汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

重要提示

汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）

经中国证券监督管理委员会证监许可【2024】169号文注册，进行募集。

基金管理人保证《汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金招

募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准

确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注

册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景等作出实质性判断或保证，也

不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，

投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资

者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的

各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成

的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金，

特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波

动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定

目标的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险、成份股

停牌的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和

IOPV计算错误的风险、赎回对价的变现风险等等。

本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面临的宏观经济风险、政策

风险、市场风险、流动性风险外，还将面临存托凭证持有人与持有基础股票的

股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险、发行人采用协议控

制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险、

交易机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。

本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基

金与货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指

数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。

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本基金招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是

基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一

般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机

构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，

不同的销售机构采用的评价方法也不尽相同，因此销售机构的基金产品“风险

等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，

投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之

间的匹配检验。

在现有结算规则下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一交易

日可以赎回或者大宗卖出；当日竞价买入的基金份额，当日可以赎回。

投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记机构关于ETF的相关

业务规则及其不时的更新，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后

方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦认购、申购或赎回本基金，

即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申

购赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式已经认可。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明

书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资

目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能

力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩

也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资

决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

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目录

第一部分绪言............................................................................................................1

第二部分释义............................................................................................................2

第三部分基金管理人................................................................................................8

第四部分基金托管人..............................................................................................22

第五部分相关服务机构..........................................................................................25

第六部分基金的募集..............................................................................................27

第七部分基金合同的生效......................................................................................36

第八部分基金份额折算与变更登记......................................................................38

第九部分基金份额的上市交易..............................................................................39

第十部分基金份额的申购与赎回..........................................................................41

第十一部分基金的投资..........................................................................................57

第十二部分基金的财产..........................................................................................65

第十三部分基金资产估值......................................................................................66

第十四部分基金的收益与分配..............................................................................72

第十五部分基金费用与税收..................................................................................73

第十六部分基金的会计与审计..............................................................................75

第十七部分基金的信息披露..................................................................................76

第十八部分风险揭示..............................................................................................84

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................95

第二十部分基金合同内容摘要..............................................................................97

第二十一部分托管协议的内容摘要....................................................................115

第二十二部分对基金份额持有人的服务............................................................136

第二十三部分其他应披露事项............................................................................137

第二十四部分招募说明书存放及查阅方式........................................................138

第二十五部分标的指数的编制方法及指数信息查阅方式................................139

第二十六部分备查文件........................................................................................141

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第一部分绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集

证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、

《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数

基金指引》”）、其他有关规定及《汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资

基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管

理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明

的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，

即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其

对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

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第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指平安银行股份有限公司

4、基金合同：指《汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富中证全指

软件交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富中证全指软件交易型开放式指数

证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资

基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资

基金基金份额发售公告》

9、上市交易公告书：指《汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资基

金基金份额上市交易公告书》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修

改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实

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施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》

修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

订

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机

关对其不时做出的修订

16、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月18日颁布、同年2月1日

实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对

其不时做出的修订

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局

19、交易型开放式指数证券投资基金：指《深圳证券交易所证券投资基金交易

和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式基金”，简称“ETF”

20、ETF联接基金：指将绝大部分基金财产投资于本基金，与本基金的投资目

标类似，采用开放式运作方式的基金

21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

或其他组织

24、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投

资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来

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自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者

和人民币合格境外机构投资者

25、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回等业务

28、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务协议，办理基金销售业务的机构

29、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基

金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构

30、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，

由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司

31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理股

份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

33、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

期

35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不

得超过3个月

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37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

放日

40、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇

添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定

44、标的指数：指中证全指软件指数及其未来可能发生的变更

45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

购买基金份额的行为

46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

购买基金份额的行为

47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为

48、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信

息的文件

49、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交

付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

50、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和

招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

51、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

52、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，

用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

53、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小

申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或

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应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份

额数计算

54、预估现金差额：指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当日

现金差额的估计值，预估现金差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结

55、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者

申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

56、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后根

据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过深圳证券交易

所发布的基金份额参考净值，简称IOPV

57、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变

的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为

58、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增

长率差额之日

59、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金

份额净值之比减去1后乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算

日为初始日重新计算）

60、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标

的指数收盘值之比减去1后乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额

折算日为初始日重新计算）

61、元：指人民币元

62、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程

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67、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台

向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借

证券及相应权益补偿并支付费用的业务

68、本基金联接基金：指“汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资基

金联接基金”以及基金管理人根据基金发展需要募集并管理的以本基金为目标ETF

的其他联接基金

69、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊

及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站）等媒介

70、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新

股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

券等，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限

资产范围进行调整

71、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

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第三部分基金管理人

一、基金管理人简况

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市黄浦区外马路728号

法定代表人：李文

成立时间：2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5号

注册资本：人民币132,724,224元

联系人：李鹏

联系电话：021-28932888

股东名称及其出资比例：

股东名称 股权比例 

东方证券股份有限公司 35.412% 

上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 

上海上报资产管理有限公司 19.966% 

东航金控有限责任公司 19.966% 

合计 100% 



二、主要人员情况

1、董事会成员

李文先生，2015年4月16日起担任董事长。中国籍，1967年出生，厦门大学

会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香港)有

限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、

国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管

一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部

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总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有

限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副会长、合规与风险管

理专业委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交易所理事会创业板股票发

行规范委员会委员等。

李芸女士，2023年8月22日起担任董事。中国籍，1964年出生，华东师范大

学经济学硕士，高级编辑。现任上海报业集团党委书记、社长。历任上海第四师范

学校团委书记、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副书记，卢湾区妇女

联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街道党工委书记，卢湾区委

常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党委副书记、

纪委书记，解放日报党委书记；上海报业集团党委副书记，解放日报社党委书记、

社长。其他现任职务包括全国第十四届政协委员，中共上海市第十一届、第十二届

委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源资本管理有限公司董事长，东方证

券股份有限公司董事。

林福杰先生，2018年3月21日起担任董事。中国籍，1971年出生，上海交通

大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司董事、总经理、党委副书记，东航

国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任东航期

货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理、董事长，东航国

际融资租赁有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事，国泰人

寿保险有限责任公司董事、副总经理，东航金控有限责任公司党委书记、副总经理

等。

张晖先生，2015年4月16日起担任董事，总经理。中国籍，1971年出生，上

海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资

本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限

公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、

投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十

一届发行审核委员会委员。

魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020年1月9日起担任汇添富基金独立董事。

美国籍，1964年出生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国际金融

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学院学术访问学者、美国哥伦比亚大学终身讲席教授、美国国民经济研究局研究员、

欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管理局金融研

究院顾问等。曾于2014-2016年间任亚洲开发银行首位华人首席经济学家兼区域合

作与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院副教授、国际货

币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾问、美国联邦储备系统董事局访问学

者等。

黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021年9月23日起担任汇添富基金独立董

事。美国籍，1955年出生，加州大学伯克利分校会计学博士。现任中欧国际工商

学院会计学终身荣誉教授、卓越服务研究领域主任和DBA课程学术主任，美国亚利

桑那大学荣退教授，教学和研究领域包括管理会计、公司治理、激励合同设计、绩

效评估、医疗成本和质量管理。曾任美国匹兹堡大学凯兹商学院助理教授、美国亚

利桑那州立大学凯瑞商学院会计系终身教授，曾于2007-2009年间被选为美国会计

学会的管理会计学会秘书长。

连平先生，2021年9月23日起担任汇添富基金独立董事。中国籍，1956年出

生，华东师范大学金融专业博士，教授，博士生导师。现任中国首席经济学家论坛

理事长、中国金融论坛创始成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经济与管

理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘教授、上海交通大学上海高级金融学院兼

聘教授、上海首席经济学家金融发展中心理事长。曾任中国金融40人论坛常务理

事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019任交通银行

首席经济学家，多次出席党和国家领导人主持的专家会议，多次担任上海市人民政

府决策咨询特聘专家，享受国务院政府特殊津贴。

2、监事会成员

毛海东先生，2015年6月30日起担任监事，2021年9月23日起担任监事会

主席。中国籍，1978年出生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管理

有限公司总经理、董事长，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金融

（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货有限责

任公司总经理、董事长、党总支书记，东航金控有限责任公司财富管理中心总经理、

总经理助理，曾任职于东航集团财务有限责任公司等。

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王如富先生，2015年9月8日起担任监事。中国籍，1973年出生，浙江大学

硕士研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室

主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金

信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证

券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。

邹捷先生，2023年8月22日起担任监事。中国籍，1970年出生，复旦大学会

计专业硕士，高级会计师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化总厂

财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻英国办

事处总经理助理，中国华源集团有限公司机电进出口事业部财务经理，中国华源集

团生命产业有限公司医疗健康事业部财务副处长，上海华源热疗技术有限公司财务

经理，解放日报报业集团计划财务处处长助理，解放日报报业集团计划财务处副处

长，解放日报报业集团计划财务处处长，上海报业集团财务管理部常务副主任。

王静女士，2008年2月23日起担任职工监事。中国籍，1977年出生，复旦大

学EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私人财富管理中心总监。曾任职于中

国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。

林旋女士，2008年2月23日起担任职工监事。中国籍，1977年出生，华东政

法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富

资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

陈杰先生，2013年8月8日起担任职工监事。中国籍，1979年出生，北京大

学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于罗兰贝

格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。

3、高管人员

李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

张晖先生，2015年6月25日起担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）

雷继明先生，2012年3月7日起担任副总经理。中国籍，1971年出生，工商

管理硕士。2011年12月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、

市场总监。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有

限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。

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娄焱女士，2013年1月7日起担任副总经理。中国籍，1971年出生，金融经

