易方达行业领先企业混合型证券投资基金更新的招募说明书

易方达行业领先企业混合型证券投资基金更新的招募说明书
2024-09-28 文字大小【小中大】【打印】
            
              易方达行业领先企业混合型证券投资基金

更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二四年九月

重要提示

本基金根据2008年11月28日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达行业领先企

业股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2008】1315号）和2009年2月2日《关

于易方达行业领先企业股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2009]40号）

的核准，进行募集。本基金的基金合同于2009年3月26日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其

对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能

力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，

获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的特有风险包

括：（1）本基金股票资产仓位偏高且相对稳定而面临的资产配置风险；（2）本基金股票资产

主要投资大型企业而面临的风险；（3）本基金投资范围包括科创板股票、存托凭证而面临的

其他额外风险。此外，本基金还将面临市场风险、流动性风险、管理风险、本基金法律文件

中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风

险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金

运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料

概要等信息披露文件；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金有关财务数据截止日为2024年6月30日，净值表现截止日为2023年12月31

日，主要人员情况截止日为2024年9月27日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容

截止日为2024年8月16日。（本报告中财务数据未经审计）

目录

一、绪言............................................................1

二、释义............................................................2

三、基金管理人......................................................6

（一）基金管理人基本情况............................................................................6

（二）主要人员情况.......................................................................................6

（三）基金管理人的职责..............................................................................13

（四）基金管理人的承诺..............................................................................14

（五）基金管理人的内部控制制度................................................................15

四、基金托管人.....................................................18

五、相关服务机构..................................................22

（一）基金份额销售机构..............................................................................22

（二）基金注册登记机构..............................................................................22

（三）律师事务所和经办律师.......................................................................22

（四）会计师事务所和经办注册会计师.........................................................23

六、基金的募集.....................................................24

七、基金合同的生效................................................25

（一）基金合同的生效.................................................................................25

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模................................25

八、基金份额的申购、赎回..........................................26

（一）基金投资者范围.................................................................................26

（二）申购、赎回的场所..............................................................................26

（三）申购、赎回的时间..............................................................................26

（四）申购、赎回的原则..............................................................................26

（五）申购、赎回的程序..............................................................................27

（六）申购、赎回的数额限制.......................................................................27

（七）申购、赎回的费率..............................................................................28

（八）申购份额、赎回金额的计算方式.........................................................29

（九）申购、赎回的注册登记.......................................................................30

（十）巨额赎回的认定及处理方式................................................................30

（十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式.......................................31

九、基金转换和定期定额投资计划....................................34

（一）基金转换............................................................................................34

（二）定期定额投资计划..............................................................................38

十、基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻..........................39

（一）基金的非交易过户..............................................................................39

（二）转托管...............................................................................................39

（三）基金的冻结与解冻..............................................................................39

十一、基金的投资..................................................40

（一）投资目标............................................................................................40

（二）投资范围............................................................................................40

（三）投资理念............................................................................................40

（四）投资策略............................................................................................40

（五）业绩比较基准.....................................................................................44

（六）风险收益特征.....................................................................................44

（七）投资决策............................................................................................44

（八）投资限制............................................................................................45

（九）禁止行为............................................................................................46

（十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法.............46

（十一）基金的融资融券..............................................................................47

（十二）基金投资组合报告(未经审计).........................................................47

十二、基金的业绩..................................................50

十三、基金的财产..................................................51

（一）基金资产总值.....................................................................................51

（二）基金资产净值.....................................................................................51

（三）基金财产的账户.................................................................................51

（四）基金财产的保管和处分.......................................................................51

十四、基金资产估值................................................52

(一)估值目的...............................................................................................52

(二)估值日...................................................................................................52

(三)估值对象...............................................................................................52

(四)估值程序...............................................................................................52

(五)估值方法...............................................................................................52

(六)基金份额净值的确认和估值错误的处理..................................................53

(七)暂停估值的情形.....................................................................................55

(八)特殊情形的处理.....................................................................................55

十五、基金的收益与分配............................................56

（一）收益的构成........................................................................................56

（二）收益分配原则.....................................................................................56

（三）收益分配方案.....................................................................................56

（四）收益分配方案的确定、公告与实施.....................................................56

（五）基金收益分配中发生的费用................................................................56

十六、基金的费用与税收............................................57

（一）与基金运作相关的费用.......................................................................57

（二）与基金销售有关的费用.......................................................................58

（三）基金税收............................................................................................59

十七、基金的会计与审计............................................60

（一）基金会计政策.....................................................................................60

（二）基金年度审计.....................................................................................60

十八、基金的信息披露..............................................61

十九、风险揭示.....................................................66

（一）市场风险............................................................................................66

（二）管理风险............................................................................................66

（三）流动性风险........................................................................................66

（四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级

可能不一致的风险....................................................................................................68

（五）本基金特有的风险..............................................................................68

（六）其他风险............................................................................................69

二十、基金合同的终止与基金财产的清算..............................70

（一）基金合同的终止.................................................................................70

（二）基金财产的清算.................................................................................70

（三）清算费用............................................................................................70

（四）基金财产清算剩余资产的分配............................................................70

（五）基金财产清算的公告..........................................................................71

（六）基金财产清算账册及文件的保存.........................................................71

二十一、基金合同内容摘要..........................................72

（一）基金管理人的权利与义务...................................................................72

（二）基金托管人的权利与义务...................................................................74

（三）基金份额持有人的权利与义务............................................................76

（四）基金份额持有人大会..........................................................................77

（五）基金合同的变更和终止.......................................................................82

（六）争议的处理和适用的法律...................................................................83

（七）基金合同的存放及查阅方式................................................................83

二十二、基金托管协议的内容摘要....................................84

（一）托管协议当事人.................................................................................84

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.......................................85

（三）基金管理人对基金托管人的业务核查..................................................90

（四）基金财产保管.....................................................................................91

（五）基金资产净值计算与复核...................................................................93

（六）基金份额持有人名册的保管................................................................94

（七）争议解决方式.....................................................................................95

（八）托管协议的变更与终止.......................................................................95

二十三、对基金份额持有人的服务....................................96

（一）基金份额持有人投资交易确认服务.....................................................96

（二）基金份额持有人交易记录查询服务.....................................................96

（三）基金份额持有人的对账单服务............................................................96

（四）资讯服务............................................................................................96

二十四、其他应披露事项............................................97

二十五、招募说明书存放及查阅方式..................................98

二十六、备查文件..................................................99

一、绪言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售

机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下

简称《管理规定》）等有关法律法规以及《易方达行业领先企业混合型证券投资基金基金合

同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲

了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文件的内容

与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

二、释义

本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

《基金合同》指《易方达行业领先企业混合型证券投资基金基金合同》及对

本合同的任何有效的修订和补充

中国指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行

政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规

范性文件

《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《管理规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时

做出的修订

元指中国法定货币人民币元

基金或本基金指依据《基金合同》所募集的易方达行业领先企业混合型证券

投资基金

招募说明书指《易方达行业领先企业混合型证券投资基金招募说明书》，

即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务

机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金

份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、

基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金

的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容

摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、

其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等

涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认

购或申购申请的要约邀请文件，及其更新

基金产品资料概要指《易方达行业领先企业混合型证券投资基金基金产品资料概

要》及其更新

托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《易方达行业领先企业混合

型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

发售公告指《易方达行业领先企业股票型证券投资基金基金份额发售公

告》

《业务规则》指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会指中国证券监督管理委员会

银行监管机构指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人指易方达基金管理有限公司

基金托管人指中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投

资者；

基金非直销销售机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金

销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理

基金销售业务的机构

销售机构指基金管理人及基金非直销销售机构

基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金非直销销售机构的销售网点

注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基

金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构指易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理

