景顺长城公司治理混合型证券投资基金

2024年第1号更新招募说明书

重要提示

（一）景顺长城公司治理混合型证券投资基金由景顺长城公司治理股票型证券投资基金变更而来。景顺长

城公司治理混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基

金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《景顺长城公司治理混合型证券投资基金基金合同》（以下简称

“基金合同”或“本基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2008年5月16日证监许可【2008】

707号文核准募集。本基金基金合同于2008年10月22日正式生效。

（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证

监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本

基金没有风险。

（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。

（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，

即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持

有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金

一定盈利，也不保证最低收益。

（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，

请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能

力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资

收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系

统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操

作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金

管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变

化引致的投资风险，由投资人自行负责。

（八）本招募说明书已经本基金托管人复核，本招募说明书所载内容截止日为2024年9月30日。如本基

金发生重大期后事项的，本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募说明书中财务数据未经审计。

（九）本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来

的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。

（十）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的

风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。具体风险烦请

查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。

（十一）基金管理人深知个人信息对投资者的重要性，致力于投资者个人信息的保护。基金管理人承诺按

照法律法规和相关监管要求的规定处理投资者的个人信息，包括通过基金管理人直销、销售机构或场内经

纪机构购买景顺长城基金管理有限公司旗下基金产品的所有个人投资者。基金管理人需处理的机构投资者

信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、经办人等个人信息，也将遵守上述承诺进行处理。

基金管理人：景顺长城基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

目录

第一部分、绪言...............................................................4

第二部分、释义...............................................................5

第三部分、基金管理人........................................................10

第四部分、基金托管人........................................................22

第五部分、相关服务机构......................................................28

第六部分、基金的申购、赎回、转换及其他登记业务..............................58

第七部分、基金的投资........................................................68

第八部分、基金的业绩........................................................81

第九部分、基金的财产........................................................83

第十部分、基金资产估值......................................................85

第十一部分、基金费用与税收..................................................89

第十二部分、基金的收益与分配................................................93

第十三部分、基金的会计与审计................................................95

第十四部分、基金的信息披露..................................................96

第十五部分、侧袋机制.......................................................101

第十六部分、风险揭示.......................................................103

第十七部分、基金合同的变更、终止与清算.....................................107

第十八部分、基金合同内容摘要...............................................109

第十九部分、基金托管协议的内容摘要.........................................126

第二十部分、对基金份额持有人的服务.........................................139

第二十一部分、其它应披露事项...............................................141

第二十二部分、招募说明书的存放及其查阅方式.................................143

第二十三部分、备查文件.....................................................144

第一部分、绪言

景顺长城公司治理混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由景顺长城基金管理有

限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办

法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下

简称《流动性风险管理规定》)、《景顺长城公司治理混合型证券投资基金基金合同》（以下

简称“基金合同”或“本基金合同”）及其它有关规定募集。

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《公开募集证券投资基金信息

披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《流动性风险管理规定》)以及《景顺长城公

司治理混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等编写。

本招募说明书阐述了景顺长城公司治理混合型证券投资基金的投资目标、投资策略、风

险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔

细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了

解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

第二部分、释义

在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

本合同、《基金合同》指《景顺长城公司治理混合型证券投资基金基金合同》及对本

合同的任何有效的修订和补充

中国指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行

政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规

范性文件

《基金法》指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代

表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起

实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务

委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人

民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关

对其不时做出的修订

《运作办法》指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

《信息披露办法》指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并

经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的

决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁

布机关对其不时做出的修订

元指中国法定货币人民币元

基金或本基金指依据《基金合同》所募集的景顺长城公司治理混合型证券投

资基金，本基金由景顺长城公司治理股票型证券投资基金变更

而来

招募说明书指《景顺长城公司治理混合型证券投资基金招募说明书》及其

更新

基金产品资料概要指《景顺长城公司治理混合型证券投资基金产品资料概要》及

其更新

托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《景顺长城公司治理混合型

证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

发售公告指本基金根据《运作办法》变更为混合型基金前的《景顺长城

公司治理股票型证券投资基金基金份额发售公告》

《业务规则》指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会指中国证券监督管理委员会

银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人指景顺长城基金管理有限公司

基金托管人指中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投

资者

基金代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金

代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协

议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理

机构

销售机构指基金管理人及基金代销机构

基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基

金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构指景顺长城基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办

理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有

人

个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的

自然人

机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国

合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的

企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外投资者指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境

内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外

的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境

外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者和法律法规或中

国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理

人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监

会书面确认之日

募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

日/天指公历日

月指公历月

工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行

为

申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购

买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后

不超过3个月的时间开始办理

赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖

出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后

不超过3个月的时间开始办理

巨额赎回指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请份

额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份

额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日

本基金总份额的10%时的情形

基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基

金管理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办

理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易

账户转入另一交易账户的业务

基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管

理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换

为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金

份额的行为

定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定

银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、

买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产

带来的成本或费用的节约

基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金

应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过

程

指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证

监会基金电子披露网站）等媒介

不可抗力指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由

基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人

无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限

于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、

没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所

非正常暂停或停止交易。

《流动性风险管理规定》指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的

逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存

款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

摆动定价机制指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎

回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，

确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

侧袋机制指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户

进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到

公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有

账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

特定资产包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允

价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产

减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资

产价值存在重大不确定性的资产

第三部分、基金管理人

一、基金管理人概况

名称：景顺长城基金管理有限公司

住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

设立日期：2003年6月12日

法定代表人：李进

注册资本：1.3亿元人民币

批准设立文号：证监基金字［2003］76号

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

电话：0755-82370388

客户服务电话：400 8888 606

传真：0755-22381339

联系人：杨皞阳

股东名称及出资比例：

序号  股东名称  出资比例  

1  长城证券股份有限公司  49%  

2  景顺资产管理有限公司  49%  

3  开滦（集团）有限责任公司  1%  

4  大连实德集团有限公司  1%  

合计  100%  



二、主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司

上海营业部副主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部经理，中国华能财务有

限责任公司副总经理、党组成员、总经理，永诚财产保险股份有限公司总经理、党委委员，

华能资本服务有限公司副总经理、党组成员、总法律顾问、纪检组组长、工会主席、副总经

理（主持经营工作）、总经理、党组副书记、党委副书记，2011年至2016年兼任华能贵诚

信托有限公司董事长。现任华能资本服务有限公司党委书记、副董事长，景顺长城基金管理

有限公司董事长。

康乐先生，董事、总经理、财务负责人，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司

研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销

售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7

月加入本公司，现任公司董事、总经理。

罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副

总裁、CapitalHouse亚洲分公司的董事总经理，并于1992至1996年间出任香港投资基金公

会管理委员会成员，1996至1997年间出任香港投资基金公会主席，1997至2000年间出任

香港联交所委员会成员，1997至2001年间出任香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会

委员。1994年加入景顺集团，现任亚太区首席执行官。

赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投资者保护工

作处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公室）副处长。现任长城证

券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险管理部总经理，深圳市长城长富投资

管理有限公司董事，长证国际金融有限公司董事，长城证券资产管理有限公司董事、合规总

监、首席风险官。

伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认

会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过

二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师

楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。

靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打

律师行、英国律师行C1yde＆Co.从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执

行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

黄海洲先生，独立董事，哲学博士。曾任教于香港中文大学和伦敦政治经济学院及曾任

国际货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高级经济学家，巴克莱资本

大中华区研究主管兼首席经济学家，中国国际金融股份有限公司（CICC）研究部联席负责

人、首席策略师、股票业务部全球负责人、董事总经理、管理委员会成员。现任中国人民银

行货币政策委员会委员、国务院参事室金融研究中心研究员、中国宏观经济学会副会长、香

港金融发展局委员、清华大学五道口金融学院和上海交通大学高级金融学院特聘教授。

2、基金管理人监事会成员

阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。

郭慧娜女士，监事，管理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，景顺投资管理有

限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监、亚太区首席行政

官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总监。

邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所，福建兴

业银行深圳分行计财部。2003年3月加入本公司，现任基金事务部总经理。

杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。2003年8月加

入本公司，现任交易管理部总经理。

3、高级管理人员

李进先生，董事长，简历同上。

康乐先生，总经理，简历同上。

CHEN WENYU（陈文宇先生），工商管理硕士。曾任中国海口电视台每日新闻记者及每周

金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投资官，以及研

究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区

首席投资官。2018年加入本公司，现任公司副总经理。

毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部及担任

长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司，现任公司副总

经理。

刘彦春先生，副总经理，管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中信投资研究

有限公司研究员，博时基金研究员、基金经理助理、基金经理。2015年1月加入本公司，

现任公司副总经理。

黎海威先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任美国穆迪KMV公司研究员，美国贝莱

德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资

产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司，现任公

司副总经理。

赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、

宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙

江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3月加入本公司，现任公司副总经理。

李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金管

理有限公司市场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监。2009年6月再次加入

本公司，现任公司副总经理。

吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，

长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年3月加入本公司，现任

公司副总经理。

刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师工作处副科长、成人教

育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部

副总经理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。

杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南

方基金管理有限公司监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年10月加入本公

司，现任公司督察长。

张明先生，首席信息官，工商管理硕士。曾任平安证券股份有限公司信息技术部架构与

开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理。2020年3月加入本公司，现任公

司首席信息官、信息技术部总经理。

4、本基金现任基金经理简历

本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业

绩。本基金现任基金经理如下：

杨锐文先生，工学硕士、理学硕士。曾任上海常春藤衍生投资公司分析部高级分析师。

2010年11月加入本公司，担任研究部研究员，自2014年10月起担任股票投资部基金经理，

现任股票投资部执行总监、基金经理。具有14年证券、基金行业从业经验。

5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间

本基金现任基金经理杨锐文先生曾于2014年10月至2016年1月管理景顺长城成长之

星股票型证券投资基金；2016年11月至2017年12月管理景顺长城中国回报灵活配置混合

型证券投资基金；2017年3月至2019年11月管理景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金；