济学硕士。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。

曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限

公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代

表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工

作。

袁建军先生，2015年8月5日起担任副总经理。中国籍，1972年出生，金融

学硕士。2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、投

资决策委员会主席。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基

金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014年至2015

年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。

李骁先生，2017年3月3日起担任副总经理。中国籍，1969年出生，武汉大

学金融学硕士。2016年9月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经

理、首席信息官。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，

厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副

总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管

理部资深专员（副总经理级）。

李鹏先生，2015年6月25日起担任督察长。中国籍，1978年出生，上海财经

大学经济学博士。2015年3月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司督察

长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添

富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。

4、基金经理

乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业资格：证券投资基金

从业资格。从业经历：2014年7月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任金融

工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019年4月15日至2023年8月29

日任中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年7月

26日至2024年4月19日任中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投

资基金的基金经理。2019年10月8日至今任中证800交易型开放式指数证券投资

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基金的基金经理。2021年4月29日至2022年11月21日任汇添富中证人工智能

主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年7月8日至今任汇添富

中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年7月27日

至今任汇添富中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年

9月27日至今任汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的基

金经理。2021年9月29日至今任汇添富中证800交易型开放式指数证券投资基金

联接基金的基金经理。2021年9月29日至今任汇添富中证沪港深科技龙头指数型

发起式证券投资基金的基金经理。2021年10月26日至2022年10月30日任汇添

富恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）的基金经理。2021年10月29日

至今任汇添富MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

2021年12月28日至今任汇添富中证沪港深云计算产业指数型发起式证券投资基

金的基金经理。2022年1月11日至2023年11月28日任汇添富MSCI中国A50互

联互通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2022年3月29日至

2022年11月21日任汇添富中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金联

接基金的基金经理。2022年6月13日至2023年9月28日任中证长三角一体化发

展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2022年7月29日至

2024年2月7日任汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

2022年8月31日至今任汇添富恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）

的基金经理。2022年10月31日至今任汇添富恒生科技交易型开放式指数证券投

资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理。2022年12月7日至今任汇添富恒生

香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2023年

4月13日至今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金经理。2023

年5月24日至2024年7月5日任汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数

证券投资基金的基金经理。2023年6月19日至2024年7月9日任汇添富中证

1000交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2023年8月23日至今

任汇添富中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年

12月28日至今任汇添富国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金的基金

经理。2024年2月5日至今任汇添富MSCI美国50交易型开放式指数证券投资基

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金（QDII）的基金经理。2024年3月1日至今任汇添富恒生香港上市生物科技交

易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理。2024年4月

1日至今任汇添富中证信息技术应用创新产业交易型开放式指数证券投资基金的基

金经理。2024年4月19日至今任汇添富国证港股通创新药交易型开放式指数证券

投资基金发起式联接基金的基金经理。

5、投资决策委员会

主席：袁建军（副总经理）

成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总经理助理，权益投资总监）、刘伟

林（研究总监，基金经理）、韩贤旺（首席经济学家，国际业务部总监）、宋鹏（养

老金投资部总监）

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履行

以下职责：

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有人

分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；

7、采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价和注

销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净

值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

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11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

法律行为；

12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

四、基金管理人和基金经理的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、行政法规、规章、基金

合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反

现行有效的有关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发

生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有

关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关

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规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投

资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的

交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰

乱市场秩序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。

4、基金经理承诺

（1）依照有关法律、行政法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基

金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、

基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的风险管理体系

本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险

和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。

1、风险管理原则

基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：

（1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员工、

各个岗位和经营管理的各个环节。

（2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权威

性，使其有效地发挥职能作用。

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（3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活动

过程中得到切实有效的执行。

（4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实时

监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。

（5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的职

业操守和充分的职责胜任能力。

（6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训，不

断完善风险管理体系。

2、风险管理组织架构

本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风

险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。

汇添富风险管理组织结构图

董事会  

  

审计与风险管 理委员会 

 

  

经营管 理层 

    

风险控制 委员会 

  

 

各职能部门 

 

 



（1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委员

会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策，对

公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指导公

司合规稽核和风险管理工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司

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内部风险控制情况。

（2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管理

层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，处置

重大风险事件，促进风险管理文化的形成。

（3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合规

风险、投资组合市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、道德风险等的管理。

（4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施，执

行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并持续

完善相应的内部控制制度和流程。

3、风险管理内容

本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、风

险报告等内容。

（1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险性

质的过程。

（2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据这

两个因素的结合来衡量风险大小的程度。

（3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以合

理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。

（4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行效

果的过程。

（5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告的

过程。

六、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发

展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实

施控制程序与控制措施而形成的系统。

基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部

控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。

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1、内部控制目标

（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成

守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。

2、内部控制原则

（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各

级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程

序，维护内部控制的有效执行。

（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金

资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。

（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，

提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制内容

基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任

制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风

险防范系统和快速反应机制等。

基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎

性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资

管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控

制等。

（1）投资管理业务控制

基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投资

管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手册，

明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。

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针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资研

究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流渠道

等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股

份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定，符合基

金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投资管理业

绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙制度，建立

交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交易流程将严格

按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关联交易损害基

金份额持有人利益。

（2）信息披露控制

基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基金

信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基金管

理股份有限公司公开募集证券投资基金信息披露管理制度》，指定了信息披露责任

人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披露进行检

查和评价，保证公开披露的信息真实、准确、完整。

（3）信息技术系统控制

基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管理

人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程标准

的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任制度、

门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和备份，重

要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运行。在人员

控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；信息技术人

员之间定期轮换岗位。

（4）会计系统控制

基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基金

管理人根据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、

《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、会

计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、事中检查、事后监督的方式

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发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措施包括：采用了目前最

先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核制度；基金会计核算采用基金管理人

与基金托管人双人同步独立核算、相互核对的方式；每日制作基金会计核算估值系

统电子数据的备份，同时打印保存书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表，并

由专人保存原始记账凭证等。

（5）内部稽核控制

基金管理人通过制定稽核监察制度，开展独立监督，确保内部控制的有效性。

基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档

案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长

定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。公司为合规稽核部配备充足合

格的稽核监察人员，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；检

查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

4、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险

控制制度。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人情况

1、基本情况

名称：平安银行股份有限公司

注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座26楼

法定代表人：谢永林

成立日期：1987年12月22日

组织形式：股份有限公司

注册资本：19,405,918,198元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037号

联系人：刘华栋

联系电话：0755-22166388

2、平安银行基本情况

平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证

券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限

公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平

安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安

银行的控股股东。截至2023年12月末，平安银行有109家分行（含香港分行）,

共1,201家营业机构。

2023年1-12月，平安银行实现营业收入1,646.99亿元（同比下降8.4%）、净

利润464.55亿元（同比增长2.1%）、资产总额55,871.16亿元（较上年末增长5.0%）、

吸收存款本金余额34,072.95亿元（较上年末增长2.9%）、发放贷款和垫款总额

34,075.09亿元（较上年末增长2.4%）。

3、主要人员情况

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平安银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资

金清算室、企划与综合服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室8个处室，

目前部门人员为75人，为客户提供专业化的托管服务。证券投资基金托管业务相

关员工配置齐全且从业经验丰富，托管部核心管理层具备银行管理、证券或托管业

务十年以上从业经验。

4、基金托管业务经营情况

2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。

截至2023年12月末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计

7,088亿，平安银行已托管284只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、

货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需

求。

二、基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法

规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基

金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有

人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确

保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。

2、内部控制组织结构

平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管部，是全行资产托管业

务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制

和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。

3、内部控制制度及措施

资产托管部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗

位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业

资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实

行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严

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格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披

露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、

独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。

利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法

规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等

情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基

金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、

基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

2、监督流程

（1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例

行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理

人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

（2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及

交易对手等内容进行合法合规性监督。

（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基

金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显着性等方面进行评价，报送中国证

监会。

（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人

进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

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第五部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

（一）网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构

汇添富基金管理股份有限公司直销中心

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

法定代表人：李文

电话：（021）28932893

传真：（021）50199035或（021）50199036

联系人：陈卓膺

客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）

邮箱：guitai@htffund.com

网址：www.99fund.com

（二）网上现金发售代理机构、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理

机构

详见基金份额发售公告或基金管理人网站届时公示的基金发售代理机构名录。

（三）基金管理人可依据实际情况增减、变更发售代理机构，并在基金管理

人网站公示。

二、登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人：于文强

联系电话：010-50938782

传真：010-50938991

联系人：赵亦清

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三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：韩炯

电话：（021）31358666

传真：（021）31358600

经办律师：黎明、陈颖华

联系人：陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：010-58153000

传真：010-85188298

业务联系人：许培菁

经办会计师：许培菁、韩云

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第六部分基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集本基金，并于2024年1月23日经中国证监会证监许可【2024】169号文

注册募集。

一、基金类型、运作方式和存续期限

1、基金类型：股票型证券投资基金

2、基金运作方式：交易型开放式

3、存续期限：不定期

二、募集期限

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公

告。

三、募集方式和募集场所

投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本基

金。

网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易

所网上系统以现金进行的认购。

网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行

的认购。

网下股票认购是指投资人通过基金管理人和/或其指定的发售代理机构以股票

进行的认购。

基金管理人可以根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公告

或相关公告中列明。

投资人应当在基金管理人和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业

场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销售机

构的具体名单详见基金管理人网站届时公示的基金销售机构名录。

基金管理人可依据实际情况增减、变更销售机构，并在基金管理人网站公示。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实

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接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份

额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损

失由投资者自行承担。

四、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格

境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

五、基金份额发售面值、认购价格

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，认购价格为人民币1.00元。

六、认购开户

投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户（以下简称“深圳A股

账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。

已有深圳A股账户或深圳证券账户的投资者不必再办理开户手续。

尚无深圳A股账户或深圳证券账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中

国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深

圳证券账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券账户的具体程序和办

法，请到各开户网点详细咨询有关规定。

（1）如投资人需新开立深圳证券账户，则应注意：

深圳证券账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使

用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的

申购、赎回，则应开立深圳A股账户；如投资人需要使用本基金标的指数成份股

中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交易所A

股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，且投资者认购基金

份额的托管证券公司和上海证券交易所A股账户指定交易证券公司应为同一发售

代理机构。

（2）账户使用注意事项：

已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其拥

有的汇添富基金管理股份有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。

七、认购费用

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本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用由投资人承担，认购费用不列入

