、基金运作方式： 契约型封闭式
4、基金合同生效日（规范后）： 2000年8月15日
5、报告期末基金份额总额： 500,000,000份
6、基金合同存续期： 15年
7、基金份额上市的证券交易所： 上海证券交易所
8、上市日期： 2001年12月19日
二、基金产品说明
1、投资目标： 在优化组合投资基础上，尽可能规避投资风险，谋求基金资产增值和收益的最大化。
2、投资策略： 本基金以中长线投资为主，辅以适当的短线操作，并注重投资对象的良好流动性和投资组合的合理分散性。投资对象重点关注具有一定技术含量、成长性良好的新兴产业如信息业、新材料等以及适当关注传统产业成长性良好以及新兴产业转型的企业。
3、业绩比较基准： 无
4、风险收益特征： 无
三、基金管理人
1、名称： 大成基金管理有限公司
2、信息披露负责人： 杜鹏
3、联系电话： 0755-83183388
4、传真： 0755-83199588
5、电子邮箱： dupeng@dcfund.com.cn
四、基金托管人
1、名称： 中国农业银行
2、信息披露负责人： 李芳菲
3、联系电话： 010-68435588
4、传真： 010-68424181
5、电子邮箱： lifangfei@abchina.com
五、信息披露
登载年度报告正文的管理人互联网网址： http://www.dcfund.com.cn
基金年度报告置备地点： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
大成基金管理有限公司
北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
中国农业银行托管业务部
第三节 主要财务指标和基金净值表现及收益分配情况
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
一、主要财务指标
序号 项目 2006年 2005年 2004年
1 基金本期净收益（元） 295,501,548.54 1,681,312.36 8,943,494.12
2 基金份额本期净收益（元） 0.5910 0.0034 0.0179
3 期末可供分配基金份额收益（元） 0.4217 -0.1693 -0.1726
4 期末基金资产净值（元） 905,851,461.22 453,096,864.41 427,357,700.70
5 期末基金份额净值（元） 1.8117 0.9062 0.8547
6 本期基金份额净值增长率 99.92% 6.03% -1.59%
二、基金净值表现
1、基金历史各时间段净值增长率
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差②
过去3个月 34.04% 2.33%
过去6个月 29.05% 2.59%
过去1年 99.92% 2.93%
过去3年 108.60% 2.47%
过去5年 133.08% 2.36%
自基金合同生效起至今 65.84% 2.40%
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况
基金景业累计份额净值增长率历史走势图
（2000年8月15日至2006年12月31日）
注：(1)按基金合同规定，本基金自基金上市之日起6个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第七条之（五）投资组合中规定的各项比例：本基金投资于股票、债券的比例，不得低于基金资产总值的80%；投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的20%；持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的10%。
(2)2006年12月11日，景业证券投资基金转型获基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2006年12月27日证监基金字[2006]263号文核准。自2007年1月16日起，景业证券投资基金在上海证券交易所终止上市，其由《景业证券投资基金基金合同》修订而成的《大成积极成长股票型证券投资基金基金合同》正式生效。
(3) 2006年5月27日，本基金管理人在证券时报发布《大成基金管理有限公司关于基金经理变更的公告》，聘任瞿蕴理女士担任景业证券投资基金经理职务，原基金经理徐彬先生不再担任景业证券投资基金经理职务。
3、本基金过往三年每年的净值增长率：
景业证券投资基金过往三年净值增长率图
三、过往三年每年的基金收益分配情况
年度 每10份基金份额分红数 备注
2006年 4.000元 分红除权日2007年1月11日
2005年 无
2004年 无
第四节 管理人报告
一、基金管理人及基金经理小组情况
1、基金管理人情况
大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准，于1999年4月12日正式成立，是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一，注册资本为1亿元人民币，注册地为深圳。目前公司由四家股东组成，分别为中泰信托投资有限责任公司(48%)、光大证券股份有限公司(25%)、中国银河证券有限责任公司(25%)、广东证券股份有限公司(2%)。截至2006年12月31日，本基金管理人共管理5只封闭式证券投资基金：基金景宏、基金景阳、基金景博、基金景福、基金景业，以及7只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期基金。
2、基金经理简介
徐彬先生，基金经理，硕士。11年证券从业经历，曾就职于君安证券研究所，历任大成基金管理公司研究部副经理、基金景博基金经理。2003年1月起担任基金景业基金经理，2006年1月起，兼任基金景福基金经理。
2006年5月27日，本基金管理人在证券时报发布《大成基金管理有限公司关于基金经理变更的公告》，聘任瞿蕴理女士担任景业证券投资基金经理职务，原基金经理徐彬先生不再担任景业证券投资基金经理职务。
瞿蕴理女士，基金经理，工学硕士。7年证券从业经历，曾就职于中兴通讯股份有限公司，大成基金管理有限公司策略分析师、投资决策委员会委员。现同时兼任大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理。2006年5月起担任景业证券投资基金基金经理。
二、基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《景业证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，基金景业的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定，本基金没有发生重大违法违规行为，没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易，整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基金份额持有人谋求最大利益。
三、基金经理工作报告
1、2006年市场回顾和运作情况
2006年迎来了中国证券史上不可多得的一年。上证综指涨幅达到130.34%，取得全球涨幅之最；股市规模大幅度扩张，沪深两市总市值已经突破10万亿元。长期以来困扰中国股市健康发展的"股权分置"问题基本得以行之有效的解决，股市进入全流通时代，上市公司的价值开始以市值来衡量；股权激励政策的推出将上市公司管理层与经营绩效挂钩，这将有效的刺激公司的经营治理和业绩的释放。