基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有

人

个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的

自然人

机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国

合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的

企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金

的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资

产管理机构

投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规

或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的

总称

基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理

人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监

会书面确认之日

募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

日/天指公历日

月指公历月

工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行

为

申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购

买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后

不超过3个月的时间开始办理

赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖

出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后

不超过3个月的时间开始办理

巨额赎回指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及

基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总

份额的10%时的情形

基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基

金管理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办

理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易

账户转入另一交易账户的业务

基金转换指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的

基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办

理注册登记的其他基金基金份额的行为

定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定

银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、

买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产

带来的成本或费用的节约

基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金

应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过

程

货币市场工具指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余

期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一

年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央

银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流

动性的金融工具

指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证

监会基金电子披露网站）等媒介

不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上

的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行

存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

三、基金管理人

（一）基金管理人基本情况

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼；广东省珠海

市横琴新区荣粤道188号6层

设立日期：2001年4月17日

法定代表人：刘晓艳

联系电话：400 8818088

联系人：李红枫

注册资本：13,244.2万元人民币

批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

2、股权结构：

股东名称  出资比例  

广东粤财信托有限公司  22.6514％  

广发证券股份有限公司  22.6514％  

盈峰集团有限公司  22.6514％  

广东省广晟控股集团有限公司  15.1010％  

广州市广永国有资产经营有限公司  7.5505％  

珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）  1.5087％  

珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）  1.6205％  

珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）  1.5309％  

珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）  1.7558％  

珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）  1.4396％  

珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）  1.5388％  

总   计  100％  



（二）主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员

会委员，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理

助理，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工

作）、资产管理部副总经理、资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副

总经理（主持工作），全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境

外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。

刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总经理，广

州投资顾问学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经

理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、总裁助理、

市场总监、副总经理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）

有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。

周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董

事，广东粤财投资控股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任

珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资

控股有限公司总经理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。

易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司

副总经理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商办科员，

广发证券有限责任公司投资银行总部、投资理财总部、投资自营部业务员、副经理，广发基

金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金经理、投资管理部总经理、公司总经理

助理、公司投资总监、公司副总经理、公司常务副总经理，广发国际资产管理有限公司董事、

董事会主席及副主席，瑞元资本管理有限公司董事。

苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、

联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司经理、执

行董事，南京柯勒复合材料有限责任公司总经理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳

斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、经理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长，大自然

家居（中国）有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。曾任中富证券有限责任公司投行

部经理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部执行董事，名力中国成长基金合伙人，复星

能源环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，北京百

纳千成影视股份有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事。

邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限

公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总经理办公室秘书、企业管理

部主管、企业发展部高级主管、投资发展部副总经理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总

经理助理、副总经理，广东省广晟控股集团有限公司海外发展部副部长、海外发展部部长、

董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总经理，广东省广晟资本投资有限公司

董事，广东省广晟控股集团有限公司资本运营部部长。

王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学法学院副教

授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗

律师事务所兼职律师，深圳市美之高科技股份有限公司独立董事，艾尔玛科技股份有限公司

独立董事，祥鑫科技股份有限公司独立董事，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事。曾

任美国天普大学法学院访问副教授，广东凯金新能源科技股份有限公司独立董事，江苏凯强

医学检验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独立董事。

高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，清华大学经济管理学院

教授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非执行董事,南通苏锡通控股

集团有限公司创业投资决策委员会外聘专家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助

教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副教授、技术经济与管理系主任、

创新创业与战略系主任、院长助理、副院长、党委书记，山东新北洋信息技术股份有限公司

独立董事，中融人寿保险股份有限公司独立董事,深圳市力合科创股份有限公司独立董事。

刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，长江商学院会计与

金融教授、投资研究中心主任、教授管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州

大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教授、副教授、终身教授，长江商学院行政副院长、

DBA项目副院长、创创社区项目发起人兼副院长，云南白药集团股份有限公司独立董事，

瑞士银行（中国）有限公司独立董事，秦川机床工具集团股份公司独立董事，浙江红蜻蜓鞋

业股份有限公司独立董事，中国天伦燃气控股有限公司独立非执行董事。

刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资

担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书

记兼政治辅导员、人事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠

海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财

务顾问有限公司项目经理，珠海市迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务

总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，

珠海港置业开发有限公司总经理，酒鬼酒股份有限公司副总经理，广东粤财投资控股有限公

司审计部总经理、党委办主任、人力资源部总经理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书

记、董事。

危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营

有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总经理。

曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国人民银行广州分行统计研究处干部、

货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公

室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广

州股权交易中心有限公司董事，广州广永丽都酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司

监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州赛马娱乐总公司董事，广州广永投

资管理有限公司董事长。

廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群工作部联

席总经理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互

联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限

公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理、综

合管理部总经理、行政管理部总经理。

付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总经理、

权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深

圳和君创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南证券投资银行总部项目经理，融通基

金管理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老

金与专户权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、投资经理。

吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益运作支持部总经理、

人力资源部联席总经理。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理

部交易员，易方达基金管理有限公司集中交易室交易员、总经理助理、副总经理，研究部总

经理助理、副总经理。

吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司执行总经理、权益投资决策委员

会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投

资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投

资部总经理、总裁助理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、权益投资总监、副

总经理级高级管理人员，易方达国际控股有限公司董事。

马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管

理人员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资

产管理（香港）有限公司董事长、QFI业务负责人、市场及产品委员会委员。曾任君安证券

有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究

员，易方达基金管理有限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益

总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理有限公

司董事。

娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副

总经理级高级管理人员、FOF投资决策委员会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易

方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限

责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高级经理，易方达基金管理有

限公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公司总经理、北京

分公司总经理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总经理。

陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。曾任

中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部

研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大

区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经

理、总裁助理、市场总监，易方达国际控股有限公司董事。

张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、发展

研究中心总经理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司

市场拓展部副总经理、监察部总经理、督察长。

范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、基

础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司副董事长，易方达资产管理（香港）

有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室

经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、

基金管理部总监。

高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级

管理人员（首席养老金业务官）。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，

浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有

限公司养老金业务总监。

关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高

级管理人员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis高

级审计师，美国道富银行公司内部审计部高级审计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区

（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总经理、大中华

地区高级副总裁、中国区行长。

陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方

达国际控股有限公司董事。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有

限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风险管

理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公

司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。

张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投

资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、

研究部总经理助理。

陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管

理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察

员、总经理助理、副总经理、总经理，监察与合规管理总部总经理兼合规内审部总经理，首

席营运官，易方达资产管理有限公司董事。

胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定

收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金经理。曾任易方达

基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经

理助理、固定收益研究部总经理、固定收益投资部总经理、固定收益投资业务总部总经理。

张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固

定收益及多资产投资决策委员会委员、基金经理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析

师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资

部总经理、混合资产投资部总经理、多资产投资业务总部总经理。

冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益

投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓

展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、行业研究员、

基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、研究部总经理。

陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资

一部总经理、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究

员、基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。

萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资

三部总经理、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、投资经

理、研究部副总经理。

管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心

总经理。曾任长城证券有限责任公司信息技术中心职员、营业部电脑部经理，金鹰基金管理

有限公司运作保障部经理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技术部副

总监（主持工作）、总监，易方达基金管理有限公司信息技术部副总经理、系统研发部副总

经理、技术运营部总经理、数据平台研发中心总经理、规划与支持中心总经理。

杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高

级管理人员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资

理财部职员、发展研究中心市场研究部负责人，南方证券股份有限公司研究所高级研究员，

招商基金管理有限公司机构理财部高级经理、股票投资部高级经理，易方达基金管理有限公

司宣传策划专员、市场部总经理助理、市场部副总经理、全球投资客户部总经理、宣传策划

部总经理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。

刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员（首席

数据与风险监测官）、投资风险管理部总经理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究

员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总经理助理、投资风险管理部总经理助理、投资风

险管理部副总经理、投资风险管理与数据服务总部总经理。

王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总经理，易方

达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫律师事务所、中国证监会工作，曾任易方达基金

管理有限公司公司法律事务部总经理，易方达资产管理有限公司董事。

王骏先生，会计硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员（首席市

场官）、渠道与营销管理部总经理、产品设计与业务创新部总经理。曾在普华永道中天会计

师事务所、证监会广东监管局工作，曾任易方达资产管理有限公司副总经理、合规风控负责

人、常务副总经理、董事。

2、基金经理

冯波先生，经济学硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级

高级管理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东发展银行行员，易方达基金

管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副

总经理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、研究部总经理。

冯波历任基金经理的基金如下：

历任基金经理的基金  任职时间  离任时间  

易方达行业领先混合  2010-01-01  -  

易方达中盘成长混合  2018-07-04  -  

易方达研究精选股票  2020-02-21  -  

易方达竞争优势企业混合  2021-01-20  -  

易方达科汇灵活配置混合  2010-01-01  2014-11-22  



王俊杰先生，经济学硕士，本基金的基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司基金

经理助理。曾任博时基金管理有限公司研究部研究员，易方达基金管理有限公司行业研究员。

王俊杰现任基金经理助理的基金如下：

现任基金经理助理的基金  

易方达中盘成长混合  易方达竞争优势企业混合  

易方达研究精选股票  易方达行业领先混合  



本基金历任基金经理情况：伍卫，管理时间为2009年3月26日至2010年12月30日。

3、权益投资决策委员会成员

本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、

付浩先生、李剑锋先生。

吴欣荣先生，同上。

冯波先生，同上。

陈皓先生，同上。

张坤先生，同上。

付浩先生，同上。

李剑锋先生，易方达基金管理有限公司国际权益投资部总经理、基金经理，易方达资产

管理（香港）有限公司首席投资官（国际权益）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产

管理负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）、投资决策委员会委员。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、

法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部

控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄

露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

计划等信息；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩

序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投

资计划等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（五）基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，