基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等发售期间发生的各项费用。认

购费率如下表所示：

认购份额（S） 认购费率 

S 0.80% 

50万份≤S 0.50% 

S≥100万份 每笔1000元 



基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。基金管理人

办理网下股票认购、发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认

购时可参照上述费率结构，按照不高于0.80%的标准收取一定的佣金。投资者申请

重复认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。

八、网上现金认购

1、认购时间：详见基金份额发售公告。

2、认购金额的计算：

通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣

金和认购金额的计算公式为：

认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

（或若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用）

认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）

（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）

认购总份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值

网上现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金

份额持有人所有，利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计

入基金财产。

认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。

例1：某投资人到某发售代理机构网点认购1,000份本基金，假设该发售代理

机构确认的佣金比率为0.80%，认购款项产生的利息为1元，则需准备的资金金额

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计算如下：

认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8元

认购金额＝1.00×1,000×(1＋0.80%)＝1,008元

认购总份额＝1,000＋1／1.00＝1,001份

即投资人需准备1,008元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。假定该

笔认购款项产生利息1元，则投资人可得到1,001份本基金基金份额。

3、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为

1000份或其整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限，但需符合相

关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。

4、认购手续：投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购

资金，办理认购手续。网上现金认购可多次申报，申报提交后不得撤销，一经申报，

认购资金即被冻结。

5、清算交收：投资者提交的认购申请，由登记机构进行有效认购款项的清算

交收。

6、认购确认：在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询

认购确认情况。

九、网下现金认购

1、认购时间：详见基金份额发售公告。

2、认购金额和利息折算的份额的计算：

通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用

和认购金额的计算公式为：

认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

（或若适用固定费用的，认购费用＝固定费用）

认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）

（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）

认购总份额＝认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值

网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金

份额持有人所有，利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计

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入基金财产。

认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。

例2：某投资人到本公司直销网点认购100,000份基金份额，假设认购款项产

生的利息为10元，则需准备的资金金额计算如下：

认购费用＝1.00×100,000×0.80%＝800元

认购金额＝1.00×100,000×(1＋0.80%)＝100,800元

认购总份额＝100,000＋10／1.00＝100,010份

即投资人需准备100,800元资金，方可认购到100,000份本基金基金份额。假

定该笔认购款项产生利息10元，则投资人可得到100,010份本基金基金份额。

通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进

行网上现金认购的认购金额的计算。

3、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理

网下现金认购的，每笔认购份额须为1000份或其整数倍；投资人通过基金管理人

办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），投资人可多次

认购，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售

规模控制方案的规定。

4、认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办

理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤回以销售机构

的规定为准。

5、清算交收：通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人进行

有效认购款项的清算交收。通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由登记机

构进行有效认购款项的清算交收。

6、认购确认：在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询

认购确认情况。

十、网下股票认购

1、认购时间：详见基金份额发售公告。

2、认购限额：网下股票认购以股票股数申报，用于认购的股票必须是标的指

数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。单只

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股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投

资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限，但需符合相关法律法规、业务规

则以及本基金发售规模控制方案的规定。

3、认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办

理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后如需撤回以销售机构的规

定为准。

4、特别提示：投资人应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，

并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

5、特殊情形

特殊情形包括但不限于以下几种情况：

①已经公告的即将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。

②限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前3个月的个股的交

易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股

票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。

③临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常，或者认购申报

数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

④募集结束前，如标的指数成份股出现调整，则调入名单中的股票将也纳入认

购清单。

⑤根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基金。

6、清算交收

T日日终（T日为网下股票认购期最后一日），发售代理机构将股票认购数据

按投资者证券账户汇总发送给基金管理人。T日日终，基金管理人初步确认各成份

股的有效认购数量。T+1日起，登记机构根据基金管理人提供的确认数据，冻结上

海市场网下认购股票，将投资者申请网下股票认购的深圳市场股票过户至本基金组

合证券认购专户。基金管理人为投资人计算认购份额，并根据发售代理机构提供的

数据计算投资人应以基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方式支付佣金的），

从投资人的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。登记机构根据

基金管理人提供的有效认购申请股票数据，将上海和深圳的股票过户至本基金在上

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海、深圳证券交易所开立的证券账户。基金合同生效后，登记机构根据基金管理人

提供的投资人净认购份额明细数据进行投资人认购份额的初始登记。

7、网下股票认购份额的计算公式

认购份额＝（第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数

量）／基金份额发售面值

其中：

（1）i代表投资人提交认购申请的第i只股票，如投资人仅提交了1只股票的

申请，则i＝1。

（2）“第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由本基金管理人根据证

券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五

入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最

近一个交易日的均价作为计算价格。

若某只股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间

发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资人获得了相应的权益，基

金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购期最后一日的均价进行调整：

1）除息：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息

2）送股：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价／（1＋每股送股比例）

3）配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例）

／（1＋每股配股比例）

4）送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配

股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）

5）除息、送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股

价×配股比例－每股现金股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）

（3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记机构完成清算交收的

股票股数。其中：

①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为：

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max?q为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量；

?Cash为网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额；

?pjqj为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的个股以

外的其他个股在网下股票认购期最后一日均价和认购申报数量乘积；

?w为该股按均价计算的其在网下股票认购期最后一日标的指数中的权重。

认购期间，如标的指数发布指数调整公告，则基金管理人根据公告调整后

的成份股名单及标的指数编制规则计算调整后的标的指数构成权重，作为

计算依据；

?p为该股在网下股票认购期最后一日的均价。

②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法

执行，则基金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资者的有效

认购数量进行相应调整。

8、认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取。

9、认购确认：在基金合同生效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询

认购确认情况。

十一、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及

认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的

任何损失由投资者自行承担。

十二、募集资金利息与募集股票权益的处理方式

网下现金认购及网上现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为

基金份额归基金份额持有人所有，利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍

去，舍去部分计入基金财产。网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记

机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资人所有。

十三、基金管理人可以对募集期间的本基金募集规模设置上限。募集期内超过

募集规模上限时，基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认，具体办法参

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见基金份额发售公告或相关公告。

十四、发行联接基金或增设新的基金份额类别

在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金

管理人可根据基金发展需要，与基金托管人协商一致后，募集并管理以本基金为目

标ETF的一只或多只联接基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需召开

基金份额持有人大会审议，但需在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规

定在规定媒介上公告。

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第七部分基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，

基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价

值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满

或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘

请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备

案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中

国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管

理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管

理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人

不得动用。网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结。

二、基金合同不能生效时募集资金及股票的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期

活期存款利息；

对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金管

理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协

助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作；

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基

金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人

或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；

连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会

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报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金

合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

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第八部分基金份额折算与变更登记

基金合同生效后，为了更好的跟踪标的指数和提高交易便利，本基金可以进行

份额折算。

一、基金份额折算的时间

基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定

提前公告。

二、基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份额

的变更登记。

基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数

额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额所代表的基金资产占基

金总资产的比例不发生变化。除因尾数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金

份额持有人的权益无实质性影响，无需召开基金份额持有人大会审议。基金份额折

算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算。

三、基金份额折算的方法

基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

四、如未来本基金增加基金份额的类别，基金管理人在实施份额折算时，可对

全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如本基

金对部分份额类别进行折算，对于涉及投票权、提议召集权、召集权、计算到会或

出具表决意见的持有人所代表的基金份额数量、表决权、基金财产清算等需要统计

基金份额持有人所持份额及其占总份额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比

例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。

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第九部分基金份额的上市交易

一、基金份额上市

基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券

投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请基金份额上市：

1、基金场内募集金额（含募集的股票市值）不低于2亿元人民币；

2、场内基金份额持有人人数不少于1,000人；

3、法律法规及深圳证券交易所相关业务规则规定的其他条件。

基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应按照相关规定发布基金上市

交易公告书。

二、基金份额的上市交易

基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、

《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易

和申购赎回实施细则》等有关规定。

三、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

上市基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《深圳证券交易

所证券投资基金上市规则》的相关规定执行。

当本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应当终

止上市的情形时，本基金可由交易型开放式指数证券投资基金变更为跟踪标的指数

的非上市的开放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会审议。届时，基金管

理人需制定基金终止上市后场内份额的处理规则、按照非上市的开放式指数基金调

整相应的业务规则，并提前公告。

若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则基金管理人

将本着维护基金份额持有人合法权益的原则，履行适当的程序后与该指数基金合并

或者选取其他合适的指数作为标的指数。

四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告

中证指数有限公司在交易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合

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证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交

易所在交易时间内发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。

1、基金份额参考净值的计算公式：

基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现金替代的替代金额＋申购赎回

清单中可以现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中禁止

现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）/

最小申购、赎回单位对应的基金份额。

2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位。

3、基金管理人可以调整基金份额参考净值的计算方法，并予以公告。

五、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等

相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额

持有人大会审议。

六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交

易的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

七、在不违反法律法规的规定及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前

提下，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易。

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第十部分基金份额的申购与赎回

本基金目前仅采取深圳证券交易所跨市场股票ETF场内申赎模式，未来基金管

理人可根据基金发展需要，开通场外实物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限

责任公司基金业务系统以深、沪证券市场组合证券办理跨深、沪证券市场交易型基

金的申购、赎回）或其他深圳证券交易所、登记机构允许的申赎模式，届时将发布

公告予以披露并对本基金的招募说明书予以更新，无须召开基金份额持有人大会审

议。

一、申购和赎回场所

投资人应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场所或按

申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。

基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据

情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间

变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调

整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业

务办理时间在开放申购业务的公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理

时间在开放赎回业务的公告中规定。

本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间，

可暂停办理申购、赎回。

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在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照

