诺安中证100指数证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2024年06月24日

送出日期：2024年06月26日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称诺安中证100指数基金代码320010

基金简称A诺安中证100指数A基金代码A 320010

基金简称C诺安中证100指数C基金代码C 010351

中国工商银行股份有限公

基金管理人诺安基金管理有限公司基金托管人

司

基金合同生效日2009年10月27日基金类型股票型

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

交易币种人民币

开始担任本基金基

2012年07月28日

金经理的日期基金经理梅律吾

证券从业日期1998年01月01日

注：自2020年10月28日起，本基金分设A类基金份额和C类基金份额。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

本基金实施被动式投资，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力图

投资目标实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下，本基金日均跟踪

偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证100指数成份股、备选成份

股、新股（如首次公开发行或增发）、存托凭证、债券，以及经中国证监会批准的

允许本基金投资的其他金融工具。

投资范围本基金投资于股票、存托凭证组合的比例为基金资产净值的90%-95%，其中投资于

相关标的指数成份股及备选成份股的组合比例不低于非现金基金资产的80%。基金

持有现金以及到期日在1年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其

中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金采用完全复制策略，按照成份股在中证100指数中的基准权重构建指数化

投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以

主要投资策略

及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金经理

会对投资组合进行适当调整，以使跟踪误差控制在限定的范围之内。

业绩比较基准中证100指数收益率×95%＋一年期银行储蓄存款利率（税后）×5%

本基金为股票型指数基金，可获取资本市场平均收益率，其风险和预期收益均高

风险收益特征

于债券型基金和货币市场基金。

注：投资者可阅读招募说明书中基金的投资章节了解详细情况。

(二)投资组合资产配置图表

(三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：自2020年10月28日起，本基金分设A类基金份额和C类基金份额。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

诺安中证100指数A：

费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注

M＜100万元1.20%-

100万元≤M＜500万元0.80%-

申购费（前收费）

500万元≤M＜1000万元0.20%-

M≥1000万元1000元/笔-

N＜7天1.50%-

7天≤N＜730天0.50%-

赎回费

730天≤N＜1095天0.25%-

N≥1095天0.00%-

诺安中证100指数C：

费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注

N＜7天1.50%-

赎回费

N≥7天0.00%-

申购费：M：申购金额；单位：元；本基金C类基金份额不收取申购费。

赎回费：1年指365天

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费0.75%基金管理人和销售机构

托管费0.15%基金托管人

审计费用45,000.00元会计师事务所

信息披露费120,000.00元规定披露报刊

诺安中证100指数C销售服务费0.40%销售机构

《基金合同》生效后，与基金相关-

的律师费、诉讼费、基金份额持有

人大会费用、证券交易费用、银行

汇划费及按照国家有关规定和基

其他费用

金合同约定可以在基金财产中列

支的其他费用，按费用实际支出金

额，列入当期费用，由基金托管人

从基金资产中支付。

注：①本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

②本基金审计费、信息披露费等费用，为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预

估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

诺安中证100指数A：

基金运作综合费率（年化）

0.95%

诺安中证100指数C：

基金运作综合费率（年化）

1.35%

注：本基金管理费率、托管费率、诺安中证100指数C的销售服务费率为现行合同规定费率，其他

运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

在投资者作出投资决策后，需承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于市场系统性风险、

上市公司风险、利率风险、流动性风险、管理风险、投资存托凭证的风险、产品特有风险、跟踪标

的指数的风险、其他风险等。

本产品特有风险：本基金为指数型基金，原则上采用完全复制法跟踪标的指数，在大多数的情

况之下，本基金将维持较高的股票投资比例。在市场下跌的时候，可能面临基金净值和指数同步下

跌的风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如

需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提

交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁

决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.lionfund.com.cn][客服电话：400-888-8998]

1、《诺安中证100指数证券投资基金基金合同》《诺安中证100指数证券投资基金托管协议》《诺

安中证100指数证券投资基金招募说明书》

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料

六、其他情况说明

无


              

                

               诺安中证100指数证券投资基金基金产品资料概要更新.pdf