保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严

密、高效的内部控制体系。

1、公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；

（2）保证各类基金份额持有人及委托人的合法权益不受侵犯；

（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安

全完整，实现公司的持续、健康发展，促进公司实现发展战略；

（4）督促公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；

（5）维护公司的声誉，保持公司的良好形象。

2、公司内部控制遵循的原则

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度

的有效执行。

（3）独立性原则。公司机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，除非法律法规另有

规定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当体现权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，

力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度

构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制

大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个

层面是部门和业务管理制度。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层

面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、

法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效

性。

4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

（1）授权制度

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行

各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和

管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内

进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当，

对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取

消授权。

（2）公司研究业务

研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严谨的研究工作

业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品

的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅

通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。

（3）基金投资业务

基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；

在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。

建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管

理制度，将重点投资限制在规定的风险权限范围内；建立科学的投资业绩评价体系，及时回

顾分析和评估投资结果。

（4）交易业务

建立集中交易部门和集中交易制度，投资指令通过集中交易部门完成；建立交易监测系

统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部门应对交易指令进行审核，

建立公平的交易分配制度，确保公平对待不同基金；完善交易记录，并及时进行反馈、核对

和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。

（5）基金会计核算

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范的系统

和流程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程序等

会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时建立

会计档案保管制度，确保档案真实完整。

（6）信息披露

公司建立了完备的信息披露制度，指定了信息披露负责人，并建立了相应的制度流程规

范相关信息的收集、组织、审核和发布，努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。

（7）监察与合规管理

公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要

和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案资料，就内部控制制度的

执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司

内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。

公司设立监察合规管理部门，并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察

长的安排履行监察与合规管理职责。

监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，督促公司和旗下基

金的管理运作规范进行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内

部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：廖林

注册资本：人民币35,640,625.7089万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

（二）主要人员情况

截至2024年6月，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄38岁，99%以

上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服

务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职

责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、

企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证

券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、

QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、

风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2024年6月，中国

工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以来，本行连续二十一年获得香港《亚

洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、

《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的102项最佳托管银行大奖；是获得奖项最

多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

（四）基金托管人的内部控制情况

中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制COSO

准则从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了

托管业务内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。

中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、

高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发

展，新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等

重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全

员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义

务对自己岗位职责范围内的风险负责。从2005年至今，中国工商银行资产托管部共十

七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留

意见的控制及有效性报告，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、

内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控

制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。

1、内部控制目标

（1）资产托管业务经营管理合法合规；

（2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标；

（3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全；

（4）提高资产托管经营效率和效果；

（5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。

2、内部控制的原则

（1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖

资产托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。

（2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事

项、重点业务环节和高风险领域。

（3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等

方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。

（4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点

相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。

（5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设

立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。

（6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理

成本实现有效控制。

3、内部控制组织结构

资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。

（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系，

作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体

系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制

点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营

效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构

落实控制措施。

（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定

期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督

检查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。

（3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。

（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开

展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。

4、内部控制措施

工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和

方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括

《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面

风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资

产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发

事件应急预案》、《资产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位

职责、人员、授权、创新、合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、

业务连续性、考核、信息系统等全方面执行内部控制措施。

5、风险控制

资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、

全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，

以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特

点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托

管风险管理委员会机制、完善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、

科技赋能、建立健全应急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措

施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。

6、业务连续性保障

中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效的灾备

恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人员、科学

清晰的AB岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业

务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同城异地

+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级营运中心+

托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务，确保托管

产品日常交易的及时清算和交割。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金

的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券

市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收

入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据

等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月

开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金

法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到

通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管

人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通

知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知

基金管理人限期纠正。

五、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

1、直销机构：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼；广东省珠海

市横琴新区荣粤道188号6层

法定代表人：刘晓艳

电话：020-85102506

传真：4008818099

联系人：梁美

网址：www.efunds.com.cn

直销机构网点信息：

本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。

2、非直销销售机构

本基金非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示。

（二）基金注册登记机构

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼；广东省珠海

市横琴新区荣粤道188号6层

法定代表人：刘晓艳

电话：4008818088

传真：020-38799249

联系人：余贤高

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：金杜律师事务所

地址：北京朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层

负责人：王玲

电话：010-58785588

传真：010-58785599

经办律师：靳庆军、宋萍萍

联系人：王玲

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

执行事务合伙人：李丹

电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

经办注册会计师：叶尔甸、吴琳杰

联系人：吴琳杰

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、

并经中国证券监督管理委员会2008年11月28日《关于核准易方达行业领先企业股票型证

券投资基金募集的批复》（证监许可[2008]1315号）核准募集。

本基金为契约型开放式混合型基金。基金的存续期间为不定期。

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币1.00元。

本基金募集期自2009年2月23日至2009年3月20日。募集对象为符合法律法规规定

的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证

券投资基金的其他投资者。

七、基金合同的生效

（一）基金合同的生效

本基金基金合同于2009年3月26日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正

式开始管理本基金。

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金

资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日

出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规

定时，从其规定。

八、基金份额的申购、赎回

（一）基金投资者范围

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（二）申购、赎回的场所

1、基金管理人的直销中心、网上交易系统(www.efunds.com.cn)；

2、各非直销销售机构开办开放式基金业务的营业网点。

基金管理人可根据情况变更基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。

投资者还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以电话或互联网等其他电子交易

方式进行申购、赎回，具体以各销售机构的规定为准。

（三）申购、赎回的时间

本基金已于2009年4月17日开始办理日常申购和赎回业务。

上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日（基金管

理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）。开放日的具体业务办

理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现新的证券交易市场或

交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将根据法律法规和基金合同规定的原则视情况

进行相应的调整并按照《信息披露办法》或其他相关规定在实施日前在指定媒介公告。

投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份

额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

（四）申购、赎回的原则

1、“未知价原则”，即本基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额

净值为基准进行计算；

2、本基金采用金额申购、份额赎回原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原则，对该持有

人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册日期在先的基金份额先赎回，注册日

期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

4、当日的申购、赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后

不得撤销；

5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提

下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介公告。

（五）申购、赎回的程序

1、申购、赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间

提出申购、赎回的申请。

投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回申请时,

帐户中必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

2、申购、赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交

易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的

其他方式查询申购与赎回的成交情况。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不

成功或无效，申购款项将退回投资者账户。

投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及相关基金销售机构

在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照

本合同的有关条款处理。

（六）申购、赎回的数额限制

1、申购基金的金额限制

投资者通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为1元人民

币，追加申购单笔最低金额为1元人民币；通过直销中心首次申购的单笔最低金额为50000

元人民币，追加申购单笔最低金额为1000元人民币。在符合法律法规规定的前提下，各销售

机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。(以上金

额均含申购费)

投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购

金额的限制。

投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投

资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形，基金管理人有

权采取控制措施。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基

金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。法

律法规、中国证监会另有规定的除外。

2、赎回的份额限制

投资者可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回不得少于0.01份。在符合法律法规规

定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。

3、基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回的程序及有关限制，或者新

增基金规模控制措施，但应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整生效前至少在一家

指定媒介公告。

（七）申购、赎回的费率

1、本基金的申购、赎回费率

本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差

别的申购费率。

特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业

年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计

划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住

房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，

基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率为：

申购金额M（元）（含申购费）  申购费率  

M＜100万  0.15%  

100万≤M＜500万  0.12%  

500万≤M＜1000万  0.03%  

M≥1000万  1000元/笔  



其他投资者申购本基金的申购费率为：

申购金额M（元）（含申购费）  申购费率  

M＜100万  1.5%  

100万≤M＜500万  1.2%  

500万≤M＜1000万  0.3%  

M≥1000万  1000元/笔  



在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应

的费率。

赎回费率为：

持有时间（天）  赎回费率  

0-6  1.5%  

7-364  0.5%  

365-729  0.25%  



730及以上  0%  



本基金的赎回费由赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，对持有期少

于7天（不含）的投资者收取的赎回费全额计入基金资产，对持有期在7天以上（含）的投

资者收取的赎回费总额的25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的申购费率和赎

回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理人还应按照《信息

披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在指定媒介公告。

对于每份认购份额，持有期自基金合同生效日至该基金份额赎回确认日（不含该日）；

对于每份申购份额，持有期自该基金份额申购确认日至赎回确认日（不含该日）。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基

