富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）（二0二四年第二号）

富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）（二0二四年第二号）
2024-12-12 文字大小【小中大】【打印】
            
              富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)招

募说明书（更新）

（二0二四年第二号）

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申请经中国证监会2011年7月14日证监许可【2011】1095

号文核准。本基金的基金合同于2011年10月12日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金的标的指数为中证500指数，指数简称中证500。指数代码：000905。

标的指数以2004年12月31日为基日，以1000点为基点。有关标的指数具体编

制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：

http://www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险，基金投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合

同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和

产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承

担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、

个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人

在投资经营过程中产生的操作风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编

制机构停止服务的风险、指数成份股停牌的风险等。基金管理人提醒投资者基金

投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值

变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托

凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企

业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2024年3月31

日（财务数据未经审计）。

本次招募说明书更新内容如下：

更新章节  更新内容  

第三部分 基金管理人  更新基金管理人相关信息。  

第四部分 基金托管人  更新基金托管人相关信息。  

第五部分 相关服务机构  更新服务机构相关信息。  

绪言、释义、基金的募集、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金费用与税收、基金的信息披露、风险揭示等相关章节  根据基金合同内容新增个人养老金投资的Y类份额相关内容。  



目录

第一部分绪言......................................................................................................1

第二部分释义......................................................................................................2

第三部分基金管理人..........................................................................................8

第四部分基金托管人........................................................................................20

第五部分相关服务机构....................................................................................23

第六部分基金的募集........................................................................................63

第七部分基金合同的生效................................................................................65

第八部分基金的上市交易................................................................................66

第九部分基金份额的申购与赎回....................................................................68

第十部分基金的投资........................................................................................85

第十一部分基金的业绩..................................................................................100

第十二部分基金的财产..................................................................................104

第十三部分基金资产的估值..........................................................................105

第十四部分基金的收益与分配......................................................................112

第十五部分基金费用与税收..........................................................................114

第十六部分基金的会计与审计......................................................................118

第十七部分基金的信息披露..........................................................................119

第十八部分风险揭示......................................................................................126

第十九部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算..............................134

第二十部分基金合同的内容摘要..................................................................137

第二十一部分基金托管协议的内容摘要......................................................159

第二十二部分对基金份额持有人的服务......................................................177

第二十三部分其他应披露事项......................................................................179

第二十四部分招募说明书存放及其查阅方式..............................................180

第二十五部分备查文件..................................................................................181

第一部分绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证

券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募

集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指

引》”）、《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》（以下简

称“《暂行规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《富国中证500指数增强

型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）的投资

目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做

出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国

基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

详细查阅基金合同。

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)

2、基金管理人或本基金管理人：指富国基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证500

指数增强型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

充

6、招募说明书：指《富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明

书》及其更新

7、发售公告：指《富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)份额发售公

告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、

部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范

性文件及对该等法律法规不时作出的修订。

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券

投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》

修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机

关对其不时做出的修订

14、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月18日颁布、同年2月1日

实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关

对其不时做出的修订

15、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然

人

20、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民

共和国注册登记或经政府有关部门批准设立并合法存续的机构

21、合格境外投资者：指《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资

者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律

法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境

外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

22、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者，以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

23、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金

投资者

24、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易

过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指直销机构和代销机构

26、直销机构：指富国基金管理有限公司

27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基

金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销

售业务的机构，其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构

必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责

任公司认可的深圳证券交易所会员单位

28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确

认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

30、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为富

国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务

的机构。本基金A类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公

司，C类和Y类基金份额的注册登记机构为富国基金管理有限公司

31、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约

定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面

确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基

金合同规定的程序终止基金合同的日期

33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

长不得超过3个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、日：指公历日

37、月：指公历月

38、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日

39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

40、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、发售：指在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

43、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为

44、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为

45、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基

金管理人将其持有的基金份额兑换成现金的行为

46、上市交易：指基金存续期内，投资者通过场内会员单位以集中竞价的方

式买卖基金份额的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在

本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为

48、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称为场外和场内

49、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和

赎回的场所

50、场内：通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所

交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所

51、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

系统，通过场外销售机构申购的A类基金份额登记在本系统

52、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券

登记结算系统，通过场内会员单位申购或买入的A类基金份额登记在本系统

53、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的A类基金份额在注册登记

系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间

进行转托管的行为，以及基金份额持有人将持有的C类基金份额在富国基金管

理有限公司登记系统内不同销售机构之间进行转托管的行为

54、跨系统转登记：指基金份额持有人将持有的A类基金份额在注册登记

系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为

55、证券账户：指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券的

账户,包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户,记录在该账户下的场内A类

基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统

56、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金

管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，其中场外A类基金份额记

录在中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金账户并登记在注册登记

系统，C类和Y类基金份额记录在富国基金管理有限公司开立的基金账户并登

记在富国基金管理有限公司的登记系统

57、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过

该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户

58、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请

份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%的情形

59、元：指人民币元

60、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益、其他收益

和因运用基金财产带来的成本或费用的节约

61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值

63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和各类基金份额净值的过程

65、基金份额类别：本基金将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分

别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

66、A类基金份额：指注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司、在

投资人申购时收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费，不从本类别基金

财产中计提销售服务费，供非个人养老金客户申购的一类基金份额，或简称“A

类份额”

67、C类基金份额：指注册登记机构为富国基金管理有限公司、在投资人申

购时不收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中计

提销售服务费，供非个人养老金客户申购的一类基金份额，或简称“C类份额”

68、Y类基金份额：指注册登记机构为富国基金管理有限公司、针对个人养

老金投资基金业务单独设立的基金份额，或简称“Y类份额”

69、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

70、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等

71、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损

害并得到公平对待

72、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报

刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网

站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

73、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》以及深

圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则，是规范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人

和基金投资者共同遵守

74、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在基

金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全

部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、

战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、

证券交易所非正常暂停或停止交易

75、基金产品资料概要：指《富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)

基金产品资料概要》及其更新

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

座27-30层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层

法定代表人：裴长江

总经理：陈戈

成立日期：1999年4月13日

电话：（021）20361818

传真：（021）20361616

联系人：赵瑛

注册资本：5.2亿元人民币

股权结构（截止于2024年11月30日）：

股东名称  出资比例  

海通证券股份有限公司  27.775%  

申万宏源证券有限公司  27.775%  

加拿大蒙特利尔银行  27.775%  

山东省金融资产管理股份有限公司  16.675%  



二、主要人员情况

董事会成员

裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、

工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经

理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副

总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事

兼总经理，海通证券股份有限公司副总经理。

陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国

泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经

理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国

天益价值证券投资基金基金经理。

William Bamber，董事，硕士，特许金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资

产管理首席执行官。历任多伦多证券交易所做市商助理，加拿大帝国商业银行伍

德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融产品部执行总监，加拿大帝国商业

银行世界市场公司金融产品部执行总监，Corp Capital银行结构化产品主管，

美国汇丰银行结构化产品部高级副总裁，美国贝尔斯登公司结构化权益类产品高

级董事总经理，加拿大帝国商业银行结构化产品部全球负责人、董事总经理兼财

富解决方案中心负责人，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席执行官。

方荣义先生，董事，副董事长，博士，高级会计师。现任申万宏源集团股份

有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记、监事会主席，申万宏源证券有限

公司工会主席；兼任中国证券业协会财务会计专业委员会副主任委员；兼任华东

政法大学兼职/客座教授；兼任中国上市公司协会监事会专业委员会主任委员；

兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用

友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心任

副教授，中国人民银行深圳市中心支行会计处员工、助理调研员（副处级）、副

处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深

圳监管局财务会计处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万

国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总经理、执行委员会成

员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专业委员会

副主任委员。

吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经

理。历任财富证券有限责任公司债券融资部高级经理，海通证券股份有限公司债

券部融资发行部项目经理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总经理助理、副

总经理，上海债券融资部总经理。

吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责人、内核评

审总部总经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券

股份有限公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办

公室主任兼党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司

党建工作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。

张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）

有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学

化学系助理教授，蒙特利尔银行企业操作风险部高级分析师、高级风险经理和部

门总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华侨银行全球风险管理部副总

裁、市场风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高级副总裁和风险管理

主管。

高峰先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资

运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲会计师事务所有限公司山东分所职员，国

富浩华会计师事务所有限公司山东分所职员，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

山东分所项目经理、注册会计师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部

（产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主

持工作），财务管理部部长。

李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有

限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上

海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究

室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有

限公司董事长。

何伟先生，独立董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限

公司投资二部经理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总经理、上海营业部

总经理、黑龙江营业部总经理、北京总部总经理；国泰君安证券股份有限公司总

裁助理兼深圳分公司总经理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公

室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长；

上海证券有限责任公司董事长。

许濬先生，独立董事，博士，现任香港大学经管学院教授、香港大学经管学

院环球商业管理学硕士项目总监。历任香港科技大学管理学系助理教授，香港中

文大学跨国商业学系副教授、管理学系教授，香港大学经管学院副院长。

王叙果女士，独立董事，博士。现任南京审计大学金融学教授、硕士生导师，

从事金融学教学科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲

师、副教授，南京审计学院副教授。

监事会成员

孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司

投资发展部（基金管理部、战略规划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限

公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团

有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高级职员，山东省

金融资产管理股份有限公司股权投资部副总经理（主持工作），山东省金融资产

管理股份有限公司总经理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部

长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管

理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部

长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副书记。

叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产品部总经理。历

任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站策划及维护，

柜台市场部员工、产品管理部副经理、产品管理部经理，云南分公司党总支书记、

副总经理（主持工作）、总经理。

赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总经理。

历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部员工、稽核总部审计部员工、合规与

风险管理总部合规督导部经理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规

综合部业务董事、综合管理总部综合行政部经理、法律合规总部合规综合部经理、

反洗钱部经理、法律合规总部总经理助理。

赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总经理、亚洲企

业投资发展部负责人。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业

务主管，西班牙对外银行中国区执行董事、业务发展主管、中国区私人银行副总

裁、中信-西班牙对外银行私人银行管理团队成员、亚洲零售银行助理副总裁、

西班牙对外银行全球青年领导层培训生，上海复星高科技（集团）有限公司国际

发展部执行总经理兼集团财富管理和私人银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）

有限公司亚洲区战略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总经理。

高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集中交易部风控副总监兼资深

风险管理经理。历任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计员，富国

基金高级合规管理经理、合规稽核部合规稽核总监助理、高级风险管理经理、集

中交易部风控总监助理。

马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市场策略总监助理

兼高级市场策略经理。历任营销策划经理、高级营销策划经理。

黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金人力资源部人力资源总监兼

高级人力资源经理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国

基金人力资源专员、人力资源经理、人力资源部人力资源总监助理、人力资源部

人力资源副总监。

马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资

深法律合规经理。历任上海源泰律师事务所执业律师，嘉合基金管理有限公司法

务，富国基金助理信息披露与法务员、高级法律合规经理、合规稽核部合规稽核

总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。

督察长

赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总

部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证

券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风

控部；2015年7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理。现任

富国基金管理有限公司督察长。

经营管理层人员

陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘

书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10

月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门

副经理、部门经理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总经理。

陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，

华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理

有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。

李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款

办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风

险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）

大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国

基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，

现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限

公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资

部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技术

部高级经理助理；自2014年3月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子

商务部副总经理、信息技术部副总经理、信息技术部总经理兼数字金融业务部副

总经理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理、数字金融

业务部副总经理。

本基金基金经理

（1）现任基金经理：

李笑薇，博士，曾任摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA)高级研

究员，巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)大中华主动股票

投资总监、高级基金经理及高级研究员；自2009年6月加入富国基金管理有限

公司，历任量化与海外投资部总经理、基金经理、公司总经理助理；现任富国基

金副总经理，兼任富国基金资深定量基金经理。自2009年12月起任富国沪深

300增强证券投资基金基金经理；自2011年10月起任富国中证500指数增强型

证券投资基金(LOF)基金经理；具有基金从业资格。

徐幼华，硕士，曾任上海京华创业投资有限公司投资部经理助理；自2006年

7月加入富国基金管理有限公司，历任助理数量研究员、研究员、基金经理助理、

基金经理、量化与海外投资部量化投资副总监，量化与海外投资部量化投资总监；

现任富国基金量化投资部副总经理，兼任富国基金资深定量基金经理。自2011

年05月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金基金经理；自2011年10月

起任富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理；自2018年05月起

任富国中证1000指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理；自2018年07月起

任富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金基金经理；自2018年12月起任富

国MSCI中国A股国际通指数增强型证券投资基金基金经理；自2024年04月起

任富国MSCI中国A50互联互通增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经

理；具有基金从业资格。

方旻，硕士，自2010年2月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员、

基金经理助理、基金经理、量化与海外投资部量化投资总监助理、高级定量基金

经理、量化投资部量化投资副总监、量化投资部量化投资总监；现任富国基金量

化投资部量化投资总监兼资深定量基金经理。自2014年11月起任富国沪深300

增强证券投资基金基金经理；自2014年11月起任富国中证500指数增强型证券

投资基金(LOF)基金经理；自2014年11月起任富国中证红利指数增强型证券投

资基金基金经理；自2014年11月起任上证综指交易型开放式指数证券投资基金

基金经理；自2015年10月起任富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联

接基金基金经理；自2018年05月起任富国中证1000指数增强型证券投资基金

（LOF）基金经理；自2019年01月起任富国MSCI中国A股国际通指数增强型证

券投资基金基金经理；自2020年02月起任富国量化对冲策略三个月持有期灵活

配置混合型证券投资基金基金经理；自2022年11月起任富国中证1000优选股

票型证券投资基金基金经理；具有基金从业资格。

投资决策委员会成员

公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇。

其他

上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机

构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为；

12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部

控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的

内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票

投资；

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，

扰乱市场秩序；

（11）贬损同行，以提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（15）其他法律、行政法规禁止的行为。

