为更好地满足广大投资者的需求，交银施罗德基金管理有限公司（以下简称

“本公司”或“基金管理人”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》和《交银施罗德增利债券证券投资基金基金合

同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）的有关规定，经与基金托管人中

国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）协商一致，决定自2025

年3月31日起对本公司管理的交银施罗德增利债券证券投资基金（以下简称“本

基金”）增加D类基金份额，并对本基金的基金合同、托管协议作相应修改。

现将具体事项公告如下：

一、新增D类基金份额的基本情况

自2025年3月31日，本基金在原有基金份额（A类基金份额、B类基金份

额和C类基金份额）的基础上增加D类基金份额（基金代码：023841），并于当

日起开通D类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资业务。

本基金原有的基金份额仍保留为对应的A类基金份额、B类基金份额或C

类基金份额（基金代码：A类519680，B类519681，C类519682），三类基金份

额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。各类基金份额分别设置对应的

基金代码并分别计算基金份额净值，D类基金份额的基金份额净值将自首笔D

类基金份额申购的确认日（含当日）起计算，首笔D类基金份额申购确认日前，

D类基金份额的基金份额净值按照A类基金份额的基金份额净值披露。投资者

申购时可以自主选择各类基金份额相对应的基金代码进行申购。

D类基金份额的费率结构如下：

1、D类基金份额申购费

D类基金份额的申购费用由申购D类基金份额的投资人承担，不列入基金

财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

本基金D类基金份额（非养老金客户）的申购费率如下表：

申购金额（含申购费） D类基金份额申购费率 

50万元以下 0.9% 

50万元（含）至100万元 0.7% 

100万元（含）至200万元 0.6% 

200万元（含）至500万元 0.4% 

500万元以上（含500万元） 每笔交易1200元 

本基金对通过基金管理人直销柜台申购D类基金份额的养老金客户实施特

定申购费率，具体申购费率如下表：

申购金额（含申购费） D类基金份额特定申购费率 

50万元以下 0.36% 

50万元（含）至100万元 0.21% 

100万元（含）至200万元 0.12% 

200万元（含）至500万元 0.08% 

500万元以上（含500万元） 每笔交易1200元 

有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬

请投资人留意本公司发布的相关公告。

2、D类基金份额销售服务费

本基金D类基金份额不收取销售服务费。

3、D类基金份额赎回费率

持有期限 D类基金份额赎回费率 

7日以内 1.5% 

7日以上（含） 0 

注：本基金D类基金份额的赎回费用由赎回D类基金份额的基金份额持有

人承担，在基金份额持有人赎回D类基金份额时收取，对该类基金份额持有人

收取的赎回费全额计入基金财产。

二、本基金D类基金份额适用的销售机构

1、直销机构

本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平

台（网站及手机APP，下同）。

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

法定代表人：张宏良

成立时间：2005年8月4日

电话：（021）61055724

传真：（021）61055054

联系人：傅鲸

客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000

网址：www.fund001.com

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、

赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。

网上直销交易平台网址：www.fund001.com。

2、非直销机构

本基金D类基金份额暂不通过非直销机构销售。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，

并在基金管理人网站公示。

三、D类基金份额申购和赎回的数额限定

1、申购金额的限制

直销机构首次申购的最低金额为单笔100万元，追加申购的最低金额为单笔

10万元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本

基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销

交易平台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最

低金额为单笔1元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调

整。其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔1元，如果销售机构业务规则

规定的最低单笔申购金额高于1元，以该销售机构的规定为准。

2、赎回份额的限制

赎回的最低份额为1份基金份额，如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎

回份额高于1份，以该销售机构的规定为准。

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时，若当

日该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管

理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上

限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合

法权益。具体请参见相关公告。

5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金

额和赎回的份额以及最低基金份额保留余额的数量限制，基金管理人必须在调

整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定

媒介上公告。

四、基金合同的修订内容

为确保增加D类基金份额及上述调整符合法律、法规的规定，本公司对本

基金基金合同等相关内容进行了修订。此外，根据实际情况更新基金管理人部分

基本信息。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开

基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国建设银行协商一致，

《基金合同》的具体修订内容见附件。

重要提示：

1、上述修改为遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定所

作出的修改，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，可不经基金份额持有人

大会表决。

2、修改后的基金合同、托管协议自2025年3月31日起生效，基金管理人

已履行了规定程序，符合相关法律法规的规定及本基金基金合同的约定。修改后

的本基金基金合同、托管协议全文将与本公告同日登载于基金管理人网站

（www.fund001.com）及中国证监会基金电子披露网站

（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。本次修订后的招募说明书（更新）和基金产品资

料概要（更新）将在本公司网站发布，供投资者查阅。

3、投资者可登录本基金管理人网站（www.fund001.com）或拨打本基金管

理人的客户服务电话400-700-5000（免长途话费），（021）61055000进行咨

询、查询。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基

金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代

表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选

择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

交银施罗德基金管理有限公司

二〇二五年三月二十八日

附件1：《交银施罗德增利债券证券投资基金基金合同》修订前后对照表

章节 修订前 修订后 

第二部分 前言 （一）订立本基金合同的目的、依据和原则2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)   (五)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。 （一）订立本基金合同的目的、依据和原则2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)  

