国联安中证A100指数证券投资基金(LOF)

招募说明书(更新)

（2024年第3号）

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

国联安中证A100指数证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基

金”）由国联安中证100指数证券投资基金（LOF）更名而来，国联安中证100指

数证券投资基金（LOF）由国联安双禧中证100指数分级证券投资基金转型而

来。

国联安双禧中证100指数分级证券投资基金的募集申请经中国证监会2010年

2月21日证监许可[2010]228号文核准；国联安双禧中证100指数分级证券投资

基金经中国证券监督管理委员会2020年9月1日证监许可[2020]2046号文准予

变更注册为国联安中证100指数证券投资基金（LOF）。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。由国联安双禧中证

100指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法

律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对国联安双禧中证100指数

分级证券投资基金转型为国联安中证100指数证券投资基金（LOF）的变更注

册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于

本基金没有风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、

指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示”

章节。

本基金的标的指数为中证A100指数。

1、样本空间

同中证全指指数的样本空间。

2、选样方法

（1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结

果在C及以下的上市公司证券；

（2）选取同时满足以下条件的证券作为待选样本：

样本空间内总市值排名前300；

属于沪股通或深股通证券范围

（3）在待选样本中，优先选取中证二级行业自由流通市值最大且总市值位

于样本空间前100名的上市公司证券作为指数样本；

（4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照自由流通市值选取一定数

量证券，使样本数量达到100只，且各一级行业自由流通市值分布与样本空间尽

可能一致。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网

址：www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波

动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中

出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而

形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎

回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风

险，本基金的指数投资风险特定风险等等。投资人在进行投资决策前，请仔细阅

读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文

件。

投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金

合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年10月28日，此次招募说

明书根据基金更名事宜对相关信息及“三、基金管理人”部分进行了更新，有关

财务数据和净值表现截止日为2024年03月31日(财务数据未经审计)。

目录

重要提示..............................................................1

一、绪言..............................................................4

二、释义..............................................................5

三、基金管理人.......................................................10

四、基金托管人.......................................................22

五、相关服务机构.....................................................25

六、基金的历史沿革...................................................54

七、基金的存续.......................................................55

八、基金份额的申购与赎回.............................................56

九、基金份额的上市交易...............................................66

十、基金份额的系统内转托管、跨系统转登记等其他相关业务...............68

十一、基金的投资.....................................................70

十二、基金的业绩.....................................................79

十三、基金的财产.....................................................80

十四、基金资产的估值.................................................81

十五、基金的收益分配.................................................88

十六、基金的费用与税收...............................................89

十七、基金的会计与审计...............................................92

十八、基金的信息披露.................................................93

十九、风险揭示.......................................................99

二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................103

二十一、基金合同的内容摘要..........................................106

二十二、基金托管协议的内容摘要......................................121

二十三、对基金份额持有人的服务......................................132

二十四、其他应披露事项..............................................134

二十五、招募说明书的存放及查阅方式..................................137

二十六、备查文件....................................................138

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规

定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称

“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规的规定，以及《国联安中证A100指

数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他

人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说

明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有

关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1.基金或本基金：指国联安中证A100指数证券投资基金（LOF）

2.基金管理人：指国联安基金管理有限公司

3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4.基金合同：指《国联安中证A100指数证券投资基金（LOF）基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安中证A100

指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6.招募说明书或本招募说明书：指《国联安中证A100指数证券投资基金

（LOF）招募说明书》及其更新

7.基金产品资料概要：指《国联安中证A100指数证券投资基金（LOF）基金

产品资料概要》及其更新

8.上市交易公告书：指《国联安中证100指数证券投资基金（LOF）上市交易

公告书》

9.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全

国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修

改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投

资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11.《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决

定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

出的修订

13.《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14.《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

对其不时做出的修订

15.《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日

实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关

对其不时做出的修订

16.中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

会

18.上市交易所：指深圳证券交易所

19.中证A100指数：指选取100只市值较大、流动性较好且具有行业代表性

的上市公司证券作为指数样本，以反映核心龙头上市公司证券的整体表现。中证

A100指数由中证指数有限公司编制并发布

20.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

21.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

22.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国

境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织

23.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中

国境内证券市场的中国境外的机构投资者

24.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

25.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

26.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，销售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