经济的内生增长以及大量贸易顺差使得资金流动性过剩问题显得越来越突出，给资本市场带来的强劲的资金供给底线。人民币长期升值以及强劲的中国经济增长更使得全球资金增持中国，全球最大IPO的工行实现A+H同步上市标志着中国资本市场进入一个崭新的蓝筹时代。监管机构不断加强监督上市公司的有关行为，大力组织清理大股东侵占上市公司资产，为A股市场的带来良好的治理环境，切实保障了小股东的实际利益。
报告期末本基金已成功转型，转型过程中得到了持有人大会的全票通过。基金景业尽管受制于重仓股长期停牌等因素的干扰，仍旧取得了较为良好的业绩。以绩优成长股为核心持股风格，以食品饮料、商业零售、银行证券、地产等为核心持仓，并配置了军工、有色、机械等行业的股票。
2、2007年市场展望和投资策略
我们认为2007年股市的基础仍旧较好，宏观经济稳健高速发展，人民币升值大趋势不变，资金流动性过剩问题难以一时解决，因此市场仍旧存在较多机会。
在乐观期待中国股市2007年向好的同时，我们也有必要看到潜在的风险，股市的上涨会引发一系列的融资和套现行为，包括大量IPO上市、定向以及不定向增发股份，以及股改之后的"大小非"流通，这些因素都将改变市场资金和筹码的供求关系。另一方面，考虑到涨幅较大和估值水平提高较多的情况下，可能引发短期获利筹码的流失。股指期货的行将推出将也会在初期增加市场的波动性。因此，我们认为2007年的预期收益不能过分提高，仍旧要将眼光放得较为长远，等待长期收益较为合适。
在选股的时机上，我们继续秉承一贯的价值投资理念，寻找具备价值低估、长期发展前景良好的股票作为持股品种，而不会跟随市场一时的概念题材随意转动。不断平衡收益和风险之间的关系管理，争取长时间为股市创造回报。
第五节 托管人报告
本基金托管人-中国农业银行根据《景业证券投资基金基金合同》和《景业证券投资基金托管协议》，在托管景业证券投资基金的过程中，严格遵守《证券投资基金法》及各项法规规定，对景业证券投资基金管理人-大成基金管理有限公司2006年1月1日至2006年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
本托管人认为，景业基金管理人在景业证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
信息披露符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其相关法规的规定，基金管理人所编制和披露的景业证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行托管业务部
2007年3月26 日
第六节 审计报告
本基金2006年年度财务会计报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司审计,注册
会计师签字出具了普华永道中天审字(2007)第20260号标准无保留意见的审计报告。投资者欲了解本基金审计报告详细内容，应阅读年度报告正文。
第七节 财务会计报告
一、基金会计报表(除特别注明外，金额单位为人民币元)
1、2006年12月31日资产负债表
2006年12月31日 2005年12月31日
资产
银行存款 83,987,512.37 1,469,476.70
清算备付金 5,676,925.98 1,392,377.07
交易保证金 660,000.00 660,000.00
应收证券清算款 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
应收利息 1,420,682.15 1,106,687.57
应收申购款 0.00 0.00
其他应收款 2,982,097.54 2,982,097.54
股票投资市值 719,189,484.73 350,849,784.69
其中：股票投资成本 524,839,409.79 313,866,985.79
债券投资市值 182,553,559.40 100,281,129.00
其中：债券投资成本 182,456,383.53 99,528,947.36
权证投资 540,778.00 0.00
其中：权证投资成本 0.00 0.00
买入返售证券 0.00 0.00
待摊费用 0.00 0.00
其他资产 0.00 0.00
资产总计 997,011,040.17 458,741,552.57
负债
应付证券清算款 83,225,607.58 51,496.19
应付赎回款 0.00 0.00
应付赎回费 0.00 0.00
应付管理人报酬 1,056,120.70 553,958.05
应付托管费 176,020.14 92,326.36
应付佣金 2,621,726.75 916,876.53
应付利息 0.00 0.00
应付收益 0.00 0.00
未交税金 0.00 0.00
其他应付款 3,770,103.78 3,770,031.03
卖出回购证券款 0.00 0.00
短期借款 0.00 0.00
预提费用 310,000.00 260,000.00
其他负债 0.00 0.00
负债合计 91,159,578.95 5,644,688.16
持有人权益
实收基金 500,000,000.00 500,000,000.00
未实现利得 194,988,028.81 37,734,980.54
未分配收益 210,863,432.41 -84,638,116.13
持有人权益合计 905,851,461.22 453,096,864.41
负债及持有人权益总计 997,011,040.17 458,741,552.57
基金份额净值 1.8117 0.9062
2、 2006年度经营业绩表
2006年度 2005年度
一、收入 307,421,176.43 9,835,181.28
1、股票差价收入 285,063,631.49 -10,793,802.14
2、债券差价收入 688,892.36 3,338,473.64
3、权证差价收入 8,219,519.23 8,017,650.41
4、债券利息收入 3,908,587.75 2,691,976.17
5、存款利息收入 428,178.50 389,492.62
6、股利收入 9,093,944.46 6,154,321.65
7、买入返售证券收入 0.00 0.00
8、其他收入 18,422.64 37,068.93
二、费用 11,919,627.89 8,153,868.92
1、基金管理人报酬 9,417,876.86 6,398,968.97
2、基金托管费 1,570,668.69 1,066,579.61
3、卖出回购证券支出 463,936.44 230,043.99
4、利息支出 0.00 0.00
5、其他费用 467,145.90 458,276.35
其中：上市年费 60,000.00 60,000.00
信息披露费 300,000.00 300,000.00
审计费用 60,000.00 60,000.00
三、基金净收益 295,501,548.54 1,681,312.36
加：未实现利得 157,253,048.27 24,057,851.35
四、基金经营业绩 452,754,596.81 25,739,163.71
3、2006年度基金收益分配表
2006年度 2005年度
本期基金净收益 295,501,548.54 1,681,312.36
加：期初基金净收益 -84,638,116.13 -86,319,428.49
加：本期损益平准金 0.00 0.00
可供分配基金净收益 210,863,432.41 -84,638,116.13
减：本期已分配基金净收益 0.00 0.00
期末基金净收益 210,863,432.41 -84,638,116.13
4、2006年度基金净值变动表
2006年度 2005年度
一、期初基金净值 453,096,864.41 427,357,700.70
二、本期经营活动：
基金净收益 295,501,548.54 1,681,312.36