金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基

金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优

惠活动。

（八）申购份额、赎回金额的计算方式

1、申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份数=净申购金额÷T日基金份额净值

对于1000万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额

举例说明：

例一：某投资者（非特定投资群体）申购本基金：

申购金额  申购费率  净申购金额  申购费用  基金份额净值  申购份数  

10,000元  1.5%  9,852.22元  147.78元  1.000元  9,852.22份  

10,000,000元  1000元  9,999,000元  1000元  1.000元  9,999,000份  



例二：某投资者（特定投资群体）通过基金管理人的直销中心申购本基金：

申购金额  申购费率  净申购金额  申购费用  基金份额净值  申购份数  

50,000元  0.15%  49,925.11元  74.89元  1.000元  49,925.11份  

10,000,000元  1000元  9,999,000元  1000元  1.000元  9,999,000份  



上述涉及金额的计算结果均以人民币元为单位，四舍五入，保留到小数点后两位，由

此产生的收益或损失由基金财产承担；申购份数采取四舍五入的方法保留小数点后二位，由

此产生的误差计入基金财产。

2、基金赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：

赎回总额=赎回数量?T日基金份额净值

赎回费用=赎回总额?赎回费率

赎回金额=赎回总额?赎回费用

举例说明：

赎回份额  基金份额净值  持有时间  赎回费率  赎回费用  赎回金额  

10,000  1.000元  100天  0.5%  50元  9,950元  

10,000  1.000元  500天  0.25%  25元  9,975元  

10,000  1.000元  800天  0%  0  10,000元  



赎回总额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位，由此产生的误

差计入基金财产。

3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，可以适

当延迟计算或公告。其计算公式为：

基金份额净值=计算日基金资产净值÷计算日基金总份额

4、本基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产；本基金的赎回费由赎回人承担，

在基金份额持有人赎回基金份额时收取，对持有期少于7天（不含）的投资者收取的赎回费

全额计入基金资产，对持有期在7天以上（含）的投资者收取的赎回费总额的25%归基金财

产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

（九）申购、赎回的注册登记

1、投资者申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T+1工作日为投资者增

加权益并办理注册登记手续，投资者自T+2工作日起有权赎回该部分基金份额。

2、投资者赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T+1工作日为投资者扣

除权益并办理相应的注册登记手续。

基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于

开始实施前2个工作日予以公告。

（十）巨额赎回的认定及处理方式

1、巨额赎回的认定

本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数

后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的

10%时，即认为发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据该基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

分顺延赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回

程序执行。

（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资

者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不

低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额

持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基

金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择

将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价

格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回

为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额

10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理，对

该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。

（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2日内通过指

定媒介刊登公告。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，

并说明有关处理方法。

（4）本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接

受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作

日，并应当在指定媒介公告。

（十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式

1、除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：

（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（2）证券交易场所在交易时间非正常停市或证券交易场所依法决定临时停市，导致当

日基金资产净值无法计算；

（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩

产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

（4）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；（5）基金管理人

接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，

或者变相规避50%集中度的情形时；

（6）当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金

总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额

或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时；

或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时；

（7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应

当采取暂停接受基金申购申请的措施；

（8）法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请的，申购款项将

全额退还投资者。发生上述（1）、（2）、（3）、（6）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金管理

人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。

基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括：

（1）拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请；

（2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请；

（3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。

2、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或

者延缓支付赎回款项：

（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

（2）证券交易场所在交易时间非正常停市或依法决定临时停市，导致基金管理人无法

计算当日基金资产净值；

（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本

基金的现金支付出现困难；

（4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应

当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；

（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，

基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申

请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由

基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。

同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，但

延缓期限不得超过20个工作日，并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当

日可能未获受理部分予以撤销。

暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在

指定媒介上公告。

3、重新开放申购或赎回的公告

如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放

申购或赎回的公告并公布最近一个工作日的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金

管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于重新开放申购或赎回日前在指定媒介刊登

基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作

日的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告

一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相

关规定提前在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公

告最近一个工作日的基金份额净值。

九、基金转换和定期定额投资计划

（一）基金转换

基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的某一只基金的基金

份额转换为同一基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。

1、基金转换开始日及时间

本基金已于2009年4月24日开始办理转换业务。

上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金办理转换业务的开

放日（基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停转换时除外）。开放日的具体

业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现新的证券交易

市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将根据法律法规和基金合同规定的原则

视情况进行相应的调整并按照《信息披露办法》或其他相关规定在实施日前在指定媒介公告。

投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。

2、基金转换的原则

（1）基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换

费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留

小数点后两位。

（2）当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得

撤销。

（3）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基

金的份额净值为基准进行计算。

（4）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的

同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。

（5）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金

必须处于可申购状态。

（6）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额

注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后

转换的处理原则。

（7）基金份额在转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起

重新开始计算。

基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应在调整生效前

在指定媒介上予以公告。

3、基金转换的程序

1、基金转换的申请方式

基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间

提出转换的申请。

提交基金转换申请时，账户中必须有足够可用的转出基金份额余额。

2、基金转换申请的确认

正常情况下，基金管理人以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作

为基金转换的申请日（T日），并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2

工作日及之后查询成交情况。

4、基金转换的数额限制

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，本基金单笔转出申请不

得少于1份（如该账户在该销售机构托管的该基金余额不足1份，则投资者发起转换时必须

一次性转出该基金全部份额）。

基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制，但应在调整生

效前在指定媒介上予以公告。

5、基金转换费率

基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其

中赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金

财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关公告。

转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。

基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，应在调

整生效前在指定媒介上予以公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基

金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基

金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优

惠活动。

6、基金转换份额的计算方式

计算公式：

A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E

H＝B×C×D

J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金

份额净值；D为转出基金的对应赎回费率，G为对应的申购补差费率；E为转换申请当日转

入基金的基金份额净值；F为货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；H

为转出基金赎回费；J为申购补差费。

注：当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未付收益为正，基金份

额对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金，以销售机构

和注册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其

未付收益为负，基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的

基金。

说明：

（1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成。

（2）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补

差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用（注：对通

过直销中心申购实施差别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的

其他投资者申购费为比较标准）。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的

申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定并

见相关公告。

（3）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎

回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，

其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

（4）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费

用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。

举例说明：假定某投资者（其他投资者）在T日转出10,000份易方达行业领先企业混

合型基金至易方达策略成长二号混合型基金份额，转出基金T日的基金份额净值为1.100

元，转入易方达策略成长二号混合型基金T日的基金份额净值为1.020元，假设该转出基金

的赎回费率为0.5%，申购补差费率为0.5%，则可获得转入基金的易方达策略成长二号混合

型基金基金份额计算如下：

转换金额＝转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.100＝11,000.00元

转出基金赎回费＝转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55.00元

申购补差费=（转换金额—转出基金赎回费）×申购补差费率÷（１＋申购补差费率）=

（11,000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%)=54.45元

转换费＝转出基金赎回费+申购补差费=55.00+54.45＝109.45元

转入金额=转换金额—转换费=11,000.00-109.45=10,890.55元

转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,890.55÷1.020=10,677.01份

转出份额  转出基金份额净值 转换金额   转换费  转入金额   转入基金份额净值  转入份额  

转出基金赎回费  申购补差费 



10,000份  1.100元  11,000.00元  55.00元  54.45元  10,890.55元  1.020元  10,677.01份  



注：本基金开通与易方达旗下其它开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登记的、

且已公告开通基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的开放状态及交易限制详见

各基金相关公告。投资者需到同时销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转

换业务，具体的业务流程、办理时间和办理方式以销售机构的规定为准。转入本基金时转入

份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的

损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

7、基金转换的注册登记

投资者T日申请基金转换成功后，注册登记机构将在T＋1工作日为投资者办理减少转

出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自T＋2工作日起有

权赎回转入部分的基金份额。

基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并应在调

整生效前在指定媒介上予以公告。

8、基金转换与巨额赎回

当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资

产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例

确认（另有公告的除外）；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以

顺延。

9、拒绝或暂停基金转换的情形

出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：

（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（2）证券交易场所在交易时间非正常停市或证券交易场所依法决定临时停市，导致当

