海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）

基金合同

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二四年十月

目录

一、前言.............................................................................................................3-1-1

二、释义.............................................................................................................3-2-1

三、基金的基本情况........................................................................................3-3-1

四、基金份额的发售与认购............................................................................3-4-2

五、基金的备案................................................................................................3-5-1

六、基金份额的上市交易................................................................................3-6-1

七、基金份额的申购、赎回与转换................................................................3-7-1

八、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押............................................3-8-1

九、基金合同当事人及其权利义务................................................................3-9-1

十、基金份额持有人大会..............................................................................3-10-1

十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...................................3-11-1

十二、基金的托管..........................................................................................3-12-1

十三、基金的销售..........................................................................................3-13-1

十四、基金份额的注册登记..........................................................................3-14-1

十五、基金的投资..........................................................................................3-15-1

十六、基金的融资、融券..............................................................................3-16-1

十七、基金的财产..........................................................................................3-17-1

十八、基金财产的估值..................................................................................3-18-1

十九、基金费用与税收..................................................................................3-19-1

二十、基金的收益与分配..............................................................................3-20-1

二十一、基金的会计与审计..........................................................................3-21-1

二十二、基金的信息披露..............................................................................3-22-1

二十三基金的业务规则...............................................................................3-23-1

二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................3-24-1

二十五、违约责任..........................................................................................3-25-1

二十六、争议的处理......................................................................................3-26-1

二十七、基金合同的效力..............................................................................3-27-1

一、前言

（一）订立《海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下

简称“本基金合同”）的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的

订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范海富通中

证A100指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的运作，保护基金

份额持有人的合法权益。

2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合

同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基

金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简

称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简

称《流动性规定》）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》

（以下简称《指数基金指引》）及其他法律法规的有关规定。

3、订立本基金合同的原则

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的

合法权益。

（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法

规规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中

国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判

断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、

指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证

基金份额持有人的最低收益。

（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，

其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表

述，如与本合同不一致或冲突的，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包

括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得

本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份

额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金

合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按

照《基金法》、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。

（四）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格

大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭

证发行机制以及交易机制等相关的风险。

二、释义

本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金：指海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）；

基金合同或本基金合指《海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）基

同：金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书：指《海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）招

募说明书》及其更新；

发售公告：指《海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）基

金份额发售公告》

托管协议指《海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）托

管协议》及其任何有效修订和补充；

基金产品资料概要：指《海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）基

金产品资料概要》及其更新；

中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常

务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实

施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出

的修订；

《销售办法》：指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7

月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不

时做出的修订；

《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7

月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不

时做出的修订；

《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修

改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

《业务规则》指《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》

元：指人民币元；

基金管理人：指海富通基金管理有限公司；

基金托管人：指中国银行股份有限公司；

注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体

内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份

额持有人名册等；

注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构

为海富通基管理有限公司或接受海富通基金管理有

限公司委托代为办理注册登记业务的机构。对于投资

者通过销售机构提交的基金交易业务申请（包括基金

认购、申购、赎回、转换、转托管、分红方式设置等），

其最终处理结果以注册登记机构的确认为准;

投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

他投资者；

个人投资者：指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金

的自然人；

机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准

设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的

企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法

募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；

基金份额持有人大会：指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基

金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核

准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长

不超过3个月；

基金合同生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和

基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同

规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办

理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

认购：指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申

请购买本基金基金份额的行为；

申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买

本基金基金份额的行为；

赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人

按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金

基金份额的行为；

上市交易：基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单

位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为；

日常交易：指场外申购和赎回等场外基金交易，以及场内申购和

赎回及上市交易等场内基金交易；

基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将

其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转

换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；

转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基

金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；

指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托

管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，

取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为

办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；

销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网

点；

规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的

全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包

括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基

金电子披露网站）等媒介；

深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开

设的深圳证券交易所人民币普通股票账户(简称“A股

账户”)或证券投资基金账户(简称“基金账户”)，投

资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、申

购、赎回等业务时需持有深圳证券账户；

基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的

由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及

其变动情况的账户；

交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而

引起的基金份额的变动及结余情况的账户；

证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券

登记结算系统；

注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册

登记系统，又简称为TA系统；

系统内转托管：投资者将其持有的基金份额在注册登记系统内不同

销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会

员单位（席位）之间进行转托管的行为；

跨系统转登记：投资者将其持有的A类基金份额在注册登记系统和

证券登记结算系统间进行转登记的行为；

开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T日：指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请

的开放日；

T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；

基金收益：指基金投资所得股票红利、股息、债券利息、证券投

资收益、证券持有期间公允价值变动、银行存款利息

以及其他合法收入；

基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款

项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总

和；

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值：指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额