未实现利得 157,253,048.27 24,057,851.35
经营活动产生的基金净值变动数 452,754,596.81 25,739,163.71
三、本期基金份额交易：
基金申购款 0.00 0.00
基金赎回款 0.00 0.00
基金份额交易产生的基金净值变动数 0.00 0.00
四、本期向持有人分配收益：
向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 0.00 0.00
五、期末基金净值 905,851,461.22 453,096,864.41
二、会计报表附注
(除特别标明外，金额单位为人民币元)
1. 本年度会计报表编制基础、主要会计政策、会计估计与上年度报告相比发生变更的内容
(1)会计报表编制基础发生变更的内容
根据《景业证券投资基金基金合同》中的规定，本基金存续期至2007年3月30日终止。根据于2006年12月11日召开的本基金基金份额持有人大会中表决通过的《关于景业证券投资基金转型有关事项的议案》，经中国证监会证监基金字[2006]263号《关于核准景业证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》批准，本基金本次基金份额持有人大会的表决结果核准于现有存续期结束前转型为开放式基金并相应延长存续期至不定期，因此本基金本年度会计报表仍以持续经营假设为编制基础。
(2) 基金资产的估值原则新增:
因认购新发行分离交易可转债而取得的权证从实际取得日起到卖出成交日或行权日止,上市交易的权证投资按估值日在证券交易所挂牌的该权证投资的市场交易均价估值；未上市交易的权证投资按公允价值估值。
(3)证券投资成本计价方法新增：
(i)认购新发行的分离交易可转债于成交日先按支付的全部价款确认为债券投资，后于权证实际取得日按本会计报表附注1(2)(ii)中所示的方法单独核算权证成本，并相应调整债券投资成本。
(ii) 因认购新发行的分离交易可转债而取得的权证在实际取得日，按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证成本。
卖出权证于成交日确认权证差价收入/(损失)。出售权证的成本按移动加权平均法于成交日结转。
(4) 收入/(损失)的确认和计量发生变更的内容
权证差价收入于卖出权证成交日按卖出权证成交总额与其成本和相关费用的差额确认。
(5)基金的收益分配政策发生变更的内容:
根据2006年11月13日发布的《大成基金管理有限公司关于修改旗下封闭式基金收益分配条款的公告》，基金收益分配次数由每会计年度分配一次变更为每年度至少分配一次，收益分配比例由不低于基金净收益的90%变更为不低于基金可分配收益的90%。
2. 本报告期重大会计差错的内容和更正金额
无。
3. 关联方关系及关联方交易
(1)关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
大成基金管理有限公司("大成基金") 基金管理人、基金发起人
中国农业银行 基金托管人
天津信托投资有限责任公司("天津信托") 基金发起人
光大证券股份有限公司("光大证券") 基金管理人的股东
中泰信托投资有限责任公司 基金管理人的股东
中国银河证券有限责任公司("银河证券")(*) 基金管理人的股东
广东证券股份有限公司("广东证券")(**) 基金管理人的股东
本报告期内关联方关系未发生变化
* 银河证券持有的大成基金管理有限公司股权于2005年6月9日被郑州市中级人民法院冻结，该部分股权处理方案尚未明确。
** 中国证监会于2005年11月6日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。广东证券持有的大成基金股权的继承机构尚待明确。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
（2）通过关联方席位进行的交易及佣金情况
A 股票买卖
关联方名称 2006年度 2005年度
本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例 本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例
银河证券 1,131,832,391.93 13.07% 1,055,118,218.50 25.29%
光大证券 2,186,411,978.01 25.24% 765,604,540.45 18.35%
合计 3,318,244,369.94 38.31% 1,820,722,758.95 43.64%
B 债券买卖
关联方名称 2006年度 2005年度
本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例 本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例
银河证券 53,366,276.60 9.92% 233,688,565.70 41.00%
光大证券 25,484,511.36 4.74% 0.00 0.00%
合计 78,850,787.96 14.66% 233,688,565.70 41.00%
C 债券回购
关联方名称 2006年度 2005年度
本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例 本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例
银河证券 0.00 0.00% 100,000,000.00 19.19%
D 权证买卖
关联方名称 2006年度 2005年度
本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例 本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例
银河证券 16,429,182.43 35.08% 0.00 0.00%
光大证券 7,657,505.32 16.35% 6,592,287.28 82.21%
合计 24,086,687.75 51.43% 6,592,287.28 82.21%
E 佣金
关联方名称 2006年度 2005年度
金额 占本期佣金总金额比例 金额 占本期佣金总金额比例
银河证券 927,560.68 13.30% 862,032.25 25.68%
光大证券 1,710,892.23 24.54% 599,092.74 17.85%
合计 2,638,452.91 37.84% 1,461,124.99 43.53
上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
（3）与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金在本年度与基金托管人中国农业银行通过银行间同业市场进行的债券交易如下：
2006年度 2005年度
买入债券结算金额 39,829,400.00 29,886,000.00
卖出回购证券协议金额 0.00 38,800,000.00
卖出回购证券利息支出 0.00 9,487.39
（4）关联方报酬
A 基金管理人报酬
支付基金管理人大成基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
本基金在本年度需支付基金管理人报酬9,417,876.86元(2005年：6,398,968.97元)。B 基金托管人报酬
支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值X 0.25% / 当年天数。
本基金在本年度需支付基金托管费1,570,668.69元(2005年：1,066,579.61元)。