日基金资产净值无法计算；

（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困

难；

（4）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入或某笔转出；

（5）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

（6）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩

产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

（7）基金管理人接受某笔或者某些转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额

的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；

（8）当一笔新的转换转入申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本

基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购

金额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限

时；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时；

（9）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应

当采取暂停接受基金转换申请的措施；

（10）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

（二）定期定额投资计划

本基金已于2009年4月24日开始办理定期定额投资业务，具体实施办法参见相关公告。

十、基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻

（一）基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规

则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况

下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继

承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或

社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基

金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受

划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办

理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。

注册登记机构办理上述情况下的非交易过户，其他销售机构可代为受理投资者的申请材

料，但不得办理该项业务。

对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。

（二）转托管

本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转

入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金销售机构

的业务规则。

（三）基金的冻结与解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登

记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻

结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

十一、基金的投资

（一）投资目标

在优化行业资产配置的基础上，从行业领先企业中精选行业龙头与高成长企业进行投资，

力求基金资产的长期增值。

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票（含

存托凭证）、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履

行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的60%—95%；基金持有全部权证

的市值不得超过基金资产净值的3%，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府

债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申

购款等。本基金投资行业领先企业的资产不低于股票资产的80%。

（三）投资理念

投资具有较强竞争优势的行业领先企业，争取获得高于市场平均水平的回报。

（四）投资策略

1、资产配置策略：

本基金为混合基金，基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的60%—95%；

基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%，基金保留的现金以及投资于到期日

在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资行业领先企业的

资产不低于股票资产的80%。

在以上战略性资产配置的基础上，本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，进

行战术性资产配置，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，追求更

高收益，回避市场风险。

在资产配置中，本基金主要考虑（1）宏观经济指标，包括GDP增长率、工业增加值、

PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据、金融政策等，以判断经济波动对市场的影响；

（2）微观经济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期；（3）市场方面指标，

包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资

金供求关系及其变化；（4）政策因素，与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。

本基金在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。

2、股票投资策略

（1）行业配置策略

本基金管理人以证监会《上市公司行业分类指引》为依据，进行股票的大类行业划分，

当企业的营业收入结构和利润来源结构发生较大变化时，进行行业划分的调整。当市场出现

更权威的行业分类标准时，本管理人将根据投资目标和投资策略的需要，选择更适合的行业

分类标准。

本基金管理人通过“易方达行业投资评级体系”，对各大类行业定期进行综合评估，得出

对各行业前景的短期及中长期评价，并根据评估结果，制定以及调整行业资产配置比例。

本基金管理人根据各行业特点，从五个方面建立行业投资评级体系，主要包括：

1)宏观经济的影响。主要分析

?当前宏观经济形势对行业的影响；

?经济周期与行业发展的相关性；

?行业本身的周期等。

2)产业政策的影响。主要分析

?国家产业政策对行业的支持或限制态度；

?产业政策对企业效益的影响程度。

3)行业成长性分析。主要分析

?国民经济发展与行业增长的关联度；

?行业的发展空间、增长速度以及可持续的时间：主要研究行业整体供求状况

的变化趋势，包括：当前是供给过剩、供求平衡还是供不应求，需求增长与

生产能力增长和进出口贸易增长的关系；

?国内外行业的景气度及变化趋势；

?国内行业产业结构的演变趋势以及对行业利润率的影响；

?出现重大技术突破的可能性及对行业的影响。

4)市场竞争状况分析。主要分析

?行业的集中度及变化趋势；

?进出入壁垒的强弱；

?替代产品对行业的威胁；

?上下游行业的景气度及议价能力；

?与国外企业相比，国内企业的竞争力以及进出口贸易对行业的影响等。

5)市场估值分析

本基金管理人根据各行业的特点，确定适合该行业的估值方法，结合对行业成长性的判

断，参考历史估值水平以及类似发展状况下代表性国家和地区行业估值水平，确定该行业合

理的估值，得出行业股价高估、低估或中性的判断。

本基金管理人既会定期对大类行业的前景进行评估，也会对细分行业及产品的前景进行

评价。本基金管理人将以沪深300指数成份股行业权重为基础，根据评估结果，首先确定大

类行业的配置比例，之后根据对细分行业或产品的前景评价，进行大类行业内部的细分行业

配置。

（2）个股投资策略

在行业配置的基础上，本基金将从各细分行业中选择行业领先企业，然后从行业领先企

业中选择行业龙头企业和具有较高成长性的公司，构造股票组合。本基金投资于行业领先企

业的资产不低于股票资产的80%。

1）行业领先企业的选择

本基金所指的行业领先企业，是在细分行业中市场占有率较高并具有较强竞争优势的企

业。本基金将按以下标准选择行业领先企业：

首先，参考证监会《上市公司行业分类指引》和《国民经济行业分类与代码》的分类标

准，对上市公司进行行业划分，根据各行业上市公司的数量以及业务的差异性，将上市公司

划分到中类或小类行业；

其次，按以下标准选出在所在行业或地区市场占有率较高的企业：

a.根据上年度营业收入和营业利润，选择在所在行业收入与利润综合指标排名前1/2

的公司；

b.以主导产品营业收入、销售数量或生产能力等指标计算，选择市场占有率位居国内

企业前20位的公司；

c.在市场的地域分割特征明显的行业，例如港口业、机场及航空运输辅助业、公路管

理及养护业、旅游业，选择在所在地区收入与利润位居前3位的企业。

最后，从市场占有率较高的公司中，选出具有较强竞争优势的企业。

本基金管理人主要通过对以下几方面能力的评价，判断企业竞争优势的强弱：

a.盈利能力：能长期保持高于行业平均水平的盈利水平，主要通过过往两年营业毛

利率和净资产收益率来衡量；

b.技术开发能力与创新能力：在生产经营中的关键环节，拥有自主技术开发能力、

掌握专利或专有保密技术，技术水平位居行业前列；能不断向市场提供新型的产品

与服务，进行营销模式的创新、管理的创新等，从而为企业效益的持续增长提供动

力；

c.客户忠诚度：在生活资料生产及服务行业，企业在客户中形成了较高的品牌知名

度；在生产资料生产行业，企业在过往的生产经营中与最终客户和供应商形成了较

为稳定的供应关系，上下游客户忠诚度较高；

d.垄断优势：企业在所处行业中具有垄断优势，包括：在规模效应较明显的行业中，

企业已形成较高的市场占有率和先发优势；在市场地域分割的行业，企业在所在地

区已形成了垄断地位；在资源性行业中，企业已拥有了较为丰富的稀缺矿产或自然

资源经营权；在高度管制的行业中，企业已优先取得了经营牌照等。

2）从行业领先企业中选择行业龙头以及预期实现高成长的公司作为主要的投资备选对

象

在行业股票组合构造层面，为了通过选股取得高于基准的平均收益，本基金采取以下策

略，一方面，投资于行业龙头企业，希望以较低风险稳定地获取与基准接近的行业收益，并

在此基础上争取更高回报，同时也有利于提高资产的流动性以及抗风险能力；另一方面，投

资于行业中的高成长股，以相对较高的风险积极主动地争取高于基准的行业收益。为了兼顾

风险与收益的平衡，本基金将在行业龙头企业和行业高成长企业中保持相对均衡的配置。

——行业龙头企业指的是：

?在所在行业中，以营业收入、销售量、已建成以及即将建成的产能衡量，市场

占有率在上市公司中排名前三位，或者在国内企业中，市场占有率位居前十位；

同时企业净利润在同行业上市公司中位居前十位；

?对于市场地域分割比较明显的行业，在所在地区营业收入和利润综合指标位居

前两位，并且在当地处于垄断地位的企业；

?产量的扩张、价格调整、新产品推出、营销策略的改变等企业行为，对所在行

业或地区有较强的市场影响力。

——行业中的高成长企业：企业未来一到两年预期净利润增长率高于所在行业的平均水

平。本基金将优先选择成长率较高的企业构造投资组合。

具有高成长性的行业龙头企业更加是本基金的投资重点。

3）进行备选股票的价值评估

本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点，选择合适的股票估值方法。可供

选择的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、企业

价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、自由现金流贴

现模型（FCFF,FCFE）或股利贴现模型（DDM）等。本基金将通过比较历史估值水平、不同国

家和地区的同类行业估值水平，并结合企业的成长性，对备选股票进行估值。

（3）股票组合的构造

本基金管理人将根据定期的行业投资评级以及对细分行业的评价意见，确定并调整行

业配置比例。在各行业中，从行业领先企业中精选行业龙头企业和行业高成长公司，结合对

股票的价值评估进行相对均衡的配置。当行业与企业的基本面、股票的估值水平出现较大变

化时，进行股票组合的调整。

3、存托凭证投资策略

本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、

公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托凭证进行投资。

4、债券投资策略

在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在

类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析，根据交易所市场

与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确

定类属资产的最优权重。

在券种选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及

不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，合理运用投资管理策略，实施积极

主动的债券投资管理。

随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式将增加债券投

资盈利模式，本基金会密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水

平的投资回报。

5、权证的投资策略

权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现

保值和锁定收益。

（五）业绩比较基准

沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%

本基金股票投资比例为60%-95%，因此采用股票指数与债券指数加权复合的方法构建业

绩比较基准。本基金选定被市场广泛认同的沪深300指数作为股票部分的业绩基准，固定收

益部分的业绩基准则采用了市场上通用的中债总指数，此外，还按照预期的大类资产平均配

置比例设置了复合指数的权重。

如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普

遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后，可

调整业绩比较基准，并及时公告。

（六）风险收益特征

本基金是混合基金，理论上其风险收益水平高于债券基金和货币市场基金，低于股票基

金。

（七）投资决策

1、资产配置决策

基金经理根据基金合同的要求以及投资决策委员会的指导性意见，确定基金资产的配置

比例。

2、类别资产投资决策

基金经理根据前述各类资产的投资策略，分别进行股票、债券、货币市场工具等资产类

别的投资决策。

（1）股票投资决策

A.基金经理根据行业研究员定期提供的行业投资评级结果，制定以及调整行业资产

配置比例；

B.根据行业领先企业的选择标准，从上市公司和公司备选库中，选出行业领先企业

作为本基金的主要投资对象；

C.根据研究报告，从行业领先企业中选出龙头企业和高成长企业构造投资组合；

D.根据上市公司及行业基本面的变化以及对组合风险的评估，持续地对组合进行优

化调整。

（2）债券及货币工具的投资决策

基金经理根据宏观研究员及债券研究员提供的研究报告，结合自身的分析判断，选

择具体的债券（含可转债）和货币市场工具品种构造投资组合。

（八）投资限制

根据目前法律法规的规定，以及本基金的投资策略，本基金的投资组合将遵循以下限

制：

1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过

该证券的10%；

3、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%；

4、本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值5%以上，现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