第二部分 释义 8.基金产品资料概要：指《交银施罗德增利债券证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）50.基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的，称为B类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额 8.基金产品资料概要：指《交银施罗德增利债券证券投资基金基金产品资料概要》及其更新50.基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的，称为B类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额；在投资人申购时收取申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为D类基金份额 

第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的，称为B类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额；在投资人申购时收取申购费用、赎回时收取赎回 八、基金份额类别本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的，称为B类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额；在投资人申购时收取申购费用、赎回时收取赎回 

 费用的，称为D类基金份额。本基金A类、B类和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金A/B类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告，…… 费用的，称为D类基金份额。本基金各类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告，…… 

第六部分 基金份额的申购与赎回 （三）申购与赎回的原则1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；（六）申购和赎回的价格、费用及其用途1.本基金基金份额分为A类、B类和C类基金份额。投资人申购A类基金份额支付申购费用，申购B类基金份额在赎回时才支付相应的申购费用，认购C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。2.本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金A/B类基金份额和C类基金份额T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内分别公告。3.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类和B类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份……5.本基金A/B类基金份额的申购费用由投资A/B类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。6.赎回费用由赎回A/B/C类基金份额的基金份额持有人承担，在A/B/C类基金份额持有人赎回该类基金份额时收取。（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足 （三）申购与赎回的原则1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；（六）申购和赎回的价格、费用及其用途1.本基金基金份额分为A类、B类、C类和D类基金份额。投资人申购A类、D类基金份额支付申购费用，申购B类基金份额在赎回时才支付相应的申购费用，认购C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。2.本基金各类份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金各类基金份额T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内分别公告。3.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类、B类和D类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的各类基金份额净值，有效份额单位为份……5.本基金A/B/D类基金份额的申购费用由投资该类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。6.赎回费用由赎回各类基金份额的基金份额持有人承担，在各类基金份额持有人赎回该类基金份额时收取。（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足 

 额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过20个工作日，并在指定媒介上公告。（九）巨额赎回的情形及处理方式2.巨额赎回的处理方式(2)部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。（十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告2.如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。3.如发生暂停的时间超过1日，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。 额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的各类基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过20个工作日，并在指定媒介上公告。（九）巨额赎回的情形及处理方式2.巨额赎回的处理方式(2)部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的各类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。（十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告2.如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。3.如发生暂停的时间超过1日，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。 

第七部分 基金合同当事人及权利义务 （一）基金管理人法定代表人：阮红（二）基金托管人法定代表人：田国立（七）基金托管人的义务12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； （一）基金管理人法定代表人：张宏良（二）基金托管人法定代表人：张金良（七）基金托管人的义务12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 

第十四部分 基金资产的估值 （四）估值程序1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。每个工作日分别计算本基金A/B类基金份额和C类基金份额的基金资产净值及 （四）估值程序1. 各类基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。每个工作日分别计算本基金各类基金份额的基金资产净值及基金份额净值， 

 基金份额净值，并按规定分别公告。2.基金管理人应每个工作日对本基金A/B类基金份额和C类基金份额的基金资产估值。基金管理人每个开放日对本基金A/B类基金份额和C类基金份额的基金资产估值后，将A/B类基金份额和C类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，……（五）估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错误。……(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。（七）基金净值的确认用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 并按规定分别公告。2.基金管理人应每个工作日对本基金各类基金份额的基金资产估值。基金管理人每个开放日对本基金各类基金份额的基金资产估值后，将该类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，……（五）估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为该类基金份额净值错误。……(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。（七）基金净值的确认用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 

第十五部分 基金费用与税收 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类和B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类、B类和D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。 

第十六部分 基金的收益与分配 （三）收益分配原则本基金收益分配应遵循下列原则：1.由于本基金A类和B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额类别的每份基金份额享有同等分配权；2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记结算机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基 （三）收益分配原则本基金收益分配应遵循下列原则：1.由于本基金A类、B类和D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额类别的每份基金份额享有同等分配权；2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记结算机构可将投资人的现金红利按红 

 金份额；5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；6.基金份额持有人可对A类、B类以及C类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的，同一类别基金份额的分红资金将按除息日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额。持有A/B类基金份额的投资人选择红利再投资，红利再投资的份额免收前端申购费或后端申购费。9.基金收益分配后基金份额净值不能低于初始面值； 利发放日的基金份额净值自动转为对应类别基金份额；5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；6.基金份额持有人可对各类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的，同一类别基金份额的分红资金将按除息日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额。持有A/B/D类基金份额的投资人选择红利再投资，红利再投资的份额免收申购费。9.基金收益分配后各类基金份额净值不能低于初始面值； 

第十八部分 基金的信息披露 （六）基金净值信息1.《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次A/B类基金份额和C类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值；2.在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的A/B类基金份额和C类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值；3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的A/B类基金份额和C类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。（九）临时报告与公告16.基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；（十三）信息披露事务管理基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基 （六）基金净值信息1.《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值；2.在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值；3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。（九）临时报告与公告16.任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；（十三）信息披露事务管理基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、 

 金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 

托管协议、招募说明书、基金产品资料概要（如涉及）等相应修订。
              

                

               交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德增利债券证券投资基金增加D类基金份额修改基金合同和托管协议的公告.pdf