所得的单位基金份额的价值；

基金份额类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式及交易方式

的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别

分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金

份额累计净值

A类基金份额：指在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类

别基金资产中计提销售服务费的基金份额，A类基金

在深圳证券交易所上市交易，开通场内、场外申购赎

回

C类基金份额：指从本类基金资产中计提销售服务费，并不再收取申

购费用的基金份额，C类基金份额不上市交易，仅开

通场外申购赎回

销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售

以及基金份额持有人服务的费用

法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法

解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性

文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日

实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——

指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订

不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，

包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫

情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发

停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他

突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。

三、基金的基本情况

（一）基金名称

海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）

（二）基金的类别

股票型

（三）基金的运作方式

上市契约型开放式

（四）上市交易所

深圳证券交易所

（五）基金投资目标

本基金采用指数化投资方式，通过有效的投资程序约束和数量化风险管理手

段，控制基金投资组合相对于业绩比较基准的偏离度，实现对业绩比较基准的有

效跟踪。本基金管理人将力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均

跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差小于4％。

（六）基金份额初始面值和认购费用

本基金的初始面值为人民币1.00元

本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按《招募说明书》的规定执行。

（七）基金最低募集份额总额和最低募集金额

本基金的募集份额总额应不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。

（八）基金存续期限

不定期

（九）基金份额的类别

本基金根据申购费、销售服务费收取方式及交易方式的不同，将基金份额分

为不同的类别。

在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服

务费的基金份额称为A类基金份额；从本类基金资产中计提销售服务费，并不

再收取申购费用的基金份额称为C类基金份额。

本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类基金份额通过场外和场内

两种方式申购、赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上

市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转登记；C类基金份额通过场外方

式申购、赎回，不在交易所上市交易。由于基金费用的不同，本基金A类基金

份额和C类基金份额将分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计

净值。

投资人可自行选择申购的基金份额类别。在符合相关法律法规和基金份额上

市条件的前提下，本基金管理人可以申请本基金某类或多类基金份额在深圳证券

交易所上市交易。

根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规的规定、基金合同的约

定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协

商，停止现有基金份额类别的销售、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎

回费率或变更收费方式、或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及

时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额持有人大会。

四、基金份额的发售与认购

（一）发售时间

本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间由基

金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在基金份额发售公告

中披露。

（二）发售方式

本基金通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销网

点及基金代销机构的代销网点发售（具体名单见基金份额发售公告）。场内将通

过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售（具体名单见基金份额发

售公告或相关业务公告）。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员

的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与

本基金的上市交易。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期

内可多次认购，认购一经受理不得撤销。

基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机

构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果

为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法

权利。

（三）发售对象

本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（四）基金认购费用

本基金认购费率最高不超过认购金额的5%，具体执行费率在招募说明书中

列示。场内会员单位应按照场外认购费率设定投资者场内认购的认购费用。基金

认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期

间发生的各项费用。

（五）认购份额的计算方法

1、基金场外认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净

认购金额。计算公式为：

（1）净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）；

（2）认购费用=认购金额－净认购金额；

（3）认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值。

基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：

（1）净认购金额＝挂牌价格×认购份额

（2）认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率

（3）认购金额＝净认购金额＋认购费用

（4）利息折算的份额＝利息/挂牌价格

2、场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分

四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍

五入。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金财产。

3、本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定，参照行业

惯例，结合市场实际情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发售

公告》。

（六）募集期间认购资金利息的处理方式

本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为

基金份额，归基金份额持有人所有。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为

准。

（七）基金认购的具体规定

投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者

认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本

基金合同的规定确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。

（八）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何

人不得动用。

五、基金的备案

（一）基金备案的条件

本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资

和基金备案手续：

1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；

2、基金份额持有人的人数不少于200人。

（二）基金的备案

基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限

届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向

中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

（三）基金合同的生效

1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；

2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜

予以公告。

3、在基金合同生效前，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基

金募集结束前任何人不得动用。

（四）基金募集失败的处理方式

基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管

理人应当：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银

行同期存款利息。

（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本合同存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金财产净值低于人

民币5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现

前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

六、基金份额的上市交易

本基金为上市契约型开放式基金，投资者可以通过上市交易、场外申购赎回、

场内申购赎回三种方式，实现A类基金份额的日常交易。如无特别说明，本节约

定仅适用于基金A类基金份额。

未来，基金管理人在履行相关程序后也可申请本基金C类基金份额等其他份

额类别上市交易，基金管理人可根据需要修改基金合同相关内容，但应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

一、基金份额的上市交易

基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上

市交易。

1、上市交易的地点

深圳证券交易所。

2、上市交易的时间

本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在规定报刊

和网站上刊登公告。

3、上市交易的规则

（1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；

（2）本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；

（3）本基金买入申报数量为100份或其整数倍；

（4）本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；

（5）本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定。

4、上市交易的费用

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。

5、上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情

发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

6、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市

发生下列情形之一时,本基金应暂停上市：

（1）基金份额持有人数连续20个工作日低于1000人；

（2）基金总份额连续20个工作日低于2亿份；

（3）违反国家法律、行政法规，中国证监会决定暂停本基金上市；

（4）深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情形。

暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请；经

深圳证券交易所核准后,可恢复本基金上市。

7、终止上市的情形和处理方式

发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：

（1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；

（2）基金合同终止；

（3）基金份额持有人大会决定终止上市；

（4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。

发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经

中国证监会备案后终止本基金的上市，并在规定报刊和网站上刊登终止上市公

告。

8、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等

相关规定内容进行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此

项修改无须召开基金份额持有人大会。

七、基金份额的申购、赎回与转换

本基金A类基金份额投资者可以通过上市交易、场外申购赎回、场内申购赎

回三种方式，实现基金份额的日常交易。C类基金份额不上市交易，也不开设场

内申购、赎回的方式，投资者只能通过场外方式申购与赎回C类基金份额。

（一）申购与赎回的场所

投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回

业务，场内代销机构为基金管理人指定的具有基金代销业务资格的深圳证券交易

所会员单位。投资者还可使用开放式基金账户，通过基金管理人、场外代销机构

柜台系统办理申购、赎回业务。

投资者应当在基金管理人和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的

营业场所或按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金的申购

和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明书、发售公

告或其他公告中列明。

基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。

（二）申购与赎回办理的开放日及时间

1、开放日及开放时间

本基金的开放日为本合同生效后基金管理人办理申购或赎回之日，具体业务

办理时间以销售机构公布的时间为准。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金

管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请的，视为下一个开放日提出的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理