5、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

6、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，

基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同

一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

7、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申

报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

8、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超

过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行

的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

9、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

10、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

11、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的

股票合并计算。

12、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的

限制。

除上述4、7、9、10以外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管

理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在

10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

（九）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

1、承销证券；

2、向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或

债券；

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人

有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上

述规定的限制。

（十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的

利益。

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人

的利益。

（十一）基金的融资融券

本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。

（十二）基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的

内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据的期间为2024年4月1日至2024年6月30日。

1、报告期末基金资产组合情况

序号  项目  金额（元）  占基金总资产的比例（%）  

1  权益投资  915,512,501.02  87.09  

 其中：股票  915,512,501.02  87.09  

2  固定收益投资  -  -  

 其中：债券  -  -  

 资产支持证券  -  -  

3  贵金属投资  -  -  

4  金融衍生品投资  -  -  

5  买入返售金融资产  -  -  

 其中：买断式回购的买入返售金融资产  -  -  

6  银行存款和结算备付金合计  135,445,474.17  12.88  

7  其他资产  289,822.02  0.03  

8  合计  1,051,247,797.21  100.00  



2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码  行业类别  公允价值（元）  占基金资产净值比例（％）  

A  农、林、牧、渔业  -  -  

B  采矿业  39,457,557.00   3.76   

C  制造业  806,965,634.33  76.97  

D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  35,110,166.38  3.35  

E  建筑业  -  -  

F  批发和零售业  -  -  

G  交通运输、仓储和邮政业  -  -  

H  住宿和餐饮业  -  -  

I  信息传输、软件和信息技术服务业  165,430.02  0.02  



J  金融业  17,023,201.00  1.62  

K  房地产业  -  -  

L  租赁和商务服务业  -  -  

M  科学研究和技术服务业  16,587,180.00  1.58  

N  水利、环境和公共设施管理业  203,332.29  0.02  

O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  

P  教育  -  -  

Q  卫生和社会工作  -  -  

R  文化、体育和娱乐业  -  -  

S  综合  -  -  

 合计  915,512,501.02  87.32  



3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号  股票代码  股票名称  数量（股）  公允价值（元）  占基金资产净值比例（％）  

1  600519  贵州茅台  61,493  90,234,213.27  8.61  

2  000568  泸州老窖  451,188  64,740,966.12  6.17  

3  000596  古井贡酒  282,800  59,690,596.00  5.69  

4  000933  神火股份  2,719,930  55,024,183.90  5.25  

5  000858  五粮液  393,843  50,427,657.72  4.81  

6  002028  思源电气  667,200  44,635,680.00  4.26  

7  603198  迎驾贡酒  729,590  41,951,425.00  4.00  

8  000338  潍柴动力  2,309,300  37,503,032.00  3.58  

9  300832  新产业  540,148  36,427,581.12  3.47  

10  002444  巨星科技  1,382,800  34,155,160.00  3.26  



4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体中，安徽迎驾贡酒股份有限公司在报告编制日前

一年内曾受到英山县市场监督管理局的处罚。杭州巨星科技股份有限公司在报告编制日前一

年内曾受到中华人民共和国宁波海事局的处罚。河南神火煤电股份有限公司在报告编制日前

一年内曾受到国家矿山安全监察局河南局、永城市水利局的处罚。思源电气股份有限公司在

报告编制日前一年内曾受到中华人民共和国洋山港海事局的处罚。

本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管

部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

（3）其他资产构成

序号  名称  金额（元）  

1  存出保证金  74,767.24  

2  应收证券清算款  -  

3  应收股利  -  

4  应收利息  -  

5  应收申购款  215,054.78  

6  其他应收款  -  

7  其他  -  

8  合计  289,822.02  



（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，

投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2009年3月26日，本基金最近10个完整会计年度（截至2023

年12月31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

 阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④   ①-③   ②-④  

2014年1月1日至2014年12月31日  1.06%  1.17%  42.82%  0.97%  -41.76%  0.20%  

2015年1月1日至2015年12月31日  68.26%  2.90%  5.37%  1.99%  62.89%  0.91%  

2016年1月1日至2016年12月31日  -19.77%  1.92%  -9.39%  1.12%  -10.38%  0.80%  

2017年1月1日至2017年12月31日  42.10%  0.89%  16.57%  0.51%  25.53%  0.38%  

2018年1月1日至2018年12月31日  -25.26%  1.46%  -19.01%  1.07%  -6.25%  0.39%  

2019年1月1日至2019年12月31日  62.93%  1.32%  29.07%  0.99%  33.86%  0.33%  

2020年1月1日至2020年12月31日  79.16%  1.51%  21.74%  1.14%  57.42%  0.37%  

2021年1月1日至2021年12月31日  5.51%  1.53%  -3.70%  0.94%  9.21%  0.59%  

2022年1月1日至2022年12月31日  -21.55%  1.40%  -17.27%  1.02%  -4.28%  0.38%  

2023年1月1日至2023年12月31日  -18.38%  0.90%  -8.77%  0.67%  -9.61%  0.23%  



本基金历任基金经理情况：伍卫，管理时间为2009年3月26日至2010年12月30日。

十三、基金的财产

（一）基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

其构成主要有：

1、银行存款及其应计利息；

2、结算备付金及其应计利息；

3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；

4、应收证券交易清算款；

5、应收申购款；

6、股票投资及其估值调整；

7、债券投资及其估值调整和应计利息；

8、权证投资及其估值调整；

9、其他投资及其估值调整；

10、其他资产等。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（三）基金财产的账户

本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并

以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管

账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机

构和基金注册登记人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

（四）基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因

基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金

托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权

人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定

处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；

基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。

十四、基金资产估值

(一)估值目的

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估

值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。

(二)估值日

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外

披露基金净值的非营业日。

(三)估值对象

基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。

(四)估值程序

基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以

书面形式传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、

程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基金管

理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

(五)估值方法

本基金按以下方式进行估值：

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交

易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资

品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最

近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

确定公允价格；

（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变

化，按有交易的最近交易日所采用的净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会

有关规定确定公允价值。

3、因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定

公允价值。

4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确

定公允价值。

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

6、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新

规定估值。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上

充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以

公布。

(六)基金份额净值的确认和估值错误的处理

基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。当基金估值出现

影响基金份额净值的错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步

扩大。当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；估值

错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基

金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责

任，有权向责任方追偿。

关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：

1、差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售

机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法

预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

2、差错处理原则

（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进

行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差

错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务

的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更

正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。

（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且

仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的

范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人

已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。

（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、

《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿

责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生

的费用和遭受的损失。

（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责

任方；

（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登

记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；

（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.25%

时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差

达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

(七)暂停估值的情形

1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的；

4、中国证监会认定的其他情形。

(八)特殊情形的处理

1、基金管理人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错

误处理；

2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错

误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金

管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

十五、基金的收益与分配

（一）收益的构成

基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、

银行存款利息以及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。

基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

（二）收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，全年

分配比例不得低于年度可供分配收益的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益

分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现

金分红；

3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

4、基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值；

5、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；

6、每一基金份额享有同等分配权；

7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（三）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额、分配方式等内容。

（四）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介公

告。

（五）基金收益分配中发生的费用

红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利

小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

十六、基金的费用与税收

（一）与基金运作相关的费用

1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金的证券交易费用；

（7）基金的银行汇划费用；

（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（7）项费用，根据有关法规及相应协议规定，

按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费用等费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、基金费用的调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率等相关费率。

调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、

相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额

持有人大会。

基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在指定媒介

公告。

（二）与基金销售有关的费用

1、申购费、赎回费的费率水平、收取方式和计算公式详见本招募说明书“八、基金份

额的申购、赎回”中的“（七）申购、赎回的费率”和“（八）申购份额、赎回金额的计算方

式”的相关规定。

2、转换费率

目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施办

法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担，基金转换费按照各基金的基金合

同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册

登记费等相关手续费。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数

点后两位。

3、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交

易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。

4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基

金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在指定媒介公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，