《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

本基金在基金合同生效后、开放日常申购之前，可向本基金联接基金开通特殊

申购，申购价格以特殊申购日的基金份额净值为基准计算，按金额申购，不收取与

申购相关的费用和成本。

三、申购与赎回的原则

1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请；

2、本基金申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对

价；

3、申购、赎回申请提交后不得撤销；

4、申购、赎回应遵守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相

关业务规则和规定；

5、基金管理人办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原

则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体

业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在提

交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请失

败。

2、申购和赎回申请的确认

正常情况下，投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供

符合要求的申购对价，则申购申请失败。如基金份额持有人持有的符合要求的基金

份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的符合要

求的赎回对价，则赎回申请失败。

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销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、

赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的

任何损失由投资者自行承担。

3、申购和赎回的清算交收与登记

本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其

他对价的清算交收适用深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的相

关业务规则和参与各方相关协议的有关规定。

对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的方式，其中对于深市组合证券及

深市现金替代部分，深市组合证券T日日终过户，深市现金替代部分采用净额担

保交收；对于沪市组合证券所对应的现金替代部分采用净额担保交收；申赎份额于

T日日终完成登记和注销；现金差额、现金替代退补款部分采用代收代付方式。

投资者T日申购成功后，登记机构在T日收市后办理基金份额与深市组合证

券交收以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算；

在T+2日办理现金差额的交收。

投资者T日赎回成功后，登记机构在T日收市后办理基金份额的注销与深市

组合证券交收以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收以及现金差额

的清算；在T+2日办理现金差额的交收。

投资者应按照基金合同的约定和销售机构的规定按时足额支付应付的现金差额

和现金替代补款。因投资者原因导致现金差额或现金替代补款未能按时足额交收的，

基金管理人有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金

份额持有人或基金资产的损失。

如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据深

圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的相关业务规则和参与各方相

关协议的有关规定进行处理。

基金管理人和登记机构可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人

实质性利益的前提下，对上述申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方

式、处理规则等进行调整，并在开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规

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定媒介上予以公告。

五、申购和赎回的数量限制

1、投资者参与本基金的日常申购、赎回，需按最小申购、赎回单位的整数倍

提交申请。本基金目前的最小申购、赎回单位为100万份基金份额。

2、基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资人需求，在法律法规允

许的情况下，调整最小申购、赎回单位。基金管理人必须在调整实施前依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基

金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限、基金规模上限或基金单日净申购

比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的

合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规

模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购和赎回数量限

制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上

公告。

六、申购和赎回的对价、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，

由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，

并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或

公告。

2、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数

额确定。

申购对价是指投资人申购时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对

价。赎回对价是指投资人赎回时，基金管理人应交付给投资人的组合证券、现金替

代、现金差额及其他对价。

3、申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日深圳证券交

易所开市前公告。

4、投资者在申购或赎回时，申购赎回代理券商可按照不超过0.50%的标准收

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取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

基金管理人可以在不违反相关法律法规且不影响基金份额持有人实质性利益的

情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。

七、份额申购赎回清单的内容与格式

1、申购赎回清单的内容

T日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的申赎现金、组合

证券内各成份证券数据、现金替代、T日预估现金差额、T-1日现金差额、基金份

额净值及其他相关内容。

2、申赎现金

“申赎现金”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清算交收安排，在

申购赎回清单中增加的虚拟证券。“申赎现金”的现金替代标志为“必须”，但含义

与组合成份证券的必须现金替代不同，“申赎现金”的申购替代金额为最小申购单

位所对应的现金替代标志为“必须”的沪市成份证券的必须现金替代与现金替代标

志为“允许”的沪市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单位

所对应的现金替代标志为“必须”的沪市成份证券的必须现金替代与现金替代标志

为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。

3、组合证券相关内容

组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告

最小申购赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。

4、现金替代相关内容

现金替代是指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用

于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。

现金替代分为3种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代（标

志为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”），其中对于深市成份证券，现金

替代的类型可以设为“禁止”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证券，现金替代

的类型可以设为“允许”和“必须”。

禁止现金替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证

券不允许使用现金作为替代。

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可以现金替代适用于所有成份证券，对于深市成份证券，可以现金替代是指在

申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金

份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代；对于沪市成份证券，可以现金替代

是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代，根据基金管理人

买卖情况，与投资者进行退款或补款。

必须现金替代适用于所有成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证

券必须使用固定现金作为替代。

（1）关于可以现金替代

1）对于深市成份证券

①适用情形：投资者申购时持仓不足的深市成份证券。登记机构先使用深市成

份证券，不足时差额部分使用现金替代。

②替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：

替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1＋现金替代溢价比例）

其中，该证券参考价格目前为该证券经除权除息调整的T-1日收盘价。如果深

圳证券交易所参考价格确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知规定的参考价格

为准。

“现金替代溢价比例”也称“申购现金替代保证金率”。为便于操作，基金管

理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预

先收取的金额高于基金买入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的

差额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实际成本，则基金管理人将

向投资人收取欠缺的差额。

③替代金额的处理程序如下：

T日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取替代

金额。

在T日后被替代的部分证券有正常交易的2个交易日（简称为T＋2日）内，

基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。

T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实

际买入成本（包括买入价格和交易费用）的差额，确定基金应退还投资人或投资人

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应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替

代证券的实际买入成本加上按照T＋2日收盘价计算的未购入部分被替代证券价值

的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。

特殊情况：若自T日起，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正

常交易日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实际购入成本加上

按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还

投资人或投资人应补交的款项。

若现金替代日（T日）后至T＋2日（在特殊情况下则为T日起的第20个正

常交易日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益变

动，则进行相应调整。

T+2日后第1个工作日内（若在特例情况下，则为T日起第21个交易日内），

基金管理人将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相关款项的清算交收将于

T+2日后2个工作日内（若在特例情况下，则为T日起第22个交易日内）完成；

如遇特殊情况，基金管理人有权延后发送数据并延迟交收相关款项。

④替代限制：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定投

资人使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现

金替代比例的计算公式为：

n

?券数量第i只替代证×该证券参考价格

?i 1

现金替代比例（%）＝

申金份×(IOPV )购基额基金份额参考净值

×100%

公式中，“该证券参考价格”的确定原则与可以现金替代情况下，替代金额的

计算公式中的该证券参考价格确定原则相同。基金份额参考净值目前为ETF前一

交易日除权除息后的收盘价，如果深圳证券交易所基金份额参考净值计算方式发生

变化，以深圳证券交易所通知规定的基金份额参考净值为准。

2）对于沪市成份证券

①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。

②替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：

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申购替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1＋现金替代溢价比例）

赎回替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1-现金替代折价比例）

其中，该证券参考价格目前为该证券经除权除息调整的T-1日收盘价。如果上

海证券交易所参考价格确定原则发生变化，以上海证券交易所通知规定的参考价格

为准。

“现金替代溢价比例”也称“申购现金替代保证金率”。申购时收取现金替代

溢价的原因是，对于使用现金替代的沪市成份证券，基金管理人将买入该部分证券，

实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异。为便于操作，

基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。

如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多

收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管

理人将向投资者收取欠缺的差额。

“现金替代折价比例”也称“赎回现金替代保证金率”。赎回时扣除现金替代

折价的原因是，对于使用现金替代的沪市成份证券，基金管理人将卖出该部分证券，

实际卖出价格扣除相关交易费用后与赎回时的参考价格可能有所差异。为便于操作，

基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代折价比例，并据此支付替代金额。

如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管理人将退还少

支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管

理人将向投资者收取多支付的差额。

③替代金额的处理程序

T日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例和现金替代折价比

例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。

基金管理人将自T日起在收到申购交易确认后按照“时间优先、实时申报”

的原则依次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确认后按照“时间优先、

实时申报”的原则依次卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交易，基金管理

人在T日后被替代的成份证券有正常交易的2个交易日（简称为T+2日）内完成

上述交易。

时间优先的原则为：申购赎回方向相同的，先确认成交者优先于后确认成交者。

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先后顺序按照深圳证券交易所确认申购赎回的时间确定。

实时申报的原则为：基金管理人在上海证券交易所连续竞价期间，根据收到的

深圳证券交易所申购赎回确认记录，在技术系统允许的情况下实时向上海证券交易

所申报被替代证券的交易指令。

T日基金管理人按照“时间优先”的原则依次与申购投资者确定基金应退还投

资者或投资者应补交的款项，即按照申购确认时间顺序，以替代金额与被替代证券

的依次实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还申购投

资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则依次与赎回投资者确定

基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回确认时间顺序，以替代金额

与被替代证券的依次实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）的差额，确定基金应

退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。

对于T日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T

日后基金管理人可以继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应

退还投资者或投资者应补交的款项。

T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际

购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购

投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部

分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照T+2日收盘价

计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投

资者应补交的款项。

T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际

卖出收入（卖出价格扣除交易费用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投

资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被

替代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）加上按照T+2日收盘价计算的

未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应

补交的款项。

特殊情况：若自T日起，上海证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正

常交易日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括

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买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价

