关于国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

增加I类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告 

 

 

 

 

　　为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人华泰证券股份有限公司协商一致，决定自2024年11月14日起对国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）增加I类基金份额，据此相应修改基金合同和托管协议的部分条款，并更新了必要信息。现将具体事宜公告如下：

　　一、本基金新增I类基金份额的基本情况

　　1、基金份额分类

　　本基金增加I类基金份额，I类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中按0.10%的年费率计提销售服务费。增加I类基金份额后，本基金将形成A类、C类和I类三类基金份额。本基金现有的A类基金份额及C类基金份额保持不变。

　　本基金A类、C类和I类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择A类、C类或I类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金A类、C类和I类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

　　本基金A类、C类和I类基金份额的基金代码如下：

　　基金名称 A类份额基金代

码

C类份额

基金代码

I类份额

基金代码

国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起

式联接基金 022448 022449 022610

　　2、本基金新增I类基金份额的费率结构

　　（1）申购费用

　　本基金I类基金份额不收取申购费。

　　（2）赎回费用

　　本基金I类基金份额的赎回费率具体如下：

　　赎回份额持续持有期（Y） 赎回费率

Y〈7日 1.50%

Y≥7日 0.00%

　　对I类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

　　（3）管理费和托管费

　　I类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。

　　（4）销售服务费

　　本基金I类基金份额的销售服务费年费率为0.10%，销售服务费按前一日I类基金份额基金资产净值的0.10%年费率计提。

　　3、I类基金份额的投资管理

　　本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。

　　4、I类基金份额的持有人大会表决权

　　本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类、C类和I类基金份额拥有平等的投票权。

　　5、I类基金份额申购金额及赎回份额的限制

　　（1）申购金额的限制

　　投资人单笔申购的最低金额为1.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

　　（2）赎回份额的限制

　　基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份额为1.00份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00份，则该次赎回时必须一起赎回。

　　（3）本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

　　（4）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、基金总规模上限、单日净申购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见相关公告。

　　（5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

　　（6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。

　　二、本基金新增I类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生效的时间安排

　　自2024年11月14日起，本基金新增I类基金份额及修订后的基金合同和托管协议生效；

　　本基金新增I类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。

　　三、基金合同和托管协议的修改内容

　　基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。基金合同和托管协议的具体修改内容详见附件。

　　重要提示：

　　1、本公司将根据修改后的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基金产品资料概要进行相应的修改和更新。

　　2、本公告仅对本基金增加I类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。

　　3、投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。

　　特此公告。

　　国泰基金管理有限公司

　　2024年11月12日

　　附件一：

　　《国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》修改对照表

　　修改

章节 修改前 修改后

第二

部分

释义

62、销售服务费：指从C类基金份额的基金财产中

计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份

额持有人服务的费用

62、I类基金份额：指在投资人申购基金份额时不

收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销

售服务费的基金份额

63、销售服务费：指从C类基金份额和I类基

金份额的基金财产中计提的，用于本基金市场推

广、销售以及基金份额持有人服务的费用

第三

部分

基金

的基

本情

况

十二、基金份额类别

在投资人认购、 申购基金份额时收取认购、

申购费用，不从本类别基金资产中计提销售服务

费的基金份额称为A类基金份额； 在投资人认

购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是

从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份

额称为C类基金份额。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设

置基金代码。 由于基金费用的不同，本基金A类

基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金

份额净值和基金份额累计净值。

十二、基金份额类别

在投资人认购、 申购基金份额时收取认购、

申购费用，不从本类别基金资产中计提销售服务

费的基金份额称为A类基金份额； 在投资人认

购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是

从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份

额称为C类基金份额； 在投资人申购基金份额时

不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提

销售服务费的基金份额称为I类基金份额。

本基金A类、C类和I类基金份额分别设置基

金代码。 由于基金费用的不同，本基金A类、C类

和I类基金份额将分别计算并公布基金份额净值

和基金份额累计净值。

第四

部分

基金

份额

的发

售

二、基金份额的认购

1、认购费用

本基金分为A类和C类基金份额。 投资人在

认购A类基金份额时支付认购费用， 认购C类基

金份额不支付认购费用，而是从该类别基金资产

中计提销售服务费。

二、基金份额的认购

1、认购费用

投资人在认购A类基金份额时支付认购费

用，认购C类基金份额不支付认购费用，而是从该

类别基金资产中计提销售服务费。

第六

部分

基金

份额

的申

购与

赎回

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、 本基金基金份额分为A类和C类基金份

额。 投资人在申购A类基金份额时支付申购费

用，申购C类基金份额不支付申购费用，而是从该

类别基金资产中计提销售服务费。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金基金份额分为A类、C类和I类基金

