华泰保兴安悦债券型证券投资基金

招募说明书更新

(2024年第3号)

基金管理人：华泰保兴基金管理有限公司

基金托管人：徽商银行股份有限公司

华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年第3号)

重要提示

本基金经2019年3月29日中国证监会证监许可【2019】539号文准予注册并募

集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值、市场

前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益，也不

保证投资本基金不会遭受任何损失。

本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合

型基金和股票型基金。

本基金可投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充

分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量

等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需

承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治

因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在

基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产

生的流动性风险；因投资的债券发行主体信用状况恶化或交易对手违约产生的信

用风险；投资本基金特有的其他风险等等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应

程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书有关章节内容。

侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户

的申购、赎回和转换业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启

用侧袋机制时的特定风险。

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。

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基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理

人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运

营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

本基金单一投资者持有的基金份额数量不得达到或者超过本基金基金份额总

数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的

除外。法律法规、监管机构另有规定的，从其规定。

本次更新的招募说明书仅对2024年06月13日公告的《华泰保兴安悦债券型证

券投资基金招募说明书更新（2024年第2号)》中增加D类基金份额相关条款进行

更新，相关信息更新截止日为2024年09月13日。除非另有说明，本招募说明书所

载其他内容截止日为2024年06月13日，有关财务数据截止日为2024年03月31日，

净值表现数据截止日为2023年12月31日，所披露的基金投资组合报告所载数据取

自本基金2024年第1季度报告(财务数据未经审计)。

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目录

重要提示..............................................................1

一、绪言..............................................................5

二、释义..............................................................6

三、基金管理人.......................................................12

四、基金托管人.......................................................21

五、相关服务机构.....................................................25

六、基金的募集.......................................................42

七、基金合同的生效...................................................43

八、基金份额的申购与赎回.............................................44

九、基金的投资.......................................................62

十、基金的业绩.......................................................73

十一、基金的财产.....................................................75

十二、基金资产的估值.................................................76

十三、基金收益与分配.................................................83

十四、基金的费用与税收...............................................85

十五、基金的会计与审计...............................................88

十六、基金的信息披露.................................................89

十七、风险揭示.......................................................97

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十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................102

十九、基金合同内容摘要..............................................104

二十、托管协议的内容摘要............................................123

二十一、对基金份额持有人的服务......................................141

二十二、其他应披露事项..............................................143

二十三、招募说明书的存放及查阅方式..................................154

二十四、备查文件....................................................155

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一、绪言

《华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明

书”）依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下

简称“《基金法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募

集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规

定》”）和其他相关法律法规的规定以及《华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金

合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所

载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合

同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当

事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同

上书面签章为必要条件。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细

查阅基金合同。

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二、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华泰保兴安悦债券型证券投资基金

2、基金管理人：指华泰保兴基金管理有限公司

3、基金托管人：指徽商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰保兴安悦债

券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书》及其更

新

7、基金产品资料概要：指《华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金产品资料

概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金份额发售

公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会

议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会

常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和

国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布

机关对其不时做出的修订

11、《证券法》：指1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次

会议通过，经2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第

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一次修订，并经2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会

议第二次修订，自2020年3月1日起实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对

其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施

的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时

做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行保险监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

或非法人组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机

构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可

以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规

规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

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23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人

民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指华泰保兴基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰保兴基金管理

有限公司或接受华泰保兴基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变

动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不

得超过3个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

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35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

40、《业务规则》：指由基金管理人制定并不时修订的《华泰保兴基金管理有限

公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记

方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管

理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金份额净赎回申请(赎回申请份额总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、元：指人民币元

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49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和各类基金份额净值的过程

54、规定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网

站）等

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股

及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

等

56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资

者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受

损害并得到公平对待

57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账

户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于

流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为

侧袋账户

58、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公

允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致

资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产

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59、基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份

额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，并分别计算和公布基金份额净

值和基金份额累计净值

60、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔

费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用

61、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

件

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三、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号3810室

办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层

邮政编码：200126

法定代表人：杨平

成立时间：2016年7月26日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可[2016]1309号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币贰亿肆仟万元整

存续期限：持续经营

联系人：王珊珊

电话：（021）80299000

传真：（021）60756968

股东名称及其出资比例如下：

股东名称  股权比例  

华泰保险集团股份有限公司  85%  

上海飞恒资产管理中心（有限合伙）  3.3%  

上海旷正资产管理中心（有限合伙）  3.3%  

上海泰颐资产管理中心（有限合伙）  3.3%  

上海哲昌资产管理中心（有限合伙）  3.3%  

上海志庄资产管理中心（有限合伙）  1.8%  



（二）主要成员情况

1、董事会成员

杨平先生，董事长，硕士。历任北京国际信托投资公司国际金融部项目经理、

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外汇交易部部门经理兼首席交易员，蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经