值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与

所卖出的部分被替代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）加上按照最近一

次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者

或赎回投资者应补交的款项。

若现金替代日（T日）后至T＋2日（在特殊情况下则为T日起的第20个正

常交易日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益变

动，则进行相应调整。

T+2日后第1个工作日内（若在特例情况下，则为T日起第21个交易日内），

基金管理人将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相关款项的清算交收将于

T+2日后2个工作日内（若在特例情况下，则为T日起第22个交易日内）完成；

如遇特殊情况，基金管理人有权延后发送数据并延迟交收相关款项。

（2）关于必须现金替代

1）适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除的成份

证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法规限制投资的成份证券；或出于保护基

金份额持有人利益等目的基金管理人认为有必要实行必须现金替代的成份证券。

2）替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公

告替代的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购

赎回清单中该证券的数量乘以其调整后T日开盘参考价。

5、预估现金差额相关内容

预估现金差额是指，为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻

结申请申购、赎回的投资人的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。

T日申购赎回清单中公告T日预估现金差额，其计算公式为：

T日预估现金差额＝T-1日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购赎回

清单中必须现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以现金替代成份证券的数

量与该证券调整后T日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁止现金替代成份证

券的数量与该证券调整后T日开盘参考价相乘之和）

其中，该证券调整后T日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的

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指数成份证券的调整后开盘参考价确定。

另外，若T日为基金分红除息日，则计算公式中的“T－1日最小申购赎回单

位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。若T日为最小申购赎回单位

调整生效日，则计算公式中的“T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值”需根据

调整前后最小申购赎回单位按比例计算。

预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。

6、现金差额相关内容

T日现金差额在T＋1日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：

T日现金差额＝T日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中

必须现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与该

证券T日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与该证券

T日收盘价相乘之和）

T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资

金的清算交收。

现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资人申购时，如现金差额为正

数，则投资人应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投

资人将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资人赎回时，如现金差额为正

数，则投资人将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投

资人应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。

7、申购赎回清单的格式

T日申购赎回清单的格式举例如下：

基本信息

最新公告日期 XXXX年X月X日 

基金名称 汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金 

基金管理公司名称 汇添富基金管理股份有限公司 

基金代码 XXXXXX 

目标指数代码 XXXX 

基金类型 跨市场ETF 



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T-1日信息内容

现金差额  

最小申购、赎回单位资产净值  

基金份额净值  



T日信息内容

预估现金差额  

可以现金替代比例上限  

是否需要公布IOPV 是 

最小申购、赎回单位 X 

最小申购赎回单位现金红利  

本市场申购赎回组合证券只数  

全部申购赎回组合证券只数  

是否开放申购 是 

是否开放赎回 是 

当天净申购的基金份额上限 不设上限 

当天净赎回的基金份额上限 不设上限 

单个证券账户当天净申购的基金份额上限 不设上限 

单个证券账户当天净赎回的基金份额上限 不设上限 

当天累计可申购的基金份额上限 不设上限 

当天累计可赎回的基金份额上限 不设上限 

单个证券账户当天累计可申购的基金份额上限 不设上限 

单个证券账户当天累计可赎回的基金份额上限 不设上限 



组合信息内容

证券代码 证券简称 股份数量 现金替代标志 申购现金替代保证金率 赎回现金替代保证金率 申购替代金额 赎回替代金额 挂牌市场 

XXXXXX 申赎现金 0 必须 0.00% 0.00%   深圳市场 

XXXXXX   允许      



说明：申购赎回清单的格式可根据深圳证券交易所的系统升级相应调整，具体格式

以深圳证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。

八、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金管理人无法接

受投资人的申购申请。

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2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投

资人的申购申请。

3、因特殊情况（包括但不限于相关证券/期货交易所依法决定临时停市、交易

时间非正常停市）导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置申购份额上限，如果一

笔新的申购申请被确认成功，会使本基金当日申购份额超过申购赎回清单中规定的

申购份额上限时，该笔申购申请将被拒绝。

6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或证券市场

价格发生大幅波动，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基

金份额持有人利益的情形。

7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

8、基金管理人开市前因异常情况未能公布申购赎回清单、基金份额净值或者

IOPV计算错误、申购赎回清单编制错误，或基金管理人在开市后发现基金份额参

考净值计算错误。

9、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理申

购，或者因指数编制机构或指数发布机构、相关证券交易所等因异常情况使申购赎

回清单无法编制或编制不当。本项所称异常情况指无法预见并不可控制的情形，包

括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。

10、当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的

本基金总规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例超过基金管理人规定

的当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人

累计持有的份额上限时；或该投资人当日申购份额超过单个投资人单日或单笔申购

份额上限时。

11、基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时。

12、法律法规、深圳证券交易所规定或中国证监会认定的其他情形。

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发生除上述第4、5、10项以外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受

投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。

如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购对价将退还给投资人。

在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

九、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对

价：

1、因不可抗力导致基金管理人不能受理或办理基金份额持有人的赎回申请。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投

资人的赎回申请或延缓支付赎回对价。

3、因特殊情况（包括但不限于相关证券/期货交易所依法决定临时停市、交易

时间非正常停市）导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易。

4、基金管理人开市前因异常情况未能公布申购赎回清单、基金份额净值或者

IOPV计算错误、申购赎回清单编制错误，或基金管理人在开市后发现基金份额参

考净值计算错误。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管

理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请。

7、基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置赎回份额上限，如果一

笔新的赎回申请被确认成功，会使本基金当日赎回份额超过申购赎回清单中规定的

赎回份额上限时，该笔赎回申请将被拒绝。

8、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理赎

回，或者因指数编制机构或指数发布机构、相关证券交易所等因异常情况使申购赎

回清单无法编制或编制不当。本项所称异常情况指无法预见并不可控制的情形，包

括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。

9、基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时。

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10、法律法规、深圳证券交易所规定或中国证监会认定的其他情形。

除发生上述第7项以外的情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回

对价时，基金管理人应根据有关规定在规定媒介上刊登暂停赎回公告并在当日报中

国证监会备案。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理

并公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介

上刊登暂停申购或赎回业务的公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有

关规定，最迟于重新开放日在规定媒介刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根

据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重

新开放的公告。

十一、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过

中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基

金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份

额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十二、其他申购赎回方式

1、ETF联接基金是指其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，紧

密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的

基金。若本基金推出ETF联接基金，ETF联接基金可以在本基金基金合同生效后、

开放日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购相关的费用和成本。

2、基金管理人可以在不违反法律法规规定且对基金份额持有人无实质性不利

影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。

3、在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个或单个投资者集

合其持有的组合证券或单券或现金，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进

行申购。

条件允许时，在不违反法律法规规定且对基金份额持有人无实质性不利影响的

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前提下，基金管理人也可采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎回方

式开始执行前予以公告。

4、基金管理人指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，双方需签订书

面委托代理协议。

十三、基金非交易过户等其他业务的办理

基金登记机构可根据相关法律法规及其业务规则，受理基金份额的非交易过户、

质押、冻结与解冻等业务，并按照其规定收取一定的手续费用。

十四、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开放式

指数证券投资基金修改现有的清算交收与登记模式或推出新的清算交收与登记模式

并引入新的申购、赎回方式，本基金管理人有权调整本基金的清算交收与登记模式

及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方

式，届时将发布公告予以披露并在本基金的招募说明书及其更新中予以更新，无需

召开基金份额持有人大会审议。

十五、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在对基金份额持有人无实质性

不利影响的前提下，根据市场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并提前

公告。

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第十一部分基金的投资

一、投资目标

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

二、投资范围

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本

基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板及其他中国证监会允许上市的股票、

存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、

短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方

政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其他经中国证监会允

许投资的债券）、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权、债券回购、银

行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基

金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制

的情形除外。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当

程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

三、投资策略

本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建

基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但在因

特殊情况（如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管

理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近标的

指数的表现。

特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份

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股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）其它合理原因导致

本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。

本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如

因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范

围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编

制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履

行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。

1、资产配置策略

本基金管理人完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，

并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的指数成份

股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，

股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机

构的规定执行。

2、债券投资策略

本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币

市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走

势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本

基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用

风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。本基金债券投资的目的是在保证基

金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。

3、资产支持证券投资策略

本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质量

和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相

对投资价值并作出相应的投资决策。

4、金融衍生工具投资策略

本基金将基于谨慎原则运用金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并

降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资

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目标。

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易

活跃的股指期货合约进行投资，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪

标的指数。

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政

策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，充分考虑国债期货流动性和风险

收益特征，参与国债期货的投资。

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权交易。

本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，

确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。

待基金参与股指期权或其他期权品种的相关规定颁布后，基金管理人可以在不

改变本基金既有投资策略和风险收益特征并有效控制风险的前提下，参与该类业务，

以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品种的风险

控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项，

将按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，在对基金份额持有人利

益无实质性影响的情况下，无需召开基金份额持有人大会。

5、参与融资投资策略

本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基于

对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相

关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监

管要求的变化。

6、参与转融通证券出借业务策略

为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可

根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场环境、投资者

类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定

出借证券的范围、期限和比例。

7、存托凭证的投资策略

本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合

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理参与存托凭证的投资。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值

的90%，且不低于非现金基金资产的80%；

（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

金资产净值的10%；

（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10%；

（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级

报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（8）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵守下列要求：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金

资产净值的10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有

价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券

（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含

质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持

有的股票总市值的20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总

市值的30%；

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4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计

算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到

期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计

算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不

得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国

债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

6）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证

金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等；

（9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净

值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期

权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现

金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约

面值按照行权价乘以合约乘数计算；

（10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其

他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近6个月内

日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金

资产净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限资

产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的30%；证

券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；

（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投

资；

（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

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一致；

（14）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述（6）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市场波动、证

券发行人合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金规模变动

等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理

人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市

场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不

符合第（11）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的从其

规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合

同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履

行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整以后的规定为准。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控

制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从

事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有

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人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公

平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披

露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事

通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履

行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整以后的规定为准。

五、业绩比较基准

本基金业绩比较基准为标的指数收益率，即中证全指软件指数收益率。

未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外

的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管

理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如

更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在

6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就

上述事项表决未通过的，基金合同终止。自指数编制机构停止标的指数的编制及发

布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的

指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。

法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

如本基金标的指数变化，则业绩比较基准中的标的指数将相应调整。业绩比较

基准的调整根据标的指数的变更程序执行。

六、风险收益特征

本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与

货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，

具有与标的指数相似的风险收益特征。

七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护

基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股；

3、有利于基金财产的安全与增值；

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4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人

牟取任何不当利益。

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第十二部分基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申

购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户

以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、

基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金

托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的

财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其

他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因

进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的

债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基

金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基

金财产强制执行。

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第十三部分基金资产估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定

需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资

产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

三、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计

准则》、监管部门有关规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日

有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或

负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重

大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近

交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为

基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限

制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征

考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折

价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可

利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，

应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不

切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，

使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进

行调整并确定公允价值。

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四、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌

的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变

化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘

价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券

价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交

易市价，确定公允价格；

（2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的

同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值；

（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票

等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机

构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、以公允价值计量的固定收益品种

（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准

服务机构提供的相应品种当日的估值全价；

（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准服

务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价；

（3）对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至

实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推

荐估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记

期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值；

（4）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含

转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交

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易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；

（5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用在

当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。

4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。

5、对于发行人已破产、发行人未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可

靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机

构可在提供推荐价格的同时提供价格区间作为公允价值的参考范围以及公允价值存

在重大不确定性的相关提示。基金管理人在与基金托管人协商一致后，可采用价格

区间中的数据作为该债券投资品种的公允价值。

6、本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值，估

值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日

结算价估值。

7、本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值，估

值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日

结算价估值。

8、本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值，估

值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日

结算价估值。

9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。

10、本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业协会

的相关规定进行估值。

11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金

管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按

国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序

及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，

共同查明原因，双方协商解决。

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根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承

担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问

题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管

理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额

的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差

计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国

家另有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或

基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基

金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定

对外公布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的

准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，

视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售

机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责

任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估

值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据

计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时

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协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由

于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错

误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助

义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值

错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但

估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不

全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方

应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享

有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返

还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的

总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的

原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进

行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更

正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金

登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基

金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

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（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管

人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当

公告，并报中国证监会备案。

（3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。如果行业

另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的

原则进行协商。

七、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资

产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停估值；

4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基

金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资

产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认

后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息按约定予以公布。

九、特殊情形的处理

1、基金管理人、基金托管人按本部分有关估值方法约定的第11项进行估值时，

所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于证券/期货交易所、指数编制机构及其登记结算公司等第三方机构发送

的数据错误，或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取

必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值

错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积

极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

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第十四部分基金的收益与分配

一、基金收益分配原则

1、《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配采用现金分红；

3、每一基金份额享有同等分配权；

4、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长

率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮

动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；

5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金

管理人可对基金收益分配原则进行调整，无需召开基金份额持有人大会。

二、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的基金收益分配对象、分配时

间、分配数额及比例、分配方式等内容。

三、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在规

定媒介公告。

四、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

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第十五部分基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用（但法律法规、中国证监

会另有规定的除外）；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券/期货等交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的账户开户费用、账户维护费用；

9、基金的上市费；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费

用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方

法如下：

H＝E×0.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费

划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给

基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算方

法如下：

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H＝E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费

划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给

基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议规

定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、基金的指数许可使用费（该费用由基金管理人承担）；

5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务

人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

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第十六部分基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会

计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度

披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会

计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并

以书面方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共

和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审

计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换

会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。

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第十七部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息

披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大

会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法

规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整

性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息

通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信息披

露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等规定媒介披露，并保证基

金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资

料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信

息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本

为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息

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公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基

金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者

重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说

明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及

基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重

大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网

站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金

终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作

监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明

的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，

基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基

金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人

至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将

基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、《基金合同》提示性公告登载在

规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金

合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售

机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在

规定网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露

招募说明书的当日登载于规定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

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基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合

同》生效公告。

（四）基金份额上市交易公告书

基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易

3个工作日前将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上市交易公告书

提示性公告登载在规定报刊上。

（五）基金份额折算日和折算结果公告

基金管理人确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规定媒

介上。

基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人应将

基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。

（六）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回且上市交易前，基金

管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金管理人应当在不晚

于每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披

露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年

度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

（七）基金份额申购、赎回清单公告

在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通过

其网站、申购赎回代理券商以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。

（八）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度

报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报

告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所

审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中

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期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，

将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期

报告或者年度报告。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，

为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其

他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有

份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动

性风险分析等。

（九）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并

登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生

重大影响的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、《基金合同》终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务

所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事

项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人

变更；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负

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责人发生变动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、

基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三

十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重

大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务

相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、申购费和赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生

变更；

16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；

19、本基金变更标的指数；

20、基金份额停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市交易；

21、本基金推出新业务或服务；

22、调整最小申购赎回单位、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；

23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格

产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（十）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息

可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持

有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有

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关情况立即报告基金上市交易的证券交易所。

（十一）清算报告

基金合同终止情形发生时，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金

财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站

上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（十二）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十三）中国证监会规定的其他信息

本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其

持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有

的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券

总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例

大小排序的前10名资产支持证券明细。

基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）

等文件中披露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标

等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策

和交易目标等。

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险

指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易

政策和交易目标等。

基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括

投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交

易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露参与融资交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、

风险及管理情况。

若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应在季度报告、中期报告、年

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度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与转融通证券出借业务交

易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并就报告

期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。

六、暂停或延迟信息披露的情形

1、基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资

产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，并经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停估值时；

4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。

七、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高

级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披

露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，

对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价的现金

部分、基金定期报告、更新的招募说明书、更新的基金产品资料概要、基金清算报

告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确

认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基

金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，

并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在

其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市交易的证

券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者

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决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正

常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监

会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金

财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业

机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

八、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规

规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。

第十八部分风险揭示

一、市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影

响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：

政策风险：因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政

策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变

化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。

利率风险：金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直

接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和

债券，其收益水平会受到利率变化的影响。

上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务

状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如

果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利

润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风

险，但不能完全规避。

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二、流动性风险

开放式基金要随时应对投资者的赎回，如果基金资产不能迅速转变成现金，或

者变现为现金时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。

如果基金资产变现能力差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。

1、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金为指数型基金，跟踪的标的指数为中证全指软件指数，主要投资A股

市场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，

且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。因此，

本基金面临的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股因重大事项等原

因引起的停牌。在某些市场环境下，成份股中停牌股票的比例可能比较大。由于停

牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险

增加。

本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建

基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。标的指

数成份股权重分布均衡，集中度低，且成份股均属于流动性较好，交易活跃的股票。

在因特殊情况（如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基

金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，以满足基金流动

性需求。此外，在基金投资运作中，基金管理人严格按照法律法规的有关规定和基

金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分做好开放式基金流动性风险

的管理工作。

2、本基金申购、赎回安排

详见本招募说明书“第十部分基金份额的申购与赎回”。

3、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提下，

可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申

请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。

当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申

请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，可综合运用包括暂停

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接受赎回申请、延缓支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理工具，投资者

将面临无法办理申购业务、其赎回申请被拒绝、赎回对价延缓支付等的风险。

本基金实施备用的流动性风险管理工具包括但不限于：

（1）暂停接受赎回申请；

（2）延缓支付赎回对价；

（3）暂停基金估值；

（4）中国证监会认定的其他措施。

三、本基金的特有风险

1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险

标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个

股票市场的平均回报率可能存在偏离。

2、标的指数波动的风险

标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投

资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水

平发生变化，产生风险。

3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的

风险

（1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整

中产生跟踪偏离度与跟踪误差。

（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的

权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。

（3）标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，

从而产生跟踪偏离度。

（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组

合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。

（5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费用

的存在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。

（6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的

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水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影

响本基金对标的指数的跟踪程度。

（7）在本基金建仓期，由于基金组合股票与标的指数中权重存在差异，因而

本基金对于标的指数的跟踪将存在偏离。

（8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中

个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对

冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；

因指数编制机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。

4、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险

根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理人可以依据维

护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金

的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组

合调整可能产生交易成本和机会成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险

与成本。

本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能

由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发

生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、

转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份

额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过

的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金

合并、或者终止基金合同等风险。

自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人

应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优

先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现

与相关市场表现存在差异，影响投资收益。

5、成份股停牌的风险

标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临

如下风险：

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1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。

2）停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影响

本基金二级市场价格的折溢价水平。

3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，则该部

分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”相

关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。

4）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出

成份股以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能根据基金合同的约

定在申购赎回清单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将

面临无法赎回全部或部分ETF份额的风险。

6、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险

尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制

在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于

基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。

7、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险

基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券

内各只证券的实时成交数据计算，并通过深圳证券交易所发布基金份额参考净值

（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额

净值可能存在差异，IOPV计算还可能出现错误，投资者若参考IOPV进行投资决

策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。

8、退市风险

因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会

决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。

9、投资者申购失败的风险

本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置了

现金替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临

时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。

10、投资者赎回失败的风险

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在投资者提交赎回申请时，如本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回

对价，可能导致出现赎回失败的情形。

另外，基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资人需求，在法律法规

允许的情况下，调整最小申购赎回单位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单

位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单位全部赎回，而只能

在二级市场卖出全部或部分基金份额。

11、赎回对价的变现风险

本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部

分成份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差

异，存在变现风险。

同时，如个别证券出现停牌等情形，基金管理人有可能无法在短期内卖出证券，

从而导致赎回对价变现周期较长的风险。

12、申赎处理规则带来的风险

本基金申购赎回清单对于部分成份证券的现金替代标识为“可以现金替代”，

在申购赎回环节中可以使用现金作为替代，并根据基金管理人实际买卖情况与投资

者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价格的不确定性，从而间接影响本基

金二级市场价格的折溢价水平。

基金管理人不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率做出任何承诺和保证，

现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准。若因技术系

统、通讯链路或其他原因导致基金管理人无法遵循“时间优先、实时申报”原则对

相关证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。

13、套利风险

由于证券市场的交易机制和技术约束，完成套利需要一定的时间，因此套利存

在一定风险。同时，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交易成本，所以折溢

价在一定范围之内也不能形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的

情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。

14、申购赎回清单差错风险

如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、

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数量、现金替代标志、现金替代比例、替代金额等出错，将会使投资人利益受损或

影响申购赎回的正常进行。

15、网下组合证券认购相关的风险

包括因换购股票的流动性原因可能导致基金跟踪偏离度增大的风险，以及由于

网下组合证券认购增加本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。

16、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险

本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为

原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏

损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风险。

17、第三方机构服务的风险

本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：

（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂

停或终止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。

（2）登记机构可能调整结算制度，如对投资者基金份额、组合证券及资金的

结算方式发生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可

能来自于证券/期货交易所及其他代理机构。

（3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。

18、基金投资资产支持证券的风险

资产支持证券的投资可能面临的风险领域包括：信用风险、利率风险、流动性

风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带来一

定的负面影响和损失。为了更好的防范资产支持证券交易所面临的各类风险，基金

管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范

和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人利益。

19、股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险

金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评

价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、

信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，

价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由

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于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。