该类别基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

2、申购与赎回的开始时间

本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。

本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。

在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开

始前3个工作日在规定媒介上公告。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算

的基金份额净值为基准进行计算；

2、基金采用“金额申购”和“份额赎回”的方式，即申购以金额申请，赎

回以份额申请；

3、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回业务

时，需遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。

若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公

司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，将按照新规定执行；

4、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即

对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在

先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎

回费率；

5、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的

业务办理时间结束后不得撤销；

6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但

最迟应在新的原则实施前3个工作日在规定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购与赎回申请的提出

基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购

或赎回的申请。

投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。

投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。

2、申购与赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金管理人应自身或委托注册登记

机构在T+1日内对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应在

T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

基金销售机构受理申请并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接

收到申购、赎回申请。申购和赎回申请的确认以基金管理人或其委托的注册登记

机构或的确认结果为准。

3、申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申

购款项将退回投资者账户。

投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构及相关基金销售机

构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自接受基金投资者有效赎回申请之

日起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回

款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。

（五）申购与赎回的数额限制

1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示。

2、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限

制，基金管理人进行前述调整必须提前3个工作日在规定媒介上公告。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，

具体请参见相关公告。

（六）申购份额与赎回金额的计算方式

1、申购份额的计算方式：本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决

定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申

购费用后，以申请当日相应类别的基金份额净值为基准计算，场内申购份额的计

算采用截尾法保留至整数位，不足1份部分对应的申购资金将返回给投资者。场

外申购份额的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由

基金财产承担，产生的收益归基金财产所有，本基金的申购金额包括申购费用和

净申购金额。其中，

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T日该类基金份额净值

2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请

当日相应类别基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金

额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失

由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，

赎回金额＝赎回份数×T日该类基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额－赎回费用

3、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基

金财产。C类基金份额不收取申购费用。

（七）申购和赎回的费用及其用途

1、本基金申购费率最高不超过申购金额的5％，赎回费率最高不超过赎回金

额的5％，其中对于持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费。

2、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费

率越低，申购费用等于申购金额减净申购金额（见前述计算公式）。实际执行的

申购费率在招募说明书中载明。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单

笔分别计算。

3、本基金的赎回费等于赎回金额乘以所适用的赎回费率（见前述计算公式）。

实际执行的赎回费率在招募说明书中载明。

4、本基金A类份额的申购费用由申购A类基金份额的投资者承担，主要用

于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。C类基金

份额不收取申购费用。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对于持续持有期少于7日的

投资者收取的赎回费全额归入基金财产，对持续持有期满7日或以上的，不低于

赎回费总额25%的部分归入基金财产（具体比例见招募说明书），其余部分用于

支付注册登记费等相关手续费。

5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎

回费率。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前2

个工作日在规定媒介上公告。

（八）申购与赎回的注册登记

1、基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以

撤销。

2、投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增

加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

3、投资者T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除

权益并办理相应的注册登记手续。

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行

调整，并最迟于开始实施前3个工作日在规定媒介上公告。

（九）巨额赎回的认定及处理方式

1、巨额赎回的认定

单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总

份额后的余额）与净转换出申请（转换出申请总份额扣除转换入申请总份额后的

余额）之和超过上一日基金总份额的10%，为巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受

全额赎回或部分延期赎回。

（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请

时，按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或

认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动

时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，

对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申

请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎

回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤

销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开

放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。

若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额30%的赎

回申请（简称“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人应当延期办理赎回申请。

基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下，

优先确认其他赎回申请人（简称“小额赎回申请人”）的赎回申请：若小额赎回

申请人的赎回申请在当日予以全部确认，则基金管理人在仍可接受赎回申请的范

围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎

回申请延期办理；若小额赎回申请人的赎回申请在当日未予全部确认，则对未确

认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回

申请）延期办理。延期办理的赎回申请适用本条规定的延期赎回或取消赎回的规

则；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在规定媒介上刊登公告。

（3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招

募说明书规定的其他方式，在3个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理

方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。

（4）暂停接受和延缓支付：本基金连续2个开放日以上(“以上”含本数,下

同)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受

的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日，并应当

在规定媒介上公告。

（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

（1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；

（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

金财产净值；

（3）发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况；

（4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他

可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；

（5）基金管理人认为会影响或损害现有基金份额持有人利益的某笔或某些

申购；

（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基

金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；

（7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；

（8）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生上述暂停申购情形之一的，申购款项将退回投资者账户。发生上述（1）、