C 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，并按银行间同业利率计息。基金托管人于2006年12月31日保管的银行存款余额为83,987,512.37元(2005年：1,469,476.70元)。本年度由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为361,207.85元(2005年：339,368.84元)。
（5）基金各关联方投资本基金的情况
2006年12月31日 2005年12月31日
基金份额 净值 基金份额 净值
大成基金 23,408,298.00 42,408,813.49 7,928,035.00 7,184,385.32
天津信托 2,500,000.00 4,529,250.00 2,500,000.00 2,265,500.00
4.报告期末流通转让受到限制的基金资产
（1）本基金截至2006年12月31日止持有以下因股权分置改革而暂时停牌的股票，这些股票将在上市公司完成与流通股股东的沟通协商程序后或在股权分置改革规定的程序结束后复牌。(估值方法: 以最近交易日的市场交易均价估值。)
股票
代码 股票名称 停牌日期 年末估值单价 复牌日期 复牌开盘单价 数量 年末成本总额 年末估值总额
方案沟通协商阶段停牌：
000423 S阿胶 06/12/04 13.72 未知 未知 1,056,215 12,361,796.31 14,491,269.80
方案实施阶段停牌：
000895 S双汇 06/06/01 31.02 未知 未知 1,539,410 26,247,572.71 47,752,498.20
600102 S莱钢 06/09/20 6.18 未知 07/01/18 1,410,000 8,147,231.95 8,713,800.00
合 计 46,756.600.97 70,957,568.00
（2）基金可使用以基金名义开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股或增发新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。(估值方法: 上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易均价估值；首次公开发行但未上市的股票，按成本估值。)
本基金截至2006年12月31日止投资的流通受限制的股票情况如下：
股票代码 股票名称 成功申购日期 可流通日期 申购价格 期末估值单价 数量 期末成本总额 期末估值总额
002073 青岛软控 06/09/28 07/01/18 26.00 47.28 8,281 215,306.00 391,525.68
600017 日照港 06/09/28 07/01/17 4.70 7.18 48,847 229,580.90 350,721.46
601006 大秦铁路 06/07/26 07/02/01 4.95 8.09 283,860 1,405,107.00 2,296,427.40
601588 北辰实业 06/09/28 07/01/16 2.40 6.74 442,203 1,061,287.20 2,980,448.22
601628 中国人寿 06/12/28 07/04/09 18.88 18.88 149,940 2,830,867.20 2,830,867.20
601988 中国银行 06/06/28 07/01/05 3.08 5.27 589,463 1,815,546.04 3,106,470.01
合 计 7,557,694.34 11,956,459.97
第八节 投资组合报告
一、本报告期末基金资产组合情况
项目 金额（元） 占基金资产总值比例
银行存款和清算备付金合计 89,664,438.35 8.99%
股票 719,189,484.73 72.14%
债券 182,553,559.40 18.31%
权证 540,778.00 0.05%
其他资产 5,062,779.69 0.51%
合计 997,011,040.17 100.00%
二、本报告期末按行业分类的股票投资组合
行业 市值（元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
B 采掘业 13,264,977.00 1.46%
C 制造业 360,131,853.98 39.76%
C0 食品、饮料 94,099,315.48 10.39%
C1 纺织、服装、皮毛 6,816,344.40 0.75%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 68,670,419.78 7.58%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 3,034,179.00 0.33%
C5 电子 0.00 0.00%
C6 金属、非金属 67,452,384.00 7.45%
C7 机械、设备、仪表 87,309,136.12 9.64%
C8 医药、生物制品 32,750,075.20 3.62%
C99 其他制造业 0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00%
E 建筑业 0.00 0.00%
F 交通运输、仓储业 10,495,505.52 1.16%
G 信息技术业 52,383,444.40 5.78%
H 批发和零售贸易 36,295,734.85 4.01%
I 金融、保险业 160,734,862.51 17.74%
J 房地产业 59,576,729.66 6.58%
K 社会服务业 25,068,713.67 2.77%
L 传播与文化产业 0.00 0.00%
M 综合类 1,237,663.14 0.13%
合计 719,189,484.73 79.39%
三、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数 量(股) 市 值(元) 占基金资产净值比例
1 600963 岳阳纸业 6,125,818 68,670,419.78 7.58%
2 601398 工商银行 9,863,298 59,475,686.94 6.57%
3 600019 宝钢股份 6,894,200 58,738,584.00 6.48%
4 000002 万 科Ａ 3,419,152 52,894,281.44 5.84%
5 600030 中信证券 1,811,500 49,399,605.00 5.45%
6 000895 S 双 汇 1,539,410 47,752,498.20 5.27%
7 600718 东软股份 1,958,338 46,608,444.40 5.15%
8 000568 泸州老窖 1,535,796 39,070,650.24 4.31%
9 000625 长安汽车 3,633,035 32,297,681.15 3.57%
10 600036 招商银行 1,815,500 29,465,565.00 3.25%
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于大成基金管理有限公司网站（http://www.dcfund.com.cn）的年度报告正文。
四、本报告期股票投资组合的重大变动
1、本报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前二十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 累计买入金额(元) 占期初基金资产净值比例
1 600036 招商银行 170,236,505.09 37.57%
2 601398 工商银行 128,904,240.32 28.45%