2015年10月至2020年4月管理景顺长城资源垄断混合型证券投资基金（LOF）。

6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

本基金现任基金经理杨锐文先生兼任景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城改革

机遇灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城环保优势股票型证券投资基金、景顺长城创新

成长混合型证券投资基金、景顺长城成长领航混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业

股票型证券投资基金、景顺长城成长龙头一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源

产业股票型证券投资基金基金经理。

7、本基金历任基金经理姓名及管理时间

基金经理姓名  管理时间  

邓春鸣 先生  2008年10月22日-2014年10月30日  

鲍无可 先生  2014年10月31日-2016年1月27日  

江科宏 先生  2015年1月27日-2018年9月4日  

万  梦 女士  2017年4月1日-2019年11月1日  

徐喻军 先生  2017年1月6日-2020年7月24日  

杨锐文 先生  2020年7月25日－至今  



8、投资决策委员会委员名单

本公司投资决策委员会由分管投资的副总经理、各相关投资部门负责人、研究部门负责

人、基金经理代表等组成。

公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：

CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总经理；

毛从容女士，公司副总经理、固定收益部基金经理；

刘彦春先生，公司副总经理、股票投资部基金经理；

黎海威先生，公司副总经理、量化及指数投资部总经理、基金经理；

余广先生，公司总经理助理、股票投资部总经理、基金经理；

王勇先生，公司总经理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总经理、基金经理；

刘苏先生，研究部总经理、股票投资部基金经理；

汪洋先生，ETF与创新投资部总经理、基金经理；

彭成军先生，固定收益部总经理、基金经理；

李怡文女士，混合资产投资部总经理、基金经理。

9、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用；

（4）销售基金份额；

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并

获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定

和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；

（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为；

（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构；

（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代

理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金

投资者的利益；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行

证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人

首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30

日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有

人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

四、基金管理人承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、

法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内

部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

计划等信息；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩

序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投

资计划等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的风险管理和内部控制体系

1、风险管理理念与目标

（1）确保合法合规经营；

（2）防范和化解风险；

（3）提高经营效率；

（4）保护投资者和股东的合法权益。

2、风险管理措施

（1）建立健全公司组织架构；

（2）树立监察稽核功能的权威性和独立性；

（3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化；

（4）制定员工行为规范和纪律程序；

（5）建立岗位分离制度；

（6）建立危机处理和灾难恢复计划。

3、风险管理和内部控制的原则

（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程

和业务环节；

（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、

自有资产、其他资产的运作应当分离；

（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约机制，

建立不同岗位之间的制衡体系；

（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性

和操作性；

（5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并独立核

算。

4、内部控制体系

（1）内部控制的组织架构

（i）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性

控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是：审议并批准公司内

控制度和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度的实施；向董事会提名外部审计机

构；负责内部审计和外部审计之间的协调；审议公司的关联交易；对公司的风险及管理状况

及风险管理能力及水平进行评价，提出完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、

拟募集基金及运用基金资产进行投资的风险控制指标和监督制度，并不定期地对风险控制情

况进行检查和监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度风

险控制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会赋予的其

他职责。

（ii）风险管理委员会：是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会是对公

司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险的评估和控制，由总

经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人员组成，其主要职责是：评估

公司各机构、部门制度本身隐含的风险，以及这些制度在执行过程中显现的问题，并负责审

定风险控制政策和策略；审议基金财产风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出

质疑，需要时指导业务方向；审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负

责界定业务风险损失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管

理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。

（iii）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定期会议的形式

讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各

投资总监、研究总监、基金经理代表等组成，其主要职责包括：依照基金合同、资产管理合

同的规定，确立各基金、特定客户资产管理的投资方针及投资方向；审定基金资产、特定客

户资产管理的配置方案，包括基金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置

比例；制定基金、特定客户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出

决定；考核包括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决定

的其它重大投资事项。

（iv）督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公司的监察

稽核工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、内部管理、制度执

行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；每月独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长。

（v）法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核工作，并

保证其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各类规

章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行检查并提出相应意见和建议，并

将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险管理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助

对全公司员工进行相关法律、法规、规章制度培训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对

公司出现的法律纠纷提出解决方案，同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的

风险问题进行讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理

办公会等进行审核、讨论，并监督整改。

（2）内部控制的原则

公司的内部控制遵循以下原则：

（i）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（ii）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度

的有效执行；

（iii）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保持高度的

独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

（iv）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

（v）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司制订内部控制制度遵循以下原则：

（i）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定；

（ii）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上的空白或

漏洞；

（iii）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点；

（iv）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、

经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

（3）内部风险控制措施

建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。公司成立

以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理的层次分明的内控组

织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。通过不

断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形成了较为完善的内部控制制度。

建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理制度、基金

会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制

度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度

和业务流程上进行风险控制。

建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分离制度，实

现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了不

同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。

建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗

位职责和风险管理责任。

构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程序，并经

过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确认、评估和预警与公

司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控

制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：

公司启用了电子化投资、交易系统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以

及防范操守风险等方面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。

使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险

管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险

进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。

提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工

具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险。

5、基金管理人关于内部合规控制声明书

本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

第四部分、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：廖林

注册资本：人民币35,640,625.7089万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

（二）主要人员情况

截至2024年9月，中国工商银行资产托管部共有员工211人，平均年龄38岁，99%以

上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以

来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI资产、QDII资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管

产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性

化的托管服务。截至2024年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年

以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国

《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的102项最佳

托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持

续认可和广泛好评。

（四）基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制COSO

准则从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了

托管业务内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。

中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、

高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发

展，新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等

重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全

员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义

务对自己岗位职责范围内的风险负责。从2005年至今，中国工商银行资产托管部共十

七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留

意见的控制及有效性报告，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、

内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控

制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。

1.内部控制目标

（1）资产托管业务经营管理合法合规；

（2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标；

（3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全；

（4）提高资产托管经营效率和效果；

（5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。

2.内部控制的原则

（1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖

资产托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。

（2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事

项、重点业务环节和高风险领域。

（3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等

方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。

（4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点

相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。

（5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设

立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。

（6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理

成本实现有效控制。

3.内部控制组织结构

资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。

（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体

系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控

制体系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险

控制点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的

经营效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各

机构落实控制措施。

（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定

期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督

检查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。

（3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。

（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开

展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。

4.内部控制措施

工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和

方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括

《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面

风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资

产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发

事件应急预案》、《资产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位

职责、人员、授权、创新、合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、

业务连续性、考核、信息系统等全方面执行内部控制措施。

5.风险控制

资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、

全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，

以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特

点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托

管风险管理委员会机制、完善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、

科技赋能、建立健全应急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措

施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。

6.业务连续性保障

中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之

有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要

的工作人员、科学清晰的AB岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根

据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所

现场+居家”、“部分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方

案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，

向客户提供连续性服务，确保托管产品日常交易的及时清算和交割。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投

资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金

资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益

分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中

对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律

法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及

时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知

事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期

内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管

理人限期纠正。

（六）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收

入；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳

分公司开设证券账户；

（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金

投资债券的后台匹配及资金的清算；

（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基

金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第五部分、相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销中心

名称：景顺长城基金管理有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

法定代表人：李进

批准设立文号：证监基金字［2003］76号

电话：0755-82370388-1663

传真：0755-22381325

联系人：周婷

客户服务电话：0755-82370688、4008888606

网址：www.igwfmc.com

注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台

（具体以本公司官网列示为准）

2、代销机构

序号  销售机构全称  销售机构信息  

1  中国工商银行股份有限公司  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：廖林 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn  

2  中国农业银行股份有限公司  注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 联系人：张伟 电话：010-85109219 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com  

3  中国银行股份有限公司  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号 联系人：宋亚平 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn  

4  中国建设银行股份有限公司  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号  



  法定代表人：张金良 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com  

5  交通银行股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com  

6  招商银行股份有限公司  注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com  

7  广发银行股份有限公司  注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路713号 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn  

8  上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：张为忠 电话：（021）61618888 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn  

9  兴业银行股份有限公司  注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：吕家进 联系人：陈丹 电话：(0591)87844211 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn  

10  兴业银行股份有限公司银银平台“机构投资交易平台”  客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn或https://f.cib.com.cn  

11  中国光大银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人：王江 客户服务电话：95595（全国） 网址：www.cebbank.com  

12  中国民生银行股份有限公司  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号  



  法定代表人：高迎欣 联系人：穆婷 联系电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn  

13  北京银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：霍学文 传真：010-66226045 客户服务电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn  

14  中信银行股份有限公司  注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65559215 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com/  

15  平安银行股份有限公司  地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511－3 网址：bank.pingan.com  

16  渤海银行股份有限公司  注册（办公）地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 联系电话：022-59016788 客户服务热线：95541 网址：www.cbhb.com.cn  

17  温州银行股份有限公司  注册（办公）地址：温州市车站大道华海广场1号楼 法定代表人：夏瑞洲 客户服务电话：0577-96699 网址：www.wzbank.cn  

18  浙商银行股份有限公司  注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 办公地址：浙江省杭州市拱墅区延安路366号 法定代表人：张荣森（代为履职法定代表人职责） 联系人：任轩仪/沈崟杰 电话：0571-87659293/88261822 客户服务热线：95527 银行网址：www.czbank.com  



19  华夏银行股份有限公司  注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：马旭 联系电话：010-85238425 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn  

20  金华银行股份有限公司  注册（办公）地址：浙江省金华市丹溪路1388号 法定代表人：裘豪 联系人：王智慧 电话：0579-82199570 传真：0579-82178321 客户服务电话：400-711-6668 银行网址：www.jhccb.com.cn  

21  嘉兴银行股份有限公司  注册（办公）地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 法定代表人：林斌 联系人：赵可钧 电话：0573-82303182 客户服务电话：0573-96528 银行网址：www.bojx.com  

22  苏州银行股份有限公司  注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：崔庆军 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868574 客户服务电话：0512-96067 网址：http://www.suzhoubank.com/  

23  江苏江南农村商业银行股份有限公司  注册（办公）地址：江苏省常州市武进区延政中路9号 拟任董事长：庄广强 联系人：李仙 电话：0519-80585939、15806143272 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn  

24  四川天府银行股份有限公司  注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋 法定代表人：邢敏 联系人：代蕾 电话：15681068683 客户服务电话：4001696869 网址：www.tf.cn  



25  江苏银行股份有限公司  注册（办公）地址：南京市中华路26号 法定代表人：葛仁余 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587820 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn  

26  宁波银行股份有限公司  注册（办公）地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 联系人：张舒淏 电话：0574-87090106 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.cn  

27  深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表人：顾敏 联系人：白冰 电话：15112686889 客户服务电话：95384 网址：http://www.webank.com/  

28  青岛银行股份有限公司  注册（办公）地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人：景在伦 联系人：陈界交 电话：0532-68629956 客服电话：400-66-96588（全国） 网址：http://www.qdccb.com/  

29  中信百信银行股份有限公司  注册（办公）地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层 法定代表人：李如东 联系人：韩晓彤 电话：010-50925699 传真：010-86496277 客户服务电话：956186 网址：www.aibank.com  

30  浙江泰隆商业银行股份有限公司  注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号 法定代表人：王钧 联系人：翟胜男、王鑫、马亚慧、刘获 电话：15257117721；15601630997；18258499024；15258850916 客户服务电话：95347  



  网址：www.zjtlcb.com  

31  杭州银行股份有限公司杭e家平台  注册地址：浙江省杭州市庆春路46号 办公地址：浙江省杭州市庆春路46号 法定代表人：宋剑斌 联系人：高雨帆 电话：0571-87163235 传真：0571-85120731 客服电话：95398/400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn  

32  长城证券股份有限公司  注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层长城证券 法定代表人：张巍 联系人：刘秉鑫 联系电话：0755-22664614 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com  

33  广发证券股份有限公司  注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn  

34  中国银河证券股份有限公司  办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 邮编：100073 法定代表人：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn  

35  国泰君安证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：朱健 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 服务热线:95521/4008888666 网址：www.gtja.com  

36  中信建投证券股份有限公司  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路10号  



  法定代表人：王常青 联系人：陈海静 电话：（010）85156499 客户服务电话:4008888108/95587 网址：www.csc108.com  

37  申万宏源证券有限公司  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：刘健 联系人：鲍佳琪 联系电话：021-33388378 客户服务电话：95523 网址：www.swhysc.com  

38  申万宏源西部证券有限公司  注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：鲍佳琪 联系电话：021-33388378 客户服务电话：95523 网址：www.swhysc.com  

39  招商证券股份有限公司  注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：业清扬 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn  

40  国都证券股份有限公司  注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9号10层 法定代表人：翁振杰 联系人：戈文 电话：010-84183150 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com  

41  兴业证券股份有限公司  注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 传真：0591-38507538 客户服务电话:95562 网址：www.xyzq.com.cn  



42  光大证券股份有限公司  注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：郁疆 电话：021-22169999 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com  

43  海通证券股份有限公司  注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市黄浦区中山南路888号 法定代表人：周杰 联系人：丁禹戈 电话：021-23185426 客服电话：95553 网址：www.htsec.com  

44  国投证券股份有限公司  注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：郑向溢 电话：0755-81682517 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/  

45  国元证券股份有限公司  注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：中国安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表人：俞仕新 联系人：杨依宁 电话：0551-62201730 传真：0551—62207148 客服电话：95578 网址：http://www.gyzq.com.cn  

46  平安证券股份有限公司  注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座22-25层 法人代表：何之江 联系人：王阳 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com  

47  国信证券股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 联系人：于智勇 电话：0755-81981259 客户服务电话:95536  