（2）、（3）、（4）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金管理人应当根据

有关规定，在规定媒介上公告。

基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括：

（1）拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请；

（2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请；

（3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。

在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并依法公

告。

2、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：

（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；

（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

金财产净值；

（3）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申

请的情况；

（4）发生本基金合同规定的暂停基金财产估值的情况；

（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项；

（6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公

告。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当

按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配

给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以支付。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公

告。

3、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应依法公告。

（1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在规定媒

介，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日各类基金份额

的基金份额净值。

（2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放

申购或赎回时，基金管理人将提前一个工作日，在规定媒介，刊登基金重新开放

申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日各类基金份

额的基金份额净值。

（3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少

重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告

的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前二

个工作日，在规定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放

申购或赎回日公告最近一个开放日各类基金份额的基金份额净值。

（十一）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情

况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收

取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的

规定制定并公告。

（十二）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在

届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。

八、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

（一）非交易过户

基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认

可的其他情况下的非交易过户。其中：

“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基

金会或社会团体的情形；

“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，直接

向基金注册登记机构申请办理。

符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注

册登记机构规定的标准缴纳过户费用。

（二）转托管

本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在

注册登记系统持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金

份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。登记在证券登记结算系统中的

基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。登记在

注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。

本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用

于本基金A类基金份额。如日后C类基金份额开通跨系统转登记的，基金管理人

将另行公告。

1、系统内转托管

（1）系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销

售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托

管的行为。

（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回

业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。

（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市

交易或场内赎回的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。

具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。

2、跨系统转登记

（1）跨系统转登记是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登

记结算系统之间进行转登记的行为。

（2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司

的相关规定办理。

（三）冻结与解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻

以及法律法规认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分

产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

（四）基金份额的质押

在相关法律法规有明确规定的条件下，基金注册登记机构可以办理基金份

额的质押业务，并将制定和实施相应的业务规则。

九、基金合同当事人及其权利义务

（一）基金管理人

1、基金管理人基本情况

名称：海富通基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803室以

及19层1901-1908室

法定代表人：路颖

成立日期：2003年4月18日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]48号

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿元人民币

存续期间：持续经营

2、基金管理人的权利

（1）依法募集基金，办理基金备案手续；

（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；

（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、

申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规

则；

（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方

式，获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事

先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；

（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管

人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人

履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合

同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中

国证监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

（7）根据基金合同的规定选择和更换基金代销机构，并有权依照代销协议

和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办

理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的

监督和检查；

（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行

融资、融券，并以基金资产履行偿还融资和支付利息的义务；

（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；

（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使

因投资于其他证券所产生的权利；

（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部

机构并确定有关费率；

（16）法律法规、基金合同规定的其他权利。

3、基金管理人的义务

（1）依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定

的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基

金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理、分别记账，进行证券投资；

（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配基金收益；

（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何

第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

（9）接受基金托管人依据法律法规、本基金合同和托管协议进行的监督；

（10）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销

价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

（11）计算并公告基金净值信息；

（12）按照法律法规和本基金合同的规定，编制并公告基金季度报告、中期

报告、年度报告等定期报告，履行信息披露及报告义务；

（13）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得

向他人泄露；

（14）按法律法规和基金合同的规定办理基金份额的认购、申购、赎回等业

务和/或委托其他机构代理有关业务，及时、足额支付赎回款项；

（15）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重

大合同及其他相关资料；

（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（17）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配；

（19）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权

益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

（21）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

（二）基金托管人

1、基金托管人基本情况

名称：中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街1号

法定代表人：葛海蛟

成立日期：1983年10月31日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

存续期间：持续经营

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理

票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；

买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收

付款项；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外

币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外

汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外

币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外

汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的

发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；

国际贵金属买卖；海外分支机构经营当地法律许可的一切银行业

务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地

货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务；

保险兼业代理（有效期至2021年8月21日）。

2、基金托管人的权利

（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。

3、基金托管人的义务

（1）安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合

格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金资产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割

事宜；

（9）保守基金商业秘密。除法律法规、基金合同另有规定外，在基金信息

公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息

披露事项；

（11）对基金财务会计报告、中期报告和年度报告的相关内容出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金

