前海开源国企精选混合型发起式证券投资基金

基金产品资料概要

编制日期：2024年11月01日

送出日期：2024年11月04日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

前海开源国企精选混合发

基金简称基金代码022414

起

前海开源国企精选混合发

基金简称A基金代码A 022414

起A

前海开源国企精选混合发

基金简称C基金代码C 022415

起C

前海开源基金管理有限公

基金管理人基金托管人平安银行股份有限公司

司

基金合同生效日-基金类型混合型

上市交易所暂未上市上市日期-

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

交易币种人民币

开始担任本基金基

-

金经理的日期基金经理田维

证券从业日期2016年07月11日

基金合同生效之日起三年后的对日，基金资产净值低于2亿元的，基金合同

其他自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限，法律法

规或监管部门另有规定的，从其规定。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

详见《前海开源国企精选混合型发起式证券投资基金招募说明书》第九章"基金的投资"。

本基金在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为投资者

投资目标

提供高于业绩比较基准的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股

票（包括主板、创业板及其他依法发行上市的股票）、存托凭证、港股通标的

投资范围股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票

据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债

券、地方政府债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转换债券及其他经中

国证监会允许投资的债券等）、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存

款（包括协议存款、定期存款、通知存款及其他银行存款）、现金、货币市场

工具、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍生品以及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其中

投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的50%），其中投资于国企主题

相关股票的资产比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在

扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应

当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中

现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金的投资策略主要有以下十方面内容：1、大类资产配置；2、股票投资策

略；3、存托凭证投资策略；4、债券投资策略；5、资产支持证券投资策略；

主要投资策略

6、股指期货投资策略；7、国债期货投资策略；8、股票期权投资策略；9、信

用衍生品投资策略；10、融资业务的投资策略。

中证国有企业综合指数收益率×50%+中证香港内地国有企业指数收益率×30%+

业绩比较基准

银行人民币活期存款利率（税后）×20%。

本基金为混合型基金，理论上其预期收益及风险水平高于债券型基金与货币市

风险收益特征场基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险

以及境外市场的风险。

注：不同的销售机构采用的评价方法不同，本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价

可能存在不一致的风险，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风

险之间的匹配检验。

(二)投资组合资产配置图表

暂无。

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

暂无。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

前海开源国企精选混合发起A：

费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注

M

50万元≤M

认购费

250万元≤M

M≥500万元1000元/笔-

申购费（前收M

费）50万元≤M

250万元≤M

M≥500万元1000元/笔-

N

7天≤N

赎回费30天≤N

366天≤N

N≥731天0.00%-

前海开源国企精选混合发起C：

费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）收费方式/费率备注

本基金C类

认购费--份额无认购

费

本基金C类

申购费（前收

份额无申购--

费）

费

N

赎回费7天≤N

N≥30天0.00%-

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费1.20%基金管理人和销售机构

托管费0.20%基金托管人

审计费用-会计师事务所

信息披露费-规定披露报刊

前海开源国企精选混合发起C销售机构

0.40%

销售服务费

本基金其他费用详见基金合同或-

其他费用招募说明书费用章节，按实际发

生金额从基金资产扣除。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实

际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

暂无。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有的风险

本基金为主动管理混合型基金，其投资风格和投资范围决定了本基金具有如下特有风险：

（1）投资风险

本基金为混合型基金，本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其中投资于港股通标的股票的

比例不得超过股票资产的50%），其中投资于国企主题相关股票的资产比例不低于非现金基金资产的

80%；因此，本基金受股票市场系统性风险影响较大，可能面临较大的投资风险。此外，本基金主要

投资于国企主题相关股票，受相关公司走势影响较大，具有一定的投资风险。

（2）资产配置偏离优化水平风险

本基金为混合型基金，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可

能会由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合

绩效带来风险。

（3）投资于资产支持证券的风险

本基金投资范围包括资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券

的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险

等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

（4）港股交易失败风险：本基金可通过港股通投资于港股通标的股票，现行的港股通规则，对

港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市场每日额度不足，而不能买入看好之投

资标的进而错失投资机会的风险。在香港联合交易所开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买

单申报将面临失败的风险；在香港联合交易所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将

面临不能通过港股通进行买入交易的风险。

（5）汇率风险：本基金可投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇

率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司

进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金

投资面临汇率风险。

（6）投资于港股通标的股票的风险

1）本基金可按照政策相关规定投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政

策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入

或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。

2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，参与香港股票投资还将面临特殊风险。

（7）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港

股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。

（8）参与融资业务的风险

本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠杆投资风险和对手方交易

风险等融资业务特有风险。

（9）投资于存托凭证的风险

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，

以及与创新企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及交易机制相关的风险，包括存托凭证持有人

与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持

有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有

人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；

存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在

差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

（10）股指期货投资风险

1）基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因

基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；

2）合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险，是指类似的合约品种，在相同因素的

影响下，价格变动不同。表现为两种情况：A.价格变动的方向相反；B.价格变动的幅度不同。类似

合约品种的价格，在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合约品种差异的风险；

3）标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不

完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险；

4）衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模型进行期货合约的选择。由于

模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力，按模型结果调整股指期货合约或者持仓比例也可能将

给本基金的收益带来影响。

（11）国债期货投资风险

本基金可投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当相应

期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债

结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

（12）股票期权投资风险

本基金可投资股票期权，若投资股票期权，所面临的主要风险是衍生品价格波动带来的市场风

险；衍生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产生的流动性风险；衍生品合约价格和标的

指数价格之间的价格差的波动所造成基差风险；无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头

寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交易对手不愿或无法履行契约而产生的信用风险；以及各

类操作风险。

（13）信用衍生品投资风险

为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿

付风险以及价格波动风险等。流动性风险是指信用衍生品在交易转让过程中，因无法找到交易对手

或交易对手较少，导致难以将其以合理价格变现的风险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由

于不可控制的市场及环境变化，创设机构可能出现经营情况不佳，或创设机构的现金流与预期出现

一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。价格波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，

经营情况或利率环境出现变化，引起信用衍生品交易价格波动的风险。

（14）发起式基金自动终止的风险

基金合同生效之日起三年后的对日，基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止，且不得

通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

（15）其他投资风险

本基金的投资风格和决策过程决定了本基金具有其他投资风险。

2、市场风险。3、信用风险。4、管理风险。5、流动性风险。6、操作和技术风险。7、合规性风

险。8、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。9、启用侧

袋机制的风险。10、其他风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商

未能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照其届时有效的仲裁规则进行

仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规

定，仲裁费由败诉方承担。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变

更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，

如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.qhkyfund.com][客服电话：4001-666-998]

●《前海开源国企精选混合型发起式证券投资基金基金合同》、《前海开源国企精选混合型发起式证

券投资基金托管协议》、《前海开源国企精选混合型发起式证券投资基金招募说明书》

●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

●基金份额净值

●基金销售机构及联系方式

●其他重要资料

六、其他情况说明

无。


              

                

               前海开源国企精选混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要.pdf