27.销售机构：指直销机构和代销机构

28.直销机构：指国联安基金管理有限公司

29.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金

代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售

业务的机构

30.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

31.场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金基金份额的申购和

赎回的场所

32.场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所

交易系统办理本基金基金份额的上市交易、申购和赎回的场所

33.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清

算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

34.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国联

安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务

的机构

35.注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系

统

36.证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登

记结算系统

37.场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额

38.场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额

39.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

40.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

41.基金合同生效日：《国联安中证100指数证券投资基金（LOF）基金合同》

生效日，《国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金合同》自同一日失效

42.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

43.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

44.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

45.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工

作日

46.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

47.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

48.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

49.《业务规则》：指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管

理人和投资人共同遵守

50.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定通过

场外或场内申请购买本基金份额的行为

51.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求通

过场外或场内将本基金份额兑换为现金的行为

52.基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管

理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

53.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转登记

54.系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内

不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进

行转托管的行为

55.跨系统转登记：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和

证券登记结算系统之间进行转登记的行为

56.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户

内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

57.巨额赎回：指本基金单个开放日，本基金份额净赎回申请(赎回申请份额

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

58.上市交易：指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖本基金份额

的行为

59.元：指人民币元

60.基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣

除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余

额

61.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

62.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

63.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

64.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程

65.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新

股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的

债券等

66.规定媒介：指用以进行信息披露的符合中国证监会规定条件的全国性报刊

（简称规定报刊）及《信息披露办法》规定的互联网网站（简称规定网站，包括

基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

67.不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服且在基金合

同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或

部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战

争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突

发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

68、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

法定代表人：于业明

成立日期：2003年4月3日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：1.5亿元人民币

存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限

电话：021-38992888

传真：021-50151880

联系人：黄娜娜

股权结构：

 股东名称    持股比例   

 太平洋资产管理有限责任公司    51%   

 德国安联集团    49%   



（二）主要成员情况

1、董事会成员

于业明先生，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任公司副

总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经理，

联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝投资有限公

司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股份有限公

司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记，太保产险董事，太保

寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现任太平洋资产管理有限

责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司董事长，中国国有资本风

险投资基金股份有限公司董事。

Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商管理学士。历任美国克赖斯

勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成

员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、安联

集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业务发展总

监，国联安基金管理有限公司副董事长。

杨一君先生，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副总裁助

理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理，太平洋

资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经理、总经

理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、合规负责人、首席风

险管理执行官，国联安基金管理有限公司董事。

Matthieu Lefebvre先生，法国ESSEC商学院金融技术专业硕士、法国巴黎

多芬纳大学硕士。历任安联资产管理有限公司财务与控制部成员、执行办公室成

员、企业发展主管、资产管理业务部门主管等职。现任安联资产管理有限公司管

理委员会成员、业务职能单位负责人，国联安基金管理有限公司董事。

陈有安先生，工学博士。历任国家开发银行华东地区信贷局副局长，国开行

兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易

经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅厅长、党组书记，甘肃省农村信用社

联合社理事长、党委书记，中央汇金投资公司副总经理，中国银河金融控股公司

董事长、党委书记，中国银河证券董事长、党委书记等职。现任野村东方国际证

券有限公司独立董事，泸州老窖股份有限公司独立董事，天邦食品股份有限公司

独立董事，和谐健康保险股份有限公司独立董事，金恒智控管理咨询集团股份有

限公司董事，国联安基金管理有限公司独立董事。

岳志明先生，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券国际金融部中

国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区首席执行官，美

国华平投资集团董事总经理、全球合伙人，正大光明集团有限公司首席投资官等

职。现任国联安基金管理有限公司独立董事。

胡斌先生，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士

（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司Standish

Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始人之一兼基金经

理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限公司首席执行官

（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经

理，国联安基金管理有限公司独立董事。

2、监事会成员

段黎明先生，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商务有限公司财

务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目负责人、平安

集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管理有限责任公

司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理有限责任公司财务部总

经理，国联安基金管理有限公司监事会主席。

Uwe Michel先生，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、主

席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、德国

慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任Allianz SE常务副总裁兼

亚洲业务部负责人，安联（中国）保险控股有限公司董事，国联安基金管理有限

公司监事。

刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副总监、职工

监事。

朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综合部资深行政

经理、职工监事。

3、高级管理人员

魏东先生，常务副总经理（代任总经理），经济学硕士。曾任职于平安证券有

限责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理有限公司交易部总

经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业先进成长股票型

证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、国联安基金管理有限

公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司常务

副总经理（代任总经理）、首席投资官，并兼任权益投资部总经理，国联安德盛精

选混合型证券投资基金、国联安核心资产策略混合型证券投资基金和国联安核心

趋势一年持有期混合型证券投资基金的基金经理，太平洋人寿股票相对收益型

（个分红）单一资产管理计划投资经理。

蔡蓓蕾女士，副总经理，经济学博士。历任富国基金管理有限公司产品与营

销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总监、泰康

资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管理有限公司副

总经理、首席市场官。

李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南

方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、

广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天

一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及

监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公

司督察长。

叶培智先生，副总经理，会计学荣誉学士。历任香港毕马威会计师事务所副

高级经理、安联保险（香港）有限公司首席财务官、中德安联人寿保险有限公司

副总经理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责人、太保安

联健康保险股份有限公司副总经理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安

基金管理有限公司副总经理、财务总监、首席运营官。

4、本基金基金经理

（1）现任基金经理

黄欣先生，硕士研究生。2003年10月加入国联安基金管理有限公司，历任

产品开发部经理助理、债券投资助理、基金经理助理、基金经理等职。2010年4

月起担任国联安中证A100指数证券投资基金(LOF)的基金经理；2010年5月至

2012年9月兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理；2010年

11月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2010

年12月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金

的基金经理；2013年6月至2017年3月兼任国联安中证股债动态策略指数证券

投资基金的基金经理；2016年8月起兼任国联安中证医药100指数证券投资基金

的基金经理；2016年8月至2023年1月兼任国联安中小企业综合指数证券投资

基金(LOF)的基金经理；2018年3月至2019年7月兼任国联安添鑫灵活配置混合

型证券投资基金的基金经理；2019年5月起兼任国联安中证全指半导体产品与设

备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019年6月起兼任国联安中证全

指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2019

年11月起兼任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019

年12月起兼任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经

理；2021年2月起兼任国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金

的基金经理；2021年5月起兼任国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投

资基金的基金经理；2021年6月起兼任国联安上证科创板50成份交易型开放式

指数证券投资基金的基金经理；2021年9月起兼任国联安创业板科技交易型开放

式指数证券投资基金的基金经理；2022年5月起兼任国联安上证科创板50成份

交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2023年3月起兼任国联安

国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2023年4月起兼任国

联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

（2）历任基金经理情况

基金经理   担任本基金基金经理时间   

冯天戈   2010年04月至2010年12月   



5、基金投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主

管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负责人及高

级基金经理组成。投资决策委员会成员为：

权益投资决策委员会成员：

魏东（公司常务副总经理(代任总经理)、首席投资官兼权益投资部总经理）

权益投委会主席

邹新进（基金经理）

韦明亮（研究部总经理、基金经理）

潘明（基金经理）

杨子江（基金经理）

固定收益投资决策委员会成员：

魏东（公司常务副总经理(代任总经理)、首席投资官兼权益投资部总经理）

固收投委会主席

陆欣（固定收益部总经理、基金经理）

万莉（现金管理部总经理、基金经理）

陈建华（基金经理）

固收+投资决策委员会成员：

魏东（公司常务副总经理(代任总经理)、首席投资官兼权益投资部总经理）

邹新进（基金经理）固收+投委会主席

陆欣（固定收益部总经理、基金经理）

万莉（现金管理部总经理、基金经理）

王欢（基金经理）

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

基金管理人的权利包括但不限于：

1、依法募集资金；

2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管

理基金财产；

3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

其他费用；

4、销售基金份额；

5、按照规定召集基金份额持有人大会；

6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违

反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并

采取必要措施保护基金投资者的利益；

7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获

得《基金合同》规定的费用；

10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实

施其他法律行为；

15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金

提供服务的外部机构；

16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎

回、转换和非交易过户等业务规则；

17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

基金管理人的义务包括但不限于：

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经

营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证

所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管

理，分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确

定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报

告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

向他人泄露，但因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金

事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建

立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为

的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险

控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取

有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家

有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

（五）基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人

谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取

不当利益；

3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（六）基金管理人的内部控制制度

基金管理人内部控制制度包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部

控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度

是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实

施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。

1、内部控制的目标

本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高

效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标：

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规、行业监管规则和自律规

则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2、内部控制机制的原则

公司完善内部控制机制必须遵循以下原则：

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各

级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护

内控制度的有效执行。

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基

金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经

济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、制订内部控制制度必须遵循以下原则：

（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项

规定。

（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留

有制度上的空白或漏洞。

（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出

发点。

（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司

经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

4、内部控制的基本要求

（1）必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控

防线：

1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的岗

位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在

授权范围内承担责任。

2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重要

业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。

3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、各

项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和监察稽

核部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

（2）必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分支机构

必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经办人员

和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。

（3）必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位

的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、

相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的

工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。

（4）必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职能，

健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信息资料

的真实与完整。

（5）必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测办

法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统

等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消除隐

患。

（6）必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤其是

投资交易等重要区域遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及时到位，

并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。

5、内部风险控制的内容

基金管理人内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控

制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。

（1）自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定

管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控

制措施。

（2）按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保

证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。

（3）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格

制定信息系统的管理制度。

（4）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《企业财务通

则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流

程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

（5）按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控制制度，

保证监察稽核部门的独立性和权威性。

6、基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）本基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本基金管理人董事

会及管理层的责任；

（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和基金管理人的发展不断完善

内部控制制度。

四、基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：张金良

成立时间：2004年09月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联系人：王小飞

联系电话：(021)6063 7103

（二）主要人员情况

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险

业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务

与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合

规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余

人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审

计，并已经成为常规化的内控工作手段。

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉

持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管

人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托

管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品

种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账

户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目

前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2023年年末，中国建设银行已

托管1334只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，

赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环球

金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债

登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份

有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的

2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施

奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及2020及2022年度“中

国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》“中国最

佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管银行”