五、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

1、承销证券；

2、向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行

的股票或者债券；

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

六、基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有

人谋取最大利益；

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

七、基金管理人的风险管理和内部控制制度

1、风险管理体系

本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、

管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。

针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括

以下内容：

（1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的

组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范

围等内容。

（2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原

因。

（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的

后果。

（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的

度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可

能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，

测量其数值的大小。

（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风

险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，

对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。

（6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必

要时加以改变。

（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、

公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。

2、内部控制制度

（1）内部控制的原则

1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，

并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保

持高度的独立性与权威性。

3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切

实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内

部风险控制与公司业务发展同等重要。

（2）内部控制的主要内容

1)控制环境

公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管

理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部

控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报

告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。

公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有

效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策

委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的

重大决策。

此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运

作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发

生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

2)风险评估

公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、

投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能

性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。

3)操作控制

公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相

互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权

分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核

对、相互牵制。

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的

关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，

每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完

整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。

4)信息与沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息

交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保

证信息及时送达适当的人员进行处理。

5)监督与内部稽核

基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职

能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制

制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，

促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核

报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。

3、基金管理人关于内部控制的声明

（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会

及管理层的责任；

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；

（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控

制制度。

第四部分基金托管人

一、基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本：34,998,303.4万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：任航

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。

经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009

年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资

产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内

网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的

大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好

的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、

功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，

坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策

略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化

网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共

创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务

优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007

年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审

计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）

认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内

部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进

一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最

佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管

奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至

2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有

限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业

协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募

基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资

产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银

行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托

管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管

银行”。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民

银行批准成立，2004年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/

综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与

信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基

金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工302名，其中具有高级职称的专家60名，

服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以

上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放

式证券投资基金共898只。

二、基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，

守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完

整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管

业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理

处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核

职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资

格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务

印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操

作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防

止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议

规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理

人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人

的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的

处理：

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面

方式对基金管理人进行提示；

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行

为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

第五部分相关服务机构

一、基金销售机构

直销机构

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-

30层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

座27-30层

法定代表人：裴长江

总经理：陈戈

成立日期：1999年4月13日

直销网点：直销中心

直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层

客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）

传真：021-20513177

联系人：吕铭泽

公司网站：www.fullgoal.com.cn

场外代销机构

（1）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法人代表：谷澍

联系人员：贺倩

客服电话：95599

公司网站：www.abchina.com

（2）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法人代表：廖林

联系人员：郭明

客服电话：95588

公司网站：www.icbc.com.cn

（3）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

法人代表：葛海蛟

联系人员：陈洪源

客服电话：95566

公司网站：www.boc.cn

（4）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

法人代表：张金良

联系人员：张静

客服电话：95533

公司网站：www.ccb.com

（5）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

法人代表：任德奇

联系人员：高天

客服电话：95559

公司网站：www.bankcomm.com

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法人代表：缪建民

联系人员：季平伟

客服电话：95555

公司网站：www.cmbchina.com

（7）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

法人代表：方合英

联系人员：常振明

客服电话：95558

公司网站：bank.ecitic.com

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

法人代表：郑杨

联系人员：胡波

客服电话：95528

公司网站：www.spdb.com.cn

（9）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

办公地址：中国福州市湖东路154号

法人代表：吕家进

联系人员：孙琪虹

客服电话：95561

公司网站：www.cib.com.cn

（10）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

法人代表：吴利军

联系人员：朱红

客服电话：95595

公司网站：www.cebbank.com

（11）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦

法人代表：高迎欣

联系人员：杨成茜

客服电话：95568

公司网站：www.cmbc.com.cn

（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

法人代表：张金良

联系人员：李雪萍

客服电话：95580

公司网站：www.psbc.com

（13）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

法人代表：张东宁

联系人员：谢小华

客服电话：95526

公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

（14）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

法人代表：金煜

联系人员：龚厚红

客服电话：021-962888

公司网站：www.bankofshanghai.com

（15）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路713号

办公地址：广州市越秀区东风东路713号

法人代表：王凯

联系人员：朱弘源

客服电话：4008308003

公司网站：www.cgbchina.com.cn

（16）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

法人代表：谢永林

联系人员：蔡宇洲

客服电话：95511-3

公司网站：www.bank.pingan.com

（17）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市宁东路345号

法人代表：陆华裕

联系人员：胡技勋

客服电话：95574

公司网站：www.nbcb.com.cn

（18）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

法人代表：王金山

联系人员：鲁娟

客服电话：96198

公司网站：www.bjrcb.com

（19）青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼

法人代表：郭少泉

联系人员：滕克

客服电话：96588青岛-、40066-96588全国-

公司网站：www.qdccb.com

（20）徽商银行股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市云谷路1699号徽银大厦

办公地址：安徽省合肥市云谷路1699号徽银大厦

法人代表：严琛

联系人员：顾伟平

客服电话：400088-96588

公司网站：www.hsbank.com.cn

（21）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

法人代表：卢国锋

联系人员：朱杰霞

客服电话：956033

公司网站：www.dongguanbank.cn

（22）南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山路288号

办公地址：江苏省南京市中山路288号

法人代表：胡升荣

联系人员：赵世光

客服电话：95302

公司网站：www.njcb.com.cn

（23）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

法人代表：夏平

联系人员：田春慧

客服电话：95319

公司网站：www.jsbchina.cn

（24）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

法人代表：王耀球

联系人员：洪晓琳

客服电话：0769-961122

公司网站：www.drcbank.com

（25）长沙银行股份有限公司

注册地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

法人代表：朱玉国

联系人员：龙秀芳

客服电话：0731-96511

公司网站：www.cscb.cn

（26）吉林银行股份有限公司

注册地址：经济开发区东南湖大路1817号

办公地址：吉林省长春市经济开发区东南湖大路1817号

法人代表：王立生

联系人员：李海山

客服电话：4008896666

公司网站：www.jlbank.com.cn

（27）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法人代表：林义相

联系人员：尹伶

客服电话：010-66045678

公司网站：www.txsec.com

（28）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

法人代表：洪弘

联系人员：张燕

客服电话：010-83363002

公司网站：http://8.jrj.com.cn

（29）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法人代表：章知方

联系人员：于杨

客服电话：400-920-0022

公司网站：licaike.hexun.com

（30）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

法人代表：吕柳霞

联系人员：李娟

客服电话：400-711-8718

公司网站：http://www.wacaijijin.com/

（31）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层

1号

办公地址：贵州省贵阳市观山湖区湖滨路17号友山基金大厦26层1号

法人代表：何帅

联系人员：江巧雅

客服电话：400-888-0008

公司网站：https://www.urainf.com/

（32）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

法人代表：刘明军

联系人员：刘鸣

客服电话：95017

公司网站：www.tenganxinxi.com

（33）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

法人代表：贲惠琴

联系人员：杨一新

客服电话：021-50206003

公司网站：www.msftec.com

（34）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法人代表：葛新

联系人员：孙博超

客服电话：95055-4

公司网站：www.baiyingfund.com

（35）博时财富基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦

19层

法人代表：王德英

联系人员：张敏

客服电话：4006105568

公司网站：www.boserawealth.com

（36）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

法人代表：汪静波

联系人员：张姚杰

客服电话：400-821-5399

公司网站：www.noah-fund.com

（37）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

12-13室

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

12-13室

法人代表：薛峰

联系人员：汤素娅

客服电话：4006-788-887

公司网站：www.jjmmw.com

（38）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼

法人代表：其实

联系人员：潘世友

客服电话：95021

公司网站：www.1234567.com.cn

（39）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层

法人代表：杨文斌

联系人员：张茹

客服电话：4007-009-665

公司网站：www.howbuy.com

（40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法人代表：王珺

联系人员：韩爱彬

客服电话：95188-8

公司网站：www.fund123.cn

（41）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法人代表：张跃伟

联系人员：沈雯斌

客服电话：400-089-1289

公司网站：www.erichfund.com

（42）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法人代表：吴强

联系人员：吴强

客服电话：952555

公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/

（43）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法人代表：闫振杰

联系人员：宋丽冉

客服电话：4008-886-661

公司网站：www.myfund.com

（44）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室

办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

法人代表：李兴春

联系人员：曹怡晨

客服电话：4000325885

公司网站：http://www.leadfund.com.cn/

（45）嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒

店B座(2＃楼)27楼2714室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座

法人代表：张峰

联系人员：张倩

客服电话：400-021-8850

公司网站：www.harvestwm.cn

（46）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法人代表：梁蓉

联系人员：张旭

客服电话：010-66154828

公司网站：www.5irich.com

（47）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座

1201号

法人代表：于海锋

联系人员：史若芬

客服电话：400-080-3388

公司网站：www.puyifund.com

（48）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

法人代表：沈伟桦

联系人员：程刚

客服电话：400-609-9200

公司网站：www.yixinfund.com

（49）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法人代表：王锋

联系人员：王锋

客服电话：95177

公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm

（50）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法人代表：肖伟

联系人员：张林

客服电话：400-080-5828

公司网站：www.igesafe.com

（51）华源证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F

法人代表：邓晖

联系人员：丛瑞丰

客服电话：95305

公司网站：www.huayuanstock.com

（52）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

法人代表：王伟刚

联系人员：丁向坤

客服电话：400-619-9059

公司网站：www.hcfunds.com

（53）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

法人代表：张俊

联系人员：印强明

客服电话：021-20292031

公司网站：www.wg.com.cn

（54）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地

块新浪总部科研楼

法人代表：李柳娜

联系人员：李柳娜

客服电话：010-62675369

公司网站：www.xincai.com

（55）济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法人代表：杨健

联系人员：李海燕

客服电话：400-673-7010

公司网站：www.jianfortune.com

（56）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦

法人代表：黄祎

联系人员：姜吉灵

客服电话：400-799-1888

公司网站：www.520fund.com.cn

（57）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

法人代表：燕斌

联系人员：凌秋艳

客服电话：400-046-6788

公司网站：www.66zichan.com

（58）泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

法人代表：彭浩

联系人员：门闯

客服电话：400-004-8821

公司网站：www.taixincf.com

（59）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法人代表：王翔

联系人员：项阳

客服电话：400-820-5369

公司网站：www.jiyufund.com.cn

（60）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法人代表：陈继武

联系人员：李晓明

客服电话：4000-178-000

公司网站：www.lingxianfund.com

（61）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层

法人代表：陈祎彬

联系人员：宁博宇

客服电话：4008-219-031

公司网站：https://lupro.lufunds.com

（62）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层

法人代表：肖雯

联系人员：黄敏娥

客服电话：020-89629066

公司网站：www.yingmi.cn

（63）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法人代表：TEO WEE HOWE

联系人员：叶健

客服电话：400-684-0500

公司网站：http://www.ifastps.com.cn

（64）中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法人代表：钱昊旻

联系人员：陈珍珍

客服电话：400-8909-998

公司网站：www.jnlc.com

（65）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

法人代表：江卉

联系人员：徐伯宇

客服电话：95118

公司网站：http://fund.jd.com/

（66）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法人代表：樊怀东

联系人员：贾伟刚

客服电话：4000-899-100

公司网站：www.yibaijin.com

（67）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

3单元11层1108

法人代表：赖任军

联系人员：刘昕霞

客服电话：400-930-0660

公司网站：www.jfzinv.com

（68）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

法人代表：钟斐斐

联系人员：戚晓强

客服电话：400-159-9288

公司网站：danjuanapp.com

（69）上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层

法人代表：许欣

联系人员：屠帅颖

客服电话：021-68609600

公司网站：www.qiangungun.com

（70）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法人代表：李一梅

联系人员：仲秋月

客服电话：400-817-5666

公司网站：www.amcfortune.com

（71）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户

办公地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户

法人代表：李赛

联系人员：李慧慧

客服电话：400-8189-598

公司网站：www.hongtaiwealth.com

（72）海通期货股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号第5层、第11层

04单元、第12层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号第5层、第11层

04单元、第12层

法人代表：吴红松

联系人员：俞永捷

客服电话：86-21-38917000

公司网站：www.htfutures.com

（73）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305室、14层

法人代表：张皓

联系人员：韩钰

客服电话：400-990-8826

公司网站：www.citicsf.com

（74）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法人代表：贺青

联系人员：芮敏琪