3 000898 鞍钢股份 113,261,359.67 25.00%
4 600028 中国石化 106,516,715.49 23.51%
5 600016 民生银行 101,987,018.91 22.51%
6 000002 万 科Ａ 88,000,912.85 19.42%
7 600019 宝钢股份 71,367,054.24 15.75%
8 600005 武钢股份 69,919,643.94 15.43%
9 600887 伊利股份 69,900,309.35 15.43%
10 000568 泸州老窖 68,951,098.76 15.22%
11 600009 上海机场 67,689,768.10 14.94%
12 000930 丰原生化 67,286,059.81 14.85%
13 600519 贵州茅台 66,411,875.87 14.66%
14 600900 长江电力 64,241,565.53 14.18%
15 600029 S南航 61,899,563.54 13.66%
16 000063 中兴通讯 59,080,558.94 13.04%
17 600547 山东黄金 56,577,615.33 12.49%
18 600309 烟台万华 56,087,802.05 12.38%
19 600030 中信证券 55,735,150.24 12.30%
20 000709 唐钢股份 55,636,395.06 12.28%
21 600963 岳阳纸业 54,859,467.79 12.11%
22 000423 S 阿 胶 52,245,593.10 11.53%
23 000839 中信国安 52,033,680.13 11.48%
24 600220 江苏阳光 48,847,723.19 10.78%
25 600739 辽宁成大 47,800,003.33 10.55%
26 000538 云南白药 47,475,768.11 10.48%
27 000024 招商地产 46,829,793.56 10.34%
28 600550 天威保变 45,966,137.46 10.14%
29 600832 东方明珠 45,770,389.19 10.10%
30 000858 五 粮 液 45,367,929.73 10.01%
31 600316 洪都航空 42,689,575.44 9.42%
32 600718 东软股份 41,096,363.24 9.07%
33 000987 广州友谊 40,452,856.35 8.93%
34 000792 盐湖钾肥 38,968,474.23 8.60%
35 000629 新 钢 钒 36,715,622.79 8.10%
36 000623 吉林敖东 35,823,592.10 7.91%
37 600331 宏达股份 35,486,519.29 7.83%
38 000768 西飞国际 35,467,754.07 7.83%
39 000069 华侨城Ａ 35,027,127.37 7.73%
40 600117 西宁特钢 32,190,204.33 7.10%
41 000869 张 裕Ａ 31,482,866.19 6.95%
42 600879 火箭股份 31,045,616.68 6.85%
43 600797 浙大网新 28,896,975.75 6.38%
44 000625 长安汽车 28,485,481.53 6.29%
45 600867 通化东宝 27,996,606.62 6.18%
46 000878 云南铜业 27,234,896.74 6.01%
47 600361 华联综超 26,682,226.60 5.89%
48 000895 S 双 汇 26,247,572.71 5.79%
49 601006 大秦铁路 26,222,483.46 5.79%
50 600050 中国联通 25,355,450.00 5.60%
51 600688 S上石化 23,692,929.88 5.23%
52 600001 邯郸钢铁 23,672,943.41 5.22%
53 000927 一汽夏利 23,568,568.19 5.20%
54 600054 黄山旅游 23,400,658.89 5.16%
55 600296 S兰铝 23,197,666.92 5.12%
56 600010 包钢股份 22,819,001.30 5.04%
57 600150 沪东重机 22,518,005.66 4.97%
58 000911 南宁糖业 22,387,896.68 4.94%
59 600258 S首旅 21,496,906.55 4.74%
60 002008 大族激光 21,244,706.33 4.69%
61 600104 上海汽车 20,680,536.32 4.56%
62 600138 中青旅 20,678,248.10 4.56%
63 600583 海油工程 20,198,895.57 4.46%
64 000050 深天马Ａ 20,101,937.69 4.44%
65 000012 南 玻Ａ 19,774,837.59 4.36%
66 600031 三一重工 19,766,436.95 4.36%
67 000617 S 济 柴 19,619,805.97 4.33%
68 600491 龙元建设 19,240,746.24 4.25%
69 000917 电广传媒 19,216,602.92 4.24%
70 000888 峨眉山Ａ 18,819,251.23 4.15%
71 000807 云铝股份 18,697,635.13 4.13%
72 000825 太钢不锈 17,919,263.38 3.95%
73 600489 中金黄金 17,615,774.74 3.89%
74 600535 天士力 17,283,767.50 3.81%
75 600088 中视传媒 17,273,117.77 3.81%
76 600102 莱钢股份 17,040,682.67 3.76%
77 600211 S藏药业 17,004,446.90 3.75%
78 600750 江中药业 16,402,024.15 3.62%
79 600694 大商股份 16,210,554.32 3.58%
80 600151 航天机电 16,179,875.40 3.57%
81 600439 瑞贝卡 16,005,844.31 3.53%
82 600303 曙光股份 15,997,504.45 3.53%
83 600585 海螺水泥 15,887,810.10 3.51%
84 000061 农 产 品 15,820,923.43 3.49%
85 002053 云南盐化 15,775,367.96 3.48%
86 000549 S 湘火炬 15,493,630.42 3.42%
87 000761 本钢板材 15,090,294.67 3.33%
88 600327 大厦股份 15,041,899.77 3.32%
89 000550 江铃汽车 14,283,740.47 3.15%
90 000978 桂林旅游 14,273,143.58 3.15%
91 000758 中色股份 14,162,517.14 3.13%
92 600037 歌华有线 14,056,457.45 3.10%
93 600269 赣粤高速 13,760,172.78 3.04%
94 600048 保利地产 13,030,895.20 2.88%
95 000729 燕京啤酒 12,679,251.88 2.80%
96 600307 酒钢宏兴 12,670,841.66 2.80%
97 002024 苏宁电器 12,143,661.97 2.68%
98 600362 江西铜业 11,971,335.25 2.64%