  网址：www.guosen.com.cn  

48  中国国际金融股份有限公司  注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座11层 法定代表人：陈亮 联系人：刘澜、杜悦 电话：010-65051166-2592、010-65051166-50405 客户服务电话：4008209068 网址：www.cicc.com  

49  方正证券股份有限公司  注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼2701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼2701-3717 法定代表人：施华 联系人：胡创 电话：010-56992402 传真：010-56992426 客服热线：95571 网址：www.foundersc.com  

50  西部证券股份有限公司  注册（办公）地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 联系方式：029-87211668 客服热线：95582 网址：www.west95582.com  

51  华宝证券股份有限公司  注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦华宝证券2楼 法定代表人：刘加海 联系人：刘之蓓 电话：021-68777222 传真：021-20515530 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com  

52  爱建证券有限责任公司  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号33楼 法定代表人：祝健 联系人：庄传勇 电话：021-32229888-33362 客服热线：956021  



  网址：https://www.ajzq.com/  

53  华福证券有限责任公司  注册（办公）地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表人：苏军良 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655176 客户服务电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn  

54  信达证券股份有限公司  注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 电话：010-83252170 传真：010-63081344 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com  

55  英大证券有限责任公司  注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：杨洪飞 电话：0755-83007323 传真：0755-83007034 客服热线：4000188688 网址：www.ydsc.com.cn  

56  华泰证券股份有限公司  注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn  

57  华龙证券股份有限公司  注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：祁建邦 联系人：周鑫 电话：0931-4890208 客户服务电话：95368 网址：http://www.hlzq.com/  

58  国金证券股份有限公司  注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号  



  法定代表人：冉云 联系人：王凯伦 电话：021-80234217 客服电话：95310 公司网站：https://www.gjzq.com.cn/  

59  浙商证券股份有限公司  注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址：浙江省杭州市上城区五星路201号 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn  

60  中航证券有限公司  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航产融大厦35层 法定代表人：丛中 联系人：孙健 联系电话：15210835479 客户服务电话：95335 公司网址：https://www.avicsec.com/main/home/index.shtml  

61  中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010－60838888 传真：010－60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com  

62  中国中金财富证券有限公司  注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 法人代表：高涛 客服电话：95532 公司网站：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/  

63  长江证券股份有限公司  注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人：金才玖 联系人：奚博宇 电话：027-65799999  



  传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com  

64  东莞证券股份有限公司  注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：陈照星 联系人：陈士锐 电话：0769-22112151 传真：0769-22115712 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn  

65  东方证券股份有限公司  法定代表人：金文忠 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 联系人：龚玉君 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户服务热线：95503 公司网站：http://www.dfzq.com.cn  

66  中泰证券股份有限公司  注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 联系人：张雪雪 电话：0531-68881051 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn  

67  国盛证券有限责任公司  注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-88250812 客户服务电话:956080 网址：www.gszq.com  

68  国海证券股份有限公司  注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn  



69  中信证券（山东）有限责任公司  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表人：肖海峰 联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com  

70  西南证券股份有限公司  注册（办公）地址：重庆市江北区金沙门路32号 法定代表人：吴坚 联系人：宋涧乔 电话：023-67747414 客服电话：95355 公司网站：www.swsc.com.cn  

71  东海证券股份有限公司  注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：王文卓 联系人：王一彦 电话：021-20333910 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn  

72  第一创业证券股份有限公司  注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn  

73  川财证券有限责任公司  注册（办公）地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 法定代表人：崔秀红 联系人：林涵茜 电话：028-86583006 客户服务电话：028-86585518 公司网址：http://www.cczq.com/  

74  天风证券股份有限公司  注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层 办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼19楼 法定代表人：庞介民  



  联系人：王雅薇 电话：027-87107535 客户服务电话：95391或400-800-5000 网址：https://www.tfzq.com  

75  上海证券有限责任公司  注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客户服务热线：4008918918 网址：www.shzq.com  

76  中信期货有限公司  注册（办公）地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：窦长宏 联系人：梁美娜 电话：021-60812919 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com  

77  开源证券股份有限公司  注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：杨淑涵 电话：15809201060 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn  

78  中国民族证券有限责任公司  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳五北四环中路盘古大观A座40－43F 法定代表人：何亚刚 联系人：齐冬妮 电话：010-59355807/13811475559 传真：010-56437013 客户服务电话：4008895618 网址：http://www.e5618.com  

79  华鑫证券有限责任公司  注册地址： 广东省深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7778号东海国际中心一期A栋2301A 办公地址：上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦  



  法定代表人：俞洋 联系人：刘苏卉 电话：13813567470 华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323  

80  中信证券华南股份有限公司  注册（办公）地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 法定代表人：陈可可 联系人：郭杏燕 联系电话：020-88834787 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn  

81  联储证券股份有限公司  注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路15号金融中心大厦15层 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人：吕春卫 联系人：高舒婕 电话：010-86499807 传真：010-86499401 客户服务电话：956006 网址：www.lczq.com  

82  东方财富证券股份有限公司  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：陈亚男 电话：021-23586583 传真：021-23586864 客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn  

83  万联证券股份有限公司  注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：王达 联系人：丁思 电话：020-83988334 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn  

84  国新证券股份有限公司  注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室  



  办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法人：张海文 联系人：杨婷婷 客服电话：95390 官网地址：https://www.crsec.com.cn/  

85  华金证券股份有限公司  注册地址：上海市静安区天目西路128号1902室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号27层 法定代表人：燕文波 联系人：秦臻 电话：021-20655438 客户服务电话：956011 网址：https://www.huajinsc.cn/  

86  五矿证券有限公司  注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 办公地址：深圳市南山区滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表人：郑宇 联系人：赵晓棋 电话：0755-23375447 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn  

87  华创证券有限责任公司  注册地址：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号 法定代表人：陶永泽 联系人：程剑心 电话：010-68587075-6028 传真：0851-8-6850539 客户服务电话：95513 网址：http://www.hczq.com/  

88  德邦证券股份有限公司  注册地址：上海市普陀区曹杨路510号半幢9楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号外滩金融中心S2栋22楼 法定代表人：武晓春 联系人：张琳 电话：15112500030 客户服务电话：400-8888-128 网址：https://www.tebon.com.cn/  

89  银泰证券有限责任公司  注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼 法定代表人：刘强 联系人：刘翠玲  



  电话：0755-83053731 传真：0755-83703200 客户服务电话：95341 网址：www.ytzq.com  

90  深圳众禄基金销售股份有限公司  注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：075533227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com  

91  蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号蚂蚁元空间 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn  

92  天相投资顾问有限公司  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010-66045182/13810167663 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com  

93  诺亚正行基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心A栋3楼 法定代表人：吴卫国 联系人：黄欣文 电话：15801943657 客服电话：4008-215-399 网址：www.noah-fund.com  

94  上海长量基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267弄陆家嘴金融服务广场2期11层 法定代表人：张跃伟 联系人：曾帅 电话：021-20691869  



  传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com  

95  上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场10-14层 法定代表人：陶怡 联系人：程艳 电话：021-68077516 客户服务电话：4007009665 网址：www.howbuy.com  

96  北京展恒基金销售股份有限公司  注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 法定代表人：闫振杰 联系人：宋晋荣 联系电话：010-59601399 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com  

97  和讯信息科技有限公司  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 传真号码：010-65884788 客户服务热线：400-920-0022 公司网址：http://licaike.hexun.com/   

98  上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn  

99  浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：洪泓  



  电话：13777365732 客户服务电话：952555 网址：www.5ifund.com  

100  浦领基金销售有限公司  注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 法定代表人：张莲 联系人：李艳 电话：010-59497361 客户服务电话：400-012-5899 网址：www.prolinkfund.com  

101  宜信普泽（北京）基金销售有限公司  注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路乙118号12层01D、02A-02F、03A-03C 法定代表人：汤蕾 联系人：魏晨 电话：010-58664558 客户服务电话：400-609-9200 网址：https://www.puzefund.com/  

102  厦门市鑫鼎盛控股有限公司  注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn  

103  嘉实财富管理有限公司  注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座 法定代表人：张峰 联系人：闫欢 电话：010-85097302 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn  

104  深圳市新兰德证券投资咨询有限公司  注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座31层 法定代表人：张斌 联系人：张博文 电话：010-03363143 客户服务电话：400-166-1188-2 网址：www.new-rand.cn  

105  一路财富（深圳）基金销售 注册（办公）地址：深圳市前海深港合作区南山 



 有限公司  街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 联系电话：0755-26695461 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com  

106  北京中植基金销售有限公司  注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层 法定代表人：武建华 联系人：丛瑞丰 电话：010-56642623 客户服务电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com  

107  北京创金启富基金销售有限公司  注册（办公）地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：程义 电话：010-66154828 客户服务电话：010-66154828 网址：www.5irich.com  

108  上海联泰基金销售有限公司  注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com  

109  上海利得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 联系人：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客户服务电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn  

110  北京新浪仓石基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室  



  办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 法定代表人：穆飞虎 联系人：邵文静（商务） 电话：18701224200 客户服务电话：010-62675369 网址：http://fund.sina.com.cn/  

111  上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层 法定代表人：陈祎彬 联系人：缪刘颖 电话：15921832997 客户服务电话：4008219031 网址：https://lupro.lufunds.com/  

112  深圳富济基金销售有限公司  注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路88号财富大厦28E 法定代表人：祝中村 联系人：曾瑶敏 电话号码：0755-83999913 传真号码：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 公司网址：www.fujifund.cn  

113  北京虹点基金销售有限公司  注册（办公）地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 法定代表人：何静 联系人：任旒 电话：18601776157 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com  

114  珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.com  

115  中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第 



  三工作区A座4、5层 法定代表人：吴志坚 联系人：焦金岩 电话：13311295863 传真：010-63156532 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com  

116  奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1703-04室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn  

117  和耕传承基金销售有限公司  注册（办公）地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 联系人：董亚芳 客服热线：400-0555-671 公司网站：www.hgccpb.com  

118  上海凯石财富基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：宗利军 电话：13817014525 传真：021-63333390 客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com  

119  深圳市金斧子基金销售有限公司  注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路15号科兴科学园B栋B3-1801 法人代表：赖任军 联系人：李鹏飞 电话：17688937775 客服电话：400-8224-888 公司网址：https://www.jfz.com/  

120  北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2  



  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 网址：www.hcfunds.com 客服电话：400-055-5728  

121  南京苏宁基金销售有限公司  注册（办公）地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：冯鹏鹏 电话：18551604006 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com  

122  上海大智慧基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：张俊 联系人：张蜓 电话：18017373527 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn  

123  北京广源达信基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市顺义区北京东航中心1号楼3层304B室 法定代表人：齐剑辉 联系人：周传宏 电话：13801006010 客服电话：400-616-7531 网址：www.guangyuandaxin.com  

124  上海中正达广基金销售有限公司  注册（办公）地址：上海市徐汇区龙兰路277号东航滨江中心1号楼1203、1204室 法定代表人：黄欣 联系人：何源 电话：17717506649 传真：021-33768132-802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com  

125  海银基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号401室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼  



  法定代表人：孙亚超 联系人：刘晖 电话：021-60206991 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com  

126  上海万得基金销售有限公司  注册（办公）地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路1500号8层M座 法定代表人：简梦雯 联系人：余可 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn  

127  天津国美基金销售有限公司  注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：陈萍 联系人：董小翠 电话：15010965750 客户服务电话：010-59287822 网址：www.gomefund.com  

128  北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座22层 法定代表人：李楠 联系人：田文晔 电话：010-61840688 客服电话：010-84997571 网址：https://danjuanfunds.com/  

129  上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：何楚楚 电话：021-65370077 客户服务电话：4008205369 网址：http://www.jigoutong.com/  