管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的

措施；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值；

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项；

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召

集基金份额持有人大会；

（17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；

（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其

退任而免除；

（19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管

理人追偿；

（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

（三）基金份额持有人

1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，

基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当

事人。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要

条件。同一类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。

2、基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行

为依法提起诉讼；

（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。

3、基金份额持有人的义务

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责

任；

（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合

法利益的活动；

（5）执行基金份额持有人大会的决议；

（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；

（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。

十、基金份额持有人大会

（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法

的代理人组成。

（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

1、终止基金合同；

2、转换基金运作方式；

3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费收费标准，

但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

4、更换基金管理人；

5、更换基金托管人；

6、变更基金类别；

7、变更基金投资目标、范围或策略；

8、变更基金份额持有人大会程序；

9、本基金与其他基金合并；

10、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大

会的变更基金合同等其他事项；

11、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事

项。

（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：

1、调低基金管理费率、基金托管费率；

2、在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调整基金

份额类别设置、降低本基金的赎回费率、销售服务费或变更本基金的收费方式；

3、因相应的法律法规发生变动、监管部门要求而应当对基金合同进行修改；

4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情

形。

（四）召集方式：

1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人

召集。基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当

自行召集。

3、代表基金份额10%以上（含10%，该比例以提出提议之时提请人所持有

的基金份额与基金总份额之比例计算，下同）的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管

理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开

的，应当向基金托管人提出书面提议。

基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自

出具书面决定之日起60日内召开。

4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%

以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基

金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

（五）通知

召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前30天在规定媒介上公

告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会

通知将至少载明以下内容：

1、会议召开的时间、地点、方式；

2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式（如采用通讯表决方式，

还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见

的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。）；

3、代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限

和代理有效期限等）、送达时间和地点；

4、会务常设联系人姓名、电话；

5、有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

6、出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7、召集人需要通知的其他事项。

（六）开会方式

基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由

基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人

和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会；通讯方式开会指按照基

金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，

但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金合同

事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持

有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的

规定；

2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全

部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

1、召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关

提示性公告；

2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人

所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；

4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其

他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基

金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

5、会议通知公布前已根据监管部门的要求备案。

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时

间(至少应在25个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权

益登记日应保持不变。

（七）议事内容与程序

1、议事内容及提案权

（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事

由范围内的事项。

（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人

可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会

审议表决的提案。

（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提

案进行审核：

a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关

系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应

提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果

召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人

大会上进行解释和说明。

b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做

出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同

意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并

按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

（4）代表基金份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审

议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的

提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有

人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成

大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下，首先

由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会

聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或

备案后生效。

（八）表决

1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）特别决议

对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以

上（含三分之二）通过。更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或

终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。

（2）一般决议

对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通

过。除上述（1）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议

的方式通过。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非有充分相反证据证明，否则表面符合法律法

规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模煳

不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所

代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

（九）计票

1、现场开会

（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会

由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召

集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；

如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中

指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大

会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基

金份额持有人代表担任监票人。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。

（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重

新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基

金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结

果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重

新清点仅限一次。

（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中

基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举

三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

2、通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：

由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。

（十）生效与公告

1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，

召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大

会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执