奖项。2023年度，荣获中国基金报“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项。

二、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务

的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及

时，保护基金份额持有人的合法权益。

（二）内部控制组织结构

中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工

作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了

专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职

权和能力。

（三）内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制

度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务

人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集

中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格

有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披

露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完

整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

（一）监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运

作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以

及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情

况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基

金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查

监督。

（二）监督流程

1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控

制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金

管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理

人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。

五、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

1、场外销售机构

1.直销机构

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

法定代表人：于业明

客服电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费）

联系人：黄娜娜

网址：www.cpicfunds.com

2.其他销售机构

(1)名称：华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人：李民吉

电话：010-85238428

联系人：刘军祥

客服电话：95577

网址：www.hxb.com.cn

(2)名称：交通银行股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

法定代表人：任德奇

电话：021-58781234

联系人：高天

客服电话：95559

网址：www.bankcomm.com

(3)名称：宁波银行股份有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人：陆华裕

电话：021-23262703

联系人：唐琛

客服电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

(4)名称：平安银行股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人：谢永林

电话：0755-22168301

联系人：汤俊劼

客服电话：95511

网址：www.bank.pingan.com

(5)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：张为忠

电话：021-61162160

联系人：吴雅婷

客服电话：95528

网址：www.spdb.com.cn

(6)名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

电话：0755-83198888

联系人：季平伟

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

(7)名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：廖林

电话：010-66108011

联系人：王莹

客服电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

(8)名称：中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：张金良

电话：010-67594937

联系人：卢子琦

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

(9)名称：中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号业大厦C座2-6层

法定代表人：葛海蛟

电话：010-66594587

联系人：王琪

客服电话：95566

网址：www.boc.cn

(10)名称：中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人：方合英

电话：010-89937333

联系人：王晓琳

客服电话：95558

网址：https://www.citicbank.com/

(11)名称：爱建证券有限责任公司

住所：上海市世纪大道1600号32楼

办公地址：上海市世纪大道1600号32楼

法定代表人：祝健

电话：021-62171984

联系人：陈敏

客服电话：021-63340678

网址：www.ajzq.com

(12)名称：长江证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：李新华

电话：027-65799999

联系人：李良

客服电话：95579

网址：www.95579.com

(13)名称：诚通证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人：张威

电话：010-83561321

联系人：廖晓

客服电话：95399

网址：www.xsdzq.cn

(14)名称：德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人：武晓春

电话：021-68761616

联系人：刘熠

客服电话：400-8888-128

网址：www.tebon.com.cn

(15)名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

法定代表人：刘学民

电话：0755-23838750

联系人：单晶

客服电话：95358

网址：www.firstcapital.com.cn

(16)名称：东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：吉林省长春市生态大街6666号

法定代表人：李福春

电话：0431-85096517

联系人：安岩岩

客服电话：95360

网址：www.nesc.cn

(17)名称：东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29楼

法定代表人：潘鑫军

电话：021-63325888-3108

联系人：吴宇

客服电话：95503

网址：www.dfzq.com.cn

(18)名称：东海证券股份有限公司

住所：常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：钱俊文

电话：021-20333910

联系人：王一彦

客服电话：95531

网址：www.longone.com.cn

(19)名称：东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人：陈照星

电话：0769-22115712

联系人：李荣

客服电话：95328

网址：www.dgzq.com.cn

(20)名称：光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：刘秋明

电话：021-22169089

联系人：李晓皙

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

(21)名称：广发证券股份有限公司

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

法定代表人：孙树明

电话：0755-82558305

联系人：黄岚

客服电话：95575

网址：www.gf.com.cn

(22)名称：国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼

法定代表人：冉云

电话：028-86692603

联系人：陈瑀琦

客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

(23)名称：国联证券股份有限公司

住所：无锡市金融一街8号

办公地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街8号

法定代表人：葛小波

电话：15006172037

联系人：庞芝慧

客服电话：95570

网址：www.glsc.com.cn

(24)名称：国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人：贺青电话：021-38676666

联系人：钟伟镇

客服电话：95521，400-888-8666

网址：www.gtja.com

(25)名称：国投证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

法定代表人：段文务

电话：0755-82558266

联系人：彭洁联

客服电话：95517

网址：www.essence.com.cn

(26)名称：国信证券股份有限公司

住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

法定代表人：张纳沙

电话：0755-82133066

联系人：李颖

客服电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

(27)名称：海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场

法定代表人：周杰

电话：021-23219275

联系人：凌方睿

客服电话：95553

网址：www.htsec.com.cn

(28)名称：红塔证券股份有限公司

住所：云南昆明市北京路155号附1号

办公地址：云南昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11层

法定代表人：李素明

电话：0871-63577946

联系人：高国泽

客服电话：400-871-8880

网址：www.hongtastock.com

(29)名称：华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人：章宏韬

电话：0551-65161821

联系人：孙懿

客服电话：95318

网址：www.hazq.com

(30)名称：华宝证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心57层

法定代表人：刘加海

电话：021-68778081

联系人：胡星熠

客服电话：400-8209-898

网址：www.cnhbstock.com

(31)名称：华福证券有限责任公司

住所：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

法定代表人：苏军良

电话：0591-87383623

联系人：王虹

客服电话：400-8896-326

网址：www.gfhfzq.com.cn

(32)名称：华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

法定代表人：张海文

电话：010-58566100

联系人：李慧灵

客服电话：400-898-9999

网址：www.hrsec.com.cn

(33)名称：华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人：张伟

电话：0755-82492193

联系人：庞晓芸

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

(34)名称：江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

法定代表人：赵洪波

电话：0451-85863726

联系人：周俊

客服电话：956007

网址：www.jhzq.com.cn

(35)名称：南京证券股份有限公司

住所：南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号

法定代表人：李剑锋

电话：025-58519529

联系人：曹梦媛

客服电话：95386

网址：www.njzq.com.cn

(36)名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

法定代表人：何之江

电话：0755-22626391

联系人：郑舒丽

客服电话：95511

网址：www.stock.pingan.com

(37)名称：山西证券股份有限公司

住所：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层

法定代表人：侯巍

电话：0351-8686602

联系人：孟婉娉

客服电话：400-666-1618

网址：www.i618.com.cn

(38)名称：上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人：何伟

电话：021-53686262

联系人：邵珍珍

客服电话：962518

网址：www.962518.com

(39)名称：申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：杨玉成

电话：021-33388254

联系人：施磊

客服电话：95523，400-889-5523

网址：www.swhysc.com

(40)名称：天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人：余磊

电话：027-87618882

联系人：翟璟

客服电话：95330

网址：www.tfzq.com

(41)名称：万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

法定代表人：罗钦城

电话：020-38286026

联系人：吕祥崟

客服电话：95322

网址：www.wlzq.com.cn

(42)名称：西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人：廖庆轩

电话：023-63786464

联系人：陈诚

客服电话：95355

网址：www.swsc.com.cn

(43)名称：信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：祝瑞敏

电话：010-83252185

联系人：付婷

客服电话：400-8008-899

网址：www.cindasc.com

(44)名称：兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人：杨华辉

电话：021-38565547

联系人：乔琳雪

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

(45)名称：银泰证券有限责任公司

住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

法定代表人：黄冰

电话：0755-83053731

联系人：刘翠玲

客服电话：400-8505-505

网址：www.ytzq.com

(46)名称：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：霍达

电话：0755-82960167

联系人：黄婵君

客服电话：95565，400-8888-111

网址：www.newone.com.cn

(47)名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：王晟

电话：010-80928123

联系人：辛国政

客服电话：95551，400-8888-888

网址：www.chinastock.com.cn

(48)名称：中国中金财富证券有限公司

住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第

04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层

及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

法定代表人：高涛

电话：0755-82026907

联系人：万玉琳

客服电话：400-6008-008，95532

网址：www.china-invs.cn

(49)名称：中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋

41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A

栋41层

法定代表人：丛中

电话：010-59562532

联系人：马琳瑶

客服电话：95335

网址：www.scstock.com

(50)名称：中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

法定代表人：李永湖

电话：0755-82570586

联系人：罗艺琳

客服电话：95329

网址：www.zszq.com

(51)名称：中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

法定代表人：李峰

电话：021-20315137

联系人：许曼华

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

(52)名称：中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

法定代表人：王常青

电话：010-85156398

联系人：许梦园

客服电话：400-8888-108，95587

网址：www.csc108.com

(53)名称：中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

1305、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305、14层

法定代表人：张皓

电话：021-60833754

联系人：刘宏莹

客服电话：400-990-8826

网址：http://www.citicsf.cn

(54)名称：中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场1号楼东5层

法定代表人：姜晓林

电话：0532-85022026

联系人：孙秋月

客服电话：95548

网址：http://sd.citics.com

(55)名称：中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦北京市朝阳区亮

马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑军

电话：010-60834768

联系人：杜杰

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

(56)名称：中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号501房

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔5层

法定代表人：胡伏云

电话：020-88836999

联系人：陈靖

客服电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

(57)名称：北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座

法定代表人：梁蓉

电话：010-66154828

客服电话：010-66154828

网址：www.5irich.com

(58)名称：北京度小满基金销售有限公司

住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法定代表人：盛超

电话：010-59403028

联系人：孙博超

客服电话：95055

网址：www.duxiaomanfund.com

(59)名称：北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层

法定代表人：任旒

电话：010-85643600

联系人：牛亚楠

客服电话：400-618-0707

网址：www.hongdianfund.com

(60)名称：北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401

法定代表人：王伟刚

电话：010-62680527

联系人：宋子琦

客服电话：400-055-5728

网址：www.hcfunds.com

(61)名称：北京雪球基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人：李楠

电话：010-61840600

联系人：秦艳琴

客服电话：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com

(62)名称：北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区德胜门外大街83号4层407

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号

法定代表人：刘洁

电话：010-67000988

联系人：李皓

客服电话：010-6700 0988

网址：www.zcvc.com.cn

(63)名称：北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

法定代表人：闫振杰

电话：010-62020088

联系人：李晓芳

客服电话：400-818-8000

网址：www.myfund.com

(64)名称：北京中植基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21、29层

法定代表人：武建华

电话：400-8180-888

联系人：夏海峰

客服电话：400-8180-888

网址：www.zzfund.com

(65)名称：大连网金基金销售有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202

法定代表人：樊怀东

电话：18201076782

联系人：贾文哲

客服电话：400-088-9100

网址：www.yibaijin.com

(66)名称：东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：戴彦

电话：021-23586603

联系人：付佳

客服电话：95357

网址：http://www.18.cn

(67)名称：和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：章知方

电话：010-85650039

联系人：陈慧慧

客服电话：400-920-0022

网址：www.licaike.com

(68)名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

法定代表人：吴言林

电话：025-66046166-810

联系人：林伊灵

客服电话：025-66046166转849

网址：www.huilinbd.com

(69)名称：京东肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2

办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

法定代表人：邹保威

电话：010-89187658

联系人：李丹

客服电话：95118，400-098-8511

网址：kenterui.jd.com

(70)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

客服电话：95188-8

网址：www.fund123.cn

(71)名称：民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

法定代表人：贲惠琴

电话：021-61912426

联系人：杨一新

客服电话：021-50206003

网址：www.msftec.com

(72)名称：南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

法定代表人：钱燕飞

电话：025-66996699-887226

联系人：钱燕飞

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

(73)名称：诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地）

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

法定代表人：吴卫国

电话：021-80358236

联系人：李娟

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

(74)名称：浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人：张莲

电话：010-59497361

联系人：李艳

客服电话：400-012-5899

网址：www.zscffund.com

(75)名称：上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

法定代表人：张跃伟

电话：021-20691832

联系人：胡雪芹

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

(76)名称：上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元

法定代表人：张俊

电话：021-20219990

联系人：王悦伟

客服电话：021-20292031

网址：https://www.wg.com.cn

(77)名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区东大名路501号6211单元

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室

法定代表人：陶怡

电话：021-36696312

联系人：王诗屿

客服电话：400-700-9665

传真：021-68596916

网址：www.ehowbuy.com

(78)名称：上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：毛淮平

电话：010-88066326

联系人：仲秋玥

客服电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

(79)名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人：王翔

电话：021-65370077

联系人：吴鸿飞

客服电话：400-820-5369

网址：www.jiyufund.com.cn

(80)名称：上海利得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36

室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

法定代表人：李兴春

电话：021-50585353

联系人：吴鸿飞

客服电话：400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

(81)名称：上海联泰基金销售有限公司

住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室

办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号

法定代表人：尹彬彬

电话：021-52822063

联系人：陈东

客服电话：4001181188

网址：www.66liantai.com

(82)名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

法定代表人：陈祎彬

电话：021-20665952

联系人：宁博宇

客服电话：400-821-9031

网址：www.lufunds.com

(83)名称：上海陆享基金销售有限公司

名称:上海陆享基金销售有限公司

住所:上海市静安区武宁南路203号4楼南部407室

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08单

元

法定代表人:粟旭

电话:021-53398953、021-53398863、021-53398933

联系人:张宇明、王玉、李佳

客服电话:400-168-1235

网址:www.luxxfund.com

(84)名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：其实

电话：021-54509977

联系人：朱玉

客服电话：400-181-8188

网址：www.1234567.com.cn

(85)名称：上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室

法定代表人：方磊

电话：021-50810673

联系人：毛善波

客服电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

(86)名称：上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座

办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：简梦雯

电话：021-50712782

联系人：陆亦璐

客服电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

(87)名称：上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

法定代表人：黄欣

电话：021-33768132

联系人：戴珉微

客服电话：400-6767-523

网址：www.zhongzhengfund.com

(88)名称：深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路15号科兴科学园B栋B3-

1801

办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼

法定代表人：赖任军

电话：0755-84034499

联系人：张烨

客服电话：400-8224-888

网址：www.jfzinv.com

(89)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋

3401

办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座7层

法定代表人：张斌

电话：010-83275199

联系人：孙博文

客服电话：010-83275199

网址：www.xinlande.com.cn

(90)名称：深圳新华信通基金销售有限公司

地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦710、711室

法定代表人：戴媛

联系人：原萱

客服电话：400-000-5767

公司网址：https://www.xintongfund.com

(91)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13

室

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

12-13室

法定代表人：薛峰

电话：0755-33227950

联系人：龚江江

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn

(92)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

务秘书有限公司）

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

海商务秘书有限公司）

法定代表人：谭广锋

电话：95017（拨通后转1再转8）

联系人：谭广锋

客服电话：4000-890-555

网址：www.tenganxinxi.com

(93)名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

法定代表人：周欣

电话：021-60818588

联系人：卞仪伟

客服电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

(94)名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第

七幢23层1号4号

法定代表人：江翔

电话：027-83863742

联系人：陆锋

客服电话：400-027-9899

网址：www.buyfunds.cn

(95)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

法定代表人：吴强

电话：0571-88911818

联系人：吴强

客服电话：952555

网址：www.5ifund.com

(96)名称：中国人寿股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

法定代表人：杨明生

电话：（010）63631519

联系人：陈慧

客户服务热线：95519

网站：www.e-chinalife.com

(97)名称：中证金牛（北京）基金销售有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(100031)