理，中国人民保险公司投资管理部投资总监，中国人民保险（香港）有限公司投资

部总经理，长城证券有限责任公司副总裁（任职期间曾兼任景顺长城基金管理公司

董事）；2013年起任华泰保险集团股份有限公司副总经理、资深副总经理，2015年

起，任华泰资产管理有限公司董事、总经理。2016年7月起任华泰保兴基金管理有

限公司董事长、法定代表人。2017年4月起任华泰宝利投资管理有限公司董事长。

现任中国保险资产管理业协会副会长。

王现成先生，董事、总经理，硕士。历任中国建设银行股份有限公司总行行长

办公室主任科员、资金部本币交易室主任科员、资金部上海交易中心主任科员、金

融市场部副处长、处长，平安信托有限责任公司固定收益部董事总经理。2016年11

月加入华泰保兴基金管理有限公司，历任公司副总经理、公司副总经理兼首席投资

官、公司资深副总经理兼首席投资官。2023年12月至2024年5月任公司临时负责

人，代行总经理职责，全面负责公司日常经营管理工作并兼任公司资深副总经理、

首席投资官。2024年5月至今任公司总经理，兼任首席投资官。

陈敏先生，董事，硕士。历任海南五矿进出口公司职员，海南港澳信托投资公

司营业部财务主管、营业部总经理，中银国际证券有限责任公司营业部总经理、金

融产品部总经理，瑞银证券有限公司董事、营业部总经理、业务委员会委员，中国

民生银行私人银行事业部市场总监，中银国际证券有限责任公司经纪业务部副总经

理、机构销售部执行董事。2013年1月加入华泰资产管理有限公司，历任市场总

监、总经理助理、副总经理、常务副总经理。

陆建忠先生，独立董事，学士，中国注册会计师，中国九三学社社员。历任上

海市日用五金工业公司财务科科员，上海海事大学会计学教师、副教授，安达信会

计师事务所合伙人、普华永道中天会计师事务所合伙人，上海德安会计师事务所市

场拓展总监，大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所注册会计师，2014年8

月至2016年9月任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2016年10月至

2021年12月任大华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师；2022年1月至今任

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师。现任中远海运发展股份有限公

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司独立董事、杭州海康威视数字技术股份有限公司监事、上海新南洋昂立教育科技

股份有限公司独立董事、上海仪电（集团）股份有限公司外部董事、博迈科海洋工

程股份有限公司独立董事、天津银行股份有限公司独立董事。

欧阳军先生，独立董事，硕士。历任湖北省国际信托投资公司职员、交通银行

总行职员、中国证券登记结算有限公司上海分公司职员、德恒证券有限责任公司法

律事务主任、国浩律师集团（上海）事务所律师，2006年1月至今任上海市锦天城

律师事务所律师、高级合伙人。

刘玉平先生，独立董事，博士。历任江西金融职工大学金融学讲师、副教授；

江西师范大学财政金融学院副院长、教授；上海金融学院教务处处长、发展规划处

处长、教授；上海立信会计金融学院科研处（学科建设处）处长；2021年5月至今

任上海立信会计金融学院金融学教授、2022年9月至今任海中侨职业技术大学教务

处、教师发展中心特聘教授、教务处处长、教师发展中心主任。

2、监事

施宏女士，股东监事，硕士。历任北京钢铁设计研究总院财务处会计，华泰财

产保险股份有限公司计划财务部会计处经理、资金处经理、深圳分公司财务部经

理、PA事业部综合部经理；华泰人寿保险股份有限公司计划部、计划财务部助理总

监、总监；华泰财产保险股份有限公司计划财务部总经理、公司财务负责人、财务

总监，华泰保险集团战略规划与财务管理部总经理、集团财务负责人、财务总监。

2013年至2023年曾任华泰保险集团股份有限公司首席财务官、财务负责人。2014年

起任华泰保险集团股份有限公司总经理助理。2014年至2015年曾兼任华泰人寿保险

股份有限公司财务负责人、首席财务官。2018年起任华泰保险集团股份有限公司副

总经理。2020年至2022年曾兼任华泰保险集团股份有限公司财务管理部总经理。

2023年起兼任华泰保险集团股份有限公司首席风险官。现任华泰保险集团股份有限

公司副总经理兼首席风险官，中国保险行业协会财务会计专委会副主任委员，中国

保险学会常务理事。

戚烈旭先生，职工监事，硕士。历任东北财经大学职员，华泰资产管理有限公

司信用评级分析师、风险合规部总经理助理、风险合规部副总经理（主持工作）、

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证券投资中心风险管理部负责人，2016年8月起加入华泰保兴基金管理有限公司，