份额。 投资人在申购A类基金份额时支付申购费

用， 申购C类和I类基金份额不支付申购费用，而

是从该类别基金资产中计提销售服务费。

2、本基金A类和C类基金份额净值的计算，分别

保留到小数点后4位， 小数点后第5位四舍五入，

由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日各

类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算，

并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行适当程

序，可以适当延迟计算或公告。 未来若市场情况

发生变化，或目标ETF净值计算和发布时间发生

变化，或实际需要，经中国证监会允许，本基金可

相应调整基金份额净值计算和公告时间或频率

并提前公告。

2、 本基金A类、C类和I类基金份额净值的计算，

分别保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日

各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计

算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行适当

程序，可以适当延迟计算或公告。 未来若市场情

况发生变化，或目标ETF净值计算和发布时间发

生变化，或实际需要，经中国证监会允许，本基金

可相应调整基金份额净值计算和公告时间或频

率并提前公告。

第七

部分

基金

合同

当事

人及

权利

义务

二、基金托管人

（一）基金托管人简况

注册资本：902,938.484万元人民币

（二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关

规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产

净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格及

法律法规规定的相关内容；

二、基金托管人

（一）基金托管人简况

注册资本：902,730.2281万元人民币

（二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关

规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产

净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价

格及法律法规规定的相关内容；

第十

五部

分

基金

费用

与税

收

一、基金费用的种类

3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提

的销售服务费；

一、基金费用的种类

3、 本基金从C类和I类基金份额的基金财产

中计提的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C

类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额

基金资产净值的0.20%年费率计提。 销售服务费

的计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、C类和I类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C

类基金份额的销售服务费年费率为0.20%，I类基

金份额的销售服务费年费率为0.10%。

C类基金份额的销售服务费按前一日C类基

金份额基金资产净值的0.20%年费率计提。 计算

方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

I类基金份额的销售服务费按前一日I类基金

份额基金资产净值的0.10%年费率计提。 计算方

法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为I类基金份额每日应计提的销售服务费

E为I类基金份额前一日基金资产净值

第十

六部

分

基金

的收

益与

分配

三、基金收益分配原则

1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与

红利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或

将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行

再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认

的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可

对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式；

三、基金收益分配原则

1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与

红利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或

将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行

再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认

的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可

对A类、C类和I类基金份额分别选择不同的分红

方式；

3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，

而C类基金份额收取销售服务费， 各类别基金份

额对应的基金份额净值增长率或可供分配利润

将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享

有同等分配权；

3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，

而C类和I类基金份额收取销售服务费，各类别基

金份额对应的基金份额净值增长率或可供分配

利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份

额享有同等分配权；

基金合同内容摘要相应调整

附件二：

《国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》 修改对

照表

修改章

节 修改前 修改后

一、基

金托管

协议当

事人

（二）基金托管人

注册资本：902,938.484万元人民币

（二）基金托管人

注册资本：902,730.2281万元人民币

九、基

金收益

分配

（三）基金收益分配原则

1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与

红利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或

将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行

再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认

的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可

对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式；

3、 由于本基金A类基金份额不收取销售服

务费，而C类基金份额收取销售服务费，各类别

基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分

配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金

份额享有同等分配权；

（三）基金收益分配原则

1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与

红利再投资，基金份额持有人可选择现金红利或

将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行

再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认

的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可

对A类、C类和I类基金份额分别选择不同的分红

方式；

3、 由于本基金A类基金份额不收取销售服

务费， 而C类和I类基金份额收取销售服务费，各

类别基金份额对应的基金份额净值增长率或可

供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一

基金份额享有同等分配权；

十一、

基金费

用

（三）C类基金份额的销售服务费的计提比例和

计提方法

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C

类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份

额基金资产净值的0.20%年费率计提。 销售服务

费的计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

（三）C类和I类基金份额的销售服务费的计提比

例和计提方法

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C

类基金份额的销售服务费年费率为0.20%，I类基

金份额的销售服务费年费率为0.10%。

C类基金份额的销售服务费按前一日C类基

金份额基金资产净值的0.20%年费率计提。 计算

方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

I类基金份额的销售服务费按前一日I类基

金份额基金资产净值的0.10%年费率计提。 计算

方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为I类基金份额每日应计提的销售服务费

E为I类基金份额前一日基金资产净值


              

                

               关于国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金增加I类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告.pdf