法定代表人：吴志坚

电话：010-59336544

联系人：沈晨

客服电话：4008-909-998

网址：www.jnlc.com

(98)名称：珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-

1203

法定代表人：肖雯

电话：020-89629099

联系人：邱湘湘

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

(99)名称：奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务

秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

联系人：叶健

电话：0755-89460507，0755-89460500

客服电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

2、场内销售机构

本基金的场内销售机构为基金管理人直销机构和具有基金代销资格的深圳证

券交易所会员单位，具体销售机构名单详见深圳证券交易所网站。

（二）登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人：于文强

联系电话：010-50938782

传真：010-50938991

联系人：赵亦清

（三）出具法律意见的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：韩炯

联系人：陆奇

电话：021-31358666

传真：021-31358600

经办律师：安冬、陆奇

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼

办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

首席合伙人：李丹

电话：021-23238888

传真：021-23238800

联系人：郭劲扬

经办会计师：单峰、郭劲扬

六、基金的历史沿革

国联安中证A100指数证券投资基金（LOF）由国联安中证100指数证券投资

基金（LOF）更名而来，国联安中证100指数证券投资基金（LOF）由国联安双禧

中证100指数分级证券投资基金转型而来。

国联安双禧中证100指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会2010

年2月21日证监许可[2010]228号文准予注册募集，基金管理人为国联安基金管

理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

国联安双禧中证100指数分级证券投资基金自2010年3月18日起至2010年

4月9日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国

证监会书面确认，《国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金合同》于

2010年4月16日起生效。

为了更好的满足投资者需求，基金管理人根据法律法规及《国联安双禧中证

100指数分级证券投资基金基金合同》的约定，经与本基金托管人中国建设银行

股份有限公司协商一致，对国联安双禧中证100指数分级证券投资基金申请变更

注册，并经中国证券监督管理委员会2020年9月1日证监许可[2020]2046号文

准予变更注册。

2020年9月30日至2020年10月30日，国联安双禧中证100指数分级证券

投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过了《关于国联安

双禧中证100指数分级证券投资基金转型相关事项的议案》，同意国联安双禧中证

100指数分级证券投资基金转型为国联安中证100指数证券投资基金(LOF)。转型

完成后，原《国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金合同》失效，《国联

安中证100指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效。

自2024年10月28日起，根据中证指数有限公司统一安排，“国联安中证

100指数证券投资基金（LOF）”名称变更为“国联安中证A100指数证券投资基金

（LOF）”。

七、基金的存续

基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量

连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万

元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

八、基金份额的申购与赎回

基金合同生效后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金份额进行申购

与赎回。

（一）申购和赎回场所

本基金份额场外申购与赎回的场所包括基金管理人和基金管理人委托的代销

机构。本基金份额场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证

券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。

本基金具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列

明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。若

基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以

通过上述方式进行本基金份额的申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。

（二）申购和赎回的开放日及时间

1.开放日及开放时间

投资人在开放日办理本基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、

中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停本基金申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2.申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回，在确

定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理本基金份额的申

购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或

转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价

格。

（三）申购与赎回的原则

1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额的

净值为基准进行计算；

2.“金额申购、份额赎回”原则，即本基金份额的申购以金额申请，赎回以

份额申请；

3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行本

基金份额的赎回；

4.当日本基金份额的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤

销。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公

告。

（四）申购与赎回的程序

1.申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

基金份额的申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在

提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无

效。

2.申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回

申请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效

性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网点

柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申

请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确

认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

3.申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成

功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已

缴付的申购款项退还给投资人。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款

项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

（五）申购和赎回的数额限制

1.本基金场外申购的首次单笔申购最低金额为人民币1元（含申购费），追加

申购的单笔申购最低金额为人民币0.1元（含申购费）。在符合法律法规规定的前

提下，各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构

的相关规定。

2.本基金场内申购的单笔申购最低金额为人民币1,000元（含申购费）。

3.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基

金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒

绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，

具体请参见基金管理人相关公告。

4.基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于1份

基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。投资人全额赎回时不受上述限制。在

符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时

遵循该销售机构的相关规定。

5.每个工作日基金份额持有人在销售机构单个交易账户保留的本基金基金份

额余额不足0.01份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出

等）被确认，则基金管理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基金份

额余额一次性同时全部赎回。

6.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参

见更新的招募说明书或相关公告。

7.对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等，上海证券交易所和中

国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。

8.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定

申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办

法》的有关规定在规定媒介上公告。

各代销机构可根据本基金管理人的调整方案进行调整，但单笔最低申购金

额、单笔追加申购最低金额、单笔赎回最低份额不得低于管理人设定的上述值，

可以等于或高于上述值。具体以各代销机构公布的公告为准，投资者需遵循各代

销机构的相关规定。

（六）申购和赎回的价格、费用及其用途

1.本基金的申购费率、申购份额的计算及处理方式

（1）申购费率

本基金的场外申购费率具体如下：

①通过本基金管理人直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下

表：

申购金额（含申购费）  申购费率  

100万元以下  0.48%  

100万元(含)至500万元  0.28%  

500万元(含)至1000万元  0.08%  

1000万元（含）以上  每笔交易1000元  



②非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表：

申购金额（含申购费）  申购费率  

100万以下  1.20%  

100万（含）至500万  0.70%  

500万（含）至1000万  0.20%  

1000万元(含)以上  每笔交易1000元  



投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。

具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。

基金管理人不设置申购金额上限，但各银行卡具体的申购上限要遵守各银行

网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要

求，并依据相关法规的要求提前进行公告。

本基金适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及费率情况

详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销机

构所有，活动具体规定如有变化，敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公

告。

本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。

（2）计算方法：

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。

当申购费用适用比例费率时，计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日的基金份额净值

当申购费用为固定金额时，计算方法如下：

申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/申购当日的基金份额净值

举例：

例1：某投资者（非养老金客户）通过场外投资10,000.00元申购本基金，

申购费率为1.20%，假定申购当日本基金的基金份额净值为1.0500元，则其可得

到的申购份额为：

净申购金额＝10,000.00/(1＋1.20%)＝9,881.42元

申购费用＝10,000.00-9,881.42＝118.58元

申购份额＝9,881.42/1.0500＝9,410.88份

例2：如例1，如果该投资者（非养老金客户）选择通过场内申购，假定申购

费率也为1.20%，则因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为

9,410.00份，不足1份部分对应的申购资金返还给投资者。计算方法如下：

实际净申购金额＝9,410.00×1.0500＝9,880.50元

退款金额＝10,000.00－9,880.50－118.58＝0.92元

（3）处理方式：

通过场外方式进行申购的，申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点

后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；通过场内方式申购

的，申购份额计算结果保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的

资金返还至投资者资金账户。

2.本基金的赎回费率、赎回金额的计算及处理方式

（1）赎回费率：

本基金的场外赎回费率具体如下：

持有时间  赎回费率  

持有7日以下  1.50%  

持有7日（含）至1年  0.50%  

持有1年（含）至2年  0.25%  

持有2年（含）及以上  0.00%  



注：其中1年按365天计算，2年按730天计算。

本基金的场内赎回费率具体如下：

持有时间  赎回费率  

持有7日以下  1.50%  

持有7日（含）及以上  0.50%  



（2）计算方法：

本基金赎回金额的计算采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日的基金

份额净值为基准进行计算，计算公式为：

赎回总金额＝赎回份额×赎回当日的基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两

位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

举例：

例3：某投资者赎回10,000份本基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回

费率为0.50%，假设赎回当日本基金的基金份额净值是1.0500元，则其可得到的

赎回金额为：

赎回总金额＝10,000.00×1.0500＝10,500.00元

赎回费用＝10,500.00×0.50%＝52.50元

净赎回金额＝10,500.00－52.50＝10,447.50元

3.本基金的基金份额净值计算：基金份额的份额净值的计算，保留到小数点

后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T

日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行

适当程序，可以适当延迟计算或公告。

4.本基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金

的市场推广、销售等各项费用。

5.本基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份

额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用

于支付基金管理人其他相关费用。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不

低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

6.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上

公告。

7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场

情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行

基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按

相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基

金赎回费率。

（七）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产

净值。

3.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额

持有人利益时。

5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能

对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6.接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达

到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要

求的情形。

7.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认

后，基金管理人暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。

8.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述暂停申购情形（第4、6项除外）时，基金管理人应当根据有关规定

在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第6项情形时，基金管理人可以采

取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全

部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还

给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

款项：

1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产

净值。

3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

4.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

5.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认

后，基金管理人暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

的措施。

6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申

请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户

申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续

开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生

巨额赎回，延期支付最长不得超过20个工作日，并在规定媒介上公告。投资人在

申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消

除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

（九）巨额赎回的情形及处理方式

1.巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2.巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正

常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因

支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提

下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申

请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投

资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动

转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受

理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到

全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分

作自动延期赎回处理。

(3)本基金发生巨额赎回时，对于在开放日单个基金份额持有人超过上一开放

日基金总份额20%以上的赎回申请，基金管理人可以进行延期办理。对于该基金

份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”

或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办

理。

(4)暂停赎回：本基金连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认

为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，

但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

3.巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。

（十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介

上刊登暂停公告。

2.如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊

登基金份额重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。

3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或

赎回时，基金管理人应提前2日在规定媒介上刊登基金份额重新开放申购或赎回

公告，并公告最近1个工作日的基金份额净值。

4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂

停公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在

规定媒介上连续刊登基金份额重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个工作日

的基金份额净值。

（十一）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，

并提前告知基金托管人与相关机构。

（十二）基金份额定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人本基金份额办理定期定额投资计划，具体规则由基