股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情

时，股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日

无负债结算制度，如果没有在规定时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能

给投资带来重大损失。

国债期货采用保证金交易制度，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、

流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的

风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，

影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一

类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，

此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量

无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。

股票期权交易采用保证金交易的方式，投资者的潜在损失和收益都可能成倍放

大，尤其是卖出开仓期权的投资者面临的损失总额可能超过其支付的全部初始保证

金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当关注股票现

货市场的价格波动、股票期权的价格波动和其他市场风险以及可能造成的损失。

20、基金参与融资与转融通证券出借业务的风险

本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，

这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范融资交易

所面临的各类风险，基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和

风险管理制度，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人

利益。

本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：流动性风险，

指面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回对价的风险；

信用风险，指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借

券费用的风险；市场风险，指证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市

场风险；其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大事件、

交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常运行等风险。

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21、存托凭证投资风险

本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面临的宏观经济风险、政策风险、

市场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面临以下风险：

（1）存托凭证持有人与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在

差异可能引发的风险

存托凭证系由存托人以境外发行的证券为基础，在中国境内发行的代表境外基

础证券权益的证券。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益

虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。存托凭证持有人与境外基

础证券发行人股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的差异。境外基础证

券发行人股东为公司的直接股东，可以直接享有股东权利（包括但不限于投票权、

分红等收益权等）；存托凭证持有人为间接拥有公司相关权益的证券持有人，其投

票权、收益权等仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并间接行使分红、投票

等权利。若未来发行人或存托人未能履行存托协议的约定，不对存托凭证持有人进

行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托人行使股东表决权时未充分

代表存托凭证持有人的共同意见，则存托凭证持有人的利益将受到损害，本基金作

为存托凭证持有人可能会面临一定的投资损失。

（2）发行人采用协议控制架构的风险

境外基础证券发行人如采用协议控制架构，可能由于法律、政策变化带来合规、

经营等风险，可能面临对境内实体运营企业重大依赖、协议控制架构下相关主体违

约等风险。

（3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险

存托凭证发行时，其对应的净资产已经固定，但未来若发行人增发基础证券，

将会导致存托凭证持有人权益被摊薄。

（4）交易机制相关风险

境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时间、交易制度、停复牌规则、

异常交易情形、做空机制等差异，境内存托凭证的交易价格可能受到境外市场影响，

从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，发行人现在及将

来境外发行的股票或存托凭证可能转移至境内市场上市交易，从而增加境内市场的

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存托凭证供给数量，可能引起交易价格大幅波动。

（5）存托凭证退市风险

如果发行人不再符合上市条件或者发生其他重大违法行为，可能导致存托凭证

面临退市。基金作为存托凭证持有人可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出

基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让、存托人

无法继续按照存托协议的约定为基金提供相应服务等风险。

（6）其它风险

存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括但不限

于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协议作出

修改、更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事先通

知的方式，即对投资者生效。本基金作为存托凭证投资者可能无法对此行使表决权。

存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、

强制执行等情形，本基金作为存托凭证投资者可能面临失去应有权利的风险。

存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。

四、管理风险

在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金

收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、

投资操作出现失误，都会影响基金的收益水平。

五、信用风险

信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风

险。一般认为：国债的信用风险可以视为零，而其它债券的信用风险可按专业机构

的信用评级确定，信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券率的变化都会

迅速的改变债券的价格，从而影响到基金资产。

六、操作或技术风险

在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者

差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来

自基金管理人、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等。

七、合规性风险

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指基金管理或运作过程中，违反国家法律法规的规定，或者基金投资违反法律

法规及基金合同有关规定的风险。

八、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的

风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、

证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险

收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法

规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构

的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购

买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

九、税负增加风险

财政部、国家税务总局财政[2016]140号《关于明确金融、房地产开发、教育

辅助服务等增值税政策的通知》第四条规定：“资管产品运营过程中发生的增值税

应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。”鉴于基金合同中基金管理人的管

理费中不包括产品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增值税应税

的，将由基金份额持有人承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规定以基金管

理人为增值税纳税人履行纳税义务，因此可能增加基金份额持有人的投资税费成本。

十、其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能

导致基金财产的损失。

金融市场危机、行业竞争、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自

身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

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第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会

决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基

金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管

人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自

决议生效后两日内在规定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基

金托管人承接的；

3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的

因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理

人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开

或就上述事项表决未通过的；

4、《基金合同》约定的其他情形；

5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成

立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管

人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定

的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

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估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报

告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而

不能及时变现的，清算期限相应顺延。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额

比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民

共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国

证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5

个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载

在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期

限。

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第二十部分基金合同内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并

管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准

的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人

违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并

采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融通

证券出借业务；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实

施其他法律行为；

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（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或

其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎

回等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，

分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价和

注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金

净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

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《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向

他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专

业顾问提供服务需要提供的情况除外；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

资料不少于法定最低期限；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开

资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利

益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金

事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在

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基金募集期结束后30日内退还基金认购人，同时由登记机构将已冻结的股票解冻；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保

管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准

的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金

合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，

为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合

格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确

保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金

财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证

不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

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（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但应监管机构、司法

机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况

除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额

申购、赎回对价的现金部分；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金

管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当

的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法定

最低期限；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎

回对价的现金部分；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和

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银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责

任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，

基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向

基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金

合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金

合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审

议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法

提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

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包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价

值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现金差额及法律法规和《基

金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有

限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补

充，并保证其真实性；

（10）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务

规则；

（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表

有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥

有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。

在本基金成功募集并运作之后，如基金管理人管理本基金的联接基金的：

鉴于本基金和本基金联接基金的相关性，本基金联接基金的基金份额持有人可

以凭所持有的本基金联接基金的基金份额参加或者委派代表参加本基金的基金份额

持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，本基金联接基金基金份额持有

人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的

权益登记日，本基金联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有

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的本基金联接基金份额占本基金联接基金总份额的比例。计算结果按照四舍五入的

方法，保留到整数位。

本基金联接基金的基金管理人不应以本基金联接基金的名义代表本基金联接基

金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受

本基金联接基金的基金份额持有人的委托以本基金联接基金的基金份额持有人代理

人的身份参加本基金的基金份额持有人大会并参与表决。

本基金联接基金的基金管理人代表本基金联接基金的基金份额持有人提议召开

或召集本基金份额持有人大会的，须先遵照本基金联接基金基金合同的约定召开本

基金联接基金的基金份额持有人大会；本基金联接基金的基金份额持有人大会决定

提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由本基金联接基金的基金管理人代表本

基金联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

（一）召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律

法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额

持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

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（13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上

市的除外；

（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持

有人大会的事项。

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无

实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不

需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

（3）因相应的法律法规、证券交易所或登记机构相关业务规则发生变动而应

当对《基金合同》进行修改；

（4）基金管理人、证券交易所和基金登记机构等调整有关基金认购、申购、

赎回、非交易过户、质押等业务规则；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改

不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）基金推出新业务或服务；

（7）基金管理人调整基金收益分配原则；

（8）募集并管理以本基金为目标ETF的一只或多只联接基金、调整基金份额

类别设置、调整最小申购赎回单位、调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对

价组成、在其他证券交易所上市或开通基金的场外申购赎回、跨系统转托管等业务；

（9）变更本基金的标的指数和基金名称、调整业绩比较基准；

（10）按照本基金合同的约定，将本基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放

式指数基金；

（11）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他

情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金

管理人召集。

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2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提

出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书

面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内

召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管

人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理

人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召

开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到

书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代

表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召

开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人

仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书

面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基

金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金

份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国

证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、

基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益

登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。

基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

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（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理

有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中

说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方

式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决

意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指

定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通

知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或

基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机

构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代

表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人

大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时

符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》

和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有

效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额

的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、

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6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额

持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记

日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形

式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。

通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续

公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则

为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议

通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有

人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基

金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额

持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份

额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分

之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出

具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理

人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法

规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他

非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，或

者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决，会议程序比照现场开

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会和通讯方式开会的程序进行。

4、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人也可以采

用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。

（五）议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、

决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法

律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人

大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当

在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和

公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大

会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表

和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人

所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额

持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大

会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓

名（或单位名称）和联系方式等事项。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截

止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关

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监督下形成决议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决

权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别

决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定外，

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金

与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符

合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合

会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为

弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、

逐项表决。

（七）计票

1、现场开会

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人

应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举一名基金份额

持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持

有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金

托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席

会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或

基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场

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公布计票结果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，

可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清

点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的，不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托

管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计

票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书

面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

（八）生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备

案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通

讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机

构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大

会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

基金托管人均有约束力。

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规

则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致，报监

管机构并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持

有人大会审议。

三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

（一）《基金合同》的变更

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1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大

会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和

基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托

管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自

决议生效后两日内在规定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基

金托管人承接的；

3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的

因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理

人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开

或就上述事项表决未通过的；

4、《基金合同》约定的其他情形；

5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成

立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管

人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定

的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

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（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报

告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而

不能及时变现的，清算期限相应顺延。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额

比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民

共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国

证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5

个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载

在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期

限。

四、争议解决方式

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议

可通过友好协商或者调解解决，如未能协商或者调解解决的，任何一方均有权将争

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议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁

地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有

决定，仲裁费用、律师费由败诉方承担。

争议处理期间，相关各方当事人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、尽责地履

行《基金合同》约定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别

行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的

办公场所和营业场所查阅。

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第二十一部分托管协议的内容摘要

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：汇添富基金管理股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市黄浦区外马路728号