现任风险管理部总经理。

3、高级管理人员

王现成先生，董事、总经理。简历同上。

王相国先生，督察长，双学士。2024年2月加入华泰保兴基金管理有限公司，

曾就职于中国方正出版社、中国旅游文化资源开发促进会及有关政府机构等。

陈庆女士，财务负责人，学士。1996年7月至2016年8月期间先后任职于华泰财

产保险股份有限公司、华泰资产管理有限公司，2016年8月加入华泰保兴基金管理

有限公司，历任董事会秘书、行政总监，2019年4月至今担任公司总经理助理、首

席财务官、董事会秘书，2022年11月起任公司财务负责人，2023年12月起兼任首席

信息官。

4、本基金基金经理

陈祺伟先生:复旦大学经济学硕士。历任上海银行金融市场部自营科主管、平

安银行资金运营中心投资管理部总经理等职务。2023年3月加入华泰保兴基金管理

有限公司，现任固定收益投资二部总经理。现任华泰保兴尊享三个月定期开放债券

型发起式证券投资基金(2023年06月至今)、华泰保兴安悦债券型证券投资基金

(2023年06月至今)、华泰保兴恒利中短债债券型证券投资基金(2023年06月至今)、

华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金(2023年11月至今)、华泰保兴尊

益利率债6个月持有期债券型证券投资基金(2024年02月至今)的基金经理。

本基金历任基金经理：

周咏梅女士(2019年07月至2023年08月)。

5、基金投资决策委员会成员

主任：王现成（公司总经理、首席投资官）

委员：

尚烁徽（公司总经理助理、权益投资总监、基金中基金（FOF）投资部总经

理、基金经理）

张挺（公司固定收益投资总监、固定收益投资一部总经理、基金经理）

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赵健（公司权益投资副总监、基金经理）

刘斌（公司权益投资部董事总经理、基金经理）

上述人员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额

的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配

收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

法律行为；

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制

制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险

控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

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（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取

有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家

有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

（五）基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持

有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动；

4、不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（六）基金管理人风险控制体系

本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、法律风险、合规风

险、操作风险及道德风险等。其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动

性风险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险控制体系。

1、风险控制的原则

（1）全面性原则

公司的风险控制覆盖公司所有部门和岗位，涵盖所有风险类型，并贯穿于所有

业务流程和业务环节。

（2）独立性原则

公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度独立性和权威性，负责对各

部门风险控制工作进行评估、监控、检查和报告，并具有相对独立的汇报路线。

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（3）权责匹配原则

在公司的风险控制体系中，公司董事会、管理层和各个部门应当具有明确风险

控制职责，做到权责分明，权责对等。

（4）一致性原则

公司建立的全面风险控制体系，并确保风险控制目标与战略发展目标的一致

性。

（5）适时有效原则。

公司根据经营战略方针等内部环境和国家法律法规、市场环境等外部环境的变

化，及时对各项风险进行评估，并对其管理政策和措施进行相应的调整。

2、风险控制组织结构

公司建立了分工明确、相互制约的风险控制组织结构。其中，董事会对公司的

风险控制承担最终责任；董事会下设风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金

投资业务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督；

公司经理层应当根据董事会批准的风险控制制度和战略具体组织和实施公司风

险控制工作并对风险控制的有效性及其执行效果承担直接责任。总经理负责公司全

面的风险控制工作，副总经理负责其分管业务范围的风险控制工作。

各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部负责监察公司的风险

管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

（1）董事会

负责制定公司的风险控制政策，对风险控制负完全的和最终的责任。

（2）监事

公司监事对股东会负责，负责对公司财务、公司董事、高级管理人员或基金经

理执行公司职责是否违反法律法规进行监督，并在上述人员从事损害公司或股东利

益的行为时，要求其予以纠正。

（3）风险控制委员会

作为董事会下的专业委员会之一，根据董事会的风险管理战略，制定与公司发

展战略、整体风险承受能力相匹配的风险控制制度，并确保风险控制制度得以全

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面、有效执行；在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重