客服电话：400-8888-666/95521

公司网站：www.gtja.com

（75）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳区光华路10号

法人代表：王常青

联系人员：权唐

客服电话：400-8888-108

公司网站：www.csc108.com

（76）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法人代表：张纳沙

联系人员：李颖

客服电话：95536

公司网站：www.guosen.com.cn

（77）招商证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

法人代表：霍达

联系人员：业清扬

客服电话：95565/0755-95565

公司网站：www.cmschina.com

（78）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

法人代表：孙树明

联系人员：黄岚

客服电话：95575

公司网站：www.gf.com.cn

（79）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦

法人代表：张佑君

联系人员：顾凌

客服电话：95548或4008895548

公司网站：www.cs.ecitic.com

（80）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法人代表：王晟

联系人员：辛国政

客服电话：4008-888-888、95551

公司网站：www.chinastock.com.cn

（81）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号

法人代表：周杰

联系人员：李笑鸣

客服电话：95553

公司网站：www.htsec.com

（82）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法人代表：杨玉成

联系人员：陈宇

客服电话：95523、4008895523

公司网站：www.swhysc.com

（83）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路268号

办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

法人代表：杨华辉

联系人员：夏中苏

客服电话：95562

公司网站：www.xyzq.com.cn

（84）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号

办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦

法人代表：金才玖

联系人员：李良

客服电话：95579或4008-888-999

公司网站：www.95579.com

（85）国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法人代表：段文务

联系人员：陈剑虹

客服电话：95517

公司网站：http://www.essence.com.cn/

（86）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法人代表：吴坚

联系人员：张煜

客服电话：4008-096-096

公司网站：www.swsc.com.cn

（87）湘财证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法人代表：高振营

联系人员：江恩前

客服电话：95351

公司网站：www.xcsc.com

（88）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

法人代表：袁笑一

联系人员：丁思

客服电话：95322

公司网站：www.wlzq.cn

（89）民生证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

法人代表：冯鹤年

联系人员：赵明

客服电话：400-6198-888

公司网站：www.mszq.com

（90）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：合肥市寿春路179号

法人代表：沈和付

联系人员：李蔡

客服电话：95578

公司网站：www.gyzq.com.cn

（91）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法人代表：安志勇

联系人员：蔡霆

客服电话：956066

公司网站：www.ewww.com.cn

（92）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南

大道4011号港中旅大厦18楼

法人代表：张伟

联系人员：胡子豪

客服电话：95597

公司网站：www.htsc.com.cn

（93）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法人代表：王怡里

联系人员：郭熠

客服电话：400-666-1618、95573

公司网站：www.i618.com.cn

（94）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法人代表：肖海峰

联系人员：赵如意

客服电话：95548

公司网站：sd.citics.com

（95）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法人代表：祝瑞敏

联系人员：唐静

客服电话：95321

公司网站：www.cindasc.com

（96）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

法人代表：金文忠

联系人员：胡月茹

客服电话：95503

公司网站：www.dfzq.com.cn

（97）方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-

3717

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法人代表：施华

联系人员：徐锦福

客服电话：95571

公司网站：www.foundersc.com

（98）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法人代表：张巍

联系人员：刘阳

客服电话：95514

公司网站：www.cgws.com

（99）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法人代表：刘秋明

联系人员：姚巍

客服电话：95525

公司网站：www.ebscn.com

（100）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法人代表：胡伏云

联系人员：陈靖

客服电话：95396

公司网站：www.gzs.com.cn

（101）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市南关区生态大街6666号

办公地址：长春市自由大路1138号

法人代表：李福春

联系人员：安岩岩

客服电话：95360

公司网站：www.nesc.cn

（102）南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法人代表：李剑锋

联系人员：陈秀丛

客服电话：4008-285-888

公司网站：www.njzq.com.cn

（103）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

法人代表：何伟

联系人员：张瑾

客服电话：400-819-8198

公司网站：www.shzq.com

（104）诚通证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层

办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层

法人代表：张威

联系人员：田芳芳

客服电话：95399

公司网站：www.cctgsc.com.cn

（105）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

法人代表：董祥

联系人员：薛津

客服电话：4007121212

公司网站：www.dtsbc.com.cn

（106）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

法人代表：葛小波

联系人员：沈刚

客服电话：95570

公司网站：www.glsc.com.cn

（107）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-

25层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-

25层

法人代表：何之江

联系人员：吴琼

客服电话：95511-8

公司网站：stock.pingan.com

（108）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327

法人代表：章宏韬

联系人员：甘霖

客服电话：95318，4008096518

公司网站：www.hazq.com

（109）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

法人代表：何春梅

联系人员：牛孟宇

客服电话：95563

公司网站：www.ghzq.com.cn

（110）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

法人代表：陈照星

联系人员：陈士锐

客服电话：95328

公司网站：http://www.dgzq.com.cn

（111）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

法人代表：鲁智礼

联系人员：李盼盼

客服电话：95377

公司网站：www.ccnew.com

（112）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法人代表：翁振杰

联系人员：黄静

客服电话：400-818-8118

公司网站：www.guodu.com

（113）中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法人代表：宁敏

联系人员：王炜哲

客服电话：400-620-8888

公司网站：www.bocichina.com

（114）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综

合楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综

合楼

法人代表：庞介民

联系人员：王旭华

客服电话：956088

公司网站：www.cnht.com.cn

（115）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

法人代表：杨炯洋

联系人员：谢国梅

客服电话：95584

公司网站：www.hx168.com.cn

（116）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室

法人代表：王献军

联系人员：梁丽

客服电话：95523、4008895523

公司网站：www.swhysc.com

（117）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号23层

法人代表：王洪

联系人员：吴阳

客服电话：95538

公司网站：www.zts.com.cn

（118）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法人代表：刘学民

联系人员：吴军

客服电话：95358

公司网站：www.firstcapital.com.cn

（119）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法人代表：王作义

联系人员：马贤清

客服电话：400-8888-228

公司网站：www.jyzq.cn

（120）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法人代表：丛中

联系人员：戴蕾

客服电话：400-8866-567

公司网站：www.avicsec.com

（121）华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5

办公地址：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31-33层

法人代表：林立

联系人员：郑琢

客服电话：400-188-3888

公司网站：www.chinalin.com

（122）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市杨浦区荆州路198号万硕大厦A栋21楼德邦证券

法人代表：武晓春

联系人员：朱磊

客服电话：400-8888-128

公司网站：http://www.tebon.com.cn

（123）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

法人代表：徐朝晖

联系人员：张吉安

客服电话：95582

公司网站：www.west95582.com

（124）华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

法人代表：黄金琳

联系人员：张宗锐

客服电话：95547

公司网站：www.hfzq.com.cn

（125）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

法人代表：陈牧原

联系人员：李昕田

客服电话：0931-96668、4006898888

公司网站：www.hlzqgs.com

（126）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

法人代表：沈如军

联系人员：陶亭

客服电话：010-65051166

公司网站：http://www.cicc.com.cn

（127）财通证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路199号财通双冠大厦西楼

办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路199号财通双冠大厦西楼

法人代表：陆建强

联系人员：章力彬

客服电话：95336浙江省-，4008696336全国-

公司网站：www.ctsec.com

（128）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦

2401

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

法人代表：郑宇

联系人员：李芳芳

客服电话：0755-82545517

公司网站：www.wkzq.com.cn

（129）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中

心一期A栋2301A

办公地址：上海市黄浦区福州路666号

法人代表：俞洋

联系人员：刘熠

客服电话：95323，4001099918（全国）

公司网站：www.cfsc.com.cn

（130）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦

第46层01至08单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至

21层

法人代表：高涛

联系人员：张鹏

客服电话：95532、400-600-8008

公司网站：www.ciccwm.com

（131）红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号

法人代表：沈春晖

联系人员：杨敏珺

客服电话：956060

公司网站：http://www.hongtastock.com/

（132）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法人代表：戴彦

联系人员：唐湘怡

客服电话：95357

公司网站：http://www.18.cn

（133）粤开证券股份有限公司

注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23

层

办公地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23

层

法人代表：严亦斌

联系人员：彭莲

客服电话：020-81008823

公司网站：www.ykzq.com

（134）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

法人代表：赵洪波

联系人员：姜志伟

客服电话：956007

公司网站：www.jhzq.com.cn

（135）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

法人代表：冉云

联系人员：刘婧漪

客服电话：95310

公司网站：www.gjzq.com.cn

（136）华宝证券股份有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

法人代表：刘加海

联系人员：刘闻川

客服电话：4008-209-898

公司网站：www.cnhbstock.com

（137）长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦19楼-20楼

法人代表：王勇

联系人员：吴欣语

客服电话：2079223

公司网站：www.gwgsc.com

（138）国新证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

法人代表：张海文

联系人员：李慧灵

客服电话：95390

公司网站：www.crsec.com.cn

（139）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法人代表：余磊

联系人员：杨晨

客服电话：4008-005-000

公司网站：www.tfzq.com

（140）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大

连期货大厦38、39层

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大

连期货大厦38、39层

法人代表：赵玺

联系人员：谢立军

客服电话：4008-169-169

公司网站：www.datong.com.cn

（141）华创证券有限责任公司

注册地址：贵州省贵阳市中华北路216号

办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号

法人代表：陶永泽

联系人员：程剑心

客服电话：4008666689

公司网站：http://www.hczq.com/

（142）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

法人代表：李长伟

联系人员：王璇

客服电话：95397

公司网站：www.tpyzq.com

（143）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法人代表：李刚

联系人员：邵丹

客服电话：95325

公司网站：www.kysec.cn/

（144）联储证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储

证券

法人代表：吕春卫

联系人员：丁倩云

客服电话：400-620-6868

公司网站：www.lczq.com

（145）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法人代表：马永谙

联系人员：卢亚博

客服电话：400-080-8208

公司网站：www.licaimofang.cn

（146）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心5层

法人代表：李科

联系人员：杨超

客服电话：95510

公司网站：https://fund.sinosig.com

（147）中国人寿保险股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街16号

办公地址：北京市西城区金融大街16号

法人代表：王滨

联系人员：陈慧

客服电话：010-63631519

公司网站：www.e-chinalife.com

（148）锦州银行股份有限公司

注册地址：辽宁省锦州市科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市科技路68号

法人代表：魏学坤

联系人员：吴舒钰

客服电话：40066-96178

公司网站：https://www.jinzhoubank.com/

（149）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

法人代表：顾敏

联系人员：邹榆

客服电话：95384

公司网站：https://www.webank.com/

（150）贵州银行股份有限公司

注册地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路9号

办公地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路9号

法人代表：杨明尚

联系人员：张敏婕

客服电话：4000696655

公司网站：www.bgzchina.com

场内销售机构

本基金的场内代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具

体名单详见深圳证券交易所网站。

其他

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

本基金，并在基金管理人网站公示。

二、基金登记机构

1、A类基金份额：

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人：于文强

电话：（010）50938782

传真：（010）50938991

联系人：赵亦清

2、C类和Y类基金份额：

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-

30层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

座27-30层

法定代表人：裴长江

成立日期：1999年4月13日

电话：（021）20361818

传真：（021）20361616

联系人：徐慧

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人：廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

联系人：廖海

经办律师：梁丽金、刘佳

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

联系电话：010-58153000

传真：010-85188298

联系人：王珊珊

经办注册会计师：王珊珊、李倩妤

第六部分基金的募集

本基金为契约型上市开放式基金，基金存续期限为不定期。本基金由基金管

理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，

募集申请经中国证监会2011年7月14日证监许可【2011】1095号文核准。

一、基金类型

股票型

二、基金运作方式

契约型上市开放式

三、基金存续期限

不定期

四、基金募集情况

根据安永华明会计师事务所的审验，截至2011年10月11日止，富国500

本次募集有效基金份额持有人的户数共计6,111户，富国500已收到首次发行募

集（扣除认购费后）的实收基金(本金)为人民币455,241,485.70元，折合

455,241,485.70份基金份额。募集资金在基金合同生效前产生的利息为人民币

245,764.18元，折合245,764.18份基金份额。以上收到的实收基金(本息)共计

人民币455,487,249.88元，折合455,487,249.88份基金份额。富国500已收到

首次发行募集（扣除认购费后）的实收基金(本金)为人民币455,241,485.70元。

五、基金份额类别设置

本基金根据注册登记机构、申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金

份额分为不同的类别，并根据《暂行规定》要求，针对个人养老金投资基金业务

设立单独的份额类别。A类基金份额是指注册登记机构为中国证券登记结算有限

责任公司、在投资人申购时收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费，不

从本类别基金财产中计提销售服务费，供非个人养老金客户申购的一类基金份额。

C类基金份额是指注册登记机构为富国基金管理有限公司、在投资人申购时不收

取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中计提销售服

务费，供非个人养老金客户申购的一类基金份额。Y类基金份额是指注册登记机

构为富国基金管理有限公司、针对个人养老金投资基金业务单独设立的基金份额。

Y类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当遵守国家关于个人养

老金账户管理的规定。基金管理人可以根据投资人不同生命周期阶段的养老投资

需求和资金使用需求，在做好充分信息披露的前提下，在个人养老金基金的运作

方式、持有期限、投资策略、估值方法、申赎转换等方面做出特别安排，包括但

不限于定期分红、定期支付、定额赎回等，鼓励投资人在个人养老金领取期长期

领取。具体见更新的招募说明书及相关公告。

本基金A类、C类和Y类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本

基金各类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产

净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

投资者可自行选择申购的基金份额类别。

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对

基金份额分类办法及规则进行调整、停止某类基金份额类别的销售、调整某类基

金份额类别的费率水平、增减或调整基金份额类别等，并在调整实施前依照《信

息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。

第七部分基金合同的生效

一、基金备案的条件

1.本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿

份，基金募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条

件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发

售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10

日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提

交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续

办理完毕，基金合同生效。

2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜

予以公告。

3.本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不

得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投资者认购

的基金份额，归基金投资者所有。基金募集期间产生利息的具体金额及利息转份

额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数

量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000

万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

法律法规或或中国证监会另有规定的，按其规定办理。

三、基金合同生效

根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于2011年

10月12日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理本

基金。

第八部分基金的上市交易

一、基金上市

本基金A类基金份额已自2011年10月21日起在深圳证券交易所上市。如

无特指，本章节涉及的上市份额仅指本基金A类基金份额。

1、上市交易的地点

深圳证券交易所。

2、上市交易的时间

基金合同生效后3个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在规定媒介

上刊登公告。

3、基金上市条件

基金合同生效后具备下列条件，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投

资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请上市：

（1）基金募集金额不低于2亿元；

（2）基金份额持有人不少于1000人；

（3）《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在

深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日发布基金

上市交易公告书。

二、基金份额的上市交易

本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易

规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。

三、暂停上市交易

基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的

上市交易，并报中国证监会备案：

1、不再具备本章第一款规定的上市条件；

2、违反法律、行政法规，中国证监会决定暂停其上市；

3、严重违反深圳证券交易所有关规则的；

4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。

发生上述暂停上市情形时，基金管理人应在收到深圳证券交易所暂停基金上

市的决定之日起2日内在规定媒介发布基金暂停上市公告。

当暂停上市情形消除后，基金管理人应向深圳证券交易所提出恢复上市申请，

经深圳证券交易所核准后可恢复本基金上市，并在规定媒介发布基金恢复上市公

告。

四、终止上市交易

基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可终止基金的上

市交易，并报中国证监会备案：

1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；

2、基金合同终止；

3、基金份额持有人大会决定终止上市；

4、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。

基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起2日内

发布基金终止上市公告。

五、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则

等相关规定进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基

金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。

若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的

的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

第九部分基金份额的申购与赎回

本基金增加C类基金份额后，原富国中证500指数增强型证券投资基金

（LOF）的基金份额全部自动延续为本基金A类基金份额。投资者可通过场内或

场外两种方式对A类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方式对C类和

Y类基金份额进行申购与赎回。

一、申购和赎回场所

本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外代销机构

的代销网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员

单位，具体销售网点和会员单位的名单将由基金管理人在招募说明书或其他公告

中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。

投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他

方式办理基金的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

基金投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券

交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、

中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体

业务办理时间在相关公告中载明。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回，具体

业务办理时间在申购、赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

本基金于2011年10月21日开放A类基金份额的申购、赎回业务，于2021

年8月19日起增加C类基金份额并开放C类基金份额的申购、赎回业务，于

2024年12月13日起增加Y类基金份额并开放Y类基金份额的申购、赎回业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或

转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所

在开放日的价格。

三、申购和赎回的原则

1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份

额净值为基准进行计算；

2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3.基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的