130  上海鉅派钰茂基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室 办公地址：上海市闵行区闵虹路166弄中庚环球创意中心T2栋9楼 法定代表人：洪思夷 联系人：王世之  



  电话：021-52265962 客户服务电话：4000212428 网址：http://www.jp-fund.com/  

131  北京微动利基金销售有限公司  注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342 办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342；北京朝阳区蓝堡国际中心907 法定代表人：季长军 联系人：周静华 电话：13701024751 传真：010-51957430 客户服务电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn  

132  北京格上富信基金销售有限公司  注册（办公）地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：肖伟 联系人：王梦 电话：010-85594745 传真：010-85932427 客户服务电话：400-080-5828-2 网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel  

133  京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人：王苏宁 电话：95118 传真：010-89189566 客服热线：95118 公司网站：kenterui.jd.com  

134  泛华普益基金销售有限公司  注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表人：于海锋 联系人：曾健灿 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com  

135  上海华夏财富投资管理有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室  



  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 电话：010-88066326 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com  

136  上海云湾基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼 办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼 法人代表：冯轶明 联系人：曹雪 电话：021-20538888 传真：021-20539999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com  

137  上海挖财基金销售有限公司  注册（办公）地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 法定代表人：吕柳霞 联系人：毛善波 电话：15901622389 客户服务电话：4007118718 网址：www.wacaijijin.com/  

138  深圳秋实惠智基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2309 法定代表人：张秋林 联系人：张秋林 电话：010-64108876 传真：010-64108875 客户服务电话：010-64108876 网址：http://fund.qiushicaifu.com  

139  大河财富基金销售有限公司  注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com  

140  万家财富基金销售（天津） 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 



 有限公司  1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心16层 法定代表人：戴晓云 联系人：王茜蕊 电话：010-59013895 传真：021-38909798 客户服务电话：021-38909613 网址：www.wanjiawealth.com  

141  通华财富（上海）基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号10楼 法定代表人：沈丹义 联系人：叶露 电话：13916520847 客户服务电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com  

142  洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司  注册（办公）地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户 法定代表人：李赛 联系人：印娣 电话：13371658721 客户服务电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com  

143  济安财富（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼11层1105 法定代表人：杨健 联系人：陈梦颖 电话：15070015766 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com  

144  民商基金销售（上海）有限公司  注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：钟伟 电话：138-2642-0174 传真：021-50206001 客户服务电话：021-50206003 网址：http://www.msftec.com/  



145  腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：林海峰 联系人：谭广锋 客户服务电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com  

146  北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：盛超 联系人：林天赐 电话：13001600048 传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/  

147  玄元保险代理有限公司  注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：姜帅伯 电话：010-58732256/18610907207 客户服务电话：400-080-8202 网址：www.licaimofang.com  

148  上海陆享基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区滨江大道1111弄1号中企国际金融中心A楼10层 法定代表人：粟旭 联系人：张宇明、王玉、杨雪菲 电话：021-53398953、021-53398863、021-53398860 客户服务电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com  

149  江苏汇林保大基金销售有限公司  注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：张竞妍 电话：025-66046166-849 传真：025-56878016 客户服务电话：025-66046166-849  



  网址：http://www.huilinbd.com  

150  中国人寿保险股份有限公司  注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：白涛 联系人：秦泽伟 电话：010-63631752 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com  

151  鼎信汇金（北京）投资管理有限公司  注册（办公）地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表人：齐凌峰 联系人：任卓异 电话：18201197956 传真：010-82086110 客户服务电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com；https://www.tl50.com  

152  阳光人寿保险股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053912 传真：010-59053929 客服热线：95510 公司网站：http://fund.sinosig.com/  

153  泰信财富基金销售有限公司  注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人：彭浩 联系人：孙小梦 电话：18339217746 客户服务电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com  

154  上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路116、128号7楼层（名义楼层，实际楼层6层）03室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表人：郑新林 联系人：邓琦 电话：021-68889082 客户服务电话：021-68889082 网址：www.weonefunds.com  

155  博时财富基金销售有限公司  注册（办公）地址：广东省深圳市福田区莲花街 



  道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 联系人：崔丹 电话：075583169999 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com  



基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述

销售机构，并在基金管理人网站公示。销售机构代销具体基金份额情况、具体业务开通及办

理情况以各销售机构安排和规定为准，详见各销售机构的有关公告。敬请投资者留意。

二、注册登记人

名称：景顺长城基金管理有限公司

住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

法定代表人：李进

电话：0755-82370388-1646

传真：0755-22381325

联系人：邹昱

三、律师事务所及经办律师

名称：北京市金诚同达律师事务所

住所：北京建国门内大街22号华夏银行11层

负责人：田予

电话：010-85237766

传真：010-65185057

经办律师：贺宝银、徐志浩

四、会计师事务所及经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室办公地址：

北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室执行事务合伙人：毛鞍宁

联系电话：（010）58153000

传真：（010）85188298

经办注册会计师：吴翠蓉、黄拥璇

联系人：吴翠蓉

第六部分、基金的申购、赎回、转换及其他登记业务

本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。

一、基金投资者范围

中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止投资证券投资基金的除

外）及合格境外投资者。

二、申购、赎回与转换场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方

式办理基金份额的申购、赎回与转换。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基

金管理人网站公示。

具体申购、赎回与转换场所参见本基金的基金份额发售公告及后续相关公告。

三、申购、赎回与转换的开放日及时间

景顺长城公司治理混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同已于2008年

10月22日起正式生效。根据《景顺长城公司治理混合型证券投资基金基金合同》的有关规

定,景顺长城基金管理有限公司定于2008年11月24日开始办理本基金(基金代码：260111)

的日常申购业务、2008年12月1日开始办理日常赎回业务，并于2009年10月30日开通

了本基金与基金管理人旗下部分基金在直销中心和部分代销机构的基金转换业务。

投资者应当在开放日办理申购、赎回与转换申请。本基金为投资者办理申购、赎回与转

换等基金业务的时间（开放日）为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。开放日的具

体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。投资者在基金合同约定之

外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请且注册登记机构确认接收的，其基金份额申购、

赎回、转换价格为下一开放日的相应价格。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申

购、赎回与转换交易时间进行调整，但此项调整应当依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介公告。

四、申购、赎回与转换的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回、转换价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计

算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回、转换以份额申请；

3、当日的申购、赎回与转换申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务

办理时间结束后不得撤销；

4、投资者提交赎回、转换申请时，由系统自动识别先前认购/申购基金份额的时间，按

每笔交易的具体时间来计算持有期限，系统会采取先进先出法，即先认购/申购的基金份额

会先赎回或转换，按不同的持有期限分别计算收取赎回费；

5、投资者可在同时代理转出基金及转入目标基金销售的销售机构处办理基金转换业务。

转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注

册登记的基金；

6、基金转换转出后剩余份额不产生强制赎回；基金转换转入金额不受转入基金首次申

购及追加数额限制，基金转换转出后，原持有时间将不延续计算，若转换申请当日同时有赎

回申请，则遵循先赎回后转换的处理原则；

7、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提

下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介公告。

五、申购、赎回与转换的程序

1、申购、赎回与转换的申请方式

基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机

构提出申购、赎回或转换的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回、转

换申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回、转换的申请无效而不予

成交。

2、申购、赎回与转换申请的确认

T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交

易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的

其他方式查询申购、赎回与转换的成交情况。

基金销售机构对申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实收到该笔

申请。申请的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不

成功或无效，申购款项将退回投资者账户。

投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售

机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情

形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

六、申购、赎回与转换的数额限制

1、本基金首次申购、定期定额申购最低限额均为1元，追加申购不受首次申购最低金

额的限制（本公司直销系统及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述的交易限额，

具体以本公司及各家销售机构公告为准，投资者在提交基金申购及定期定额投资申请时，应

遵循本公司及各销售机构的相关业务规则）。本基金对单个基金份额持有人持有本基金的数

量不设上限。

2、本基金不设最低赎回份额（代销网点另有规定的，从其规定），但某笔赎回导致基金

份额持有人持有的基金份额余额不足1份时，余额部分基金份额必须一同全部赎回。

3、本基金单笔转换转出的最低申请份额为1份，基金转换转出后剩余份额不产生强制

赎回。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额、赎回、转换的份

额的数量限制。本基金代销机构首次申购和追加申购的最低金额的调整按照基金管理人和代

销机构约定的为准。本基金直销最低申购金额由基金管理人调整，基金管理人必须在调整生

效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险

控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。

七、申购、赎回和转换费用

1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推

广、销售、注册登记等各项费用。

本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减，适用以下前端收费费率标

准：

申购金额（M）  申购费率  

M＜100万  1.5%  

100万≤M＜500万  1.2%  

500万≤M＜1000万  0.6%  

M≥1000万  按笔收取，1000元/笔  



基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金申购费

用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发

布的相关公告或通知。

2、本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记

费和其他手续费后的余额归基金财产。

本基金的赎回费率不高于1.5%，随持有期限的增加而递减。

持有期  赎回费率  归基金资产比例  

7日以内  1.5%  100%  

7日以上（含）－1年  0.5%  25%  

1年以上（含）－2年  0.25%  25%  

2年以上（含）  0  －  



注：就赎回费与归基金资产比例而言，1年指365天，2年指730天。

3、本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时收取申

购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差费的收取标准为：申

购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的

申购费用，0】。

4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确

定并在《招募说明书》中列示。对于持续持有期少于7日的投资者，本基金将收取不低于

1.5%的赎回费并全额计入基金财产。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费

率或收费方式，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式

（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。

在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金转换费

率。

6、当发生大额申购或赎回情形时，在履行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定价

机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、

自律组织的规定。

八、申购份额、赎回金额与转换交易的计算方式

1、本基金申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

申购费用=申购金额/（1+申购费率）×申购费率；

净申购金额=申购金额－申购费用；

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。

例：某投资者投资5,000元申购本基金，申购费率为1.5%，假设申购当日基金份额净

值为1.128元，则其可得到的申购份额为：

申购费用=5,000/（1+1.5%）×1.5%=73.89元；

净申购金额=5,000－73.89=4,926.11元；

申购份额=4,926.11/1.128=4,367.12份

即：投资者投资5,000元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为1.128元，可得

到4,367.12份基金份额。

2、本基金赎回金额的计算

本基金采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，计

算公式：

赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额－赎回费用

例：某投资者持有本基金10,000份基金份额18个月，赎回费率为0.25%，假设赎回当

日基金份额净值是1.148元，则可得到的赎回金额为：

赎回总额=1.148×10,000=11480元

赎回费用=11480×0.25%=28.70元

赎回金额=11480－28.70=11451.30元

即：投资者赎回10,000份本基金，假设赎回当日的基金份额净值为1.148元，则可得到

11451.30元净赎回金额。

3、本基金转换交易的计算

本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中：

①基金转出时赎回费的计算：

由非货币基金转出时：

转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

由货币基金转出时：

转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）

赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率

转出净额＝转出总额－赎回费用

②基金转入时申购补差费的计算：

净转入金额＝转出净额－申购补差费

其中，申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出

基金中对应的申购费用，0】

转入份额＝净转入金额/转入基金当日基金份额净值

例：投资者申请将持有的本基金10,000份转换为景顺长城内需增长开放式证券投资基

金，假设转换当日本基金的基金份额净值为1.148元，投资者持有该基金18个月，对应赎

回费为0.25％，申购费为1.5％，内需增长基金的基金份额净值为1.163元，申购费为1.5％，

则投资者转换后可得到的内需增长基金份额为：

转出总额＝10,000×1.148＝11,480元

赎回费用＝11,480×0.25％＝28.70元

转出净额＝11,480－28.7=11,451.3元

转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07元

转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23元

转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07元

转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23元

净转入金额＝11,451.3－MAX【169.23－169.23，0】=11,451.3元

转入份额＝11,451.3/1.163＝9,846.34份

4、本基金份额净值的计算

T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监

会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小

数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

5、申购、转入份额的处理方式

本基金申购、转入的有效份额为按实际确认的申购、转入金额在扣除相应的费用后，以

当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四

舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

6、赎回、转出金额的处理方式

本基金的赎回、转出金额为按实际确认的有效赎回、转出份额以当日基金份额净值为基

准计算并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五

入，由此产生的误差计入基金财产。

九、申购、赎回和转换的注册登记

投资者申购基金成功后，注册登记人在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，

投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后，注册登记人在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。