金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理本基金份额

定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金

额。

九、基金份额的上市交易

基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的上市交易。

（一）上市交易的地点

深圳证券交易所

（二）上市交易的时间

在符合下述第三项规定的基金上市条件的前提下，本基金基金管理人有权在

基金合同生效后申请基金份额在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在规定媒介

上刊登公告。

（三）上市交易的规则

本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券

投资基金上市规则》等相关规定。

（四）上市交易的费用

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。

（五）上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情

发布系统同时揭示前一交易日基金份额净值。

（六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

本基金基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法

规、中国证监会及深圳证券交易所的相关业务规则执行。

当基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当

终止上市的情形时，本基金将转型为非上市开放式基金，本基金的基金费率，基

金的投资范围和投资策略等均不变，届时无需召开基金份额持有人大会。基金转

型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公

告。

（七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则

等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新规定执

行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

（八）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市

交易的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

十、基金份额的系统内转托管、跨系统转登记等其他相关业务

（一）基金份额的登记

1、本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外申购的本基金份额登记在

注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购买入的本基金份额登

记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。

2、登记在证券登记结算系统中的本基金份额可以申请场内赎回；登记在注册

登记系统中的本基金份额可申请场外赎回。

（二）系统内转托管

1、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不

同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行

转托管的行为。

2、基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理本基金份额赎

回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有本基金份额的系统内转托管。

3、基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理本基金份

额场内赎回业务的会员单位（席位）时，须办理已持有基金份额的系统内转托

管。

4、投资者采用基金管理人直销中心网上交易方式认购或申购的基金份额将不

能办理系统内转托管业务。若网上交易有关规定及业务规则发生变更，基金管理

人可为投资者采用直销中心网上交易方式认购或申购的基金份额办理系统内转托

管时，届时基金管理人将做出调整并及时公告。

（三）跨系统转登记

1、跨系统转登记是指基金份额持有人将持有的本基金份额在注册登记系统和

证券登记结算系统之间进行转登记的行为。

2、本基金份额跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司

的相关规定办理。

3、投资者采用基金管理人直销中心网上交易方式认购或申购的基金份额将不

能办理跨系统转登记业务。若网上交易有关规定及业务规则发生变更，基金管理

人可为投资者采用直销中心网上交易方式认购或申购的基金份额办理跨系统转登

记时，届时基金管理人将做出调整并及时公告。

(四)基金份额的非交易过户、质押、冻结与解冻

本基金的非交易过户、质押、冻结与解冻等，按照中国证券登记结算有限责

任公司、深圳证券交易所等相关机构的规定办理。

十一、基金的投资

（一）投资目标

本基金进行被动式指数化投资，通过严谨的数量化管理和投资纪律约束，力

争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过

0.35%，年跟踪误差不超过4%，为投资者提供一个投资中证A100指数的有效工

具，从而分享中国经济中长期增长的稳定收益。

（二）投资范围

本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证A100指数的成份

股、备选成份股、现金和到期日在一年以内的政府债券等。其中，投资于标的指

数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一

年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存

出保证金、应收申购款等。

金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监管机构的规定，履行适

当程序后可以将其纳入投资范围。

本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上

述相关规定。

（三）投资策略

本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动式指数化投资。股票投资组

合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据

标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基

金力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过

0.35%，年跟踪误差不超过4%，以实现对中证A100指数的有效跟踪。

当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金

的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情

况导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金

管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并结合合理的投资管理策略

等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。

1、股票组合的构建方法

本基金按照成份股在中证A100指数中的基准权重构建股票投资组合。如有股

票停牌的限制、股票流动性、法律法规限制等因素，使基金管理人无法依指数权

重购买某成份股，基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成分股等）进

行适当替代。

2、股票指数化投资日常投资组合管理

（1）组合调整原则

本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股

及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比例

限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行适时调

整，以保证基金净值增长率与标的指数间的跟踪误差最小化。

（2）投资组合调整方法

本基金将对标的指数进行定期与不定期跟踪调整，同时也会结合限制性调整

措施对基金资产进行适当调整。

（3）跟踪偏离度的监控与管理

每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金

的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化

跟踪偏离度管理方案。

（四）业绩比较基准

1、标的指数

本基金股票资产的标的指数为中证A100指数。

中证A100指数选取100只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市公

司证券作为指数样本，以反映核心龙头上市公司证券的整体表现。中证A100指数

具有市场代表性好、历史业绩表现突出、编制规则透明度高、成份股数目适合跟

踪、流动性强、市场认知程度高、指数运作体系完备、未来创新潜力较大等综合

优势。

2、业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：95%×中证A100指数收益率+5%×活期存款利率（税

后）。

未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之

外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金

管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，

如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，

并履行相应程序。

自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理

人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利

益优先原则维持基金投资运作。

指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整

的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后，

综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制

定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。

（五）风险收益特征

本基金为被动投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风

险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。

（六）投资决策流程

1、投资依据

(1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定；

(2)经济运行态势和证券市场走势。

2、投资管理体制

本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员

会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关标的指数重大调

整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据

投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。

3、投资程序

(1)首先运用数量化模型以及各种风险监控指标，结合公司内外的研究报告，

对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，提出研究分析

报告。

(2)投资决策委员会依据相关研究分析报告，定期召开或遇重大事项时召开投

资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投

资管理的日常决策。

(3)基金经理根据标的指数，结合研究分析报告，原则上依据指数成份股的权

重构建资产组合。在追求跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当的技术

和方法，降低交易成本，控制投资风险。

(4)交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的

交易。

(5)根据市场变化，定期和不定期评估基金投资绩效。风险管理部对基金投资

计划的执行进行日常监督和风险控制。

(6)基金经理密切跟踪标的指数的变动，结合成份股情况、流动性状况、基金

申购和赎回的现金流量情况、绩效评估报告等，对投资组合进行监控和调整，以

实现对跟踪误差的有效控制。

(7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变

化和实际需要调整上述投资程序，并予以公告。

（七）投资限制

1.组合限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投

资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合

将遵循以下限制：

(1)本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的

90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，其中，

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

(2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资

产净值的40%；

(3)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限

资产的投资；

（5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

持一致；

(6)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（7）本基金参与融资的，在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价

证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

(8)法律法规及中国证监会规定的其他限制。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规

定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不

再受相关限制。

除上述第（1）项中“现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产

净值的5%”及（4）、（5）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变

动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约

定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

2.禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

(1)承销证券；

(2)向他人贷款或者提供担保；

(3)从事承担无限责任的投资；

(4)买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；

(5)向其基金管理人、基金托管人出资；

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

(7)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

(8)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再

受相关限制。

（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额

持有人的利益；

2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

3.有利于基金财产的安全与增值；

4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人

牟取任何不当利益。

（九）基金的融资、融券

本基金可以根据届时有效的法律法规和政策的规定进行融资、融券。

（十）基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人——中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2024年03

月31日，本报告财务资料未经审计师审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号   项目   金额（元）   占基金总资产的比例（%）  

1   权益投资   60,974,398.66  94.18 

  其中：股票   60,974,398.66  94.18 

2  基金投资   -  - 

3   固定收益投资   -  - 

  其中：债券   -  - 

        资产支持证券   -  - 

4   贵金属投资   -  - 

5   金融衍生品投资   -  - 

6   买入返售金融资产   -  - 

  其中：买断式回购的买入返售金融资产   -  - 

7   银行存款和结算备付金合计   3,763,037.69  5.81 

8  其他资产   1,928.17  0.00 

9  合计   64,739,364.52  100.00 



注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码   行业类别   公允价值（元）   占基金资产净值比例(%)  

A   农、林、牧、渔业   1,408,416.00  2.18 

B   采矿业   5,040,494.42  7.81 

C   制造业   35,379,292.25  54.79 

D   电力、热力、燃气及水生产和供应业   2,368,163.71  3.67 

E   建筑业   1,081,964.32  1.68 

F   批发和零售业   -  - 



G   交通运输、仓储和邮政业   1,658,664.00  2.57 

H   住宿和餐饮业   -  - 

I   信息传输、软件和信息技术服务业   3,899,188.88  6.04 

J   金融业   7,204,350.98  11.16 

K   房地产业   959,630.80  1.49 

L   租赁和商务服务业   888,096.48  1.38 

M   科学研究和技术服务业   730,885.62  1.13 

N   水利、环境和公共设施管理业   -  - 

O   居民服务、修理和其他服务业   -  - 

P   教育   -  - 

Q   卫生和社会工作   355,251.20  0.55 

R   文化、体育和娱乐业   -  - 

S   综合   -  - 

 合计   60,974,398.66  94.42 



注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

本报告期末本基金未持有积极投资股票。

2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本报告期末本基金未持有港股通股票。

3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股

票投资明细

序号   股票代码   股票名称   数量（股）   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）  

1  600519  贵州茅台  3,388  5,769,425.20  8.93  

2  300750  宁德时代  15,680  2,981,708.80  4.62  

3  601318  中国平安  64,058  2,614,206.98  4.05  

4  600036  招商银行  73,704  2,373,268.80  3.68  

5  000333  美的集团  29,260  1,879,077.20  2.91  

6  601899  紫金矿业  98,065  1,649,453.30  2.55  

7  600900  长江电力  58,247  1,452,097.71  2.25  

8  002714  牧原股份  32,640  1,408,416.00  2.18  

9  600276  恒瑞医药  26,555  1,220,733.35  1.89  

10  600030  中信证券  58,100  1,115,520.00  1.73  



3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股

票投资明细

本报告期末本基金未持有积极投资股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本报告期末本基金未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本报告期末本基金未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本报告期末本基金未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

本报告期末本基金未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本报告期末本基金未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本报告期末本基金未持有股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本报告期末本基金未持有股指期货，没有相关投资政策。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资政策。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本报告期末本基金未持有国债期货。

10.3本期国债期货投资评价

本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。

11、投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行股份有限公司在报告编制

日前一年内曾受到国家外汇管理局深圳市分局、上海银保监局、国家金融监督管

理总局宁波监管局的处罚。中信证券股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到

中国证监会、天津证监局、深圳证券交易所、上海证券交易所、深圳证监局、西

藏证监局的处罚。

本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平

台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立

案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提

下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。

11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外

的股票。

11.3其他资产构成

序号   名称   金额（元）   

1   存出保证金   966.54  

2   应收证券清算款   -  

3   应收股利   -  

4   应收利息   -  

5   应收申购款   961.63  

6   其他应收款   -  

7  其他   -  

8  合计   1,928.17  



11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本报告期末本基金指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本报告期末本基金未持有积极投资股票，不存在前五名积极投资流通受限情