原则，对该基金份额持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确

认的份额先赎回，后确认的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

5、投资者通过场外申购、赎回A类基金份额应使用中国证券登记结算有限

责任公司开立的深圳开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记

结算有限责任公司深圳分公司开立的证券账户（人民币普通股票账户和证券投资

基金账户）；

6、本基金场内的申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记

结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证

券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，

按新规定执行；

7、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但

最迟应在新的原则实施前依照有关规定在规定媒介上予以公告。

四、申购和赎回的数额限制

1、场外申购金额的限制

基金管理人规定，采取前端收费模式申购本基金的，单个账户单笔最低申购

金额为人民币1元（含申购费）；投资者通过代销机构申购本基金时，除需满足

基金管理人最低申购金额限制外，当代理销售机构设定的最低金额高于上述金额

限制时，投资者还应遵循相关代理销售机构的业务规定。

对于A类基金份额及C类基金份额，直销网点每个账户首次申购的最低金额

为50,000元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔20,000元（含申购费）；

代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。投资

者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购

最低金额的限制，前端申购最低金额为单笔10元（含申购费），后端申购最低金

额为单笔100元。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。

投资者可多次申购，对单个投资人的累计持有份额不设上限限制。

2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于

10份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金

份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。

3、本基金场内申购和赎回的数额限制须遵守注册登记机构和销售机构的约

定。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回

的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关

规定在规定媒介公告。

五、申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内

提出申购或赎回的申请。

基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金

投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回

申请无效而不予成交。

基金投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、

处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规

定为准。

2、申购和赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在T+1日内（包括

该日）为投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在T+2日后（包括该

日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构

确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。

在法律法规允许的范围内，注册登记机构可根据业务规则对上述业务办理时

间进行调整，基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。

若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已

缴付的申购款项退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行承

担。

基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定支付

赎回款项，并通过注册登记机构及其相关销售机构在T＋7日(包括该日)内支付

赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

六、申购费率和赎回费率

1、申购费率

（1）A类基金份额申购费率

1）本基金A类基金份额的场外申购费率：

投资者可选择在申购本基金A类基金份额或赎回本基金A类基金份额时交

纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回

时交纳的称为后端申购费用。

①投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。

本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他

投资者实施差别的申购费率。

A、A类基金份额的前端申购费率

申购金额（含申购费）  前端申购费率  

100万元以下  1.5%  

100万元（含）—500万元  1.2%  

500万元（含）以上  1000元/笔  



注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外

的其他选择前端收费模式的申购本基金A类基金份额的投资者。

B、A类基金份额的特定申购费率：

申购金额（含申购费）  特定申购费率  

100万元以下  0.15%  

100万元（含）—500万元  0.12%  

500万元（含）以上  每笔1000元  



注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、以前端收费模式申购

本基金A类基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹

集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障

基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；

企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品；个人税

收递延型商业养老保险等产品；养老目标基金；职业年金计划。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临

时公告将其纳入养老金客户范围。

②投资者选择交纳A类基金份额的后端申购费用时，按申购金额采用比例费

率，费率按持有时间递减，具体费率如下：

持有时间  后端申购费率  

1年以内（含）  1.6%  

1年-3年（含）  1.0%  

3年-5年（含）  0.5%  

5年以上  0  



各销售机构销售本基金时采取的收费模式以其业务规定为准。实际办理过程

中根据支付渠道不同可能存在限制办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交

易页面相关说明为准。

2）本基金A类基金份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率

执行。

3）本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的申购人承担，不列入

基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

（2）Y类基金份额申购费率

投资者在申购本基金Y类基金份额时，需交纳申购费用。

Y类基金份额的申购费率

申购金额（含申购费）  申购费率  

100万元以下  1.5%  

100万元（含）—500万元  1.2%  

500万元（含）以上  1000元/笔  



本基金Y类基金份额的申购费用由Y类基金份额的申购人承担，不列入基金

财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

根据《暂行规定》要求，本基金Y类基金份额可以豁免申购费用，详见更新

的招募说明书或有关公告。

（3）本基金C类基金份额不收取申购费用。

2、赎回费率

（1）对于本基金A类基金份额而言，本基金根据投资者申购方式采用不同

的赎回费率。

投资者选择交纳A类基金份额的前端申购费用时，对于持续持有期少于7日

的投资者收取赎回金额1.5%的赎回费，对于持续持有期不少于7日的投资者，

收取赎回金额0.5%的赎回费。

投资者选择交纳A类基金份额的后端申购费用时，适用变动的赎回费率。赎

回费率按持有时间递减，具体费率如下：

持有时间  赎回费率  

7日内（不含）  1.5%  

7日（含）-2年（含）  0.6%  

2年-3年（含）  0.3%  

3年以上  0  



（2）本基金C类基金份额的赎回费率为对持续持有期少于7日的投资者收取

不低于1.5%的赎回费，对持续持有期不少于7日（含）的投资者不收取赎回费。

C类基金份额赎回费率如下：

持有时间  赎回费率  

7日内（不含）  不低于1.5%  

7日（含）以上  0  



（3）本基金Y类基金份额的赎回费率为对持续持有期少于7日的投资者收取

不低于1.5%的赎回费，对持续持有期不少于7日（含）的投资者不收取赎回费。

Y类基金份额赎回费率如下：

持有时间  赎回费率  

7日内（不含）  不低于1.5%  

7日（含）以上  0  



投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者

赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额

归基金财产，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费应全额计入基金财产；

对于持续持有期不少于7日的投资者，不低于赎回费总额的25%应归基金财产。

3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调低申购费率、赎回费率

或调整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日

在规定媒介公告。

4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根

据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资

者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定

期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履

行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定。

七、申购份额与赎回金额的计算

1、本基金申购份额的计算

采用“金额申购”方式。

（1）A类基金份额前端申购模式

A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式

为：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）；

（注：对于500万（含）以上的适用绝对费用数额的申购，净申购金额＝申

购金额－前端申购费用）

申购费用=申购金额-净申购金额；

申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值。

例3：某投资者通过场外投资10,000元申购本基金A类基金份额，申购费率为

1.5%，假定申购当日本基金的A类基金份额净值为1.050元，则其可得到的申购份

额为：

净申购金额＝10,000／(1＋1.5%)＝9,852.22元

申购费用＝10,000-9,852.22＝147.78元

申购份额＝9,852.22/1.050＝9,383.07份

（2）A类基金份额后端收费模式

申购份额=申购金额/申购当日A类基金份额净值

A类基金份额的后端申购费在投资者申购基金份额时不收取，在投资者赎回

或转换该部分基金份额时收取。

（3）Y类基金份额申购份额的计算

Y类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式

为：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）；

（注：对于500万（含）以上的适用绝对费用数额的申购，净申购金额＝申

购金额－申购费用）

申购费用=申购金额-净申购金额；

申购份额=净申购金额/申购当日Y类基金份额净值。

根据《暂行规定》要求，本基金Y类基金份额可以豁免申购费用，详见更新

的招募说明书或有关公告。

（4）C类基金份额申购份额的计算

投资者申购本基金C类基金份额的计算方式如下：

申购份额＝申购金额/申购日C类基金份额的基金份额净值

例4：某投资者投资40,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类

基金份额为1.040元，则其可得到的C类基金份额为：

申购份额=40,000/1.040=38,461.54份

即：该投资者投资40,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基

金份额净值为1.040元，可得到38,461.54份C类基金份额。

2、本基金赎回金额的计算

采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日（T日）的该类基金份额净值

为基准进行计算，计算公式：

（1）A类基金份额赎回金额的计算

1）前端收费模式

赎回总金额=赎回份额?T日A类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额?赎回费率

净赎回金额=赎回总金额?赎回费用

例5：某投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持续持有期不少于7日，

赎回费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回

金额为：

赎回总金额=10,000×1.050＝10,500.00元

赎回费用=10,500.00?0.5%＝52.50元

净赎回金额=10,500.00?52.50＝10,447.50元

2）后端收费模式

投资者赎回以后端收费模式申购的A类基金份额时，收取后端赎回费和后端

申购费。后端赎回费率及后端申购费率按照本招募说明书规定的费率标准执行。

赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×赎回当日A类基金份额净值

后端赎回费用＝赎回总金额×后端赎回费率

后端申购费用＝赎回份额×申购（或转换入）当日A类基金份额净值×后端

申购费率

赎回金额=赎回总金额-后端赎回费用-后端申购费用

（2）C类和Y类基金份额赎回金额的计算方式

赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额-赎回费用

例6：某投资者赎回10,000份C类基金份额，持续持有期为7日，对应的

赎回费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值为1.250元，则其可得到的赎回

金额为：

赎回总金额＝10,000×1.250＝12,500.00元

赎回费用＝12,500.00×0%=0.00元

净赎回金额=12,500.00－0.00=12,500.00元

即：投资人赎回本基金10,000份C类基金份额，持续持有期为7日，假设

赎回当日C类基金份额净值是1.250元，则其可得到的赎回金额为12,500.00

元。

3、本基金基金份额净值计算：

T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，

在履行适当程序后，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。本基金基

金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的

误差计入基金财产。

4、申购份额、余额的处理方式

场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，

以申请当日基金份额净值为基准计算，四舍五入保留到小数点后两位，由此误差

产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购时，申购的有效份额为按实际确认

的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，保留到

整数位，基金不足一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单位返还给基

金投资者。

例7：如例3，某投资者通过场外投资10,000元申购本基金，申购费率为1.5%，

假定申购当日本基金的基金份额净值为1.050元，则其可得到的申购份额为

9,383.07份，申购费用为147.78元。

如果该投资者选择通过场内申购，则因场内份额保留至整数份，故投资者申

购所得份额为9,383份，不足1份部分对应的申购资金返还给投资者。计算方法如

下：

实际净申购金额＝9,383×1.050＝9,852.15元

退款金额＝10,000－9,852.15－147.78＝0.07元

5、赎回金额的处理方式

赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两

位；赎回金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生

的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

八、申购与赎回的注册登记

1、投资者T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T＋1

日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分

基金份额。

2、投资者T日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T＋1

日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行

调整，并应当于开始实施前在规定媒介上公告。

本基金场内申购和赎回的注册登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登

记结算有限责任公司的有关规定办理。

九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者就本基金或某一

类基金份额的申购申请，此时，基金管理人管理的其他基金向本基金的转入申请

可按同样的方式处理：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受基金投资者的

申购申请；

2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值；

3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或

人员支持等不充分；

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种；

6、基金管理人认为会损害已有基金份额持有人利益的某笔申购；

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；

8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施；

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生除第6、7项之外的暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在

规定媒介上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被全部或部分拒绝的，

被拒绝的申购款项将退还给投资者，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项

产生的利息等损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务

的办理。

发生上述第6、7项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有人的合法权

益，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上

限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制

的需要，也可以采取上述措施对基金规模予以控制。

十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付

赎回款项，此时，本基金向基金管理人管理的其他基金的转出申请可按同样的方

式处理：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、证券交易所交易时间依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出现