99 600438 通威股份 11,901,998.32 2.63%
100 600795 国电电力 11,657,892.36 2.57%
101 600011 华能国际 11,402,104.19 2.52%
102 600858 银座股份 11,014,879.11 2.43%
103 000410 沈阳机床 10,973,467.44 2.42%
104 600675 中华企业 10,954,442.61 2.42%
105 000027 深能源Ａ 10,728,198.96 2.37%
106 600125 铁龙物流 10,457,265.40 2.31%
107 600754 锦江股份 10,406,518.49 2.30%
108 002030 达安基因 10,137,004.98 2.24%
109 600064 南京高科 9,945,189.54 2.19%
110 600330 天通股份 9,644,293.80 2.13%
111 000562 宏源证券 9,398,171.50 2.07%
112 600472 包头铝业 9,344,361.44 2.06%
113 600533 栖霞建设 9,184,968.04 2.03%
114 600084 新天国际 9,082,073.64 2.00%
2、本报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前二十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额（元） 占期初基金资产净值比例
1 600036 招商银行 156,959,727.22 34.64%
2 600028 中国石化 142,910,942.54 31.54%
3 000898 鞍钢股份 119,305,743.07 26.33%
4 600519 贵州茅台 118,501,940.00 26.15%
5 600029 S南航 105,759,685.11 23.34%
6 000002 万 科Ａ 96,036,663.66 21.20%
7 600887 伊利股份 93,594,817.31 20.66%
8 600016 民生银行 92,919,460.08 20.51%
9 601398 工商银行 92,629,470.24 20.44%
10 000930 丰原生化 74,922,618.54 16.54%
11 600005 武钢股份 72,262,994.92 15.95%
12 000024 招商地产 69,375,202.62 15.31%
13 600009 上海机场 67,470,760.06 14.89%
14 600331 宏达股份 67,014,490.77 14.79%
15 600547 山东黄金 63,202,092.80 13.95%
16 600309 烟台万华 62,478,525.45 13.79%
17 600900 长江电力 62,038,773.06 13.69%
18 000063 中兴通讯 58,659,108.34 12.95%
19 600220 江苏阳光 57,232,388.18 12.63%
20 600316 洪都航空 57,008,167.50 12.58%
21 000568 泸州老窖 55,444,125.41 12.24%
22 000538 云南白药 54,814,224.46 12.10%
23 000709 唐钢股份 52,873,651.96 11.67%
24 000792 盐湖钾肥 51,547,255.17 11.38%
25 000858 五 粮 液 50,620,092.68 11.17%
26 600739 辽宁成大 49,804,097.62 10.99%
27 600832 东方明珠 49,772,694.73 10.99%
28 000839 中信国安 47,803,917.76 10.55%
29 000987 广州友谊 44,429,201.01 9.81%
30 600550 天威保变 43,669,227.04 9.64%
31 600858 银座股份 43,457,318.64 9.59%
32 000911 南宁糖业 42,204,514.12 9.31%
33 000623 吉林敖东 40,865,017.77 9.02%
34 600050 中国联通 40,851,194.16 9.02%
35 600150 沪东重机 40,288,378.37 8.89%
36 600030 中信证券 38,185,364.43 8.43%
37 000423 S 阿 胶 37,488,924.67 8.27%
38 000069 华侨城Ａ 37,198,335.12 8.21%
39 000768 西飞国际 35,402,868.89 7.81%
40 000629 新 钢 钒 35,040,963.31 7.73%
41 600019 宝钢股份 33,848,956.96 7.47%
42 600867 通化东宝 33,035,251.82 7.29%
43 600117 西宁特钢 32,539,338.55 7.18%
44 000869 张 裕Ａ 32,015,892.99 7.07%
45 600361 华联综超 31,002,221.06 6.84%
46 002008 大族激光 30,806,115.67 6.80%
47 600797 浙大网新 28,127,276.53 6.21%
48 600879 火箭股份 27,543,565.59 6.08%
49 601006 大秦铁路 25,125,894.54 5.55%
50 600054 黄山旅游 24,382,491.65 5.38%
51 000878 云南铜业 23,953,577.33 5.29%
52 600296 S兰铝 23,637,875.89 5.22%
53 600688 S上石化 23,413,294.36 5.17%
54 600001 邯郸钢铁 22,636,634.03 5.00%
55 600010 包钢股份 22,212,922.35 4.90%
56 600258 S首旅 21,950,145.59 4.84%
57 000807 云铝股份 21,208,629.07 4.68%
58 000888 峨眉山Ａ 21,154,259.68 4.67%
59 600583 海油工程 21,120,796.68 4.66%
60 600031 三一重工 20,618,396.51 4.55%
61 000550 江铃汽车 20,346,847.64 4.49%
62 600151 航天机电 20,325,346.77 4.49%
63 600491 龙元建设 20,086,904.55 4.43%
64 600718 东软股份 19,786,306.63 4.37%
65 000825 太钢不锈 19,577,200.39 4.32%
66 000050 深天马Ａ 19,163,153.05 4.23%
67 600694 大商股份 18,993,047.89 4.19%
68 000917 电广传媒 18,797,024.98 4.15%
69 000617 S 济 柴 18,286,026.76 4.04%
70 600489 中金黄金 17,741,222.30 3.92%
71 000061 农 产 品 17,459,177.50 3.85%
72 000012 南 玻Ａ 16,949,477.83 3.74%
73 600585 海螺水泥 16,757,827.26 3.70%
74 600211 S藏药业 16,588,483.45 3.66%
75 600535 天士力 16,256,903.82 3.59%
76 000761 本钢板材 16,213,029.53 3.58%
77 000978 桂林旅游 15,504,314.78 3.42%