况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表

现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

日期   基金份额净值增长率①   同期业绩比较基准收益率③   ①-③   净值增长率标准差②   业绩比较基准收益率标准差④   ②-④   

2020-12-04至2020-12-31   2.91%   3.01%   -0.10%   0.83%   0.86%   -0.03%   

2021-01-01至2021-12-31   -3.31%   -9.95%   6.64%   1.15%   1.18%   -0.03%   

2022-01-01至2022-12-31   -19.64%   -21.00%   1.36%   1.23%   1.25%   -0.02%   

2023-01-01至2023-12-31   -10.53%   -11.99%   1.46%   0.84%   0.85%   -0.01%   

2024-01-01至2024-03-31   2.94%   3.24%   -0.30%   0.97%   0.98%   -0.01%   

2020-12-04至2024-03-31   -26.35%   -33.41%   7.06%   1.07%   1.09%   -0.02%   



十三、基金的财产

（一）基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购

款以及其他资产的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

（三）基金财产的账户

本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交

易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券

账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管

理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金

财产账户相独立。

（四）基金财产的处分

基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金

托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而

取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约

定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与

基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不

得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不

得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。

非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

十四、基金资产的估值

（一）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法

规规定需要对外披露基金净值的非营业日。

(二)估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会

计准则》、监管部门有关规定。

1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有

报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或

负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的

重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或

最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价

值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值

为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作

为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

溢价或折价。

2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利

用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值

时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或

取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使

潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进

行调整并确定公允价值。

(三)估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌

的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大

变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价

（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生

影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价，确定公允价格；

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方

估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估

值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；

（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；

（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；

（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情

况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报

价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公

允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其

公允价值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的

同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估

值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监

管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的

相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三

方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投

资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照

长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提

供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市

场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

4、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难

以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

值。

6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确

保基金估值的公平性。

7、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相关

规定进行估值。

8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金

管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按

国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承

担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计

问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基

金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。

（三）估值对象

基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

（四）基金份额净值的计算

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

基金份额净值计算公式为：

T日的基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日本基金的基金份额余

额总数

例4：假设T日闭市后，本基金的基金资产净值为55亿元，基金份额余额为

52亿份，则本基金份额的基金份额净值计算如下：

T日的基金份额净值＝55/52＝1.058元

（五）估值程序

1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额

的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定

的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金

资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，

由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时

进行。

（六）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，

视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1.差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、

或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差

错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计

算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同

行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规

定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差

错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差

错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

2.差错处理原则

(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，

及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及

时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿

责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行

更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关

当事人进行确认，确保差错已得到更正。

(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅

对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责

任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当

得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损

失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当

得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，

则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其

实际损失的差额部分支付给差错责任方。

(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失

时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成

基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和

托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负

责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中

支付。

(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、

基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担

了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔

偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。

(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

3.差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差

错的责任方；

(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损

失；

(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注

册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：

(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金

托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报

中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，

并报中国证监会备案。

(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基

金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，

以基金管理人计算结果为准。

(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

（七）暂停估值的情形

1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资

产价值时；

3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投

资人的利益，决定延迟估值；

4.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管

人协商一致的；

5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（八）基金净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行

复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金净值并发送给基金

托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理

人对基金净值予以公布。

（九）特殊情况的处理

1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第9项进行估值时，所造成的误差

不作为基金资产估值错误处理。

2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，

或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取

必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估

值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必

要的措施消除由此造成的影响。

十五、基金的收益分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已

实现收益的孰低数。

（三）收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行

收益分配，具体见基金管理人届时发布的相关公告。

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金

红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认

的收益分配方式是现金分红；本基金场内收益分配方式为现金分红；

3、每一基金份额享有同等分配权；

4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

法，依照《业务规则》执行。对于场内份额，现金分红的计算方法等有关事项遵

循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。

十六、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.基金财产拨划支付的银行费用；

4.基金合同生效后的基金信息披露费用（但法律法规、中国证监会另有规定

的除外）；

5.基金份额持有人大会费用；

6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

7.基金的证券交易费用；

8.基金上市初费及年费；

9.标的指数许可使用费；

10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格

确定，法律法规另有规定时从其规定。

（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用：

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。计算方

法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计

算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（3）基金合同生效后的指数许可使用费

指数许可使用费是指数许可使用基点费，指数许可使用基点费的计费时间从

基金合同生效日开始计算；基金合同生效当年，不足3个月的，按照3个月收

费。指数许可使用基点费的收取标准为本基金的资产净值的0.02%/年。

在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的0.02%的年

费率计提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。

计算方法如下：

H＝E×0.02%/当年天数

H为每日应付的指数许可使用基点费，E为前一日的基金资产净值

指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次，自基金合同生效日起，基

金管理人应于每年1月，4月，7月，10月的最后一个工作日前，按照双方确认

的金额向中证指数有限公司支付上一季度的指数许可使用基点费。

如果基金管理人与指数许可方约定了每季指数许可使用基点费的下限，则该

下限超出正常指数使用基点费的部分（即：每季指数许可使用基点费下限－该季

指数许可使用基点费）由基金管理人承担。

（4）除管理费、托管费和标的指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管

人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期

基金费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基

金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财

产中支付。

（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况经履行适当程序调整基

金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信

息披露办法》在规定媒介上刊登公告。

（六）基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

十七、基金的会计与审计

（一）基金的会计政策

1.基金管理人为本基金的会计责任方；

2.本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日；

3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4.会计制度执行国家有关的会计制度；

5.本基金独立建账、独立核算；

6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关

规定编制基金会计报表；

7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并

书面确认。

（二）基金的审计

1.基金管理人聘请符合《证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本

基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基

金管理人、基金托管人相互独立。

2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。

3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基

金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公

告。

十八、基金的信息披露

基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《流动性风险管理规定》、

《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基

金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中

国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、

及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

法人组织。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的

基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（简称规定报刊）及《信息

披露办法》规定的互联网网站（简称规定网站）等媒介披露，并保证投资者能够

按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2.对证券投资业绩进行预测；

3.违规承诺收益或者承担损失；

4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构；

5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6.中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息

披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本

为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基

金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资

者重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说

明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金

份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变

更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站

上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金

终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作

监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明

的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更

的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网

站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基

金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资

料概要。

(二)基金合同生效公告

基金管理人将在基金合同生效的次日在规定报刊和规定网站上登载基金合同

生效公告。

(三)基金份额上市交易公告书

基金份额获准在证券交易所上市交易，基金管理人应当在基金份额上市交易

3个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上市交易公

告书提示性公告登载在规定报刊上。

(四)基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前或者基金

份额未上市交易的，基金管理人将至少每周在规定网站公告一次基金份额净值和

基金份额累计净值；

2.在基金份额上市交易后或者开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理

人将在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网

点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；

3.基金管理人将公告半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计

净值。基金管理人在不晚于上述时间的次日，将基金份额净值和基金份额累计净

值登载在规定网站上。

(五)基金份额申购、赎回价格公告

基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基

金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在

基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

(六)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告

1.基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将

年度报告登载在规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年

度报告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计；

2.基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，

将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上；

3.基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报

告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊

上；

4.《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、

中期报告或者年度报告。

5.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情

形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策

的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期

内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。

6.本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合

资产情况及其流动性风险分析等。

(七)临时报告与公告

在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格

产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并

登载在规定报刊和规定网站上：

1.基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2.基金终止上市交易、《基金合同》终止、基金清算；

3.转换基金运作方式、基金合并；

4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务

所；

5.基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事

项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7.基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司实际控制人；

8.基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负

责人发生变动；基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管

理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百

分之三十；

9.涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

10.基金管理人、高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大

行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务

相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

11.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，

或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

12.基金收益分配事项；

13.管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生

变更；

14.基金份额的净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

15.本基金开始办理申购、赎回；

16.本基金发生巨额赎回并延期办理；

17.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

18.本基金暂停接受基金份额申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

19.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

20.基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

21.基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格

产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

(八)澄清公告

在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可

能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额

持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并

将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。

(九)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公

告。

（十）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进

行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

(十一)中国证监会规定的其他信息

(十二)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所，以本基金份额上市交易的证券交易所，供社会公

众查阅、复制。

本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。

（十三）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法律法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价

格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公

开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资

者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不

得从基金财产中列支。

十九、风险揭示

（一）投资于本基金的风险

基金份额持有人须了解并承受以下风险：

1、市场风险

证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素

的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：

（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区

发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周

期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产

生风险。

（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

利率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资

于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。

（4）上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能

力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发

生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够

用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分

散这种非系统风险，但不能完全规避。

（5）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为

通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。

2、管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会

影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水

平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等

相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

3、流动性风险

流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现

的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支

付所引致的风险。

（1）基金申购、赎回安排

本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明

确了管理机制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市

场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，

基金管理人在保障投资者合法权益的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，

审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性风险管理工具作为辅助措施，全面

应对流动性风险。

（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市

的股票、债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券

方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适

中。

（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或

巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金

份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基

金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的

情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金

合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎

回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性

风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效

地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。

在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可

能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，

全面保障投资者的合法权益。

4、其他风险

（1）因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；

（2）因基金业务快速发展，在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的

不完善产生的风险；

（3）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；

（4）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；

（5）因业务竞争压力可能产生的风险；

（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水

平，从而带来风险；

（7）其他意外导致的风险。

5、本基金的特定风险

（1）指数投资风险。本基金为股票型指数基金，投资标的为中证A100指

数，在基金的投资运作过程中可能面临指数基金特有的风险。

1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离风险

标的指数并不能完全代表整个股票市场，标的指数的回报率与整个股票市场

的平均回报率可能存在偏离。

2）标的指数跟踪误差风险

因标的指数成份股调整、增发、配股、分红等，或者因新股认购、基金现金

资产拖累、基金交易成本和交易冲击以及基金费用的提取等原因，基金的收益水

平相对于标的指数回报率可能出现偏离，从而导致出现跟踪误差风险。

3）标的指数变更风险

根据基金合同的规定，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将随之调

整，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合调整所带来的

风险与成本。

（2）基金运作的特有风险。投资者投资于本基金还将面临以下特有风险：

1）基金份额的风险收益特征

本基金为被动投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其预

期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金。

2）流动性风险

在基金份额上市交易后，基金份额的规模可能较小或交易量不足，导致投资

者不能迅速、低成本地变现或买入的风险。

3）基金份额的折/溢价交易风险

基金份额上市交易后，基金份额的交易价格与其基金份额净值之间可能发生

偏离并出现折/溢价交易的风险。

（3）跟踪误差控制未达约定目标的风险

本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟踪误差控

制在4%以内，但标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范

围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。

（4）指数编制机构停止服务的风险

本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可

能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情

形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指

数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并履行相应程序。

投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基

金合同等风险。

自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理

人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利

益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指

数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。

（5）成份股停牌的风险

成份股可能因各种原因临时或长期停牌。发生停牌时，基金可能面临因无法

及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大的风险。

（二）声明

本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须

自行承担投资风险。

二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(一)基金合同的变更

1.以下基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应

召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同

意。

(1)转换基金运作方式；

(2)变更基金类别；

(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规或中国证监会另有规

定除外）；

(4)变更基金份额持有人大会程序；

(5)更换基金管理人、基金托管人；

(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该

等报酬标准的除外；

(7)本基金与其他基金的合并；

(8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金

托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

(2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金份额的申购费率、调低赎回

费率；

(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

(6)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议

生效后两日内在规定媒介公告。

(二)基金合同的终止

有下列情形之一的，基金合同将终止：

1.基金份额持有人大会决定终止的；

2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职

务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职

务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

4.中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1.基金财产清算组

(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的

监督下进行基金清算。

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证券法》规定的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必