困难。

4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管理人应

按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量

的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的该类基金

份额净值为依据计算赎回金额，若出现上述第3项所述情形，按基金合同的相关

条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予

以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公

告。

十一、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况和深

圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定，决定全额赎回或部

分顺延赎回。

(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，按

正常赎回程序执行。

(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或

认为支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％

的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎

回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎

回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回

的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回申请办理完成为止；选择

取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日

赎回申请一并处理，无优先权并以该开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回

金额。如基金投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自

动延期赎回处理。

若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份

额10%的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人可以对大额赎回申

请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利

益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小

额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例

不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对

大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请

延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认

的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申

请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方

式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在规定媒介上刊登公告。基金

管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并

在规定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2日内通过规定媒介刊登公

告，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个工作日内通知基金

份额持有人，并说明有关处理方法。

连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接

受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20

个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应依照有关规定在规定媒介

上刊登暂停公告。

2.如发生暂停的时间为1日，第2个工作日基金管理人应依照有关规定在规

定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个工作日的各类基金

份额净值。

3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周（含2周），暂停结束，基金重新

开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露管理办法》的有关规定，在规

定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个工作日的各类基金

份额净值。

4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂

停公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息

披露管理办法》的有关规定，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，

并公告最近1个工作日的各类基金份额净值。

十三、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并

提前告知基金托管人与相关机构。

十四、基金的非交易过户

非交易过户指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登

记机构认可的其它情况而产生的非交易过户。在非交易过户中，不采用申购、赎

回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一基金投资者基金

账户转移到另一基金投资者基金账户，或者按照相关法律法规或国家有权机关另

有要求的方式进行处理的行为。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分。注册登

记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。对于符

合条件的非交易过户申请按中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所等

相关机构的有关规定办理。

基金管理人、基金销售机构办理Y类基金份额继承等事项的，应当通过份额

赎回方式办理，个人养老金相关制度另有规定的除外。

十五、基金的转托管

本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的A类基金份额

登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市

交易买入的A类基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。

登记在证券登记结算系统中的A类基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，

也可以通过具有代销资格的会员单位申请场内赎回。登记在注册登记系统中的A

类基金份额可以申请场外赎回。场外申购买入的C类和Y类基金份额记录在富国

基金管理有限公司开立的基金账户并登记在富国基金管理有限公司的登记系统，

投资者可申请场外赎回。

1、A类基金份额的系统内转托管

（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统

内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间

进行转托管的行为。

（2）本基金系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定

办理。处于募集期内的基金份额不能办理系统内转托管。

2、A类基金份额的跨系统转登记

（1）跨系统转登记是指基金份额持有人将持有的A类基金份额在注册登记

系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。

（2）本基金A类基金份额跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算

有限责任公司的相关规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转登记。

3、C类基金份额的转托管

本基金C类基金份额持有人可办理已持有基金份额在场外不同销售机构之

间的转托管。

十六、定期定额投资计划

在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服

务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。

十七、基金的冻结和解冻

基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。

注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结

与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。

基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法

规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。

当基金份额处于冻结状态时，注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基

金份额的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管申请。被冻结部分

份额仍然参与收益分配。

第十部分基金的投资

一、投资目标

本基金为增强型股票指数基金，在力求对中证500指数进行有效跟踪的基础

上，通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超越目标

指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、

债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会

的相关规定。其中，股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的90%，投资

于中证500指数成份股和备选成份股的资产（均含存托凭证）不低于股票资产的

80%；保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

三、投资理念

指数化投资分享中国经济长期增长之成果，增强型策略提高指数化投资之效

率，量化增强方式实现增强型策略之目标。

四、投资策略

本基金以“指数化投资为主、主动性投资为辅”，在复制目标指数的基础上

一定程度地调整个股，力求投资收益能够跟踪并适度超越目标指数。

当指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调

整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对

相关成份股进行调整。

1、标的指数

本基金股票资产跟踪的标的指数为中证500指数。中证500指数是中证指数

有限公司为反映市场上不同规模特征股票的整体表现，以沪深300指数为基础，

构建的包括大盘、中盘、小盘、大中盘、中小盘和大中小盘指数在内的规模指数

体系中的组成部分。中证500指数全称“中证小盘500指数”，它的样本选自沪

深两个证券市场，其成份股包含了500只沪深300指数成份股之外的A股市场中

流动性好、代表性强的小市值股票，综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整

体状况。

未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之

外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基

金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方

案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同

等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成

功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。

自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理

人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人

利益优先原则维持基金投资运作。

若出现指数更名等对基金投资无实质性影响的标的指数变更情形，则无需召

开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会

备案，并在规定媒介上公告。

2、指数化投资为主，主动性投资为辅：

本基金主要策略为复制目标指数，投资组合将以成份股在目标指数中的基准

权重为基础，利用富国定量投资模型在有限范围内进行超配或低配选择。一方面

将严格控制组合跟踪误差，避免大幅偏离目标指数，另一方面在指数跟踪的同时

力求超越指数。

富国研发的定量投资模型借鉴国际一流定量分析的应用经验，利用多因子

alpha模型预测股票超额回报，在有效风险控制及交易成本最低化的基础上优化

投资组合。

（1）多因子alpha模型——股票超额回报预测

富国多因子alpha模型以对中国股票市场的长期研究为基础，一定程度上结

合前瞻性市场判断，用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处，以多因子

在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲，本基金alpha模型的

因子可归为如下几类:价值(value)、动量(momentum)、成长(growth)、情绪

(sentiment)、质量(quality)。

这些类别综合了来自市场各类投资者，公司各类报表，分析师及监管政策等

各方面信息。富国多因子alpha模型利用富国长期积累并最新扩展的数据库，科

学客观地综合了大量的各类信息。基金经理根据市场状况及变化对各类信息的重

要性做出具有一定前瞻性的判断，适时调整各因子类别的具体组成及权重。

（2）风险估测模型——有效控制风险预算

指数化投资力求跟踪误差最小，主动性投资则需要适度风险预算的支持。风

险预算即最大容忍跟踪误差。本基金将结合市场通用及自主研发的风险估测模型，

有效将投资组合风险控制在预算范围内。

本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控

与评估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控

制投资组合相对于目标指数的偏离风险。

本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比较基准之

间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%。

（3）交易成本模型——控制成本并保护业绩

本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，在控

制成本最低的基础上减少交易造成的负业绩影响。

（4）投资组合优化模型

本基金将综合考虑预期回报，风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范

围将以成份股为主，并包括非成份股中与成份股相关性强，流动性好，基本面信

息充足的股票。

3、对目标指数的跟踪调整：

（1）定期调整

本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整

而进行相应的跟踪调整。中证指数公司每半年审核一次中证500指数成份股。本

基金将按照中证500指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误差风险的

基础上，对股票投资组合进行相应调整。

（2）不定期调整

根据指数编制规则，当中证500指数成份股因增发、送配等股权变动而需进

行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的

临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。

调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。

此外，基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股

将采用合理方法寻求替代。由于受到各项投资禁止行为以及持股比例等限制，基

金可能不能按照成份股权重持有成份股，此时也需要寻求替代。

4、存托凭证投资策略

本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判

断，进行存托凭证的投资。

5、债券投资策略

本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货

币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基

本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程

中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判

断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。

本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资

产，提高基金资产的投资收益。

6、金融衍生工具投资策略

在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对

基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪

误差，从而更好地实现本基金的投资目标。

五、投资决策依据

本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例等重大投资决策，并对

投资组合的跟踪误差和跟踪偏离度做出定期的评估和检讨。

基金经理组在公司权益投资部、固定收益部、量化与海外投资部和研究部的

协助与支持下，在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，

构建和调整投资组合，并通过指数化交易系统下达投资指令。

集中交易部设立交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题及市

场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基于市场面

的具体建议。集中交易部同时负责各项投资限制的实现监控以及本基金资产与公

司其他基金之间的公平交易控制。

六、投资决策流程

1、量化与海外投资部定期检验和更新股票超额收益预测模型，并利用该预

测模型，预测下一阶段各成份股的超额收益率；研究部提供成份股和部分重点推

荐的非成份股（包括拟发行新股企业与增发企业）基本面的研究报告。

2、基金经理组基于对上述因素的综合分析以及对未来市场走势的研究判断，

拟定投资策略报告。

3、投资策略报告提交投资决策委员会进行审核。

4、基金经理组根据投资决策委员会批准后的投资策略构建指数增强型投资

组合，并密切跟踪目标指数；同时结合成份股情况、流动性状况、基金申购和赎

回的现金流量情况等对投资组合进行监控和动态调整，以实现对跟踪误差和跟踪

偏离度的有效控制。

5、集中交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组

合计划，进行具体品种的交易。

6、量化与海外投资部等部门根据市场变化，定期和不定期地对基金投资绩

效进行评估，并提供相关绩效评估报告。

7、风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，监察

部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制。

8、基金经理须每月提交工作报告及工作计划。

七、投资限制

1、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发

行的股票或者债券；

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资

可不受上述规定限制。

2、投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资

产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（2）本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；

（3）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资

产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（4）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基

金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3％，

本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％；

（5）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（6）基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产

的投资；

（7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致；

（8）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

（9）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序

后，基金不受上述限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的约定。除上述第（6）、（7）条外，由于证券市场波动、上市公司合

并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的

比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。

法律法规另有规定的从其规定。

以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法

律法规或监管机构的规定。

八、标的指数与业绩比较基准

1、标的指数

本基金股票资产跟踪的标的指数为中证500指数。中证500指数是中证指数

有限公司为反映市场上不同规模特征股票的整体表现，以沪深300指数为基础，

构建的包括大盘、中盘、小盘、大中盘、中小盘和大中小盘指数在内的规模指数

体系中的组成部分。中证500指数全称“中证小盘500指数”，它的样本选自沪

深两个证券市场，其成份股包含了500只沪深300指数成份股之外的A股市场中

流动性好、代表性强的小市值股票，综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整

体状况。

未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之

外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基

金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方

案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同

等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成

功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。

自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理

人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人

利益优先原则维持基金投资运作。

若出现指数更名等对基金投资无实质性影响的标的指数变更情形，则无需召

开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会

备案，并在规定媒介上公告。

2、标的指数编制方案及查询途径

中证500指数由全部A股中剔除沪深300指数成份股及总市值排名前300名

的股票后，总市值排名靠前的500只股票组成，综合反映中国A股市场中一批中

小市值公司的股票价格表现。

（1）指数名称和代码

指数名称：中证小盘500指数

指数简称：中证500

英文名称：CSI Smallcap 500 Index

英文简称：CSI 500

指数代码：000905

（2）指数基日和基点

该指数以2004年12月31日为基日，以1000点为基点。

（3）样本选取方法

1）样本空间

同沪深300指数的样本空间

2）选样方法

a)在样本空间中剔除沪深300指数样本以及过去一年日均总市值排名前

300的证券；

b)对样本空间内剩余证券按照过去一年日均成交金额由高到低排名，剔除

排名后20%的证券；

c)将剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低进行排名，选取排名前

500的证券作为指数样本。

（4）指数计算指数计算公式为：

报告期样本的调整市值

报告期样本股的调整市值

报告期指数=?1000

除数

其中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数)。调整股本数的计算方法、

除数修正方法参见计算与维护细则。

（5）指数样本和权重调整

1）定期调整

中证500指数样本每半年调整一次，样本调整实施时间分别为每年6月和

12月的第二个星期五的下一交易日。每次调整的样本比例一般不超过10%。定

期调整设置缓冲区，日均成交金额排名在样本空间的剩余证券（剔除沪深300

指数样本及过去一年日均总市值排名前300名的证券后）前90%的老样本可参

与下一步日均总市值排名；日均总市值排名在400名之前的新样本优先进入，

排名在600名之前的老样本优先保留。定期调整时设置备选名单，备选名单中

证券数量一般为指数样本数量的5%。

2）临时调整

特殊情况下将对中证500指数进行临时调整，当发生临时调整时，由最近

一次指数定期调整时备选名单中排名最高的证券替代被剔除的证券。当样本退市

时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参

照计算与维护细则处理。

（6）有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，

网址：http://www.csindex.com.cn。

3、业绩比较基准

本基金业绩比较基准＝95%×中证500指数收益率＋1%（指年收益率，评价

时按期间折算）。

若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，由基金管理人根据

标的指数变更情形履行对应适当程序，并在调整实施前依照《信息披露办法》的

有关规定在中国证监会规定媒介上刊登公告。

九、风险收益特征

本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证

券投资基金品种，其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基

金。

十、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利，

保护基金份额持有人的利益；

2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

3.有利于基金财产的安全与增值；

4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人

牟取任何不当利益。

十一、基金的融资融券

本基金可以按照有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。

十二、投资组合报告

报告期末基金资产组合情况

序号  项目  金额（元）  占基金总资产的比例（%）  

1   权益投资  6,372,675,630.04  92.77 

 其中：股票  6,372,675,630.04  92.77 

2   固定收益投资  193,101.46  0.00 

 其中：债券  193,101.46  0.00 

 资产支持证券  －  － 

3   贵金属投资  －  － 

4   金融衍生品投资  －  － 

5   买入返售金融资产  －  － 

 其中：买断式回购的买入返售金融资产  －  － 

6   银行存款和结算备付金合计  490,535,771.72  7.14 

7   其他资产  5,556,764.39  0.08 

8   合计  6,868,961,267.61  100.00 



报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

代码  行业类别  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）  

A  农、林、牧、渔业  －  －  



B  采矿业  98,064,116.46  1.43  

C  制造业  771,813,753.78  11.29  

D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  9,723.40  0.00  

E  建筑业  1,726,512.00  0.03  

F  批发和零售业  3,011,729.39  0.04  

G  交通运输、仓储和邮政业  2,366,214.45  0.03  

H  住宿和餐饮业  －  －  

I  信息传输、软件和信息技术服务业  184,715,197.55  2.70  

J  金融业  31,437,811.00  0.46  

K  房地产业  21,501,014.42  0.31  

L  租赁和商务服务业  4,670,574.80  0.07  

M  科学研究和技术服务业  4,226,137.01  0.06  

N  水利、环境和公共设施管理业  628,035.38  0.01  

O  居民服务、修理和其他服务业  －  －  

P  教育  1,374,532.00  0.02  

Q  卫生和社会工作  1,989,478.00  0.03  

R  文化、体育和娱乐业  9,190,476.00  0.13  

S  综合  －  －  

 合计  1,136,725,305.64  16.63  



报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

代码  行业类别  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）  

A  农、林、牧、渔业  4,464,992.00  0.07  

B  采矿业  328,630,956.74  4.81  

C  制造业  3,406,854,685.97  49.84  

D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  119,159,440.13  1.74  

E  建筑业  13,041,300.00  0.19  

F  批发和零售业  137,266,377.79  2.01  



G  交通运输、仓储和邮政业  97,037,925.51  1.42  

H  住宿和餐饮业  10,462,562.00  0.15  

I  信息传输、软件和信息技术服务业  445,798,080.54  6.52  

J  金融业  474,180,786.17  6.94  

K  房地产业  35,233,713.46  0.52  

L  租赁和商务服务业  68,219,510.00  1.00  

M  科学研究和技术服务业  25,715,575.08  0.38  

N  水利、环境和公共设施管理业  1,482.00  0.00  

O  居民服务、修理和其他服务业  －  －  

P  教育  885.00  0.00  

Q  卫生和社会工作  8,821,984.00  0.13  

R  文化、体育和娱乐业  53,867,413.18  0.79  

S  综合  7,192,654.83  0.11  

 合计  5,235,950,324.40  76.59  



报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明

细

1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股

票投资明细

序号  股票代码  股票名称  数量（股）  公允价值（元）  占基金资产 净值比例（%）  

1  002422  科伦药业  3,507,134  107,142,943.70  1.57  

2  600497  驰宏锌锗  17,233,800  97,715,646.00  1.43  

3  600582  天地科技  13,092,670  92,172,396.80  1.35  

4  002152  广电运通  7,365,894  89,421,953.16  1.31  

5  002600  领益智造  15,823,900  86,873,211.00  1.27  

6  600998  九州通  10,578,716  85,264,450.96  1.25  

7  002128  电投能源  4,856,550  81,638,605.50  1.19  

8  000559  万向钱潮  15,518,708  78,679,849.56  1.15  



9  601058  赛轮轮胎  5,149,149  75,589,507.32  1.11  

10  002078  太阳纸业  5,042,055  73,412,320.80  1.07  



2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股

票投资明细

序号  股票代码  股票名称  数量（股）  公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）  

1  600489  中金黄金  5,970,326  78,868,006.46  1.15  

2  000725  京东方Ａ  16,826,700  68,316,402.00  1.00  

3  601600  中国铝业  6,437,771  47,639,505.40  0.70  

4  000100  TCL科技  9,806,960  45,798,503.20  0.67  

5  601012  隆基绿能  1,941,000  37,868,910.00  0.55  



报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号  债券品种  公允价值（元）  占基金资产 净值比例（%）  