投资者转换基金成功后，注册登记人在T+1日为投资者办理扣减转出基金权益的注册

登记手续，并同时为投资者办理登记转入基金权益的注册登记手续，投资者可在T+2日向

销售机构查询确认结果且自T+2日（含该日）起转入基金份额可用。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得

实质影响投资者的合法权益，并应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

十、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：

（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（2）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，经与基金托管人协商确定后，基金管理人应当

暂停接受申购申请；

（3）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；

（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩

产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；

（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比

例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；

（7）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。

发生上述情形之一的，申购款项将全部或部分相应退还投资者。发生上述（1）到（6）

项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。

十一、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延

缓支付赎回款项：

（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本

基金的现金支付出现困难；

（4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，经与基金托管人协商确定后，基金管理人应当

暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，

基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申

请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由

基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。

同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最

长不超过支付时间20个工作日，并在指定媒介上公告。投资者在申请赎回时可事先选择将

当日可能未获受理部分予以撤销。

暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定指

定媒介上公告。

十二、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额

总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总

份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

分顺延赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回

程序执行。

（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资

者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不

低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份

额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个

基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选

择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的

价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎

回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过上一日基金总份额20%以上

的赎回申请的情形下，基金管理人可以对该基金份额持有人超过20%以上的部分延期办理

赎回申请。对于当日非延期的赎回申请，应当按单个账户非延期赎回申请量占非延期赎回申

请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可

以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全

部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与

下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金

额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能

赎回部分作自动延期赎回处理。

（4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2日内通过指

定媒介刊登公告。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，

并说明有关处理方法。本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必

要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支

付时间20个工作日，并应当在指定媒介公告。

十三、其他暂停申购、赎回的情形及处理方式

发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为

需要暂停基金申购、赎回的，可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资者的申购、赎回

申请。

十四、重新开放申购或赎回的公告

暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日

公告最近一个开放日的基金份额净值。

十五、转托管

本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转

入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构

的业务规则。

十六、定期定额投资计划

“定期定额投资计划”是申购业务的一种方式，投资者可通过向代销机构提交申请，约

定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内

自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“定期定额投资计划”的同时，仍然可以进行本基

金的日常申购、赎回业务。

本基金开通定期定额投资业务的时间、销售机构名单和具体规则详见基金管理人或各销

售机构有关定期定额投资业务的公告。

十七、基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规

则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况

下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继

承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或

社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基

金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受

划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办

理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。

基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。

对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。

十八、基金的冻结与解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人本人自愿要求的

基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结

的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的

规定或相关公告

第七部分、基金的投资

一、投资目标

本基金重点投资于具有良好公司治理的上市公司的股票，以及因治理结构改善而使公司

内部管理得到明显提升的上市公司的股票，在控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定

增值。

二、投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票

（含存托凭证）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规

或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

本基金投资组合的比例范围为：股票投资65%-95%，债券投资0%-30%，现金或者到期

日在一年以内的政府债券投资5%-35%，权证投资0-3%。本基金投资于基金名称显示投资

方向的股票不低于基金股票投资的80%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收

申购款等。

本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

三、投资理念

宁取细水长流，不要惊涛裂岸。

本基金认为，良好的公司治理能够降低公司估值过程中的风险溢价，并可能为公司带来

新的业务价值，从而为投资者提供稳健的回报。

四、投资策略

（一）投资管理的决策依据

本基金依据以宏观经济分析模型（MEM）为基础的资产配置模型决定基金的资产配置，

运用景顺长城“股票研究数据库（SRD）”等分析系统，基于公司治理评价体系和FVMC等

选股模型作为个股选择的依据，同时依据景顺长城风险管理系统和绩效评估系统进行投资组

合的调整。

（二）投资管理的方法和标准

1、资产配置

基金经理依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场

趋势的综合分析，运用宏观经济模型（MEM）做出对于宏观经济的评价，结合基金合同、

投资制度的要求提出资产配置建议，经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。

2、股票投资策略

本基金的股票投资遵循“自下而上”的个股选择策略，并遵守透明而有纪律的选股流程，

如图1所示。

图1股票选择流程

股票研公司治

买进名综合分

（1）股票研究数据库（SRD）

本公司建立了完善的股票研究数据库，采用定量分析和定性分析相结合的方法。以沪深

300指数的成分股为基础，剔除被ST以及被证监会和交易所公开谴责的上市公司，并剔除

公司治理结构有严重问题的上市公司和股价被严重操纵的股票，其余公司进入股票库。此外，

投资研究联席会议可以依据主动选股的标准加入部分上市公司，二者结合形成股票研究数据

库。

（2）公司治理分析（CGA）

景顺长城参照国际上先进的公司治理实践标准，同时结合中国市场实际情况，本着随经

济条件变化不断改进和完善的原则，建立了景顺长城公司治理评价体系。本基金综合运用该

体系对股票研究数据库（SRD）中个股所属上市公司的公司治理情况进行系统性分析，现阶

段主要包括三方面内容：

（i）公司治理评级体系。这是一个多因素综合评分体系，运用综合评分法确定所研究

上市公司的相对治理评级。

（ii）内部研究。运用公司股票研究数据库（SRD）中的标准分析模板从违规记录、信

息披露透明度等方面对上市公司公司治理状况进行分析。

（iii）卖方研究报告。其在分析过程中起到对评级结果和内部研究进行参照验证的作用。

（3）综合分析

本基金以股票研究数据库（SRD）为基础，运用公司治理评级体系对上市公司的治理情

况做出评价，重点投资于以下两类上市公司股票：

（i）公司治理情况良好，具有较高的业务价值和良好的发展前景。

（ii）公司内部管理得到明显提升，盈利能力增强或有较强的业绩增长潜力。

同时，我们将利用SRD对跟踪的每一家上市公司进行系统的财务分析。

本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。

3、债券投资策略

本基金的债券投资采取利率预期策略、信用策略、流动性策略和时机策略相结合的积极

性投资方法，力求在控制各类风险的基础上为投资者获取稳定的收益。

本基金采用宏观经济分析模型(MEM)对经济数据评分，分析经济和金融运行情况，重

点关注利率走势，判断收益率曲线的变动趋势。在此基础上，确定投资组合久期。本基金依

市场规模、收益率、流动性等标准，评估债券的投资潜力和回报趋势。在风险控制上，利用

风险评估系统适时评估投资组合，切实控制各种风险以优化投资组合。

4、权证投资策略

本公司将在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，并结合期

权定价模型估计权证价值，谨慎进行投资。

本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。

本基金将持续地进行定期与不定期的投资组合回顾与风险监控，适时地做出相应的调

整。

（三）投资管理程序

投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公

司投资的重大问题，包括确立各基金的投资方针及投资方向，审定基金财产的配置方案。投

资决策委员会召开前，由基金经理依据对宏观经济走势的分析，提出基金的资产配置建议，

交由投资决策委员会讨论。一旦做出决议，即成为指导基金投资的正式文件，投资部据此拟

订具体的投资计划。

投资研究部是负责管理基金日常投资活动的具体部门，分管投资的副总经理除履行投资

决策委员会执行委员的职责外，还负责管理和协调投资研究部的日常运作。投资研究联席会

议是投资研究部常设议事机构，负责讨论行业信息、个股信息、回顾行业表现、行业配置、

模拟组合表现、近期研究计划及成果、市场热点、当日投资决策、代行表决权、投资备选库

调整等问题。投资研究部主要负责宏观经济研究、行业研究和投资品种研究，负责编制、维

护投资备选库，建立、完善、管理并维护股票研究数据库与债券研究资料库，并为投资决策

委员会、投资研究联席会议、分管投资的副总经理、各投资总监和基金经理提供基金投资决

策依据。投资研究部负责根据投资决策委员会决议，负责基金投资组合的构造、优化、风险

管理及头寸管理等日常工作；拟订基金的总体投资策略、资产配置方案、重大投资项目提案

和投资组合方案等并上报投资决策委员会讨论决定；组织实施投资决策委员会及投资研究联

席会议决定的投资方案并在授权范围内作出投资决定；依据自主的研究积极把握市场动态，

积极提出基金投资组合优化方案，并对管理基金的投资业绩负责。其中基金经理根据投资决

策委员会及投资研究联席会议决议具体承担本基金的日常管理工作。

风险管理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会是对公司各种风

险的识别、防范和控制的非常设机构，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负

责人或相关人员组成，其主要职责是：负责评估公司的风险控制制度和风险管理流程，确保

公司整体风险的识别、监控和管理；负责检查风险控制制度的落实情况，审阅公司各项风险

与内控状况评价报告；对公司重大业务可行性及风险进行论证；负责组织公司内部员工严重

违法违规事件的调查，并根据调查报告做出具体的决定；针对公司经营管理活动中发生的紧

急突发性事件和重大危机情况，组成危机处理小组，评估事件风险，制定危机处理方案并监

督实施；其他风险管理职能。绩效评估与风险控制人员负责建立和完善投资风险管理系统，

并负责对基金历史业绩进行分解和分析。法律、监察稽核部负责基金日常运作的合规控制。

本基金投资决策过程为：

（1）由基金经理依据宏观经济、股市政策、市场趋势判断，结合基金合同、投资制度

的要求提出资产配置建议。

（2）投资决策委员会审核基金经理提交的资产配置建议，并最终决定资产配置方案。

（3）投资研究部按流程筛选出可投资品种，由基金经理依据本基金的投资目标、投资

限制以及资产配置方案，制订具体的投资组合方案。

（i）构建初级股票库。本基金股票投资范围的主体组成部分为沪深300指数成分股。

此外，投资部可以按照我们主动选股的标准加入部分上市公司，二者结合形成初级股票库。

（ii）构建二级股票库。针对初级股票库中的上市公司进行公司治理分析(CGA)，甄选

出符合本基金投资风格特征的上市公司，构建本基金的二级股票库。

（iii）确定买入名单。对于二级股票库中的股票，运用景顺长城“股票研究数据库（SRD）”

标准分析模板对上市公司的品质和估值水平进行鉴别，制定股票买入名单。

（4）投资决策委员会审核重大基金投资组合方案，如无异议，由基金经理具体执行投

资计划。

五、投资限制

（一）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

1、承销证券；

2、向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或

债券；

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人

有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上

述规定的限制。

（二）投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

2、本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该

证券的10%；

3、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%；

4、本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值5%以上，其中

现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

5、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定。本基金

投资组合的比例范围为：股票投资65%-95%，债券投资0%-30%，现金或者到期日在一年以

内的政府债券投资5%-35%，权证投资0-3%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和

应收申购款等；

6、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，

基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同

一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

7、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申

报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

8、本基金的建仓期为6个月；

9、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放

基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的15％；本基

金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流

通股票的30％；

10、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的15%；因证券市

场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本项所

规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

11、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的，可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致；