邮政编码：200010

法定代表人：李文

成立日期：2005年2月3日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币132,724,224元

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理以及经中国证监会许可的其他业务。

（二）基金托管人

名称：平安银行股份有限公司

注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号

法定代表人：谢永林

成立日期：1987年12月22日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复1987【365】号

组织形式：股份有限公司

注册资本：19,405,918,198元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037号

联系人：刘华栋

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联系电话：0755-22166388

经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现；各

项信托业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；外汇存款、汇款；境内

境外借款；在境内境外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票

据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信

调查、咨询、见证业务；保险兼业代理业务；黄金进口业务；经有关监管机构批准

或允许的其他业务。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范

围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金

管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技

术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对

存在合理疑义的事项进行核查。

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本

基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板及其他中国证监会允许上市的股票、

存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、

短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方

政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其他经中国证监会允

许投资的债券）、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权、债券回购、银

行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基

金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限

制的情形除外。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当

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程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、

融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值

的90%，且不低于非现金基金资产的80%；

（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

金资产净值的10%；

（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10%；

（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权

益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级

报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（8）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵守下列要求：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金

资产净值的10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有

价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券

（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含

质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持

有的股票总市值的20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

总市值的30%；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计

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算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到

期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计

算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不

得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的

国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

6）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证

金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等；

（9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净

值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票

期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的

现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，

合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

（10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其

他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近6个月内

日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金

资产净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限资

产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的30%；

证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；

（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的

投资；

（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

一致；

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（14）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述（6）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行

人合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金规模变动等基金

管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当

在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、

证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第

（11）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合

同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履

行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整以后的规定为准。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，通过事后监督

方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。

根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先

相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及

有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的

真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

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基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控

制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从

事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有

人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公

平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披

露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事

通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履

行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整以后的规定为准。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人

参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提

供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易

对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易

对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否

按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银

行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交

易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场

情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应及时向基金托管

人说明理由，协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交

易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由

此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确

定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失

先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成

交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约

定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托

管人不承担由此造成的任何损失和责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人

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投资流通受限证券进行监督。

基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投

资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风

险、法律风险和操作风险等各种风险。

1.流通受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致，本基金投

资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配

售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或

其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限

证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国

债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市

场交易的证券。

本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相

关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的

流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损

失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。

本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金，若法律法规有新规定

的按照新的规定执行。

2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会

批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例

限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处

置。

基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采

取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨

额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证

提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证

券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基

金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由

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此遭受的损失。

3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金

托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。

有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不

限于：

（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

（3）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会

规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成

本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进

行及时调整，基金管理人应在2日内编制临时报告书，予以公告。

5.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。

（六）基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应当遵守谨慎经营的原则，

配备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流

程，有效防范和控制风险，基金托管人将对基金参与出借业务进行监督。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资中

期票据进行监督。

（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净

值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益

分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核

查。

（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反

法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通

知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。

基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人

发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，

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并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事

项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能

在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

（十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本

托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规

定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人

按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的

事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

（十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，

由此造成的损失由基金管理人承担。

（十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当

理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段

妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管

人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基

金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、

复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清

算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账

管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托

管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出

回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限

内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人

应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人

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核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当

理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍

对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应

报告中国证监会。

四、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2.基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合

法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，

确保基金财产的完整与独立。

5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基

金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。

6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确

定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人

应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理

人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。

7.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基

金财产。

（二）基金募集期间及募集资金、募集股票的验资

1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立

的专门账户。该账户由基金管理人开立并管理。

2.基金募集期限届满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金

额（含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值）、基金

份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于

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基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，登记机构应当将网下股

票认购所募集到的股票划入本基金的证券账户下，同时在规定时间内，聘请符合

《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的

验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规

定办理退款和证券退还等事宜，基金托管人应提供充分协助。

（三）基金银行账户的开立和管理

1.基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

2.基金托管人根据有关规定以本基金的名义在其营业机构开立银行账户，并

根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金管理人授权基金托管人办理本

基金银行账户的开立、销户、变更工作，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基

金托管人要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使

用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为

基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。

2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托

管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得

使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的

管理和运用由基金管理人负责。

4.基金托管人以基金托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算

备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法

人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券登记

结算有限责任公司的规定执行。

5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他

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投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管

人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

（五）债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任

公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限

公司根据有关规定以本基金的名义为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行银

行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表本基金签订全国银行间债

券市场债券回购主协议。

（六）其他账户的开立和管理

1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定

开立，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规

定使用并管理。

2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保

管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。

实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托

管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基

金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。

除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括

但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，

基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同

的保管期限不少于法定最低期限。

五、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

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1.基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余

额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入

基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另

有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2.复核程序

基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金

合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份

额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外

公布。

3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理

人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基

金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

1.估值对象

基金所拥有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资

产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

2.估值方法

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或

证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）

估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格

的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市

价，确定公允价格；

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2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同

一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值；

3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首

次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，

不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或

行业协会有关规定确定公允价值。

（3）以公允价值计量的固定收益品种

1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准服

务机构提供的相应品种当日的估值全价；

2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准服务

机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价；

3）对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实

际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐

估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期

截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值；

4）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含转

股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易

的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；

5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用在当

前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。

（4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估

值。

（5）对于发行人已破产、发行人未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它

可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务

机构可在提供推荐价格的同时提供价格区间作为公允价值的参考范围以及公允价值

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存在重大不确定性的相关提示。基金管理人在与基金托管人协商一致后，可采用价

格区间中的数据作为该债券投资品种的公允价值。

（6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值，

估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易

日结算价估值。

（7）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值，

估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易

日结算价估值。

（8）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值，

估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易

日结算价估值。

（9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。

（10）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业协

会的相关规定进行估值。

（11）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（12）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序

及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，

共同查明原因，双方协商解决。

3.特殊情形的处理

（1）基金管理人、基金托管人按本部分有关估值方法约定的第（11）项进行

估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

（2）由于证券/期货交易所、指数编制机构及其登记结算公司等第三方机构发

送的数据错误，或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采

取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估

值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当

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积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

（三）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的

准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，

视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售

机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责

任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估

值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据

计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时

协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由

于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错

误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助

义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值

错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但

估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不

全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应

赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有

要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还

给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总

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和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的

原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进

行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更

正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金

登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基

金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管

人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当

公告，并报中国证监会备案。

（3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。如果行业

另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的

原则进行协商。

（四）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资

产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，

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基金管理人应当暂停估值；

4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（五）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（六）基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设

置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与基金管理

人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的

处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净

值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

1.财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

2.报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对

不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。

3.财务报表的编制与复核时间安排

1)报表的编制

《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应

当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其

他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金产品资料概要的信息发生

重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在

规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说

明书及基金产品资料概要。

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度

报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人

应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规

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定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结

束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，

并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。《基金合同》生效不足2个月的，基

金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

2)报表的复核

基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管

人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查

明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。

基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。

（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金

托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

六、基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基

金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人

和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期限不少于法定最低期限。如

不能妥善保管，则按相关法规承担责任。

基金托管人依法编制中期报告和年度报告前有向基金管理人搜集资料的权利，

基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的

真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

七、争议解决方式

双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议可通过友好协

商或者调解解决，如未能协商或者调解解决的，任何一方均有权将争议提交上海国

际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。

仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用、

律师费由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行

《基金合同》及本协议约定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

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本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台

湾地区法律）管辖并从其解释。

八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内

容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

（二）基金托管协议终止出现的情形

1.基金合同终止；

2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

（三）基金财产的清算

1.基金财产清算小组

（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基

金清算。

（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指

定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

2.基金财产清算程序

基金合同终止情形出现时，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产

进行清算。基金财产清算程序主要包括：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

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（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报

告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

3.基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而

不能及时变现的，清算期限相应顺延。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

（五）基金财产按下列顺序清偿：

（1）支付清算费用；

（2）交纳所欠税款；

（3）清偿基金债务；

（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款（1）-（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民

共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国

证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5

个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载

在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期

限。

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第二十二部分对基金份额持有人的服务

对于基金份额持有人，基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务，并将根

据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

一、客户服务中心电话服务

基金管理人客户服务中心提供24小时自动语音查询服务，基金份额持有人可

查询基金净值、基金产品与服务等相关信息。

客户服务中心在每一工作日提供不少于12小时的人工咨询服务。基金份额持

有人可通过基金管理人全国统一客服热线：400-888-9918（免长途话费）享受业务

咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。

二、网站服务

基金份额持有人可以通过基金管理人网站（www.99fund.com）享受理财资讯、

信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。

基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询

等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。

三、投诉受理服务

基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客户

服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理人、销

售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由基金管

理人和各销售机构分别管理。

基金管理人客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后24小时（工作

日）之内做出回应。

四、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，可通过上述方式联

系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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第二十三部分其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在规定媒介上公

告。

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第二十四部分招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供

公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得招募说明书的

复印件。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人

保证与所公告文本的内容完全一致。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（www.99fund.com）查阅和下载招募

说明书。

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第二十五部分标的指数的编制方法及指数信息查阅方式

一、指数名称和代码

指数名称：中证全指软件指数

指数简称：软件指数

英文名称：CSI All Share Software Index

英文简称：All Share Software

指数代码：H30202

二、标的指数编制方法

1、样本空间

同中证全指指数的样本空间

2、可投资性筛选

过去一年日均成交金额排名位于样本空间前90%。

3、选样方法

（1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取业务涉及软件开发

领域的上市公司证券作为待选样本；

（2）在上述待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名

前50的证券作为指数样本。

4、指数计算

指数计算公式为：

报告期指数＝报告期样本的调整市值／除数×1000

其中，调整市值＝∑（证券价格×调整股本数×权重因子）。调整股本数的计

算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于0和1之间，以使单个

样本权重不超过15%。

三、标的指数信息查询途径

投资者可以直接登录中证指数有限公司的网站（https://www.csindex.com.cn/）

免费查询标的指数的相关信息，包括指数概要、编制方法、指数行情、收益表现、

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临时变动、成份股列表等。

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第二十六部分备查文件

一、本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金注册

的文件；

2、《汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；

4、法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、注册登记协议；

8、中国证监会要求的其他文件。

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供免

费查阅。

汇添富基金管理股份有限公司

2024年7月19日


              

                

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