1  国家债券  －  －  

2  央行票据  －  －  

3  金融债券  －  －  

 其中：政策性金融债  －  －  

4  企业债券  －  －  

5  企业短期融资券  －  －  

6  中期票据  －  －  

7  可转债（可交换债）  193,101.46  0.00  

8  同业存单  －  －  

9  其他  －  －  

10  合计  193,101.46  0.00  



报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券

投资明细

序号  债券代码  债券名称  数量（张）  公允价值(元)  占基金资产  



     净值比例（%）  

1  113682  益丰转债  1,600  193,101.46  0.00  



报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产

支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金

属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证

投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计(元)  －  

股指期货投资本期收益(元)  －  

股指期货投资本期公允价值变动(元)  －  



注：本基金本报告期末未投资股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计（元）  －  

国债期货投资本期收益（元）  －  

国债期货投资本期公允价值变动（元）  －  



注：本基金本报告期末未投资国债期货。

3、本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

投资组合报告附注

1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

3、其他资产构成

序号  名称  金额（元）  

1  存出保证金  484,456.81  

2  应收证券清算款  －  

3  应收股利  －  

4  应收利息  －  

5  应收申购款  5,072,307.58  

6  其他应收款  －  

7  其他  －  

8  合计  5,556,764.39  



4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

（1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。

（2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限股票。

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存

在尾差。

第十一部分基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益

率的比较

（1）富国中证500指数增强（LOF）A/B

阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  

2011.10.12-2011.12.31  -15.10%  1.33%  -13.54%  1.65%  -1.56%  -0.32%  

2012.01.01-2012.12.31  7.77%  1.45%  1.41%  1.46%  6.36%  -0.01%  

2013.01.01-2013.12.31  16.61%  1.38%  17.28%  1.37%  -0.67%  0.01%  

2014.01.01-2014.12.31  38.71%  1.14%  38.23%  1.18%  0.48%  -0.04%  

2015.01.01-2015.12.31  47.03%  2.62%  42.66%  2.68%  4.37%  -0.06%  

2016.01.01-2016.12.31  -6.16%  1.77%  -15.94%  1.81%  9.78%  -0.04%  

2017.01.01-2017.12.31  9.21%  0.89%  0.86%  0.88%  8.35%  0.01%  

2018.01.01-2018.12.31  -27.81%  1.44%  -31.18%  1.43%  3.37%  0.01%  



2019.01.01-2019.12.31  31.49%  1.34%  26.32%  1.39%  5.17%  -0.05%  

2020.01.01-2020.12.31  29.23%  1.52%  21.12%  1.54%  8.11%  -0.02%  

2021.01.01-2021.12.31  17.12%  1.00%  15.97%  0.92%  1.15%  0.08%  

2022.01.01-2022.12.31  -16.09%  1.27%  -18.50%  1.31%  2.41%  -0.04%  

2023.01.01-2023.12.31  -2.08%  0.75%  -6.09%  0.78%  4.01%  -0.03%  

2024.01.01-2024.03.31  -0.09%  1.78%  -2.21%  1.88%  2.12%  -0.10%  

2011.10.12-2024.03.31  162.97%  1.46%  57.13%  1.49%  105.84%  -0.03%  



（2）富国中证500指数增强（LOF）C

阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  

2021.08.20-2021.12.31  1.94%  0.93%  6.04%  0.88%  -4.10%  0.05%  

2022.01.01-2022.12.31  -16.29%  1.27%  -18.50%  1.31%  2.21%  -0.04%  

2023.01.01-2023.12.31  -2.27%  0.75%  -6.09%  0.78%  3.82%  -0.03%  

2024.01.01-2024.03.31  -0.14%  1.78%  -2.21%  1.88%  2.07%  -0.10%  

2021.08.20-2024.03.31  -16.72%  1.11%  -20.64%  1.15%  3.92%  -0.04%  



二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期

业绩比较基准收益率变动的比较

（1）自基金合同生效以来富国中证500指数增强（LOF）A/B基金累计净值

增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、截止日期为2024年3月31日。

2、本基金于2011年10月12日成立，建仓期6个月，从2011年10月12

日起至2012年4月11日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约

定。

（2）自基金合同生效以来富国中证500指数增强（LOF）C基金累计净值增

长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、截止日期为2024年3月31日。

2、本基金自2021年8月19日起增加C类份额，相关数据按实际存续期计

算。

第十二部分基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项

以及其他资产的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。

三、基金财产的账户

本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交

易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券

账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管

理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产

账户相独立。

四、基金财产的处分

基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金

托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而

取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约

定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托

管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押

和其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；

不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。

非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

第十三部分基金资产的估值

一、估值目的

基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并

为基金份额提供计价依据。

二、估值日

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规

定需要对外披露基金净值的非交易日。

三、估值对象

基金依法拥有的股票、债券、权证等及其他基金资产和负债。

四、估值程序

基金日常估值由基金管理人进行。各类基金份额净值由基金管理人完成估值

后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值

方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由

基金管理人依据基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估

值复核与基金会计账目的核对同时进行。

五、估值方法

1、股票估值方法：

（1）上市股票的估值：

上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估

值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种

的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

（2）未上市股票的估值：

①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；

②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在

证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；

③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值

日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；

④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行

业协会有关规定确定公允价值。

（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方

法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管

理人认为按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反

映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能

反映公允价值的价格估值。

（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

2、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。

3、债券估值方法：

（1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估

值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易

日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化

的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，

确定公允价值进行估值。

（2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价

减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收

盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日

后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允

价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，

采用估值技术确定公允价值。

（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别

估值。

（7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方

法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管

理人认为按本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反

映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益

率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托

管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

4、权证估值方法：

（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的

权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且

最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交

易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化

因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难

以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用

估值技术确定公允价值进行估值。

（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法

对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理

人认为按本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其

公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映

公允价值的价格估值。

（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以

确保基金估值的公平性。

6、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。以约定的方法、程序和相关法律法规的规

定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。

六、基金份额净值的确认和估值错误的处理

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，

基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值

计算结果发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金

管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。

基金份额净值的计算精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有

规定的，从其规定。

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代

销机构或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任

人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给

予赔偿，承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计

算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同

行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规

定执行。

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差

错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差

错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

2、差错处理原则

（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各

方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方

未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责

任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，

则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，

确保差错已得到更正；

（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失

负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；

（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差

错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还

不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在

其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的

权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损

方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际

损失的差额部分支付给差错责任方；

（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；

（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的差错行为造成基金

财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人

的差错行为造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。

基金管理人和基金托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，

由基金管理人负责向差错方追偿；

（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法

规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方

承担了赔偿责任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其

赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；

（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确

定差错的责任方；

（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔

偿损失；

（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基

金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值差错处理的原则和方法

（1）当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为基

金份额净值错误；当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，

通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基

金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；

错误偏差达到某类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托

管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由

此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人

按差错情形，有权向其他当事人追偿。

（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行

赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认

后按以下条款进行赔偿：

①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，

如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建

议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；

②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而

且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值

出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或

基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，其中基金管

理人承担50%，基金托管人承担50%；

③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新

计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以

基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由

基金管理人负责赔付；

④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），

基金托管人在履行正常的复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值

计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾

差，以基金管理人计算结果为准。

（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业

有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的

原则进行协商。

七、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

资产价值时；

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障

基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；

4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一

致，基金管理人应当暂停估值；

5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

八、特殊情形的处理

1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的

第（7）项、权证估值方法的第（4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资

产估值错误处理。

2、由于证券交易所、登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或

由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合

理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金

管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取

必要的措施消除由此造成的影响。

第十四部分基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日，

下同）资产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则：

1.本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权，由于本基金各类基金

份额在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同；

2.在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12

次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日该类每份基金份额可供

分配利润的25%；若基金合同生效不满3个月，可不进行收益分配；

3.基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配

金额后不能低于面值；

4.基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止日）

的时间不得超过15个工作日；

5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。本基金场外A类

和C类基金份额可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转

为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金场外A类和C类基

金份额默认的收益分配方式是现金分红；本基金Y类基金份额的收益分配方式是

红利再投资；本基金场内A类基金份额只能选择现金分红的方式，具体权益分配

程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关

规定；

6.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的

前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大

会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配的时间和程序

1.本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金

管理人按法律法规的规定公告。

2.本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过15个工作日。

在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金

托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划

付。

3.法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

六、收益分配中发生的费用

收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者

的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机

构可将基金份额持有人的现金红利按除息日除权后的基金份额净值自动转为相

应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

第十五部分基金费用与税收

一、与基金运作有关的费用

基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后的信息披露费用；

4、基金上市费及年费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的指数使用费；

9、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

10、基金财产拨划支付的银行费用；

11、证券账户开户费用和银行账户维护费；

12、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格

确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金A类和C类基金份额的管理费按前一日该类基金份额基金资产净值

的1.00%年费率计提，本基金Y类基金份额的管理费按前一日Y类基金份额基金

资产净值的0.50%的年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×该类基金份额的管理费年费率÷当年天数

H为该类基金份额每日应计提的基金管理费

E为前一日的该类基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，

支付日期顺延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费

本基金A类和C类基金份额的托管费按前一日该类基金份额基金资产净值

的0.15%的年费率计提，本基金Y类基金份额的托管费按前一日Y类基金份额基

金资产净值的0.075%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×该类基金份额的托管费年费率÷当年天数

H为该类基金份额每日应计提的基金托管费

E为前一日的该类基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类和Y类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费

将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。

在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产

净值的0.20%年费率计提。销售服务费计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据，在月初3个工作日内、按照双方协商一致的方式进行资金支付。费

用扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商

解决。

4、基金的指数使用费

本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议

的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。指数许可使用费在通常情

况下按前一日的基金资产净值的0.016%的年费率计提。指数许可使用费每日计

算，逐日累计。

计算方法如下：

H=E×0.016%÷当年天数

H为每日应付的指数许可使用费

E为前一日基金资产净值

指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元。

由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利，如果指数使用费

的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用

费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在规定媒介进行公告。

4、上述(一)中3-8，10-12项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相

应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费等费用不列入基金费用。基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

二、与基金销售有关的费用

1、申购费用

本基金A类和Y类基金份额的申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使

用方式参见本招募说明书“第九部分基金份额的申购与赎回”相应部分。本基

金C类基金份额不收取申购费。

2、赎回费用

基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书

“第九部分基金份额的申购与赎回”相应部分。

三、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

四、基金费用的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整本基金或某一类基金份

额的管理费、托管费和销售服务费。降低基金管理费、基金托管费和销售服务费，

无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实

施日前在规定媒介上刊登公告。

五、基金管理人、基金托管人可对本基金或某一类基金份额的管理费、托管

费实施一定的费率优惠。

第十六部分基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的会计责任方；

2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日，如果基金合同

生效所在的会计年度，基金合同生效少于3个月，可以并入下一个会计年度；

3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关的会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并书面确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及

其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及

其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。

2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，经通知基金托管人后可

以更换。基金管理人应当依据有关规定在规定媒介上公告。

第十七部分基金的信息披露

一、基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基

金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应

当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然

人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律

法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、

完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信

息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信

息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证

基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息

资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2.对证券投资业绩进行预测；

3.违规承诺收益或者承担损失；

4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6.中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金

