长城中小盘成长混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2024年8月5日

送出日期：2024年8月23日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称  长城中小盘混合  基金代码  200012  

下属基金简称  长城中小盘混合A  下属基金代码  200012  

下属基金简称  长城中小盘混合C  下属基金代码  015722  

基金管理人  长城基金管理有限公司  基金托管人  中国银行股份有限公司  

基金合同生效日  2011年1月27日  

基金类型  混合型  交易币种  人民币  

运作方式  普通开放式  开放频率  每个开放日  

基金经理  周诗博  开始担任本基金基金经理的日期  2023年2月10日  

证券从业日期  2016年10月17日  

其他  《基金合同》生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。  

注：本基金自2022年5月13日起增设C类基金份额，原基金份额转为A类基金份额。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

详情请见本基金《招募说明书》“基金的投资”章节内容。

投资目标  本基金重点投资于具有较高成长性的中小盘股票，在控制风险的基础上，采用积极主动的投资策略，力求实现基金资产的持续增值。  

投资范围  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、存托凭证）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为60-95%；债券投资占基金资产的比例范围为0-35%；权证投资占基金资产净值的比例范围为0-3%；现金以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。本基金以不低于80%的股票资产投资于具有较高成长性和基本面良好的中小盘股票。本基金每半年对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值占比达到总流通市值60%的股票为中小盘股票。 在此期间，对于未纳入最近一次排序范围的股票(如新股上市、恢复上市股票等)，如果其流通市值或预计流通市值(如对于未上市新股)能够满足以 

 上标准，也将纳入中小盘股票的备选投资范围。排序时遇到停牌或暂停交易的股票，本基金将根据市场情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算其流通市值。  

主要投资策略  本基金为混合型证券投资基金，将采用“自上而下” 的策略进行基金的大类资产配置。本基金采用“自下而上”的股票投资策略，股票投资的主要对象是具有较高成长性的中小市值上市公司。在股票选择方面，本基金以成长性为分析重点，对中小市值公司的基本面进行全面考察，挖掘投资机会。  

业绩比较基准  中证700指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%  

风险收益特征  本基金为混合型证券投资基金，预期风险和预期收益率高于债券型基金、货币市场基金，低于股票型基金，同时本基金追求个股的成长收益，所以为较高风险、较高收益产品。  

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

（三）最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：基金过往业绩不代表未来表现。基金合同生效当年按实际存续期计算净值增长率，

不按整个自然年度进行折算。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

长城中小盘混合A

费用类型  份额（S）或金额（M）/持有期限（N）  收费方式/费率  备注  

申购费（前收费）  M 1.5%  非养老金客户  

50万元≤M 1%  非养老金客户  

200万元≤M 0.5%  非养老金客户  

 500万元≤M  1000元/笔  非养老金客户  

M 0.3%  养老金客户  

50万元≤M 0.2%  养老金客户  

200万元≤M 0.1%  养老金客户  

500万元≤M  1000元/笔  养老金客户  

赎回费  N 1.5%  场外份额  

7天≤ N 0.5%  场外份额  

365天≤ N 0.25%  场外份额  

730天≤ N  0%  场外份额  

长城中小盘混合C

费用类型  份额（S）或金额（M）/持有期限（N）  收费方式/费率  备注  

申购费（前收费）  本基金C类份额不收取申购费用   -  

赎回费  N 1.5%  场外份额  

7天≤ N 0.5%  场外份额  

30天≤ N  0%  场外份额  

注：投资者多次认/申购，认/申购费率按每笔认/申购申请单独计算。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别  收费方式/年费率或金额  收取方  

管理费  1.20%  基金管理人和销售机构  

托管费  0.2%  基金托管人  

长城中小盘混合A销售服务费  0.00%  销售机构  

长城中小盘混合C销售服务费  0.50%  销售机构  

审计费用  50,000.00  会计师事务所  

信息披露费  120,000.00  规定披露报刊  

其他费用  按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。详情请见本基金《招募说明书》“基金的费用与税收”章节内容。  -  

注：1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2.审计费用、信息披露费和指数许可使用费（若有）为基金整体承担费用，非单个份额

类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

长城中小盘混合A

 基金运作综合费率（年化）  

 1.42%  

长城中小盘混合C

 基金运作综合费率（年化）  

 1.92%  

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用

以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、证券市场风险

（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）上市公司经营风险；（5）

购买力风险

2、流动性风险

3、管理风险

4、本基金特定风险

本基金股票投资的定位是具备较高成长性的中小盘上市公司。中小盘上市公司由于流

通股本较小，容易受到市场情绪和资金推动的影响，造成股价的大幅波动，因此其股价波

动风险高于市场平均水平；同时，本基金所投资的中小盘上市公司是通过定量和定性分析

系统筛选出的，具备高成长性的公司，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不

符而造成个股价格表现低于预期的风险。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共

同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与

中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在

法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使

表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因

多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存

托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可

能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

5、其他风险

注：详情请见本基金《招募说明书》“风险揭示”章节内容。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金投资者请认真阅读基金合同中争议的处理相关章节，充分了解本基金争议处理的

相关事项。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信

息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存

在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相

关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.ccfund.com.cn][客服电话：400-8868-666]

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料

六、其他情况说明

暂无。


              

                

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