行生效的基金份额持有人大会的决定。

3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2

日内，由基金份额持有人大会召集人在规定媒介上公告。

4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须

将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

（一）基金管理人和基金托管人的更换条件

1、有下列情形之一的，基金管理人职责终止，须更换基金管理人：

（1）基金管理人被依法取消基金管理资格；

（2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；

（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；

（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

2、有下列情形之一的，基金托管人职责终止，须更换基金托管人：

（1）基金托管人被依法取消基金托管资格；

（2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；

（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；

（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更换程序

1、基金管理人的更换程序

原基金管理人退任后，基金份额持有人大会需在6个月内选任新基金管理人。

在新基金管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人。

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或单独或合计持有基金份额10％

以上的基金份额持有人提名。

（2）决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成有效决议。

（3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由大会

召集人报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后2日内在规定媒介上公告。

（4）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及

时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接

收。新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金财产总值和净

值。

（5）审计并公告：基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

（6）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中

与原基金管理人有关的名称或商号字样。

2、基金托管人的更换程序

原基金托管人退任后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管

人。在新基金托管人产生前，中国证监会可指定临时基金托管人。

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或单独或合计持有基金份额10％

以上的基金份额持有人提名。

（2）决议：基金份额持有人大会对更换基金托管人形成有效决议。

（3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由大会

召集人报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后2日内在规定媒介上公告。

（4）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业

务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对

基金财产总值和净值。

（5）审计并公告：基金托管人职责终止的，基金管理人应当按照规定聘请

会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会

备案。

3、基金管理人与基金托管人同时更换

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基

金总份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金

托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在规定媒介上

联合公告。

4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金财产和基金托管业

务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相

关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管

人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托

管费。

十二、基金的托管

本基金财产由基金托管人依法保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金

法》、本基金合同及其他有关法律法规规定订立《海富通中证A100指数证券投

资基金（LOF）托管协议》，以明确基金管理人与基金托管人之间在基金份额持

有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜

中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

十三、基金的销售

（一）本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、

赎回、转换、非交易过户、转托管、定期定额投资和客户服务等业务。

（二）本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的

机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回等业务的，应

与代理机构签订委托代理协议，以明确基金管理人和代销机构之间在办理基金份

额认购、申购、赎回等业务中的权利和义务，确保基金财产的安全，保护基金投

资者和基金份额持有人的合法权益。销售机构应严格按照法律法规和本基金合同

规定的条件办理本基金的销售业务。

十四、基金份额的注册登记

（一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和

交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金

交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

（二）本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。本基金的

注册登记业务根据《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业

务实施细则》等相关业务规则办理。

本基金份额采用分系统登记原则。投资者通过证券经营机构在深圳证券交易

所申购或交易买入的基金份额，登记在证券登记系统，以投资者证券账户记载；

投资者通过基金管理人及场外代销机构申购的基金份额，登记在基金登记系统，

以投资者开放式基金账户记载。

基金管理人应与注册登记机构签订委托代理协议，以明确基金管理人和注册

登记机构在注册登记业务中的权利和义务，保护投资者和基金份额持有人的合法

权益。

（三）基金合同各当事人确认，基金的注册登记机构享有如下权利：

1、建立并管理投资者基金账户；

2、从事基金注册登记、结算等业务；

3、受托发放基金红利；

4、取得注册登记费；

5、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

6、在法律法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整，并最

迟于开始实施前3个工作日在规定媒介上公告；

7、法律法规规定的其他权利。

（三）注册登记机构履行如下义务：

1、建立和保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册

等；

2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；

3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务；

4、接受基金管理人的监督；

5、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15年以上；

6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但按照法律法规的规定进行

披露的情形除外；

7、按本基金合同及招募说明书、更新的招募说明书的规定，为投资者办理

非交易过户、转托管等业务、提供基金收益分配等其他必要的服务；

8、法律法规规定的其他义务。

十五、基金的投资

（一）投资目标

本基金采用指数化投资方式，通过有效的投资程序约束和数量化风险管理手

段，控制基金投资组合相对于业绩比较基准的偏离度，实现对业绩比较基准的有

效跟踪。本基金管理人将力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均

跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差小于4％。

（二）投资范围

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及备选

成份股、新股（首次公开发行股票或增发）、存托凭证、固定收益产品、权证以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票资产及存托凭

证占基金资产的比例为90%-95%，投资于相关标的指数成份股及备选成份股的

比例不低于基金资产的80%。现金、固定收益类资产以及中国证监会允许基金投

资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-10%，其中现金或者到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保

证金及应收申购款等。

如今后法律法规或监管机构允许基金投资其他金融工具，基金管理人在履行

适当程序后，可以将其纳入投资范围。

（三）投资理念

本基金以跟踪中证A100指数为原则，进行被动式指数化长期投资，使投资

者充分分享中国经济增长和证券市场发展的成果。

（四）投资策略

本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金

股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成

份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回

等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性

不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金经理可以对投资

组合进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。

1．资产配置比例

本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为90%-95%，本基金将根据市

场的实际情况，适当调整基金资产的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪。

如果法律法规允许，本基金在履行适当程序后可以将股票及存托凭证投资比例提

高到基金资产净值的100%，业绩比较基准同时相应变更，此事项无需召开基金

份额持有人大会。

2．股票投资组合构建

（1）股票组合构建原则及方法

本基金股票资产投资采用完全复制标的指数的方法进行投资。通常情况下，

本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。但在特

殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这

些情况包括但不限于以下情形：

1）法律法规的限制；

2）标的指数成份股流动性严重不足，或因受股票停牌的限制等其他市场因

素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股；

3）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；

4）成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行

政处罚或司法诉讼；

5）预期标的指数的成份股即将调整。

为了减小跟踪误差，本基金按照同行业，相近市值，相关性高及β值相近等

原则来选择替代股票。

（2）股票组合调整

1）定期调整

本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调整公告，

对股票投资组合及时进行调整。

2）不定期调整

a）标的指数成份股日常跟踪

当成份股发生增发、配股、分红等情况或其他原因而影响成份股在指数中权

重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。

b）标的指数成份股票临时调整

在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金

将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。

c）申购赎回调整

本基金将根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对股票

投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。

3）跟踪偏离的监控与管理

本基金管理人将每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度

末定期分析基金与标的指数表现的偏离，并对跟踪误差等进行分析，确定跟踪误

差来源，优化指数跟踪方案。

（3）存托凭证投资策略

本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则

合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差

的最小化。

3．债券资产的配置策略

本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以

降低基金的跟踪误差为目的，在考虑流动性风险的前提下，构建债券投资组合。

（五）业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：中证A100指数×95％＋活期存款利率（税后）×5％