要的工作人员。

(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财

产清算组可以依法进行必要的民事活动。

2.基金财产清算程序

基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清

算。基金财产清算程序主要包括：

(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

(3)对基金财产进行清理和确认；

(4)对基金财产进行估价和变现；

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

(6)聘请律师事务所出具法律意见书；

(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；

(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；

(9)公布基金财产清算结果；

(10)对基金剩余财产进行分配；

(11)基金财产清算期限为六个月。

3.清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

4.基金财产按下列顺序清偿：

(1)支付清算费用；

(2)交纳所欠税款；

(3)清偿基金债务；

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

5.基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基

金财产清算组公告，基金财产清算组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清

算报告提示性公告登载在规定报刊上；清算过程中的有关重大事项须及时公告；

基金财产清算结果经符合《证券法》规定的会计师事务所审计，律师事务所出具

法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

6.基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规

规定的最低期限。

二十一、基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

（一）基金管理人的权利和义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：

1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运

用基金财产；

2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收

入；

3.销售基金份额；

4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定

和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基

金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损

失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利

益；

7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理本基金份额申购和赎回申请；

8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注

册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对

其行为进行必要的监督和检查；

11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机

构；

12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

13.依法召集基金份额持有人大会；

14.法律法规和基金合同规定的其他权利。

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：

1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的申购、赎回和登记事宜；

2.办理基金备案手续；

3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产；

4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经

营方式管理和运作基金财产；

5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证

所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分

别记账，进行证券投资；

6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人

谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7.依法接受基金托管人的监督；

8.计算并公告基金净值信息、基金份额申购、赎回价格；

9.采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定；

10.按规定受理基金份额申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

12.编制中期报告和年度报告；

13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义

务；

14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金

法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

得向他人泄露；

15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配

收益；

16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

法律行为；

19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配；

20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益

向基金托管人追偿；

22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通

知基金托管人；

24.执行生效的基金份额持有人大会决议；

25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行

使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

（二）基金托管人的权利和义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：

1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他

收入；

2.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

3.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

4.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金

合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失

的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利

益；

5.依法召集基金份额持有人大会；

6.按规定取得基金份额持有人名册资料；

7.法律法规和基金合同规定的其他权利。

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：

1.安全保管基金财产；

2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的

熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人

谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，

在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理

人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

施；

9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割

事宜；

11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申

购、赎回价格；

13.按照规定监督基金管理人的投资运作；

14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回

款项；

16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基

金份额持有人大会；

17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

退任而免除；

18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人

追偿；

19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配；

20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银

行业监督管理机构，并通知基金管理人；

21.执行生效的基金份额持有人大会决议；

22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

23.建立并保存基金份额持有人名册；

24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利和义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：

1.分享基金财产收益；

2.参与分配清算后的剩余基金财产；

3.依法转让其持有的基金份额，或依法申请赎回其持有的基金份额；

4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；

5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议

事项行使表决权；

6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7.监督基金管理人的投资运作；

8.对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼；

9.法律法规和基金合同规定的其他权利。

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：

1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

2.交纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

5.执行生效的基金份额持有人大会决议；

6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理

人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

7.法律法规和基金合同规定的其他义务。

二、基金份额持有人大会

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人大会的审

议事项应由本基金的基金份额持有人进行表决。

(二)召开事由

1.当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

(1)终止基金合同；

(2)转换基金运作方式；

(3)变更基金类别；

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

(5)变更基金份额持有人大会程序；

(6)更换基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬

标准的除外；

(8)本基金与其他基金的合并；

(9)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

(10)单独或合计持有本基金份额10％以上（含10％，下同）基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)就同一事项书面要求召开基

金份额持有人大会；

(11)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

(12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合

同，不需召开基金份额持有人大会：

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金份额的申购费率、调低

赎回费率；

(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

形。

(三)召集人和召集方式

1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人

召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提

出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书

面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内

召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召

集。

3.单独或合计代表本基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基

金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到

书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代

表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召

开；基金管理人决定不召集，单独或合计代表本基金份额10%以上的基金份额持

有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自

收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有

人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日

内召开。

4.单独或合计代表本基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

表本基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但

应当至少提前30日向中国证监会备案。

5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金

托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时

间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召

开日前30日在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

(1)会议召开的时间、地点；

(2)会议拟审议的主要事项；

(3)会议形式；

(4)议事程序；

(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限

和代理有效期限等)、送达时间和地点；

(7)表决方式；

(8)会务常设联系人姓名、电话；

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

(10)召集人需要通知的其他事项。

2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表

决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、

委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方

式。

3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面

表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理

人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则

应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行

监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，

不影响计票和表决结果。

(五)基金份额持有人出席会议的方式

1.会议方式

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出

席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或

基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

(4)会议的召开方式由召集人确定。

2.召开基金份额持有人大会的条件

(1)现场开会方式

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的

基金份额不少于在权益登记日基金总份额的50%(含50%，下同)；

2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证

明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文

件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与

基金管理人持有的注册登记资料相符。

(2)通讯开会方式

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关

提示性公告；

2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为

“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；

3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计

基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监

督的，不影响表决效力；

4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所

代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；

5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理

人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会

议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。

(六)议事内容与程序

1.议事内容及提案权

(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内

容。

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以

上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人

提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会

召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召

集人公告。

(3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进

行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，

并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交

大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集

人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会

上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决

定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变

更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照

基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交

基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次

提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的

除外。

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提

案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召

开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

2.议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及

注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表

决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权

代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所持表决权的

50%以上选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单

位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单

位名称)等事项。

(2)通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表

决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效

表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的

决议有效。

3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

(七)决议形成的条件、表决方式、程序

1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

(1)一般决议

一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持基金份

额表决权的50%以上通过方为有效；除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以

外的其他事项均以一般决议的方式通过；

(2)特别决议

特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持基金

份额表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、

更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、与其他基金合并以特别决议通

过方为有效。

3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公

告。

4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表

面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模

煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人

所代表的基金份额总数。

5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

(八)计票

1.现场开会

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有

人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中

推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；

如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开

始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表

与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理

人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有

人代表担任监票人。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公

布计票结果。

(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；

如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主

持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会

主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

2.通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在

监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公

证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行

计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式

1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日

起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起

生效。

2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基

金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效

的基金份额持有人大会决议。

3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在规定媒介公告。如果采

用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、

公证机构、公证员姓名等一同公告。

(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

三、基金合同解除和终止的事由、程序

(一)基金合同的变更

1.以下基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应

召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同

意。

(1)转换基金运作方式；

(2)变更基金类别；

(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规或中国证监会另有规

定除外）；

(4)变更基金份额持有人大会程序；

(5)更换基金管理人、基金托管人；

(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该

等报酬标准的除外；

(7)本基金与其他基金的合并；

(8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金

托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金份额的申购费率、调低赎

回费率；

(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

形。

2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议

生效后两日内在规定媒介公告。

(二)本基金合同的终止

有下列情形之一的，本基金合同将终止：

1.基金份额持有人大会决定终止的；

2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职

务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职

务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

4.中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1.基金财产清算组

(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的

监督下进行基金清算。

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证券法》规定的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必

要的工作人员。

(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财

产清算组可以依法进行必要的民事活动。

2.基金财产清算程序

基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清

算。基金财产清算程序主要包括：

(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

(3)对基金财产进行清理和确认；

(4)对基金财产进行估价和变现；

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

(6)聘请律师事务所出具法律意见书；

(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；

(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；

(9)公布基金财产清算结果；

(10)对基金剩余财产进行分配；

(11)基金财产清算期限为六个月。

3.清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

4.基金财产按下列顺序清偿：

(1)支付清算费用；

(2)交纳所欠税款；

(3)清偿基金债务；

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

5.基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基

金财产清算组公告，基金财产清算组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清

算报告提示性公告登载在规定报刊上；清算过程中的有关重大事项须及时公告；

基金财产清算结果经符合《证券法》规定的会计师事务所审计，律师事务所出具

法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

6.基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规

规定的最低期限。

四、争议解决方式

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金

合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决

的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经

济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决

是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责

地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和

注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。

二十二、基金托管协议的内容摘要

（一）托管协议当事人

1、基金管理人（或简称“管理人”）

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

邮政编码：200121

法定代表人：于业明

成立日期：2003年4月3日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元

存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限

经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务

2、基金托管人（或简称“托管人”）

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

邮政编码：100140

法定代表人：张金良

成立日期：2004年09月17日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业

务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；

经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范

围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基

金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金

托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准

的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金资产投资于具有良好流动

性的金融工具，包括中证A100指数的成份股、备选成份股、现金和到期日在一年

以内的政府债券等。其中，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基

金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

的5％，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

金融衍生产品推出后,本基金可以依照法律法规或监管机构的规定，履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融

资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

(1)本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的

90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，其中，

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

(2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资

产净值的40%；

(3)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限

资产的投资；

（5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

持一致；

(6)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（7）本基金参与融资的，在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价