78 000549 S 湘火炬 15,407,756.35 3.40%
79 600533 栖霞建设 15,336,975.24 3.38%
80 600303 曙光股份 15,323,561.51 3.38%
81 600088 中视传媒 15,158,137.78 3.35%
82 600269 赣粤高速 14,581,684.59 3.22%
83 600037 歌华有线 14,510,144.60 3.20%
84 600048 保利地产 13,852,592.38 3.06%
85 000758 中色股份 13,713,368.15 3.03%
86 002053 云南盐化 13,440,700.57 2.97%
87 600754 锦江股份 13,114,808.99 2.89%
88 000729 燕京啤酒 12,900,609.73 2.85%
89 000951 中国重汽 12,418,285.15 2.74%
90 600307 酒钢宏兴 12,263,357.84 2.71%
91 600362 江西铜业 11,949,442.04 2.64%
92 000410 沈阳机床 11,221,160.65 2.48%
93 600795 国电电力 11,091,072.00 2.45%
94 002024 苏宁电器 10,916,629.45 2.41%
95 600675 中华企业 10,775,701.65 2.38%
96 600276 恒瑞医药 10,744,633.22 2.37%
97 600438 通威股份 10,740,380.65 2.37%
98 000027 深能源Ａ 10,709,359.23 2.36%
99 600011 华能国际 10,625,778.79 2.35%
100 600026 中海发展 10,425,061.40 2.30%
101 600664 S哈药 10,065,324.71 2.22%
102 600439 瑞贝卡 10,017,088.58 2.21%
103 000997 新 大 陆 9,945,827.22 2.20%
104 600143 金发科技 9,234,329.31 2.04%
105 600748 上实发展 9,187,325.77 2.03%
3、本报告期买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
项目 金额(元)
买入股票的成本总额 4,306,036,422.48
卖出股票的收入总额 4,376,790,312.16
五、本报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 市值（元） 占基金资产净值比例
1 国 债 132,578,559.40 14.63%
2 金 融 债 49,975,000.00 5.52%
3 央行票据 0.00 0.00%
4 企 业 债 0.00 0.00%
5 可 转 债 0.00 0.00%
合 计 182,553,559.40 20.15%
六、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例
1 21国债(15) 2,597,714.40 6.91%
2 06农发17 49,975,000.00 5.52%
3 21国债(3) 44,716,416.00 4.94%
4 99国债(8) 8,653,129.00 0.96%
5 20国债(4) 8,084,000.00 0.89%
七、投资组合报告附注
1、本报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、本报告期内本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、权证投资情况
（1）报告期末持有所有权证明细
序号 权证代码 权证名称 数 量(份) 市 值(元) 占基金资产净值比例
1 031001 侨城HQC1 38,000 540,778.00 0.06%
（2）报告期内获得权证明细
序号 权证
代码 权证名称 报告期内股权分置改革获得数量（份） 报告期内买入数量（份） 报告期内买入成本（元） 报告期内卖出数量（份） 报告期内卖出收入(元) 获得方式
1 030002 五粮YGC1 300,000 2,910,410.37 300,000 2,142,366.28 主动投资
2 580001 武钢JTB1 5,300,000 4,179,818.05 5,300,000 5,840,766.60
3 580005 万华HXB1 130,000 1,736,970.14 130,000 2,171,687.66
4 580000 宝钢JTB1 627,030 923,362.95 627,030 1,005,695.39
5 580007 长电CWB1 2,020,790 6,223,935.04 2,020,790 5,901,636.48
6 030001 鞍钢JTC1 1,200,000 2,590,764.28 1,200,000 2,604,545.02
7 580010 马钢CWB1 2,105,650 1,476,060.65 2,105,650 2,241,960.18 申购分离交易可转债(126001)时获配的权证
8 031001 侨城HQC1 38,000 0 0.00 0 0 股权分置改革对价支付
9 580990 茅台JCP1 2,112,000 2,112,000 6,162,075.47
1 580997 招行CMP1 311,676 0 0.00 311,676 190,107.63
合计 20,041,321.48 28,260,840.71
4、其他资产的构成：
项目 金额（元）
交易保证金 660,000.00
应收利息 1,420,682.15
其他应收款 2,982,097.54
合计 5,062,779.69
5、本报告期末本基金持有处于转股期的可转换债券明细
无。
6、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细
无。
7、本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况
项目名称 基金份额（份）
报告期期初持有基金份额 7,928,035
报告期间买入基金份额 15,480,263
报告期间卖出基金份额 0
报告期末持有基金份额 23,408,298
8、由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
第九节 基金份额持有人情况
一、报告期末基金份额持有人户数
报告期末基金份额持有人户数 25,468户
报告期末平均每户持有的基金份额 19,632.48份
二、报告期末基金份额持有人结构
项目 数量(份) 占总份额的比例
基金份额总额 500,000,000 100.00%
其中：机构投资者持有的基金份额 315,573,416 63.12%
个人投资者持有的基金份额 175,865,159 35.17%
未经发行人确认份额 8,561,425 1.71%
三、报告期末本基金前十名持有人明细：
序号 持有人名称 期末持有份额（份） 占总份额的比例
1 中国人寿保险股份有限公司 48,588,976 9.72%
2 中国人寿保险（集团）公司 48,030,200 9.61%
3 新华人寿保险股份有限公司 30,287,444 6.06%
4 大成基金管理有限公司 23,408,298 4.68%
5 UBS AG 20,806,127 4.16%
6 中国太平洋人寿保险股份有限公司 18,135,464 3.63%
7 中国人民财产保险股份有限公司 15,039,048 3.01%
8 招商证券股份有限公司－招商银行股份有限公司－招商证券基金宝集合资产管理计划 12,579,844 2.52%