未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之

外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基

金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方

案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同

等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成

功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。

自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理

人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人

利益优先原则维持基金投资运作。

（六）风险收益特征

本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。

（七）投资禁止行为与限制

1、禁止用本基金财产从事以下行为

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发

行的股票或者债券；

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构

规定禁止的其他活动。

2、基金投资组合比例限制

(1)本基金持有的股票资产及存托凭证占基金资产比例为90%-95%，持有的

债券、现金等其它金融工具占基金资产的比例为5%-10%；

(2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的80%；

(3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%，

但标的指数成份股不受此限；

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券

的10%，但标的指数成份股不受此限；

(5)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

(6)本基金持有的同一权证不超过该权证的10%；本基金管理人管理的全部

基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；本基金在任何交易日买入权证的

总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

(7)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%；

(8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级

报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

(9)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

(10)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益

人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

(11)如果法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货及其它金融

衍生工具时，投资比例遵从法律法规和监管机构的规定；

（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值合计超过本基金资产净值的

15%的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致；

(14)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内

上市交易的股票合并计算；

（15）法律法规及中国证监会规定的其他限制。

本基金应在基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合

同的有关约定。

《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序

后，基金不受上述限制。

除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市场波动、上市公司合并

或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比

例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法

律法规另有规定的从其规定。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

十六、基金的融资、融券

本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。

十七、基金的财产

（一）基金财产总值

本基金的基金财产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基

金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。

（二）基金财产净值

本基金的基金财产净值是指基金财产总值减去负债后的价值。

本基金的份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份

额总数。

（三）基金财产的账户

本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户，与

基金管理人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。

（四）基金财产的保管及处分

1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管

人保管。

2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得

的财产和收益，归基金财产。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。

4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；

不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得

对基金财产强制执行。

十八、基金财产的估值

（一）估值目的

基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金资产的价值。本基金各类基金

份额的申购、赎回价格应按基金估值后确定的该类基金份额净值计算。

（二）估值日

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规

定需要对外披露基金净值的非营业日。

（三）估值对象

基金所持有的资产和负债。

（四）估值方法

1、股票估值方法

（1）上市流通股票的估值

上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近

交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变

化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）未上市股票的估值

送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易

所挂牌的同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未

发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重

大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

确定公允价格。

首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

计量的情况下，按成本估值。

（3）有明确锁定期股票的估值

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上

市的同一股票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构

或行业协会的有关规定确定公允价值。

2、固定收益证券的估值办法

（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日

没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘净

价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现

行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘

价中所含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)

得到的净价进行估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大

变化，按有交易的最近交易日所采用的净价估值；如最近交易日后经济环境发生

了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易

市价，确定公允价格。

（3）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的

情况下，按成本估值。

（4）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用

估值技术确定公允价值。

（5）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允

价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别

估值。

3、权证估值：

（1）配股权证的估值：

因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采用估值技术进行估值。

（2）认沽/认购权证的估值：

从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的

收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按

最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考

类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，停止交易、但未行权

的权证，采用估值技术确定公允价值。

4、本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收

或应付利息。

5、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提

利息。

6、在任何情况下，基金管理人采用上述1-5项规定的方法对基金财产进行

估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由

认为按上述方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与

基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。

8、国家有最新规定的，按国家最新规定进行估值。

（五）估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。各类基金份额的基金份

额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金

托管人按《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核

无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值

复核与基金会计账目的核对同时进行。

（六）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

财产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停基金估值；

4、中国证监会认定的其他情形。

（七）基金份额净值的确认

用于基金信息披露的各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人

进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额净值

并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理

人，由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。

本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，

分别计算和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计算精确到0.0001

元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

（八）估值错误的处理

1、当基金财产的估值导致任一类基金份额净值小数点后四位（含第四位）

内发生差错时，视为该类基金份额净值估值错误。

2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金财产估

值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人和基金托管人应

当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超

过基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达

到或超过基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并同时报中国证监会

备案。

3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。

（九）特殊情形的处理

1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第6项条款进行估值

时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，

基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未

能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免

除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成

的影响。

十九、基金费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额的销售服务费；

4、基金上市费用；

5、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、

证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用

等）；

6、基金合同生效以后的信息披露费用；

7、基金份额持有人大会费用；

8、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

9、基金资产的资金汇划费用；

10、基金的指数使用费；

11、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金财产净值的0.7%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的0.7%年费率计提。计算

方法如下：

H＝E×0.7%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金财产净值

基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，

由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人。

2、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.12%年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.12%年费率计提。计

算方法如下：

H=E×0.12%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金财产净值

基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，

由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

人。

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前

一日C类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，

由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人，基金管理人收到后按相关协议规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、