证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

(8)法律法规及中国证监会规定的其他限制。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规

定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不

再受相关限制。

除上述第（1）项中“现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产

净值的5％”及（4）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股

权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规

定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约

定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第

十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金

管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事

关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系

的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名

单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整

性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规

禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻

止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生

时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基

金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承

担由此造成的损失，并向中国证监会报告。

4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参

与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提

供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交

易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照

交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理

人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每

半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本

次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管

理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应

向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人

协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行

交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承

担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管

理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对

相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间

债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没

有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金

管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投

资流通受限证券进行监督。

基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金

投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动

性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相

关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。

（1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、

公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包

括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交

易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央

国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债

券市场交易的证券。

本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责

相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产

生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责

任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管

理人承担。

本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。

（2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董

事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投

资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常

情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投

资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。

基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险

采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基

金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人

应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流

通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原

因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿

基金托管人由此遭受的损失。

（3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向

基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准

确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面

资料包括但不限于：

1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记

结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。

4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

（4）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证

监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以

及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能

进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。

（5）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：

1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。

2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的

建立与完善情况。

3）有关比例限制的执行情况。

4）信息披露情况。

（6）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。

6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值

计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益

分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和

核查。

7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法

律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通

知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核

查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金

托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期

限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对

通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规

事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托

管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规

定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按

照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的

事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

9、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行

政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，

由此造成的损失由基金管理人承担。

10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等

手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基

金托管人应报告中国证监会。

（三）基金管理人对基金托管人的业务核查

1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金

托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理

人计算的基金资产净值、基金份额净值，根据基金管理人指令办理清算交收、相

关信息披露和监督基金投资运作等行为。

2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管

理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托

管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发

出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定

期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金

托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基

金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改

正。

3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同

时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当

理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨

碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理

人应报告中国证监会。

（四）基金财产的保管

1、基金财产保管的原则

（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

（2）基金托管人应安全保管基金财产。

（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完

整与独立。

（5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管

基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。

（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人

确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托

管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基

金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何

责任。

（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管

基金财产。

2、基金银行账户的开立和管理

（1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据

基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人

保管和使用。

（2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托

管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基

金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

3、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司

为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金

托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦

不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产

的管理和运用由基金管理人负责。

（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立

结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的

一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、

交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

（5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其

他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金

托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

4、债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责

任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代

表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订

全国银行间债券市场债券回购主协议。

5、其他账户的开立和管理

（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规

定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办

理。

6、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的

保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人

持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办

理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

7、与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表

基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托

管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限不少

于法律法规规定的最低期限。

（五）基金资产净值计算与复核

1、基金份额净值计算

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值计算公式为：

T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日本基金的基金份额余额

总数

例：假设T日闭市后，本基金的基金资产净值为55亿元，基金份额余额为

52亿份，则本基金份额的基金份额净值计算如下：

T日的基金份额净值＝55/52＝1.058元

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复

核，按规定公告。

2.复核程序

基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基

金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

3.根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承

担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计

问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基

金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。

（六）基金份额持有人名册的登记与保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基

金合同》生效日、基金份额上市交易的前一日、基金份额持有人大会权利登记

日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的

内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额名称与基金份额。

本基金的基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。基金份额持

有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管

理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式

可以采用电子或文档的形式。保管期限不低于法律法规规定的最低期限。基金托

管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并

应遵守保密义务。

（七）争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协

商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员

会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则

进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承

担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有

人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

（八）托管协议的修改与终止

1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其

内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准

或备案后生效。

2、基金托管协议终止出现的情形

（1）基金合同终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资

产；

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理

权；

（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

二十三、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金

份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如

下：

（一）信息定制服务

投资者可以通过基金管理人网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神

基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠道提交信息定制服务申

请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者申请时应提供有效

联系方式。在申请获基金管理人确认后，基金管理人可通过投资者提供的有效手

机号码、电子邮件等联系方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包

括：电子对账单、持有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等

信息。

客服中心于每月1日向投资者发送月度电子对账单，于每年度结束后20个工

作日内，向投资者发送年度电子对账单。基金管理人将根据业务发展需要和实际

情况，适时调整信息定制服务内容。

（二）定期定额投资计划

基金管理人已正式推出基金份额的“定期定额投资计划”，投资人可通过本

基金管理人指定的基金销售机构提交申请，约定每月扣款时间和扣款金额（每期

扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期

定额投资计划最低申购金额），由销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账

户内自动完成扣款和基金申购申请。

投资者通过国联安网上交易平台定期定额申购本基金可享受前端定期定额申

购费率优惠，具体优惠申购费率以相关公告为准。本基金并适时参加相关代销机

构定期定额申购费率优惠活动，具体活动细则及费率情况详情参见基金管理人有

关公告。

基金管理人为满足广大投资人的理财需求，将增加或变更定期定额业务的代

理销售渠道，代理销售网点名称以公告为准。

（三）客服中心

1.客服中心电话服务

1）自动语音服务

呼叫中心自动语音查询系统提供7×24小时自动语音服务和查询服务，客户

可通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。

2）人工服务

客服中心提供每周5个工作日的人工服务。

客服中心电话：021-38784766，400-7000-365(免长途话费)

2.网上客户服务

网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资

者可以查询热点问题，并对服务进行投诉和建议。

网址：www.cpicfunds.com

客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com

3.电子邮件服务

投资者可以在网站上订阅邮件公共信息服务，内容包括基金份额净值、基金

资讯信息、定期基金报告和临时公告等。

（四）网上交易服务

基金管理人大力发展基金电子商务，并已开通基金网上交易系统，投资者可

登陆基金管理人的网站（www.cpicfunds.com）、手机APP（名称：国联安基金），

更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。

同时，投资者可关注基金管理人官方微信账号（名称:神基太保)，快速实现净值

查询功能，绑定个人账户之后，还可实现账户查询功能。基金管理人也将不断努

力完善现有技术系统和销售渠道，为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

基金网上交易业务的解释权归基金管理人所有。

（五）客户投诉受理服务

投资者可以通过电话(021-38784766，400-7000-365)、邮件

（customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠道对基

金管理人的工作提出投诉和建议，客户服务人员会及时地进行处理。

（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式

联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十四、其他应披露事项

公告名称   披露媒体   披露日期   

国联安中证100指数证券投资基金(LOF)2023年第1季度报告   规定网站、深圳证券交易所   2023-04-22   

国联安基金管理有限公司旗下全部基金2023年1季度报告提示性公告   规定报刊   2023-04-22   

国联安中证100指数证券投资基金(LOF)招募说明书更新（2023年第1号）   规定网站、深圳证券交易所   2023-05-18   

国联安中证100指数证券投资基金(LOF)基金产品资料概要更新   规定网站、深圳证券交易所   2023-05-18   

国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安银行股份有限公司相关费率优惠活动的公告   规定报刊、规定网站   2023-05-29   

国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海证券为代销机构的公告   规定报刊、规定网站   2023-06-02   

国联安中证100指数证券投资基金(LOF)2023年第2季度报告   规定网站、深圳证券交易所   2023-07-21   

国联安基金管理有限公司旗下全部基金2023年2季度报告提示性公告   规定报刊   2023-07-21   

国联安基金管理有限公司关于调低旗下部分基金管理费率及托管费率并修订基金合同等法律文件的公告   规定报刊、规定网站   2023-08-19   

国联安中证100指数证券投资基金(LOF)基金产品资料概要更新   规定网站、深圳证券交易所   2023-08-19   

国联安中证100指数证券投资基金(LOF)招募说明书更新(2023年第2号)   规定网站、深圳证券交易所   2023-08-19   

国联安中证100指数证券投资基金(LOF)基金合同   规定网站、深圳证券交易所   2023-08-19   

国联安中证100指数证券投资基金(LOF)托管协议   规定网站、深圳证券交易所   2023-08-19   



国联安中证100指数证券投资基金(LOF)2023年中期报告   规定网站、深圳证券交易所   2023-08-31   

国联安基金管理有限公司旗下全部基金2023年中期报告提示性公告   规定报刊   2023-08-31   

国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华夏财富为代销机构的公告   规定报刊、规定网站   2023-09-06   

国联安基金管理有限公司关于终止凤凰金信基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告   规定报刊、规定网站   2023-09-08   

国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金调整申购金额、赎回份额、转换份额及最低持有份额数额限制的公告   规定报刊、规定网站   2023-09-18   

国联安中证100指数证券投资基金(LOF)2023年第3季度报告   规定网站、深圳证券交易所   2023-10-25   

国联安基金管理有限公司旗下全部基金2023年第3季度报告提示性公告   规定报刊   2023-10-25   

国联安中证100指数证券投资基金(LOF)2023年第4季度报告   规定网站、深圳证券交易所   2024-01-22   

国联安基金管理有限公司旗下全部基金2023年第4季度报告提示性公告   规定报刊   2024-01-22   

国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金参与华福证券相关费率优惠活动的公告   规定报刊、规定网站   2024-03-20   

国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海陆享基金销售有限公司为代销机构并参加相关费率优惠活动的公告   规定报刊、规定网站   2024-03-26   

国联安中证100指数证券投资基金(LOF)2023年年度报告   规定网站、深圳证券交易所   2024-03-29   

国联安基金管理有限公司旗下全部基金2023年年度报 规定报刊   2024-03-29   



告提示性公告     

国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加南京证券为代销机构的公告   规定报刊、规定网站   2024-04-11   

国联安中证100指数证券投资基金(LOF)2024年第1季度报告   规定网站、深圳证券交易所   2024-04-22   

国联安基金管理有限公司旗下全部基金2024年第1季度报告提示性公告   规定报刊   2024-04-22   



二十五、招募说明书的存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所，以及基金份额上市交易的证券交易所，供社会公

众查阅、复制。

投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

二十六、备查文件

（一）中国证监会准予国联安双禧中证100指数分级证券投资基金募集注册

的文件

（二）《国联安中证A100指数证券投资基金（LOF）基金合同》

（三）《国联安中证A100指数证券投资基金（LOF）托管协议》

（四）法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

上述备查文件存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所，基

金投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件

或复印件。

国联安基金管理有限公司

二〇二四年十月二十八日


              

                

               国联安中证A100指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)（2024年第3号）.pdf