信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文

文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售3日前，将

招募说明书、基金合同摘要登载在规定报刊和基金管理人网站上；基金管理人、

基金托管人应当将基金合同、托管协议登载在网站上。

(1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明

基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及

基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大

变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网

站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基

金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

(2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额

持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大

利益的事项的法律文件。

(3)托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监

督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

(4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简

明的基金概要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，

基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及

基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管

理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概

要。

2、发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在披露招募说

明书的当日登载于规定报刊和基金管理人网站上。

3、基金合同生效公告

基金管理人应当在基金合同生效的次日在规定媒介上登载基金合同生效公

告。

4、基金开始申购、赎回公告

基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前在规定媒介上公告。

5、基金份额上市交易公告书

基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交

易3个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定媒介上。

6、基金净值信息公告

基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至

少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日

的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金

份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半

年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

7、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金

销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

8、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年

度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年

度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人名共和国证券法》规定的会计师

事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将

中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，

将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报

告或者年度报告。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的

情形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年

度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者

的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有

风险。

本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资

产情况及其流动性风险分析等。

9、临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，

并登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件：

(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

(2)基金合同终止、基金清算；

(3)转换基金运作方式、基金合并；

(4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事

务所；

(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

(7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

人变更；

(8)基金募集期延长；

(9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

负责人发生变动；

(10)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%，基金管理人、基金

托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%；

(11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；

(12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

(13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

(14)基金收益分配事项；

(15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提

方式和费率发生变更；

(16)某一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值0.5%；

(17)本基金开始办理申购、赎回；

(18)本基金发生巨额赎回并延期办理；

(19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

(20)本基金或某一类基金份额暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎

回申请；

(21)基金暂停上市、恢复上市或终止上市；

(22)基金推出新业务或服务；

(23)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大

事项时；

(24)调整基金份额类别的设置；

(25)基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

(26)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的

价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

10、澄清公告

在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可

能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持

有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将

有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。

11、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大

会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管

人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履

行相关信息披露义务。

12、清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进

行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

13、本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。

14、中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，

对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价

格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公

开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市交易

的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资

者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不

得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、

复制。

投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

八、暂停或延迟信息披露的情形

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

资产价值时；

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障

基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

紧急事故的任何情况；

5、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

第十八部分风险揭示

本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证

券投资基金品种，其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基

金。本基金在力求对中证500指数进行有效跟踪的基础上，通过数量化的方法进

行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超越目标指数的投资收益，谋求基

金资产的长期增值。

一、投资于富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）的主要风险

1、市场风险

证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的

影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：

（1）政策风险

货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影

响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。

（2）经济周期风险

证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运

行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。

（3）利率风险

金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时

直接影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的

影响。

（4）上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等

都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。

（5）购买力风险

本基金依据经济周期中不同发展阶段的特征，通过投资相应的受益资产，力

求保护基金财产不受通货膨胀、通货紧缩等宏观经济波动的负面冲击，从而为投

资者创造长期稳定的投资回报，但仍然存在极端情况下基金投资于证券所获得的

收益可能低于通货膨胀率的风险。

2、信用风险

指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、

拒绝支付到期本息，导致基金资产损失。

3、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线

非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。

4、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投

资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互

为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行

再投资时，将获得较少的收益率

5、流动性风险

指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回

的风险。

在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基

金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。

6、管理风险

在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有

误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水

平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。

7、操作或技术风险

指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素

造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺

诈、交易错误、IT系统故障等风险。

在本基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差

错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来

自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等

等。

8、合规性风险

指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反

法规及基金合同有关规定的风险。

9、基金估值风险

指每日基金估值可能发生错误的风险。

10、本基金的特有风险

（1）目标指数回报与股票市场平均回报偏离的风险

目标指数并不能完全代表整个股票市场。目标指数成份股的平均回报率与整

个股票市场的平均回报率可能存在偏离。

（2）目标指数波动的风险

目标指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、

投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收

益水平发生变化，产生风险。

（3）成份股停牌的风险

标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面

临如下风险：

[1]基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。

[2]若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，由此

可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。

[3]在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖

出成份股以获取足额的现金，由此基金管理人可能采取暂停赎回等流动性风险控

制措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。

（4）跟踪误差控制未达约定目标的风险

本基金力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝

对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%，但因标的指数编制规则调整或其

他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发

生较大偏离。

以下因素可能使基金投资组合的收益率与目标指数的收益率发生偏离：

[1]由于目标指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整

中产生跟踪误差。

[2]由于目标指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在目标指数中的

权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪误差。

[3]成份股派发现金红利、新股收益将导致基金收益率超过目标指数收益

率，产生跟踪误差。

[4]由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组

合或承担冲击成本而产生跟踪误差。

[5]由于基金应对日常赎回保留的少量现金、投资过程中的证券交易成本，

以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与目标指数产生跟踪误差。

[6]由于本基金为指数增强型基金，采用复制目标指数基础上的有限度个股

调整策略，因此对指数跟踪进行修正与适度增强可能会对本基金的收益产生影响，

从而影响本基金对目标指数的跟踪程度。

[7]其他因素产生的跟踪误差。如因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的

指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动。

（5）目标指数变更的风险

尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更目标指数的情形，本基

金将变更目标指数。基于原目标指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，

基金的收益风险特征将与新的目标指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的

风险与成本。

（6）指数编制机构停止服务的风险

本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构

发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维

护。

如指数编制机构停止服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日

起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运

作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持

有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，

基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合

并，或者终止基金合同等风险。

自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理

人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人

利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致

指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。

11、基金投资科创板股票的风险

本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金

资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金并非必然投

资于科创板股票。本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交

易规则、退市制度等差异带来的特有风险，具体包括以下风险：

（1）公司治理风险。科创板股票发行实行注册制，上市条件与主板不同，

科创板上市公司的股权激励制度更为灵活，可能存在表决权差异安排。

（2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资

者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造

成市场的流动性风险。

（3）集中投资风险。科创板将集中以成长性的科技创新企业为主。由于投

入规模大、技术迭代快、盈利周期长等行业特点，科创板企业的收入及盈利水平

具有较大不确定性，可能存在公开发行时和上市后仍无法盈利的情形。

（4）退市风险。科创板退市的标准、程序和执行较主板更为严格：

1）退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于规定标准、信息披露或者

规范运作存在重大缺陷的情形，将直接导致退市；

2）退市时间更短。因科创板取消了暂停上市和恢复上市程序，因此存在对

应当退市的企业直接终止上市的情形；

3）执行标准更严。当上市公司明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关

的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入时，可能会直接导致退市。

（5）股价波动风险。科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，上市后的前

5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%。

（6）集中度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集

中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。

（7）系统性风险。科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企

业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，

系统性风险将更为显着。

（8）政策风险。国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创

板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来

政策影响。

12、基金投资存托凭证的风险

本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担

与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险，具体包

括但不限于以下风险：

（1）与存托凭证相关的风险

1）存托凭证是新证券品种，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内

发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券

持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。

2）本基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证，即被视为自动加入

存托协议，成为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等

方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修

改。

3）本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不能以

股东身份直接行使股东权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有

并行使分红、投票等权利。

4）存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括

但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托

协议作出修改，更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能

仅以事先通知的方式，即对本基金生效。本基金可能无法对此行使表决权。

5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司

法冻结、强制执行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。

6）存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。

7）存托凭证退市的，本基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出

基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让，

存托人无法继续按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。

（2）与创新企业发行相关的风险

创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或者高

于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场

交易价格。

（3）与境外发行人相关的风险

1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行规范等事项适

用境外注册地公司法等法律法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外上

市地相关规则。投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外，境内

股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。

2）红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证，

公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实际

参与公司重大事务的决策。

3）红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《证券法》提起证券诉讼，

但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据

当地法律制度提起证券诉讼。

（4）与交易机制相关的风险

1）境内外市场证券停复牌制度存在差异，红筹公司境内外上市的股票或者

存托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。

2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方

研究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，

可能对境内证券价格产生影响。

3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司现在及将来境外发行的

股票可能转移至境内市场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行

为，从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量，可能引起交易价

格波动。

4）本基金持有的红筹公司境内发行的证券，暂不允许转换为公司在境外发

行的相同类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内发行的存托凭证，暂不允许

转换为境外基础证券。

13、投资于Y类基金份额的特有风险

（1）Y类份额是本基金针对个人养老金投资基金业务设立的单独份额类别，

Y类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同时遵守关于个人养老金账

户管理的相关规定。除另有规定外，投资者购买Y类份额的款项应来自其个人养

老金资金账户，基金份额赎回等款项也需转入个人养老金资金账户，投资人未达

到领取基本养老金年龄或者政策规定的其他领取条件时不可领取个人养老金。

（2）个人养老金可投资的基金产品需符合《暂行规定》要求的相关条件，

具体名录由中国证监会确定，每季度通过相关网站及平台等公布。本基金运作过

程中可能出现不符合相关条件从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理Y

类份额的申购，投资者由此可能面临无法继续投资Y类份额的风险。

14、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致

的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比

例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长

期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关

法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此

销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，

投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之

间的匹配检验。

15、其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可

能导致基金资产的损失。

二、声明

本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须

自行承担投资风险。

第十九部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算

一、基金合同的变更

1.按照法律法规或基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金份额持

有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法报

中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。

2.但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基

金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：

(1)调低基金管理费、基金托管费；

(2)在法律法规和基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费

率、调低销售服务费率或变更或增加收费方式；

(3)调整基金份额类别的设置，或对基金份额分类办法及规则进行调整；

(4)因自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因、基金合同终止、深

圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形而终止基金上市交易的；

(5)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(6)基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系；

(7)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

(8)经中国证监会的允许，基金管理人、注册登记机构或销售机构在法律法

规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

(9)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

二、基金合同的终止

有下列情形之一的，在履行相关程序后基金合同终止：

1.基金份额持有人大会决定终止的；

2.基金管理人职责终止，而在6个月内没有新的基金管理人承接的；

3.基金托管人职责终止，而在6个月内没有新的基金托管人承接的；

4.相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1.基金财产清算小组

(1)基金合同终止情形发生后，成立基金财产清算小组，基金财产清算小组

在中国证监会的监督下进行基金清算。

(2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有符合《中华人

民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基

金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

(3)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基

金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

2.基金财产清算程序

(1)基金合同终止情形发生时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

(2)对基金财产进行清理和确认；

(3)对基金财产进行估价和变现；

(4)制作清算报告；

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

(7)将基金清算结果报告中国证监会；

(8)公布基金清算报告；

(9)对基金剩余财产进行分配。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产按下列顺序清偿：

(1)支付清算费用；

(2)交纳所欠税款；

(3)清偿基金债务；

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

六、基金财产清算的公告

基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由

基金财产清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算

结果经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，律师事务所出

具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存时间不低于法律法规

规定的期限。

第二十部分基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金份额持有人的权利与义务

同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人

的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行

为依法提起诉讼；

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人

的义务包括但不限于：

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

（2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的

费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责

任；

（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（6）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易

及业务规则；

（7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基

金管理人的代理人处获得的不当得利；

（8）法律法规和基金合同规定的其他义务。

2、基金管理人的权利与义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不

限于：

（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独

立运用基金财产；

（2）依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会

批准的其他费用；

（3）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（4）在符合有关法律法规、深圳证券交易所及注册登记机构相关业务规则

和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易

过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高托管费和管理费之外的费率结构

和收费方式；

（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了

本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造

成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要

措施保护基金及相关基金当事人的利益；

（6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

（7）自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机

构的代理行为进行必要的监督和检查；

（8）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行

为进行必要的监督和检查；

（9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（10）依法召集基金份额持有人大会；

（11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

供服务的外部机构；

（12）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为

基金融资、融券；

（13）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利。

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不

限于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基

金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产

分别管理，分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第

三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符

合基金合同等法律文件的规定；

（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（12）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报

告义务；

（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，

不得向他人泄露；

（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

分配收益；

（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

其他法律行为；

（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，

应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

（23）建立并保存基金份额持有人名册；

（24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

并通知基金托管人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管

理；

（28）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。

3、基金托管人的权利与义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不

限于：

（1）获得基金托管费；

（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金财产；

（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本

基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益

造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关

基金合同当事人的利益；

（6）依法召集基金份额持有人大会；

（7）按规定取得基金份额持有人名册；

（8）法律法规规定的其他权利。

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不

限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合

格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管

理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互

独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第

三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（7）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定

外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（8）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金

管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的

措施；

（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法

律法规的规定；

（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

交割事宜；

（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基

金份额申购、赎回价格；

（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项；

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召

集基金份额持有人大会；

（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不

因其退任而免除；

（18）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基

金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（19）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；

（20）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配；

（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告

中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；

（22）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（23）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表

共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

1、召开事由

当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

(1)终止基金合同；

(2)转换基金运作方式；

(3)终止基金上市交易，但因下述原因致使基金终止上市交易的无需召开基

金份额持有人大会：自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因、基金合同

终止、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形；

(4)变更基金类别；

(5)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

(6)变更基金份额持有人大会议事程序；

(7)更换基金管理人、基金托管人；

(8)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但根据

法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

(9)本基金与其他基金的合并；

(10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大

会的变更基金合同等其他事项；

(11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开

基金份额持有人大会：

(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的

费用；

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回

费率、调低销售服务费率或变更收费方式；

(3)调整基金份额类别的设置，或对基金份额分类办法及规则进行调整；

(4)因自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因、基金合同终止、深

圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形而终止基金上市交易的；

(5)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(6)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

(7)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

(8)法律法规要求增加的基金费用的收取；

(9)根据法律法规或中国证监会的相关规定，本基金推出新业务或服务；

(10)经中国证监会的允许，基金管理人、注册登记机构或代销机构在法律法

规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

(11)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他

情形。

2、会议召集人及召集方式

（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管

理人召集，会议时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管

理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理

人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行

召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。

（3）代表基金份额10%以上（以上含本数，以基金管理人收到书面提议当日

的基金份额计算，下同）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人

大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日

起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托

管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金

管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开

的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；

基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

（4）代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份

额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上

的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向

中国证监会备案。

（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、

基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（1）基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开

会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会

议召开日前30日在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内

容：

①会议召开的时间、地点和出席方式；

②会议拟审议的主要事项；

③会议形式；

④议事程序；

⑤有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

⑥授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效

期限等)、送达时间和地点；

⑦表决方式；

⑧会务常设联系人姓名、电话；

⑨出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

⑩召集人需要通知的其他事项。

（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书

面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方

式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和

收取方式。

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对

书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金

管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票

进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督

的，不影响计票和表决结果。

4、基金份额持有人出席会议的方式

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出

席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基

金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

在法律法规或监管机构允许的情况下，基金份额持有人也可以采用网络、电话或

其他方式召开会议并表决。

5、召开基金份额持有人大会的条件

(1)现场开会方式

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

①经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%，

下同）；

②亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托

人持有基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议

通知的规定，并且持有基金份额的凭证与注册登记机构提供的注册登记资料相符。

未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间

(至少应在25个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格

的权益登记日不变。

(2)通讯开会方式

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关

提示性公告；

②召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证

机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决

意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不

影响表决效力；

③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人

所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上；

④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代

表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与

注册登记机构记录相符；

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时

间(至少应在25个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权

益登记日不变。

6、议事内容与程序

（1）议事内容及提案权

①议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内

容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

②基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%

以上（含10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由

向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知

发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前35日提交召

集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前30日公告。否则，会议的召开

日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有30日的间隔期。

③对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以

下原则对提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，

并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交

大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集

人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会

上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决

定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变

更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照

基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

④单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持

有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基

金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一

提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另

有规定的除外。

⑤基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提

案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会议

的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

（2）议事程序

①现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及

注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，

经合法执业的律师见证后形成大会决议。

大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情

况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未

能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%

以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人

和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作

出的决议的效力。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或

单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名(或单位名称)等事项。

②通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的

表决截止日期第2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

7、决议形成的条件、表决方式、程序

（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

①一般决议

一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以

上（含50%）通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其

他事项均以一般决议的方式通过；

②特别决议

特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二

以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终

止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者

备案，并予以公告。

（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否

则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意

见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持

有人所代表的基金份额总数。

(5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

(6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分

开审议、逐项表决。

8、计票

（1）现场开会

①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有

人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人

中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票

人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召

集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人

应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名基金

份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的

效力及表决结果。

②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公

布计票结果。

③如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；

如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主

持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议

主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

④计票过程应由公证机关予以公证。

（2）通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在

基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监

督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人

不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人

应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担

任监督计票人员。

9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

(1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之

日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国

证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。

（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生

效的基金份额持有人大会的决定。

（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在规定媒介上公告。

（4）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必

须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

三、基金收益分配原则、执行方式

1、基金收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则：

（1）本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权，由于本基金各类基

金份额在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同；

（2）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为

12次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日该类每份基金份额

可供分配利润的25%；若基金合同生效不满3个月，可不进行收益分配；

（3）基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位基金份额收益分

配金额后不能低于面值；

（4）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止

日）的时间不得超过15个工作日；

（5）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。本基金场外

A类和C类基金份额可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动

转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金场外A类和C类

基金份额默认的收益分配方式是现金分红；本基金Y类基金份额的收益分配方式

是红利再投资；本基金场内A类基金份额只能选择现金分红的方式，具体权益分

配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相

关规定；

（6）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前

提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，

但应于变更实施日前在规定媒介公告。

2、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分

配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

3、收益分配方案的确定、公告与实施

（1）本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，

基金管理人按法律法规的规定公告。

（2）本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过15个工作

日。在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向

基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金

的划付。

（3）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

4、收益分配中发生的费用

收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者

的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机

构可将基金份额持有人的现金红利按除息日除权后的基金份额净值自动转为相

应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

四、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）基金合同生效后的信息披露费用；

（4）基金上市费及年费；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

（7）基金的证券交易费用；

（8）基金的指数使用费；

（9）本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

（10）基金财产拨划支付的银行费用；

（11）证券账户开户费用和银行账户维护费；

（12）按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金管理人的管理费

本基金A类和C类基金份额的管理费按前一日A类和C类基金份额基金资

产净值的1.00%年费率计提，本基金Y类基金份额的管理费按前一日Y类基金份

额基金资产净值的0.50%的年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×该类基金份额的管理费年费率÷当年天数