基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率

优惠活动。

（三）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。

十七、基金的会计与审计

（一）基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按如

下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

3、基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关的会计制度；

5、本基金独立建帐、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

（二）基金年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资

格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师时，须事先征得基金管理人和基金托管人同意；

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在2日内在指定媒介公告。

十八、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。

（二）信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国

证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过指定

媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披

露的信息资料。

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露

义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的。两种文本发生歧义的，以中

文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

（五）公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、招募说明书、《基金合同》、《托管协议》、基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

《托管协议》登载在网站上。

（1）招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、

申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等

内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工

作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

（2）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

法律文件。

（3）《托管协议》是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金

概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应

当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业

网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运

作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。

2、基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。

4、基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周

在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净

值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网

点查阅或者复制前述信息资料。

6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载

在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登

载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报

告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其

他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下

披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特

有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

分析等。

7、临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指

定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件：

（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2）基金合同终止、基金清算；

（3）转换基金运作方式、基金合并；

（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基

金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

（8）基金募集期延长或提前结束募集；

（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发

生变动；

（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托

管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重

大行政处罚、刑事处罚；

（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大

关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

（14）基金收益分配事项；

（15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

（17）本基金开始办理申购、赎回；

（18）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（19）调整基金份额类别的设置；

（20）基金推出新业务或服务；

（21）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

8、澄清公告

在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价

格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露

义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

9、清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作

出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公

告登载在指定报刊上。

10、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公

告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前40日公告基金份额持有人大会的召

开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份

额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。

11、、中国证监会规定的其他信息。

（六）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信

息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。

前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。

（七）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。

十九、风险揭示

（一）市场风险

本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理

和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主

要的风险因素包括：

1、政策风险

因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，导致市场

价格波动，影响基金收益而产生风险。

2、经济周期风险

随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水

平也会随之变化，从而产生风险。

3、利率风险

金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格

和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到

利率变化的影响。

4、上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、

新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股

票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过

投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。

5、购买力风险

基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀因素而使其

购买力下降,从而使基金的实际收益下降。

（二）管理风险

1、在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响

其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平；

2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水

平。

（三）流动性风险

1、流动性风险评估

本基金为混合基金，可投资于股票、债券、货币市场工具等，一般情况下，这些资产市

场流动性较好。

但本基金投资于上述资产时，仍存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓时或为实现

收益而进行组合调整时，可能由于特定投资标的市场流动性相对不足而无法按预期的价格买

进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金管理人的现金支付出现困难，被迫在不适当的价

格大量抛售股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。

2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

或部分顺延赎回；此外，如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，可暂停接受投资

人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申

请超过上一开放日基金总份额10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例

的赎回申请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”“（十）

巨额赎回的认定及处理方式”。

发生上述情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金

暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的

风险。

3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在

影响

除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、

延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。

暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“八、基金份

额的申购、赎回”之“（十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式”的相关规定。若

本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延缓

支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。

短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率为1.5%。短期赎回费由赎回基

金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额计入基金财

产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7日时会承担较高的赎回费。

暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十四、基金资产估值”之“（七）暂停估值

的情形”的相关规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知晓本基金的基金份额

净值，另一方面基金将延缓支付赎回款项或暂停接受申购赎回申请，延缓支付赎回款项可能

影响投资者的资金安排，暂停接受申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。

（四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金

的风险评级可能不一致的风险

本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅

为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资

基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准，

将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要

素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致

或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品

风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作

情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要

求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评

级的调整情况，谨慎作出投资决策。

（五）本基金特有的风险

1、资产配置风险。本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，属于股票仓位偏高

且相对稳定的基金品种，受股票市场系统性风险影响较大，如果股票市场出现整体下跌，本

基金的净值表现将受到影响，投资者面临无法获得收益甚至可能发生较大亏损的风险。

2、投资于大型企业的风险

本基金主要投资在行业中营业收入和营业利润较高的大型企业，具有大盘股基金的特征。

当市场上中小盘股票或中小型企业表现较好时，本基金的净值收益率可能低于中小盘基金。

3、本基金可投资科创板股票，可能面临退市风险、市场风险、流动性风险等特有风险，

从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市场环境变化，可选

择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非

必然投资于科创板股票。

科创板股票在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差异，基金投资科

创板股票的风险包括但不限于：

（1）科创板企业退市风险

科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快，退市情形更多，且不

再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节。一旦所投资的科创板股票进入退市流程，将面

临退出难度较大、成本较高的风险。

（2）市场风险

科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物

医药等高新技术和战略新兴产业领域，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于A股其他

板块，企业未来盈利、现金流、估值等均存在不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板

企业普遍具有前景不确定、业绩波动大、风险高的特征，市场可比公司较少，估值与发行定

价难度较大。同时，科创板竞价交易较主板设置了更宽的涨跌幅限制（上市后的前5个交易

日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%）、科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，

可能导致较大的股票价格波动。

（3）流动性风险

科创板投资门槛较高，由此可能导致整体流动性相对较弱。此外，科创板股票网下发行

时，获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能，由此可能导致基金面临无法及时

变现及其他相关流动性风险。

（4）监管规则变化的风险

科创板股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据

市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，导致基金投资运作产生相

应调整变化。

4、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面临的共同风险外，

本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制

相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方

面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可

能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差

异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上

市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制

度、监管环境差异可能导致的其他风险。

（六）其他风险

1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；

2、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金销售机构等机

构无法正常工作，从而影响基金运作的风险；

3、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的

因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。

二十、基金合同的终止与基金财产的清算

（一）基金合同的终止

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（二）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现后，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

（7）对基金财产进行分配；

5、基金财产清算的期限为6个月。

（三）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（四）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（五）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算报告报中国证监会备案

后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

（六）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

二十一、基金合同内容摘要

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基

金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他

费用；

（4）销售基金份额；

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了

《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保

护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业

务并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定

和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；

（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为；

（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构；

（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额

的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代

理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金

投资者的利益；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方

式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管

理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进

行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、

赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基

金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

15年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资

者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付

合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基

金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，

应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的

行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理

人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30

日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（26）建立并保存基金份额持有人名册，根据托管协议的约定向基金托管人提供基金份

额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金

财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他

收入；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》

及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证

监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和

深圳分公司开设证券账户；

（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基

金投资债券的后台匹配及资金的清算；

（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟

悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金

财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；

对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据

基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，

在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、

赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管

理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行

《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款

项；

（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金

份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监

管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因

其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当

事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以

在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项

行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉

讼；

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

于：

（1）遵守《基金合同》；

（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处

获得的不当得利；

（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金份额持有人大会

1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。

基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

2、召开事由

（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》；

2）更换基金管理人；

3）更换基金托管人；

4）转换基金运作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

6）变更基金类别；

7）本基金与其他基金的合并；

8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；；

9）变更基金份额持有人大会程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人

大会；

12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的

事项。

（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大

会：

1）调低基金管理费、基金托管费；

2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化；

6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情

形。

3、会议召集人及召集方式

（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人

召集；

（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不

召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之

日起六十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日

起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金

管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决

定之日起60日内召开。

（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含

10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干

扰。

（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40天，在指定媒介公告。基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、

送达时间和地点；

5）会务常设联系人姓名及联系电话。

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决

方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机

关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意

见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书

面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和

基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。

5、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方

式召开。

（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人

或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金

份额持有人大会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并

且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份

额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表

决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提

示性公告；

2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机

关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基

金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的

基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见

的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有

基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的

规定,并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法

规、《基金合同》和会议通知的规定；

5）会议通知公布前报中国证监会备案。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面符合法律法规和会议通

知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，

但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

6、议事内容与程序

（1）议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以上

的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有

人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应

当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开日30天前公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合