12、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的

股票合并计算；

13、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的

限制。

除上述第4、10、11项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管

理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在

10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

六、业绩比较基准

本基金业绩比较基准=沪深300指数×80%＋中证全债指数×20%。

使用上述业绩比较基准的主要理由为：

（一）市场代表性

沪深300指数是由中证指数有限公司推出的可买卖的大盘股指数，由A股市场市值最

大的300家上市公司组成；中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和

沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券

及企业债券组成，两者均具有良好的市场代表性。

（二）复合基准构建的公允性

本基金是一只高持股的基金，股票投资比例范围为基金资产的65-95%，其中市场中性

时的股票仓位为80%。本基金股票和债券投资的比较基准分别使用具有充分市场认同度的

沪深300指数和中证全债指数，股票和债券投资的比较基准在基金整体业绩比较基准的占比

按照市场中性时两类资产的投资比例确定，可以比较公允地反映基金管理人的投资管理能

力。

（三）易于观测性

本基金的比较基准易于观察，任何投资人都可以使用公开的数据经过简单的算术运算获

得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金的基金管理人

可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后，变更业绩比较基准并及时公告。

七、风险收益特征

本基金是风险程度高的投资品种。

根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机

构已对本系列基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，

但由于风险等级分类标准的变化，本系列基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评

级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

（一）各类别风险定义

1、投资组合风险

在基金日常管理风险过程中，由投资部对投资组合风险进行监控和管理。此类风险主要

包括以下几种：

（1）系统性风险：基金在投资中因市场原因而无法规避的风险；

（2）行业配置风险：基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险；

（3）证券选择风险：基金中某只股票的持仓比例出现与基准的较大偏差而可能产生的

风险；

（4）风格风险：基金在投资风格上与基准之间产生偏差，偏重于某种风格而产生的风

险。

2、个股风险

在基金日常管理风险过程中，由投资部对个股风险进行监控和管理。此类风险主要包括

以下几种：

（1）财务风险：基金在投资过程中，由于对上市公司基本面特别是财务状况判断出现

失误，造成基金资产净值受损的风险；

（2）流动性风险：基金资产不能迅速、低成本地转变成现金，或者不能应付可能出现

地投资者大额赎回的风险；

（3）价格风险：在一定时间期限内，当基金中某只证券的二级市场股票价格波动幅度

超出一定比例。

3、衍生工具风险

在基金日常管理风险过程中，由投资部对个股风险进行监控和管理。目前，此类风险主

要指由权证投资引发的风险。

4、作业执行风险

在基金日常管理风险过程中，由运营部及法律、监察稽核部对作业风险进行实时预警与

监控。此类风险主要包括基金在日常操作中出现违反法规或公司相关管理制度，或者交易执

行中的操作失误以及信息系统故障产生的风险。

（二）风险管理措施

1、投资组合风险

本公司运用国际通行的风险管理系统，以跟踪误差为核心，建立一整套评估指标测量、

分析跟踪误差的构成，判断风格因素、行业因素、个股因素对跟踪误差的影响。同时，运用

国际通行的回报分析系统将基金的超额回报/风险分解为时机选择、风格选择、行业选择、

个股选择四类回报，有效地帮助基金管理人了解超额回报来源以及相应承受的风险水平，为

基金管理人资产调整提供参考性的指引，以实现在有效控制组合风险的情况下获取更高的超

额收益。

2、个股风险

（1）财务风险。本公司投资以基本面为基础，个股的挑选不仅注重盈利的成长动能以

及价值评估，还重视个股的财务风险。通过景顺长城“股票研究数据库（SRD）”，详尽评估

公司的财务状况，包括资产负债结构、现金流状况、营运状况、盈利能力等，并通过对所投

资品种的实地调研及公司业绩的合理性分析，有效规避可能的财务风险。

（2）流动性风险。流动性风险管理的具体指标是行业集中度、个股集中度和流动性比

率。

（3）价格风险。建立并执行实时价格异常监控机制，任何异常变化将通知相关研究人

员分析调查。

3、衍生工具风险

对权证投资风险所采取的风险管理措施主要包括：

（1）制定权证投资管理制度，并根据实际情况进行更新调整。

（2）严格执行公司的投资管理制度。

（3）对权证市场进行充分研究并定期对权证投资进行风险和绩效评估。

4、作业执行风险

作业执行风险识别与衡量的具体指标是法规限制和投资比例限制。本公司信息系统除定

期进行数据备份之外，并定有灾难回复计划（Business Recovery Plan），确保公司操作系统

可以在重大灾难发生后，迅速回复运作，以确保客户权益。

八、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的

利益。

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人

的利益。

九、基金的融资

本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。

十、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人

利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照

法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、

风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等

对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

十一、基金投资组合报告

景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核内

容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至2024年9月30日，本报告中

所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

序号   项目   金额（元）   占基金总资产的比例（%） 

1   权益投资   363,756,060.40  89.30 

  其中：股票   363,756,060.40  89.30 

2  基金投资   -  - 

3   固定收益投资   4,628,944.91  1.14 

  其中：债券   4,628,944.91  1.14 

        资产支持证券   -  - 

4  贵金属投资   -  - 

5  金融衍生品投资   -  - 

6  买入返售金融资产   -  - 

 其中：买断式回购的买入返售金 融资产   -  - 

7  银行存款和结算备付金合计   31,365,266.81  7.70 

8  其他资产   7,606,596.62  1.87 

9  合计   407,356,868.74  100.00 



2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码   行业类别   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）   

A   农、林、牧、渔业   -  -  

B   采矿业   -  -  

C   制造业   303,955,726.29  74.99  

D   电力、热力、燃气及水生产和供应业   -  -  

E   建筑业   -  -  

F   批发和零售业   -  -  

G   交通运输、仓储和邮政业   17,192,840.34  4.24  



H   住宿和餐饮业   -  -  

I   信息传输、软件和信息技术服务业   23,527,018.09  5.80  

J   金融业   -  -  

K   房地产业   -  -  

L   租赁和商务服务业   -  -  

M   科学研究和技术服务业   7,970,833.68  1.97  

N   水利、环境和公共设施管理业   124,432.00  0.03  

O   居民服务、修理和其他服务业   -  -  

P   教育   -  -  

Q   卫生和社会工作   10,985,210.00  2.71  

R   文化、体育和娱乐业   -  -  

S   综合   -  -  

 合计   363,756,060.40  89.75  



2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号   股票代码   股票名称   数量（股）   公允价值（元）  占基金资产净值比例 （%）   

1  689009  九号公司  681,532  32,849,842.40  8.10  

2  603737  三棵树  561,200  22,150,564.00  5.47  

3  688213  思特威  370,987  21,234,659.77  5.24  

4  688002  睿创微纳  477,648  18,833,660.64  4.65  

5  688019  安集科技  133,548  18,698,055.48  4.61  

6  688301  奕瑞科技  145,423  18,445,453.32  4.55  

7  688114  华大智造  353,449  18,022,364.51  4.45  

8  688120  华海清科  110,897  17,950,897.39  4.43  

9  000988  华工科技  493,700  17,240,004.00  4.25  

10  002352  顺丰控股  382,233  17,192,840.34  4.24  



4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号   债券品种   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）   

1   国家债券   -  -  

2   央行票据   -  -  

3   金融债券   -  -  

 其中：政策性金融债   -  -  

4   企业债券   -  -  



5   企业短期融资券   -  -  

6   中期票据   -  -  

7   可转债（可交换债）   4,628,944.91  1.14  

8   同业存单   -  -  

9  其他   -  -  

10  合计   4,628,944.91  1.14  



5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号   债券代码   债券名称   数量（张）  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%） 

1  118005  天奈转债  33,520  3,358,414.72  0.83  

2  113064  东材转债  11,710  1,270,530.19  0.31  



6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3本期国债期货投资评价

根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。

11.投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

三棵树涂料股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到地方海关的处罚。

本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决

策程序对上述主体所发行证券进行了投资。本基金投资前十名证券的其余发行主体本报告期

内未出现被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3其他资产构成

序号   名称   金额（元）   

1   存出保证金   33,051.74  

2   应收证券清算款   6,439,885.48  

3   应收股利   -  

4   应收利息   -  

5   应收申购款   1,133,659.40  

6   其他应收款   -  

7  其他   -  

8  合计   7,606,596.62  



11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号   债券代码   债券名称   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）  

1  118005  天奈转债  3,358,414.72  0.83  

2  113064  东材转债  1,270,530.19  0.31  



11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号   股票代码   股票名称   流通受限部分的公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）   流通受限情况说明   

1  688213  思特威  2,710,500.00  0.67  询价转让流通受 限  



11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

第八部分、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定

盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2024年9月30日。

1、净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①－③  ②－④  

2019年  33.37%  1.07%  29.59%  0.99%  3.78%  0.08%  

2020年  54.47%  1.34%  22.48%  1.14%  31.99%  0.20%  

2021年  44.63%  1.44%  -2.86%  0.94%  47.49%  0.50%  

2022年  -27.25%  1.77%  -16.88%  1.02%  -10.37%  0.75%  

2023年  11.85%  1.15%  -8.15%  0.68%  20.00%  0.47%  

2008年10月22日－2024年9月30日  339.10%  1.60%  125.69%   1.17%  213.41%  0.43%  



2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

的比较

注：本基金的资产配置比例为：股票投资65%-95%，债券投资0%-30%，现金或者到期日在一

年以内的政府债券投资5%-35%，权证投资0%-3%。本基金投资于基金名称显示投资方向的股

票不低于基金股票投资的80%；本基金自2008年10月22日合同生效日起至2009年4月21

日为建仓期。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。

第九部分、基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

其构成主要有：

1、银行存款及其应计利息；

2、清算备付金及其应计利息；

3、根据有关规定交纳的保证金及其应收利息；

4、应收证券交易清算款；

5、应收申购款；

6、股票投资及其估值调整；

7、债券投资及其估值调整和应计利息；

8、权证投资及其估值调整；

9、其他投资及其估值调整；

10、其他资产等。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并

以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管

账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机

构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因

基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金

托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权

人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定

处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；

基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。

第十部分、基金资产估值

一、估值目的

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估

值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。

二、估值日

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非营业日。

三、估值方法

本基金按以下方式进行估值：

1、已上市流通的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交

易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资

品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最

近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

确定公允价格；

（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变

化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变

化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售

股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的

质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定

公允价值。

4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确

定公允价值。

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

6、当发生大额申购或赎回情形时，在履行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定价

机制以确保基金估值的公平性。

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新

规定估值。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上

充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以

公布。

四、估值对象

基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产。

五、估值程序

基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果报给基金托管人，

基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后

返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

六、基金份额净值的确认和估值错误的处理

基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。当基金估值出现

影响基金份额净值的错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步

扩大。当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；估值

错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基

金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责

任，有权向责任方追偿。

关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：

1、差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售

机构、或投资者自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，责任方应当对由于该差

错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免并不能克服的，则按下列有关不可抗力的规定处理。

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

2、差错处理原则

（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进

行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差

错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务

的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更

正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。

（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且

仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的

范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人

已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金资产损失时，基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金资产损失时，基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错责任方追偿。

（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、

《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿

责任，则基金管理人有权向差错责任方进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用

和遭受的损失。

（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责

任方；

（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登

记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；

（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.25%

时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差

达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

七、暂停估值的情形

1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商一致后，

基金管理人应当暂停估值；

4、中国证监会认定的其他情形。

八、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户

的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金份额净值。

九、特殊情形的处理

1、基金管理人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错

误处理；

2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错

误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金

管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

第十一部分、基金费用与税收

一、与基金运作有关的费用

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.0‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×2.0‰÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述一、基金费用的种类中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实