公休日等，支付日期顺延。C类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售

以及基金份额持有人服务等各项费用。

4、基金的指数使用费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所

规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。

指数许可使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式请参见招募说

明书。

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式

等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应

在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。

5、本条第（一）款第4至第10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关

法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

（三）不列入基金费用的项目

本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履

行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服

务费，无须召开基金份额持有人大会。

（五）税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义

务。

二十、基金的收益与分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实

现部分的孰低数。

（三）收益分配原则

1、基金收益分配采用现金红利方式或红利再投资方式，登记在注册登记系

统的基金份额，其持有人可自行选择收益分配方式，基金份额持有人事先未做出

选择的，默认的分红方式为现金红利；选择红利再投资的，现金红利则按除权日

经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；同一基金账

户的不同基金交易账户对本基金各类别份额设置的分红方式相互独立、互不影

响；

登记在证券登记结算系统中的基金份额只支持现金红利方式，投资者不能选

择其他的分红方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证

券登记结算有限责任公司的相关规定；

2、同一类别的每一份基金份额享有同等分配权；

3、基金当期收益先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配；

4、基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收

益分配金额后不能低于面值；

5、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多6次；每次

基金收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%。基金合同生效不满三个

月，收益可不分配；

6、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截至日）的

时间不超过15个工作日；

7、投资者的现金红利和分红再投资形成的基金份额均以四舍五入方式保留

到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产

所有；

8、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明收益分配基准日、基金期末可供分配利润、基

金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续

费等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同，基金管理人可对不同

类别的基金份额制定不同的收益分配方案。

（五）收益分配方案的确定与公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，依照《信

息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

（六）收益分配中发生的费用

1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。

如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册

登记机构可自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日除权后的基金份额净

值转为相应类别的基金份额。

二十一、基金的会计与审计

（一）基金会计政策

1、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。

2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。

3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。

4、本基金独立建账、独立核算。

5、本基金会计责任人为基金管理人。

6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照

有关法律法规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会

计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

（二）基金审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、符合《中华人民

共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其

他规定事项进行审计；

2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人同意。

基金管理人应在更换会计师事务所后2日内公告；

3、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

二十二、基金的信息披露

（一）信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律

法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、

完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信

息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信

息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证

基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

息资料。

（二）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

（三）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金

信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文

文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

（四）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的3日

前，将招募说明书、基金合同摘要登载在规定报刊和网站上；基金管理人、基金

托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。

基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当

在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其

他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理

人不再更新基金招募说明书。

基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的

基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，

基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及

基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管

理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概

要。

（五）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披

露招募说明书的当日登载于规定报刊和网站上。

（六）基金合同生效公告

基金管理人应当在基金合同生效的次日在规定媒介上登载基金合同生效公

告。

（七）基金净值信息公告

基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至

少每周公告一次基金财产净值和各类基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在不晚于每个开放

日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金

份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半

年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

（八）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关A类基金份额的申购费率及A类和C类基

金份额的赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者

复制前述信息资料。

（九）定期报告

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投

资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律

法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期

报告和基金季度报告。

1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成

基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在

规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证

券法》规定的会计师事务所审计。

2、基金中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完

成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载

在规定报刊上。

3、基金季度报告：基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制

完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登

载在规定报刊上。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情

形，为保障其他投资者的权益，基金管理人应当在基金定期报告“影响投资者决

策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报

告或者年度报告。

法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

（十）临时报告与公告

基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并

登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的事件，包括：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、基金合同终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事

务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

人变更；

8、基金募集期延长；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

负责人发生变动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%，基金管理人、基金

托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%；

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提

方式和费率发生变更；

16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值0.5%；

17、基金开始办理申购、赎回；

18、基金发生巨额赎回并延期办理；

19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、本基金调整基金份额类别的设置；

22、基金份额上市交易；

23、基金终止上市交易；

24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；

25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（十一）公开澄清

在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对

基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人

权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关

情况立即报告中国证监会及基金上市交易的证券交易所。

（十二）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十三）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进

行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（十四）投资存托凭证的信息披露

本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。

（十五）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法律法规规定。

基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的

约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价

格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公

开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介及基金上市交易

的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资

者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不

得从基金财产中列支。

（十六）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、

复制。

（十七）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

二十三基金的业务规则

基金份额持有人应遵守基金托管人、基金管理人及其代理销售机构、深圳证

券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关交易及业务规则。

二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会

决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。

2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，

并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的

情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对

基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而

经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。

（二）基金合同的终止

有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将终止：

1、基金份额持有人大会决定终止；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基

金托管人承接的；

3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外

的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金

管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成

功召开或就上述事项表决未通过的；

4、法律法规或中国证监会允许的其他情形。

基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办

法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、

从基金财产中获得补偿的权利。

（三）基金财产的清算

1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组

织清算组对基金财产进行清算。

2、基金财产清算组

（1）自基金合同终止事由之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金

财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应

按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共

和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财

产清算组可以聘用必要的工作人员。

（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基

金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

3、清算程序

（1）基金合同终止后，发布基金清算公告；

（2）由基金财产清算组统一接管基金财产；

（3）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

（4）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

（5）对基金财产进行评估和变现；

（6）制作清算报告；

（7）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书；

（8）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（9）对基金财产进行分配。

4、清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理

费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

5、基金剩余财产的分配

基金财产按下列顺序清偿：

（1）支付清算费用；

（2）交纳所欠税款；

（3）清偿基金债务；

（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有

人。

对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易

席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。

6、基金财产清算的公告

基金财产清算组做出的清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会

计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基

金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登

载在规定报刊上。

7、基金财产清算账册及文件由基金托管人按照法律法规规定的期限保存。

二十五、违约责任

（一）因基金管理人或基金托管人违约给基金财产或者基金份额持有人造成

损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者

基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。

（三）基金合同当事人违反本基金合同，给基金财产或其他基金合同当事人

造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

（三）发生下列情况时，当事人可以免责：

1、基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法

规或规章的作为或不作为而造成的损失等；

2、在无过错情况下，基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则进行

的投资所造成的损失等；

3、不可抗力。基金管理人及基金托管人因不可抗力不能履行本合同的，可

根据不可抗力的影响部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。任何一方迟

延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。

（四）在发生一方或多方当事人违约的情况下，基金合同能够继续履行的应

当继续履行。

（五）本基金合同当事人一方违约后，其他当事人应当采取适当措施防止损

失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守

约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

二十六、争议的处理

（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

（二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的

争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争

议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委

员会上海分会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲

裁各方当事人均具有约束力。

（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事

人继续履行。

二十七、基金合同的效力

（一）本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件，应由基金管理人和基

金托管人的法定代表人或其授权签字人签字并加盖公章。基金合同于投资者缴纳

认购的基金份额的款项时成立，自基金募集结束报中国证监会备案并获中国证监

会书面确认后生效。

（二）本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证

监会备案并公告之日止。

（三）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额

持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

（四）本基金合同正本一式八份，除上报有关监管机构二份外，基金管理人、

基金托管人各持有三份，每份具有同等的法律效力。

(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可

在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为

准。

（以下无正文）

（本页为《海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）基金合同》签署页，

无正文）

基金管理人：海富通基金管理有限公司（盖章）

法定代表人或授权签字人：

签订日：

签订地：

基金托管人：中国银行股份有限公司（盖章）

法定代表人或授权签字人：

签订日：

签订地：


              

                

               海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）基金合同.pdf