条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和

《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要

求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会

表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或

合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提

请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提交基金

份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议

表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会

审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定除外。

基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，

应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证

至少与公告日期有30日的间隔期。

（2）议事程序

1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持

有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份

额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）

等事项。

2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

7、表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%

以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事

项均以一般决议的方式通过。

（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金

托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中

规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意

见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见

的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

8、计票

（1）现场开会

1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议

开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授

权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理

人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的

主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代

表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结

果。

3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结

果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。

重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响

计票的效力。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的，不影响计票和表决结果。

9、生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进

行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

（五）基金合同的变更和终止

1、《基金合同》的变更

(1)按照法律法规或《基金合同》的规定，对《基金合同》的变更应当召开基金份额持

有人大会的，《基金合同》变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法报中国证

监会备案。

(2)上述对《基金合同》的变更事项自表决通过之日起生效。

(3)但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人

同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

1）调低基金管理费、基金托管费；

2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化；

6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情

形。

(4)法律法规对基金合同变更另有规定的，从其规定。

2、《基金合同》的终止

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管

人承接的；

（3）《基金合同》约定的其他情形；

（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（六）争议的处理和适用的法律

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经

友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则

进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费

由败诉方承担。

《基金合同》受中国法律管辖。

（七）基金合同的存放及查阅方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所

和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基

金合同》正本为准。

二十二、基金托管协议的内容摘要

（一）托管协议当事人

1、基金管理人（或简称“管理人”）

名称：易方达基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层

法定代表人：刘晓艳

设立日期：2001年4月17日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2001]4号

组织形式：有限责任公司

注册资本：13,244.2万元人民币

存续期限：持续经营

联系电话：4008818088

传真：020-38799488

联系人：李红枫

2、基金托管人（或简称“托管人”）

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

法定代表人：廖林

电话：010-66105799

传真：010-66106904

联系人：郭明

成立时间：1984年1月1日

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币35,640,625.7089万元

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》

（国发[1983]146号）

存续期间：持续经营

经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴

现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代

理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银

证转账）；保险兼业代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管

箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；

企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回

业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银

团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；

外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、

代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；

办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

（1）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范

围、投资对象进行监督。

本基金将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票（含

存托凭证）、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履

行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。

（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比

例进行监督：

1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：

股票资产占基金资产的60%—95%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的

3%，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净

值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资行业领先企业

的资产不低于股票资产的80%。

因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的

期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：

①持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

②基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金共同持有一家公司发行的证券，不

得超过该证券的10%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%；

③本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，

基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理且由基金托管人托

管的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，

遵从其规定；

④现金和到期日不超过1年的政府债券不低于5%，现金不包括结算备付金、存出保

证金、应收申购款等；

⑤本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报

的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

⑥一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分

之二；一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过该基金资产净值的百分之十；经

基金管理人和托管人协商，可对以上比例进行调整；

⑦本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；

⑧本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行

的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由基金托管人

托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票

的30%；

⑨本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；

⑩本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的

股票合并计算。

相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，基金不受上述限制。

3）法规允许的基金投资比例调整期限

除上述④、⑤、⑨以外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管

理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应

在10个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规

定。

基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作日正式向

基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。

4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。

5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。

基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。

（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止

行为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

1）承销证券；

2）向他人贷款或提供担保；

3）从事承担无限责任的投资；

4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或

债券；

6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人

有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人可不受上述规定的限制。

（4）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限

制进行监督。

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相

互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加

盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人

有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管

理人应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如

果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金

资产损失的，由基金管理人承担责任。

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易

的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国

证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易

所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。

（5）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银

行间债券市场进行监督。

1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银

行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，

并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人

在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场

现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托

管人发出书面通知，基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管

理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除

的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时

提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托

管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。

2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交

易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定

的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对

手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。

3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国

建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时

的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核心

交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承

担，其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，

审核交易对手是否在名单内列明。如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程，则对

于由于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。

（6）基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等

涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中

国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由

于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人

进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于审核基金管理人选择的存款银行是否在核心存款银

行名单内列明。如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用

风险引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的

市场情况对于核心存款银行名单进行调整。

（7）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通

知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公

开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重

大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限

证券。

3）基金管理人应在所管理的基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金

管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资

非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述

资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管

人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，

以书面或其他双方认可的方式进行确认。

4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有

关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价

格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持

有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的

真实、完整，并于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足

够的时间进行审核。

5）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、流

动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为

上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的

消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受

限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。

因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监

会。

如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金

托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导

致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。

（8）由于本基金投资重点是行业领先企业，因而基金管理人将每季度按照双方约定的

形式向基金托管人提供相关股票库，并有责任确保该股票库符合基金合同的有关规定。基金

托管人据此股票库监督本基金投资于该类上市公司股票的比例。基金管理人对该股票库的临

时调整（首次公开发行的股票除外）应事先发函通知基金托管人并加盖公司公章，基金托管

人在收到发函的2个工作日内回函确认。对该股票库的调整自基金托管人发出回函确认之日

起第2日生效。

2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计

算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信

息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基

金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收

到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举

证。

在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理

人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金

托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约

定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托

管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证

监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管

理人限期纠正。

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正

的，基金托管人应报告中国证监会。

（三）基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管

人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资

产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作

等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或

无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、

本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基

金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金

管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对

基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理

人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理

机构，同时通知基金托管人限期纠正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金

管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正

的，基金管理人应报告中国证监会。

（四）基金财产保管

1、基金财产保管的原则

（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

（2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、

处分、分配基金的任何财产。

（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和

其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。

（5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责

与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，

基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人

应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。

2、募集资金的验证

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托

管资格的商业银行开设的易方达基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立

并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基

金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务

所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册

会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托

管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理

退款事宜。

3、基金的银行账户的开立和管理

基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。

该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算

有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的

一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。

资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基

金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利

率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及银行业监督管

理机构的其他规定。

4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公

司/深圳分公司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分

公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行

本基金业务以外的活动。

5、债券托管账户的开立和管理

（1）《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同

业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登

记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的债

券的后台匹配及资金的清算。

（2）基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主

协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

6、其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的

其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根

据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管

理。

7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券

也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深

圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理

人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、

灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控

制的实物证券不承担保管责任。

8、与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金

管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。基金管理人在合同签署后10个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原

件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年

以上。

（五）基金资产净值计算与复核

1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金

资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后3

位，小数点后第4位四舍五入。

2、基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资

基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和

基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易

结束后计算当日的基金份额资产净值并以传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值

计算结果复核后，签名、盖章并以传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对基金净值

予以公布。

3、本基金的估值方法为：

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价

（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易

日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品

种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近

交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境

发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

确定公允价格；

3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，

按有交易的最近交易日所采用的净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可

参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市

的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，

按成本估值。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技

术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同

一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有

关规定确定公允价值。

（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确

定公允价值。

（4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术

确定公允价值。

（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

（6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最

新规定估值。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上

充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以

公布。

（六）基金份额持有人名册的保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生

效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、12月31日

的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有

的基金份额。

基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基

金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采

用电子或文档的形式。保管期限为20年。

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》

生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、每年12

月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名

称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内

提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有

人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期

限为20年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他

用途，并应遵守保密义务。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关

法规规定各自承担相应的责任。

（七）争议解决方式

相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可

以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲

裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、

尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

（八）托管协议的变更与终止

1、本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协

议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监

会备案。

2、发生以下情况，本托管协议终止：

（1）《基金合同》终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金财产；

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；

（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

二十三、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管

理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目：

（一）基金份额持有人投资交易确认服务

注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录。

本公司根据在直销网点进行交易的投资人的要求提供成交确认单。非直销销售机构基金

份额持有人投资交易确认服务请参照各销售机构实际业务流程及规定。

（二）基金份额持有人交易记录查询服务

本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。

（三）基金份额持有人的对账单服务

1、基金份额持有人可登录本公司网站（http://www.efunds.com.cn）查阅对账单。

2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过易方达直销系统持有本公司

基金份额的持有人提供基金保有情况信息，基金份额持有人也可以向本公司定制电子邮件形

式的月度对账单。

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。

（四）资讯服务

1、客户服务电话

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，或

反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果认为自

己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。

2、互联网站及电子信箱

网址：http://www.efunds.com.cn

电子信箱：service@efunds.com.cn

二十四、其他应披露事项

公告事项  披露日期  

易方达基金管理有限公司旗下基金2023年第3季度报告提示性公告  2023-10-25  

易方达基金管理有限公司关于终止北京增财基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告  2024-01-13  

易方达基金管理有限公司旗下基金2023年第4季度报告提示性公告  2024-01-19  

易方达基金管理有限公司关于终止北京中期时代基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告  2024-01-20  

易方达基金管理有限公司旗下基金2023年年度报告提示性公告  2024-03-29  

易方达基金管理有限公司旗下基金2024年第1季度报告提示性公告  2024-04-20  

易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告  2024-04-23  

易方达基金管理有限公司旗下基金2024年第2季度报告提示性公告  2024-07-18  



注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站上。

二十五、招募说明书存放及查阅方式

本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构处，投资者可在营

业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本

的内容与所公告的内容完全一致。

二十六、备查文件

1、中国证监会核准基金募集的文件；

2、《易方达行业领先企业混合型证券投资基金基金合同》；

3、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

4、《易方达行业领先企业混合型证券投资基金托管协议》；

5、法律意见书；

6、基金管理人业务资格批件和营业执照；

7、基金托管人业务资格批件和营业执照。

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

易方达基金管理有限公司

2024年9月28日


              
                
               易方达行业领先企业混合型证券投资基金更新的招募说明书.pdf