际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

二、与基金销售有关的费用

1、认购费

（1）认购费率

投资者认购需缴纳认购费用，认购费率以有效认购申请确认金额为基数采用比例费率。

费率表如下：

认购金额（M）  认购费率  

M＜50万  2.0%  

50万≤M＜500万  1.0%  

500万≤M＜1000万  0.5%  

M≥1000万  按笔收取，1000元/笔  



（2）计算公式

本基金认购份额的计算如下：

认购费用=认购金额/（1＋认购费率）×认购费率；

净认购金额=认购金额－认购费用；

认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金初始面值。

基金认购份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误

差计入基金财产。

2、申购费

（1）申购费率

投资者申购需缴纳申购费用，申购费率以申购金额为基数采用比例费率。费率表如下：

申购金额（M）  申购费率  

M＜100万  1.5%  

100万≤M＜500万  1.2%  

500万≤M＜1000万  0.6%  

M≥1000万  按笔收取，1000元/笔  



（2）计算公式

本基金申购份额的计算如下：

申购费用=申购金额/（1+申购费率）×申购费率

净申购金额=申购金额－申购费用

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

基金申购份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误

差计入基金财产。

3、赎回费

（1）赎回费率

本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和

其他手续费后的余额归基金财产。对于持续持有期少于7日的投资者，本基金将收取不低于

1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对于持续持有期不少于7日的投资者，本基金赎回费

的25%归入基金财产所有。

本基金的赎回费率不高于1.5%，随持有期限的增加而递减。

持有期  赎回费率  

7日以内  1.5%  

7日（含）-1年  0.5%  

1年以上（含）－2年  0.25%  

2年以上（含）  0  



注：就赎回费而言，1年指365天，2年指730天。

（2）计算公式

本基金赎回金额的计算如下：

赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额－赎回费用

基金赎回金额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误

差计入基金财产。

4、基金转换费用

(1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时收取申

购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差费的收取标准为：申

购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的

申购费用，0】。

(2)计算公式

①基金转出时赎回费的计算：

由股票基金转出时：

转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

由货币基金转出时：

转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）

赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率

转出净额＝转出总额－赎回费用

②基金转入时申购补差费的计算：

净转入金额＝转出净额－申购补差费

其中，申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出

基金中对应的申购费用，0】

转入份额＝净转入金额/转入基金当日基金份额净值

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会

审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人

大会。

基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。。

五、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账

户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书

“侧袋机制”部分的规定。

六、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

第十二部分、基金的收益与分配

一、基金收益的构成

基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、

银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。

二、基金净收益

基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，全年分

配比例不得低于年度可供分配收益的50%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益

分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将

现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金

默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

4、基金当年收益应先弥补上一年度累计亏损后，才可进行当年收益分配；

5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；

6、每一基金份额享有同等分配权；

7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比

例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告。

六、基金收益分配中发生的费用

红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利

小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持

有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算

方法，依照《业务规则》执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。

第十三部分、基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按

如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资

格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事

务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

第十四部分、基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国

证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网

站”）等媒介披露，，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复

制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务

人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在网站上。

1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当

在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生

变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说

明书。

2、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有

人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法

律文件。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概

要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当

在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网

点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作

的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计

净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网

点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载

在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内日内，编制完成基金中期报告，并将半年

度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季

度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况，及其流动性风险

分析等。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情形，为保

障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告文件中“影响投资者决策的其他

重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情

况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指

定报刊和指定网站上

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、《基金合同》终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金

托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

8、基金募集期延长；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

变动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管

人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重

大行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大

关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（八）澄清公告

在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价

格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露

义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

（九）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作

出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公

告登载在指定报刊上。

（十）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。召开基金

份额持有人大会的，召集人应当至少提前40日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议

形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份

额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。

（十一）实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明

书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

（十二）中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法律法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信

息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应

当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。

前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

第十五部分、侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人

利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照

法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请侧袋机制

启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项

审计意见。

二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回

1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认

相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主

袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。

2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，

基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运

作情况确定是否暂停申购。

3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招

募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回

按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认定。

三、实施侧袋机制期间的基金投资

侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、

组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投

资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，

因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。

基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。

四、实施侧袋机制期间的基金估值

本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主

袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符合《企业会

计准则》的相关要求。

五、实施侧袋账户期间的基金费用

1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费等按主袋账户基金资产净值作为基数计提。

2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，

有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。

六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付

特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金

份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持

有人支付对应变现款项。

侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧

袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变

现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。

侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民

共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

七、侧袋机制的信息披露

1、临时公告

在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重

大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。

2、基金净值信息

基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和

频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停

披露侧袋账户份额净值和累计净值。

3、定期报告

侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关信

息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所对基金年度

报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发表审

计意见。

八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法

律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致

并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审

议。

第十六部分、风险揭示

一、市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致

基金收益水平变化，产生风险，主要包括：

1、政策风险

因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导

致市场价格波动而产生风险。

2、经济周期风险

随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上

市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。

3、利率风险

金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格

和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率

变化的影响。

4、上市公司经营风险

上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、

人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其

股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通

过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。

5、购买力风险

基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力

下降，从而使基金的实际收益下降。

二、流动性风险

1、本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资者的

申购和赎回。由于股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如

果在这时出现较大数额的基金赎回申请，则使基金财产变现困难，基金面临流动性风险。

2、实施侧袋机制对投资者的影响

投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制的情形及程

序。

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清

算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但

基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转

换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧

袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产

的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制

时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期

报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的

承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的

责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账

户份额存在暂停申购的可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账

户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，

因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。

三、管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信

息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收

益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为

基金管理人的因素而影响基金收益水平。

四、信用风险

基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息

等情况，从而导致基金资产损失。

五、操作和技术风险

基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素造

成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。

此外，在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行

甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、

注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

六、合规性风险

基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。

七、本基金的特有风险

本基金因重点投资于良好公司治理的上市公司的股票，以及因治理结构改善而使公司内

部管理得到明显提升的上市公司的股票，并采用“自下而上”进行个股选择的投资策略，存

在由于投资对象和投资策略而产生的特有风险，包括：

1、风格风险。风格风险指由于基金在投资风格上与市场整体产生偏差，偏重于某种风

格而产生的风险。本基金重点投资于良好公司治理的上市公司的股票，以及因治理结构改善

而使公司内部管理得到明显提升的上市公司的股票，而市场整体不仅包括此类公司，也包括

众多其他公司。不同公司股票的投资特性具有一定区别。在特定的投资期间之内，本基金投

资的股票的收益率可能会低于或高于市场其他公司，从而令本基金的收益率与市场整体和比

较基准产生偏差。

2、模型风险。本基金采用“自下而上”的投资策略，运用景顺长城“股票研究数据库

(SRD) ”等分析系统及公司治理评级体系作为股票选择的依据，可能因为模型计算的误差

或模型中变量因子不完善而导致判断结论的失误，从而导致投资损失。

3、科创板股票投资风险

本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系

统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产

投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板

股票。

投资科创板股票存在的风险包括：

（1）市场风险

科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医

药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估

值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。

科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，

个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。

（2）流动性风险

科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足一定条件才可参与，二级市场上个人投

资者参与度相对较低，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期，基金组合存在无法及时

变现及其他相关流动性风险。

（3）退市风险

科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创

板个股存在退市风险。

（4）集中度风险

科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存

在高集中度状况，整体存在集中度风险。

（5）系统性风险

科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，

所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显着。

（6）政策风险

国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经

济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

4、存托凭证投资风险

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同

风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国

存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地

位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等

方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造

成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的

风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风

险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

八、其他风险

1、因基金业务快速发展但在人员配备、内控等方面不完善而产生的风险；

2、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；

3、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；

4、因业务竞争压力可能产生的风险；

5、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产损失并影响基金收益水平，从而带来

风险；

6、其他意外导致的风险。

第十七部分、基金合同的变更、终止与清算

一、《基金合同》的变更

1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

（1）更换基金管理人；

（2）更换基金托管人；

（3）转换基金运作方式；

（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（5）变更基金类别；

（6）变更基金投资目标或投资范围（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金份额持有人大会召开程序；

（9）终止《基金合同》；

（10）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意

后变更并公告，并报中国证监会备案：

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率，调低赎回费率；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他

情形。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执

行，自《基金合同》变更生效之日起在指定媒介公告。

二、《基金合同》的终止

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

（7）对基金财产进行分配；

5、基金财产清算的期限为6个月。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终

止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

第十八部分、基金合同内容摘要

一、基金合同当事人的权利与义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用；

（4）销售基金份额；

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并

获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定

和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；

（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为；

（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构；

（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代

理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金

投资者的利益；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行

证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人

首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30

日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有

人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收

入；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳

分公司开设证券账户；

（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金

投资债券的后台匹配及资金的清算；

（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基

金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当

事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以

在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

于：

（1）遵守《基金合同》；

（2）交纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获

得的不当得利；

（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基

金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

（一）召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他

情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

集；

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表

基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决

定之日起60日内召开。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上

（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻

碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40天，在指定媒介上公告。基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、

送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方

式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关

及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面

表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基

金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表

对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方

式召开。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现

场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或

托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份

额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关

提示性公告；

（2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证

机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或

基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知

的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律

法规、《基金合同》和会议通知的规定；

（5）会议通知公布前报中国证监会备案。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面符合法律法规和会议通

知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，

但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

（五）议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以

上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持

有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案

应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开日30天前公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合

条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规

和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述

要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大

会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

（2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆

或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题

提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提交基

金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审

议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大

会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定除外。

基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，

应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证

至少与公告日期有30日的间隔期。

2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额

持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）

等事项。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%

以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中

规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意

见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见

的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

（七）计票

1、现场开会

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人

授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管

理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会

的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人

代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决

结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。

重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的，不影响计票和表决结果。

（八）生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备

案。

基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。

基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额

持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召

集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符

合该等比例：

1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%

以上（含10%）；

2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基

金份额的二分之一（含二分之一）；

3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持

有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

4、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二

分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；

5、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含

二分之一）通过；

6、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上

（含三分之二）通过。

同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。

三、基金收益分配原则、执行方式

（一）基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，全年分

配比例不得低于年度可供分配收益的50%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益

分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将

现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金

默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

4、基金当年收益应先弥补上一年度累计亏损后，才可进行当年收益分配；

5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；

6、每一基金份额享有同等分配权；

7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（二）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比

例、分配方式等内容。

（三）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告。

（四）基金收益分配中发生的费用

红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利

小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持

有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算

方法，依照《业务规则》执行。

四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

（一）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

（二）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.0‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×2.0‰÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

五、基金资产的投资方向和投资限制

（一）投资方向

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票

（含存托凭证）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规

或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

本基金投资组合的比例范围为：股票投资65%-95%，债券投资0%-30%，现金或者到期

日在一年以内的政府债券投资5%-35%，权证投资0-3%。

本基金投资于基金名称显示投资方向的股票不低于基金股票投资的80%，其中现金不

包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

（二）投资限制

1、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

或债券；

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上

述规定的限制。

2、投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

（2）本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过

该证券的10%；

（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%；

（4）本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值5％以上，其

中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（5）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定。本基

金投资组合的比例范围为：股票投资65%-95%，债券投资0%-30%，现金或者到期日在一年

以内的政府债券投资5%-35%，权证投资0-3%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金

和应收申购款等；

（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，

基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同

一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所

申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（8）本基金的建仓期为6个月；

（9）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开

放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的15％；本

基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可

流通股票的30％；

（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的15%；因证券

市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本项

所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致；

（12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易

的股票合并计算；

（13）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制；

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的

限制。

除上述第（4）、（10）、（11）项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动

等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理

人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计

净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

（一）《基金合同》的变更

1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

（1）更换基金管理人；

（2）更换基金托管人；

（3）转换基金运作方式；

（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（5）变更基金类别；

（6）变更基金投资目标或投资范围（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金份额持有人大会召开程序；