9 中国太平洋保险公司 12,171,317 2.43%
10 宝钢集团有限公司 10,650,000 2.13%
注：以上数据由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供。
第十节 重大事件揭示
一、本报告期内基金份额持有人大会决议情况：
2006年11月10日，本基金管理人在上海证券报、证券时报、中国证券报刊登了《景业证券投资基金召开基金份额持有人大会公告》。2006年12月11日，景业证券投资基金转型获基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2006年12月27日证监基金字[2006]263号文核准。自2007年1月16日起，景业证券投资基金在上海证券交易所终止上市，其由《景业证券投资基金基金合同》修订而成的《大成积极成长股票型证券投资基金基金合同》正式生效。
二、基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动情况：
1、经大成基金管理有限公司第三届董事会第一次会议审议通过，决定聘任周一烽先生为公司副总经理，周一烽的高级管理人员任职资格已获中国证券监督管理委员会审核批准（证监基金字『2006』75号）。本基金管理人已于2006年5月13日在证券时报刊登了《大成基金管理有限公司关于聘任公司副总经理的公告》。
2、2006年5月27日，本基金管理人在证券时报发布《大成基金管理有限公司关于基金经理变更的公告》，聘任瞿蕴理女士担任景业证券投资基金经理职务，原基金经理徐彬先生不再担任景业证券投资基金经理职务。
三、在本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
四、本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。
五、本基金在本报告期收益分配事项
本基金的基金管理人于2007年1月5日拟定2006年度第一次分红，向截至2007年1月10日止在本基金注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体基金份额持有人，按每10份基金份额派发红利4.00元，占年末可分配收益的比例为94.85%。
六、本基金改聘会计师事务所情况
本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司，本年度支付的审计费用为6万元整。该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
七、本报告期本基金管理人、托管人及高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
八、基金租用证券公司专用交易席位的有关情况
本报告期内，本基金通过各机构交易席位的成交及佣金情况如下：
1、股票交易量及佣金情况
券商名称 席位数量(个) 股票成交金额 (元) 占本期该类交易成交总金额比例 席位佣金额(元) 占本期佣金总额比例
中信证券 1 2,277,854,183.60 26.30% 1,864,622.72 26.74%
光大证券 1 2,186,411,978.01 25.24% 1,710,892.23 24.54%
国信证券 1 1,887,817,222.06 21.80% 1,543,119.00 22.13%
银河证券 2 1,131,832,391.93 13.07% 927,560.68 13.30%
蔚深证券 1 515,556,760.73 5.95% 403,428.16 5.79%
中银国际 1 309,978,540.14 3.58% 242,560.19 3.48%
平安证券 1 190,077,989.42 2.19% 148,737.47 2.13%
东海证券 1 162,087,008.36 1.87% 132,338.60 1.90%
合计 9 8,661,616,074.25 100.00% 6,973,259.05 100.00%
2、债券及回购交易量情况
券商名称 债券成交金额 (元) 占本期该类交易成交总金额比例 债券回购成交金额 (元) 占本期该类交易成交总金额比例
中信证券 271,237,117.90 51.14% 86,000,000.00 1.39%
光大证券 25,484,511.36 4.81%
国信证券 161,529,674.80 30.46% 433,800,000.00 7.00%
银河证券 53,366,276.60 10.06% 0.00 0.00%
蔚深证券 1,800,500.00 0.34% 0.00 0.00%
东海证券 16,951,808.30 3.20% 2,000,000.00 1.32%
合计 530,369,888.96 100.00% 601,800,000.00 100.00%
3、权证交易情况
券商名称 权证成交金额 (元) 占本期该类交易成交总金额比例
中信证券 11,533,907.73 24.63%
光大证券 7,657,505.32 16.35%
国信证券 8,615,735.52 18.40%
银河证券 16,429,182.43 35.08%
平安证券 2,590,505.17 5.53%
合计 46,826,836.17 100.00%
4、本报告期内租用席位变更情况
本报告期内增加席位 本报告期内退租席位
中银国际证券301301 平安证券062100
5、租用证券公司专用席位的选择标准和程序
根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字<1998>29号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司专用席位的选择标准和程序。
租用证券公司专用席位的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面。
租用证券公司专用席位的程序：首先根据租用证券公司专用席位的选择标准形成《券商服务评价表》，然后根据评分高低进行选择基金专用席位。
九、其他重大事项
除上述事项之外，已在临时报告中披露过报告期内发生的的其他重要事项如下：
序号 事项名称 信息披露报纸 披露日期
1 关于开通全国统一客户服务号码400-888-5558 的公告 证券时报、中国证券报和上海证券报 2006年5月8日
3 大成基金管理有限公司关于旗下部分基金申购中国银行Ａ股的公告 证券时报、中国证券报和上海证券报 2006年6月30日
4 大成基金管理有限公司关于旗下部分基金投资资产支持证券的公告 证券时报、中国证券报和上海证券报 2006年7月6日
5 大成基金关于旗下部分基金申购北辰实业A股的公告 证券时报、中国证券报和上海证券报 2006年10月9日
6 景业证券投资基金召开基金份额持有人大会公告 证券时报、中国证券报和上海证券报 2006年11月10日
7 大成基金管理有限公司关于修改旗下封闭式基金收益分配条款的公告 证券时报、中国证券报和上海证券报 2006年11月13日
8 景业证券投资基金停牌的提示性公告 证券时报、中国证券报和上海证券报 2006年11月15日
9 关于召开景业证券投资基金基金份额持有人大会的提示性公告 证券时报、中国证券报和上海证券报 2006年11月20日
10 关于召开景业证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告 证券时报、中国证券报和上海证券报 2006年12月4日
11 关于景业证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告 证券时报、中国证券报和上海证券报 2006年12月12日
大成基金管理有限公司
2007年3月30日
景业证券投资基金2006年年度报告摘要.pdf