H为该类基金份额每日应计提的基金管理费

E为前一日的该类基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，

支付日期顺延至最近可支付日支付。

3、基金托管人的托管费

本基金A类和C类基金份额的托管费按前一日该类基金份额基金资产净值

的0.15%的年费率计提，本基金Y类基金份额的托管费按前一日Y类基金份额基

金资产净值的0.075%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×该类基金份额的托管费年费率÷当年天数

H为该类基金份额每日应计提的基金托管费

E为前一日的该类基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

4、C类基金份额的销售服务费

本基金A类和Y类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费

将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。

在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产

净值的0.20%年费率计提。销售服务费计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据，在月初3个工作日内、按照双方协商一致的方式进行资金支付。费

用扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商

解决。

5、基金的指数使用费

本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议

的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。指数许可使用费在通常情

况下按前一日的基金资产净值的0.016%的年费率计提。指数许可使用费每日计

算，逐日累计。

计算方法如下：

H=E×0.016%÷当年天数

H为每日应付的指数许可使用费

E为前一日基金资产净值

指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元。

由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利，如果指数使用费

的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用

费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在规定媒介进行公告。

6、上述1中（3）-（8），（10）-（12）项费用由基金托管人根据其他有关

法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

五、基金资产的投资方向和投资限制

1、投资目标

本基金为增强型股票指数基金，在力求对中证500指数进行有效跟踪的基础

上，通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超越目标

指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。

2、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、

债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会

的相关规定。其中，股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的90%，投资

于中证500指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于股票资产的

80%；保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

3、投资限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资

产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（2）本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；

（3）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资

产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（4）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基

金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3％，

本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％；

（5）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（6）基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产

的投资；

（7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范

围保持一致；

（8）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

（9）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序

后，基金不受上述限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的约定。除上述第（6）、（7）条外，由于证券市场波动、上市公司合

并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的

比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。

法律法规另有规定的从其规定。

以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法

律法规或监管机构的规定。

4、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发

行的股票或者债券；

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资

可不受上述规定限制。

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

1、基金资产净值的计算方法

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。

2、基金净值信息的公告方式

本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当

至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日

的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金

份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半

年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

1、基金合同的变更

（1）按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金

份额持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并

依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。

（2）但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人

和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：

①调低基金管理费、基金托管费；

②在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费

率、调低销售服务费率或变更或增加收费方式；

③调整基金份额类别的设置，或对基金份额分类办法及规则进行调整；

④因自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因、基金合同终止、深圳

证券交易所认为应当终止上市的其他情形而终止基金上市交易的；

⑤因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

⑥基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系；

⑦基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

⑧经中国证监会的允许，基金管理人、注册登记机构或销售机构在法律法规

规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

⑨按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

形。

2、基金合同的终止

有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人职责终止，而在6个月内没有新的基金管理人承接的；

（3）基金托管人职责终止，而在6个月内没有新的基金托管人承接的；

（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

3、基金财产的清算

（1）基金财产清算小组

①基金合同终止情形发生后，成立基金财产清算小组，基金财产清算小组在

中国证监会的监督下进行基金清算。

②基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有符合《中华人民

共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金

财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

③基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金

清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（2）基金财产清算程序

①基金合同终止情形发生时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

②对基金财产进行清理和确认；

③对基金财产进行估价和变现；

④制作清算报告；

⑤聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

⑥聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

⑦将基金清算结果报告中国证监会；

⑧公布基金清算报告；

⑨对基金剩余财产进行分配。

（3）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（4）基金财产按下列顺序清偿：

①支付清算费用；

②交纳所欠税款；

③清偿基金债务；

④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款①－③项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

（5）基金财产清算的公告

基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由

基金财产清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算

结果经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，律师事务所出

具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

（6）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存时间不低于法律法规

规定的期限。

八、争议解决方式

对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量

通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有

权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会

届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事

人均有约束力。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责

地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机

构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

第二十一部分基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人

1、基金管理人

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-

30层

法定代表人：裴长江

成立时间：1999年4月13日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】11号

注册资本：人民币5.2亿元

组织形式:有限责任公司

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

存续期间：持续经营

电话：（021）20361818

传真：（021）20361616

联系人：赵瑛

2、基金托管人

名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层

邮政编码：100031

法定代表人：谷澎

成立时间：2009年1月15日

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本：34,998,303.4万元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从

事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理

资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；

贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；

发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴

现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；

企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金

托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境

内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行

业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的

其他业务；保险兼业代理业务。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范

围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基

金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金

托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准

的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、

债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会

的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的配置比例为：股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的90%，

投资于中证500指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于股票资

产的80%；保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债

券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、

融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资

产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（2）本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；

（3）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资

产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（4）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基

金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3％，

本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％；

（5）本基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产

净值的10%；本基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过该基金资产净值

的20%；经基金管理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；

（6）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包

括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通

股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的、且由本基

金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该

上市公司可流通股票的30%；

（7）基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产

的投资；

（8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致；

（9）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

（10）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序

后，基金不受上述限制。

除上述第（7）、（8）条外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变

动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之

内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规

定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

上述投资组合限制条款中，若属法律法规的强制性规定，则当法律法规或监

管部门取消上述限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法

律法规或监管机构的规定。

基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十

五条第九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管

理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关

联交易的规定，基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、

与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。基金管理

人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及

时将更新后的名单发送给对方。

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法

规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必

要措施阻止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交

易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交

易，如基金托管人事前已严格遵循了监督流程仍无法阻止该关联交易的发生，而

只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结算，则基金托管人不承担由此造成

的损失，并应向中国证监会报告。

4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人

参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人

提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易

对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行

间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交

易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场

交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3个工作日

内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整

的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交

易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间

债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同

履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事

后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托

管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人

选择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的

约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托

管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

本基金投资银行存款应符合如下规定：

（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基

金银行存款业务账目及核算的真实、准确。

（2）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复

核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。

（3）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金

法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结

算等的各项规定。

基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定

及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内

纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，

基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应

立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算。

6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净

值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基

金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行

监督和核查。

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在

宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中

国证监会。

7、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流

通受限证券进行监督。

（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券

行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

知》等有关法律法规规定。

（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开

发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

（3）在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流

程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金

流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体

比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上

述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准

上述规章制度的决议提交给基金托管人。

（4）在投资流通受限证券之前，基金管理人应及时向基金托管人提供有关

流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：

拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承

销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、

划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完

整。

（5）基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如有合理

理由认为因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产

造成较大风险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行

补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，

有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人

不承担任何责任，并有权报告中国证监会。

（6）基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确

保证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，

造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金

管理人承担。

（7）如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者

报送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法

承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投

资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述

损失。

8、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违

反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基

金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应

在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的

疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。

在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理

人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托

管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投

资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立

即通知基金管理人，并报告中国证监会。

9、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本

托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在

规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人

按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合

提供相关数据资料和制度等。

10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段

妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托

管人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基

金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管

理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交

收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账

管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违

反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基

金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面

形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及

时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基

金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：

提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答

复基金管理人并改正。

3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段

妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管

理人应报告中国证监会。

四、基金财产保管

1、基金财产保管的原则

（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

（2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出

的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的

其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独

立。

（5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保

管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。

（6）对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应

收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到

账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施

进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。

（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托

管基金财产。

2、基金募集期间及募集资金的验资

（1）基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开

设的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。

（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金

额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理

人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时

在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验

资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计

师签字方为有效。

（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人

按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

3、基金资金账户的开立和管理

（1）基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。

（2）基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，

并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金

托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回

金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。

（3）基金托管资金帐户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得

使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

（4）基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

（5）基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的基金资金账户，及

时核查账户余额。

（6）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用

账户办理基金资产的支付。

4、基金证券账户的开立和管理

（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公

司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

（2）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金

托管人和基金管理人不得出借或未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账

户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

（3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结

算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一

级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券

登记结算有限责任公司的规定执行。

（4）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资

产的管理和运用由基金管理人负责。

（5）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业

务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规

定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

5、债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责

任公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托

管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管

人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

6、其他账户的开立和管理

（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的

规定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关

规则使用并管理。

（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定

办理。

7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人

负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券及银行定期存款存单等有

价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管

人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的

责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证

券不承担保管责任。

8、与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管

理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金

有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金

托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在该等合同签署后及时通过专人

送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。对于无法取得二份以

上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件，未经双方

协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。重大合同的保管期限不低于法

律法规规定的期限。

五、基金资产净值计算与复核

1、基金资产净值的计算及复核程序

（1）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。

基金份额净值是指某类基金份额基金资产净值除以该类基金份额总数后得

到的该类基金份额的资产净值。本基金各类基金份额净值的计算，精确到0.001

元，小数点后第四位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，

从其规定。

每工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。

（2）复核程序

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送

基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律

法规的规定对外公布。

2、基金资产估值方法和特殊情形的处理

（1）估值对象

基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。

（2）估值方法

1）股票估值方法：

a.上市股票的估值：

上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估

值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种

的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

b.未上市股票的估值。

①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可

靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；

②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证

券交易所上市的同一股票的市价进行估值；

③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日

在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；

④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业

协会有关规定确定公允价值。

c.在任何情况下，基金管理人如采用本项第a－b小项规定的方法对基金资

产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按

本项第a－b小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价

格估值；

d.国家有最新规定的，按其规定进行估值。

2）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。

3）债券估值方法：

a.在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；

估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的

收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定

公允价值进行估值。

b.在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减

去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收

盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日

后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

c.首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

d.交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

e.在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用

估值技术确定公允价值。

f.同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

g.在任何情况下，基金管理人如采用本项第a－f小项规定的方法对基金资

产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按

本项第a－f小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素

基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最

能反映公允价值的价格估值。

h.国家有最新规定的，按其规定进行估值。

4）权证估值方法：

a.基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证

按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近

交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日

后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价，确定公允价格。

b.首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可

靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

c.因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值

技术确定公允价值进行估值。

d.在任何情况下，基金管理人如采用本项第a－c项规定的方法对基金资产

进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本

项第a－c项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金

管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。

e.国家有最新规定的，按其规定进行估值。

5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确

保基金估值的公平性。

6）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。以约定的方法、程序和相关法律法规的规

定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。

（3）特殊情形的处理

基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第c项、债券估值方法的第g项、

权证估值方法的第d项、进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处

理。

3、基金份额净值错误的处理方式

（1）当某类基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为

该类基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠

正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到或

超过某类基金份额资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人

并报中国证监会；错误偏差达到某类基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当

公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管

理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行

赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

（2）当某类基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要

进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经

确认后按以下条款进行赔偿：

1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，

如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建

议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

2）若基金管理人计算的某类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，

而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，该类基金份

额净值出错且造成该类基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对该类基

金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向该类基金份额持有人或基金支付的赔

偿金额，其中基金管理人承担50%，基金托管人承担50%。

3）如基金管理人和基金托管人对某类基金份额净值的计算结果，虽然多次

重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布该类基金份额净值的

情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的

损失，由基金管理人负责赔付。

4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），

基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致某类基金份额净

值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。

（3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化

或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的某类基金份额净值计算错误，

基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极

采取必要的措施消除由此造成的影响。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾

差，以基金管理人的计算结果为准。

（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行

业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协

商。

4、暂停估值与公告基金份额净值的情形

（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基

金资产价值时；

（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保

障基金份额持有人的利益，决定延迟估值时；

（4）如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理

人不能出售或评估基金资产时；

（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

一致，基金管理人应当暂停估值；

（6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。

5、基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

6、基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地

设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方

法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找

到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

7、基金财务报表与报告的编制和复核

（1）财务报表的编制

基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度

报表的编制，基金管理人应于每月终了后5工作日内完成；招募说明书在基金合

同生效后每6个月更新并公告一次，于该等期间届满后45日内公告。季度报告

应在每个季度结束之日起15个工作日内编制完毕并予以公告；半年度报告在会

计年度半年终了后60日内编制完毕并予以公告；年度报告在会计年度结束后90

日内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制

当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

（2）报表复核

基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基

金托管人在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基

金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人

应在收到后7个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管

理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应

在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在

年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后45

日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之

间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金

托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双

方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基

金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的

复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布

公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布

公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

8、基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和

编制结果。

六、基金份额持有人名册的登记与保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，

包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会

权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持

有人名册的内容至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托

管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的

基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日

和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生

效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发

生日后十个工作日内提交。

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存时间不低于

法律法规规定的期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金

托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于

自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法律法规规定各自承担相

应的责任。

七、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、

调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲

裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲

裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有

人的合法权益。

本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

八、托管协议的变更与终止

1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其

内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准

后生效。

2、基金托管协议终止的情形

（1）基金合同终止；

（2）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

第二十二部分对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基

金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

一、基金份额持有人交易资料服务

投资者在交易申请被受理的2个工作日后，可通过销售网点查询和打印交易

确认单。基金管理人将根据持有人账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期

末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。具体业务

规则详见基金管理人网站公告或相关说明。

二、网上交易、查询服务

投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎

回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理人的网站（www.fullgoal.com.cn）、

微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富

钱包”APP享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或

相关说明。

三、信息定制及资讯服务

投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人

网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投

资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发

生变更时，可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务。

四、网络在线服务

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨

询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。

五、客户服务中心电话服务

客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、

基金产品与服务等信息查询。

客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务，投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务，节假日除外。

六、客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中

心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金

管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。

七、基金管理人个人信息保护政策

投资者因订立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗钱、投资者适

当性管理、实名制等相关法律法规及监管规定履行法定义务所必需，在账户开立

及基金交易时涉及个人信息处理。投资者可以通过基金管理人网站、微信服务号

(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP

查看《富国基金个人信息保护政策》，了解基金管理人处理个人信息的规则。

八、基金管理人客户服务联络方式

客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费），工作时

间内可转人工坐席。

客户服务传真：021-20513277

公司网址：http://www.fullgoal.com.cn

电子信箱：public@fullgoal.com.cn

客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层

九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理

人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请

确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十三部分其他应披露事项

序号  公告事项  信息披露方式  公告日期  

1  富国基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告  规定披露媒介  2023年11月23日  



第二十四部分招募说明书存放及其查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，

基金投资者可在办公时间查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时间内取

得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十五部分备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会核准富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）募集

的文件

（二）《富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》

（三）《富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）之法律

意见书

（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照

（八）《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（九）中国证监会要求的其他文件

富国基金管理有限公司

2024年12月12日


              
                
               富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）（二0二四年第二号）.pdf