（9）终止《基金合同》；

（10）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意

后变更并公告，并报中国证监会备案：

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他

情形。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执

行，自《基金合同》变更生效之日起在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

（7）对基金财产进行分配；

5、基金财产清算的期限为6个月。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终

止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

八、争议解决方式

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友

好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行

仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方

承担。

《基金合同》受中国法律管辖。

九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所

和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基

金合同》正本为准。

第十九部分、基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

景顺长城基金管理有限公司

（二）基金托管人

中国工商银行股份有限公司

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、

投资对象进行监督。

本基金将投资于以下金融工具：

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票

（含存托凭证）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规

或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

本基金投资组合的比例范围为：股票投资65%-95%，债券投资0%-30%，现金或者到期

日在一年以内的政府债券投资5%-35%，权证投资0-3%，其中现金不包括结算备付金、存

出保证金和应收申购款等。

本基金投资于基金名称显示投资方向的股票不低于基金股票投资的80%，其中现金不

包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

基金管理人应每季度按照双方约定的形式向基金托管人提供公司治理主题股票库，并有

责任确保该股票库符合基金合同的有关规定。基金托管人据此股票库监督本基金投资于该类

上市公司股票的比例。

基金管理人对该股票库的临时调整应事先发函通知基金托管人并加盖公司公章，基金托

管人在收到发函的2个工作日内回函确认。对该股票库的调整自基金托管人发出回函确认之

日起第2日生效。

本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例

进行监督：

（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：

本基金投资组合的比例范围为：股票投资65%-95%，债券投资0%-30%，现金或者到期

日在一年以内的政府债券投资5%-35%，权证投资0-3%，其中现金不包括结算备付金、存

出保证金和应收申购款等。

本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的

期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：

（i）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

（ii）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超

过该证券的10%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%；

（iii）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，

基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同

一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

（iv）现金和到期日不超过1年的政府债券不低于5%，其中现金不包括结算备付金、

存出保证金和应收申购款等；

（v）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报

的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（vi）一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百

分之二；一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过该基金资产净值的百分之十；

（vii）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

（viii）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期

开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；

本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公

司可流通股票的30%；

（ix）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的15%；因证券市

场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本项所

规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（x）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易

的股票合并计算；

（xi）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不

受上述限制。

（3）法规允许的基金投资比例调整期限

除上述投资限制第（iv）、（ix）项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变

动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金

管理人应在10个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定

的从其规定。

基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作日正式向基

金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。

（4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。

（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。

基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行

为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或提供担保；

（3）从事可能使基金承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

或债券；

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述

规定的限制。

4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制

进行监督。

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相

互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加

盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人

有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管

理人应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如

果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金

资产损失的，由基金管理人承担责任。

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易

的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国

证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易

所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。

5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。

（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与

银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，

并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人

在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场

现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托

管人提出书面申请，基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管

理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除

的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时

提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托

管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。

（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交

易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定

的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对

手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。

（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中

国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当

时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核

心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人

承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流

程，则对于由于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。

6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等

涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中

国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由

于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人

进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用风险

引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场

情况对于核心存款银行名单进行调整。

7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急

通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规

定。

（2）流通受限证券与上文流动性受限资产不同，包括由《上市公司证券发行管理办法》

规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交

易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购

交易中的质押券等流通受限证券。

（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人

董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开

发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应

包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管

人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，

以书面或其他双方认可的方式进行确认。

（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的

有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行

价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有

流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、

完整，并于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时

间进行审核。即增加已持有流通受限证券市值占资产净值的比例的提供，从而使审核指标更

为完整。

（5）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、

流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认

为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险

的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通

受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。

因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监

会。

如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金

托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导

致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值

计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、

基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人

收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或

举证。

在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理

人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金

托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定

的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托

管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证

监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管

理人限期纠正。

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正

的，基金托管人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管

人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资

产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作

等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或

无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、

本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基

金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金

管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对

基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理

人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理

机构，同时通知基金托管人限期纠正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金

管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正

的，基金管理人应报告中国证监会。

四、基金财产保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处

分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其

他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。

对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关

当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托

管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责

向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。

（二）募集资金的验证

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托

管资格的商业银行开设的景顺长城基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开

立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合

《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师

事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国

注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基

金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退

款事宜。

（三）基金的银行账户的开立和管理

基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存

款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记

结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基

金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。

资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基

金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利

率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及银行业监督管

理机构的其他规定。

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公

司/深圳分公司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分

公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行

本基金业务以外的活动。

（五）债券托管账户的开立和管理

1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业

拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记

结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的债券

的后台匹配及资金的清算。

2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协

议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

（六）其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的

其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根

据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管

理。

（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券

也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深

圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理

人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、

灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控

制的证券不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金

管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件

送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以

上。

五、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算

1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产

净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小

数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金

会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净

值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当

日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

核后，盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本基金有关的

会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍

无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

（二）基金资产估值方法

1、估值对象

基金的估值对象为基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产。

2、估值方法

本基金的估值方法为：

（1）上市流通的有价证券的估值

A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交

易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资

品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近

交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境

发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

确定公允价格；

C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，

按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变

化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

D、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市

的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，

按成本估值。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

B、首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技

术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

C、流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股

份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质

押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

（3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于

配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。

（4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术

确定公允价值。

（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

（6）当发生大额申购或赎回情形时，履行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定价

机制以确保基金估值的公平性。

（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。

（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最

新规定估值。

法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

（三）估值差错处理

因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承

担的责任，有权向过错人追偿。

当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的，

由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实

际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的

比例各自承担相应的责任。

由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现

该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，以及由

此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损

失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管

理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，

由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人

和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着

勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准

对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金

管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。

（四）基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法

和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册

定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以

基金管理人的处理方法为准。

经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并

纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账

的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

（五）基金定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每

月终了后5个工作日内完成。

在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内，基金管理人对招募说明书更新一

次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基金管理人在每个季

度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后60日内完成

中期报告编制并公告；在会计年度结束后90日内完成年度报告编制并公告。

基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供

基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管

理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收

到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完

成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后一个月内进行复核，并将复

核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人

复核，基金托管人在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。

基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人

应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金

托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意

见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前

就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就

相关情况报证监会备案。

基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相

应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。

六、基金份额持有人名册的保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生

效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、12月31日

的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有

的基金份额。

基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基

金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采

用电子或文档的形式。保管期限为15年。

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》

生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、每年12

月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名

称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内

提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有

人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期

限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他

用途，并应遵守保密义务。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关

法规规定各自承担相应的责任。

七、基金托管协议的变更与终止

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内

容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

（二）基金托管协议终止的情形

发生以下情况，本托管协议终止：

（1）《基金合同》终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；

（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

八、争议解决方式

相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可

以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲

裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、

尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

第二十部分、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基金管

理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改以下服务项目：

一、基金份额持有人的对账单服务

1、基金注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交

易记录；

2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过本公司直销系统持有本公司

基金份额的基金份额持有人提供基金保有情况信息。

3、基金份额持有人可以向本公司定制月度对账单，基金管理人按照投资者成功定制的

服务形式提供基金对账单服务。

（1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给截至上月最后一个交易日

仍持有本公司基金份额或者账户余额为0但当期有交易发生的定制投资者发送月度电子邮

件对账单。

（2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给截至上月最后一个交易日仍持有本

公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。

（3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给截至上月最后一个交易日仍持有本

公司基金份额或者账户余额为0但当期有交易发生、且已在“景顺长城基金”微信公众号上

成功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。

（4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度结束后，本公司向定制纸质对账单

且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单；每年度结束后，本公司向定制纸质对账单且

在第四季度内有基金交易或者年度最后一个交易日仍持有本公司基金份额的投资者寄送年

度纸质对账单。

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。因提供的个人信息

（包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）不详、错误、变更或邮局投递差

错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收

取对账单的，请及时到原基金销售网点或本公司网站办理联系方式变更手续。详询

400-8888-606，或通过本公司网站（www.igwfmc.com）“在线客服”咨询。

二、红利再投资服务

若基金份额持有人选择将基金收益以基金份额形式进行分配，该持有人当期分配所得的

红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额，并免收申购费用。

三、定期定额投资计划

基金管理人为投资者提供定期定额投资的服务。通过定期定额投资计划，投资者可以通

过固定的渠道，定期定额申购基金份额。

定期定额投资计划的有关规则另行公告。

四、基金转换

投资者可在同时销售转出基金、转入基金并开办基金转换业务的销售机构办理基金转换

业务。基金转换需遵守基金管理人关于基金转换的业务规则，具体业务规则详见本公司发布

在指定信息披露媒介及本公司网站上的公告。

五、网络在线服务

基金管理人利用其网站（www.igwfmc.com）定期或不定期为投资者提供基金管理人信

息、基金产品信息、账户查询等服务。投资者可以登陆该网站修改基金查询密码。

对于直销个人客户，基金管理人同时提供网上交易服务。

六、客户服务中心（CallCenter）电话服务

投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉等，可拨打

基金管理人客户服务电话：4008888606（免长途费）。

客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五（法定节假日及因此导致的证券交易

所休市日除外）9：00—17：00。

七、客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点、基金管理人客户服务热线和在线服务、书信、电子邮

件等渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉。

基金管理人承诺在工作日收到的投诉，将在下一个工作日内作出回应，在非工作日收到

的投诉，将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不能及时解决的投诉，基金管理人

就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。

八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本基金

管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十一部分、其它应披露事项

2024年9月26日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增银泰证券为

销售机构的公告》

2024年9月10日发布《景顺长城基金管理有限公司关于终止中民财富基金销售（上海）

有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》

2024年8月30日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2024年中期报告提

示性公告》

2024年8月30日发布《景顺长城公司治理混合型证券投资基金2024年中期报告》

2024年7月26日发布《景顺长城基金管理有限公司关于终止喜鹊财富基金销售有限公

司办理旗下基金相关销售业务的公告》

2024年7月19日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2024年第2季度报

告提示性公告》

2024年7月19日发布《景顺长城公司治理混合型证券投资基金2024年第2季度报告》

2024年6月14日发布《景顺长城公司治理混合型证券投资基金基金产品资料概要更新》

2024年4月22日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2024年第1季度报

告提示性公告》

2024年4月22日发布《景顺长城公司治理混合型证券投资基金2024年第1季度报告》

2024年3月29日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2023年年度报告提

示性公告》

2024年3月29日发布《景顺长城公司治理混合型证券投资基金2023年年度报告》

2024年3月20日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增陆享基金为

销售机构的公告》

2024年2月6日发布《关于景顺长城公司治理混合型证券投资基金暂停接受壹佰万元

以上申购（含日常申购和定期定额投资）及转换转入业务的公告》

2024年1月22日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2023年第4季度报

告提示性公告》

2024年1月22日发布《景顺长城公司治理混合型证券投资基金2023年第4季度报告》

2024年1月19日发布《景顺长城基金管理有限公司关于终止北京增财基金销售有限公

司办理旗下基金相关销售业务的公告》

2024年1月8日发布《景顺长城公司治理混合型证券投资基金分红公告》

2023年11月30日发布《景顺长城公司治理混合型证券投资基金2023年第2号更新招

募说明书》

2023年11月30日发布《景顺长城公司治理混合型证券投资基金基金产品资料概要更

新》

2023年10月31日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增微众银行

为销售机构的公告》

2023年10月25日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2023年第3季度报

告提示性公告》

2023年10月25日发布《景顺长城公司治理混合型证券投资基金2023年第3季度报告》

第二十二部分、招募说明书的存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记人的办公场所，

投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复制件或复印件，但应以

基金招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十三部分、备查文件

（一）中国证监会准予景顺长城公司治理股票型证券投资基金募集注册的文件

（二）景顺长城公司治理混合型证券投资基金基金合同

（三）景顺长城基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则

（四）法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）景顺长城公司治理混合型证券投资基金代销协议

（八）景顺长城公司治理混合型证券投资基金托管协议

（九）中国证监会要求的其他文件

景顺长城基金管理有限公司

二〇二四年十一月三十日


              

                

               景顺长城公司治理混合型证券投资基金2024年第1号更新招募说明书.pdf