大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；根据公司风险管理

战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案。

（4）合规和风险管理委员会

公司总经理下设合规和风险管理委员会，作为协助管理层进行风险管理的咨询

和议事机构。合规和风险管理委员会负责制订相关风险控制政策，审批风险管理重

要流程和风险敞口管理体系，识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事

件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案，确保公

司风险控制符合标准，就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情

况。

（5）督察长

督察长按中国证监会有关监管规定独立开展风险控制与风险管理工作，领导并

支持监察稽核部、风险管理部独立履行风险管理和监控职责，直接对董事会负责；

就风险控制制度及其执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不

定期地向董事会报告公司风险控制执行情况。

（6）风险管理部

风险管理部负责对公司的风险控制承担评估分析、评价与支持职责，并为每一

个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识

别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实

现业务目标。

（7）监察稽核部

监察稽核部负责对公司的风险控制承担独立评估、监控、检查和报告职责，检

查公司各项业务的合规情况及监督公司内部规章制度的执行情况，定期向监管机构

及公司管理层进行汇报。

监察稽核部同时负责公司的法律事务及协调实施信息披露事务，依法维护公司

合法权益，评判并处理公司运营中发生的法律及信息披露相关问题，及时向公司管

理层及全体员工传达法规及监管要求。

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（8）各业务部门

公司各业务部门应当坚决执行公司的风险控制政策及决策，定期对本部门的风

险进行全面评估，并对本部门风险控制的有效性负责。

3、风险控制措施

公司通过风险识别、风险评估、风险应对、风险控制、风险报告监控等五个主

要环节对风险进行控制。各环节之间应当相互关联，相互影响，循环互动，随内部

环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化不断更新完善。

（1）风险识别与评估

公司对所有业务环节进行风险识别和风险评估，全面识别和评估公司业务或职

能领域中存在的风险并定期检查，针对业务环境变化及时识别和了解新的风险。

（2）风险应对与控制

公司在风险识别和评估的基础上，根据法律法规和公司制度的规定，综合考虑

公司经营目标和内外部环境，制定风险应对方案，并采取适当有效的措施开展控制

活动，化解目前的风险，并降低公司未来风险发生的可能性。

（3）风险报告

公司建立清晰的风险报告监控体系，明确风险报告路径、形式和频率，对关键

风险指标应当进行系统有效的监控，确保经理层和董事会能及时全面了解公司所面

临各类风险。

（4）考核及责任追究

公司将风险控制的有效性纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。公司建立

清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度，明确风险事件的等级、责任追

究机制和跟踪整改要求。

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四、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

1、基本情况

名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市云谷路1699号徽银大厦

法定代表人：严琛

成立时间：1997年4月4日

批准设立文号：银复[1997]70号

基金托管业务批准文号：证监许可[2014]63号

组织形式：股份有限公司

注册资本：1,388,980.1211万元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内、外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖

政府债券、金融债券；从事同行业拆借；从事银行卡业务；买卖、代理买卖外汇；

提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；办理委

托存贷款业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。经中国人民银行批

准，经营结汇、售汇业务。

客服电话：96588

2、资产托管部门及主要人员情况

我行自2014年初取得证券投资基金托管资格。资产托管部下设市场营销团队、

托管运作团队、稽核监督团队、运行保障团队和外包业务团队。通过部门单设、团

队分工、岗位职责体现前、中、后三位一体全过程的监督制衡，确保基金托管业务

运营的完整与独立。

我行资产托管部拥有一支高素质人才队伍，人员100%具有本科及以上学历，其

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中研究生占90%以上。人员知识构成中，涉及证券、基金、银行、会计、计算机、

法律、国际金融等专业，能够为托管业务提供全方位的知识支持,从事清算,核算,

投资监督,信息披露等核心业务人员均拥有证券投资基金从业资格。通过系统的业

务培训和从业道德操守教育，我行资产托管业务人员能够适应银行理财资产以及其

他各类证券化资金托管业务发展和市场的需要。

3、证券投资基金托管情况

截至2023年12月31日，徽商银行托管运作中共计35只证券投资基金，其中境内

基金35只,公募基金托管余额1049.39亿元。

（二）托管业务的内部控制制度

1、基金托管人的内部控制组织结构

徽商银行为确保所托管资产安全，切实履行托管人职责，有效防范和化解托管

业务风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过制定和实施一系列制度、程序和

办法，对托管业务风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机

制。徽商银行托管业务内部控制管理体系主要由全行各分支机构、总行资产托管

部、合规部、风险管理部和审计部构成。

全行各分支机构是托管业务内部控制的执行单位，主要职责包括：根据法律法

规、监管规定、业务管理办法和操作规程，以及托管业务内控实施细则，开展托管

业务；对本单位内部控制的有效性进行自查、自评，及时发现和反馈本单位内部控

制存在的问题，并采取有效措施进行改进和完善；报告内部控制活动中发现的重大

信息和存在的问题并组织落实整改。

总行资产托管部主要职责包括：制定托管业务内部控制实施细则、内部控制管

理措施，促进托管业务内部控制管理的一致性和有效性；组织和指导托管业务内部

控制的实施；制定业务检查计划，就内控建设、执行情况开展自查和检查并督促整

改；建立内部控制信息收集、分析和报告机制，监督各分支机构内部控制状况；开

展内部控制有效性自评工作，并根据监管要求和本行规定，定期或不定期报告托管

业务内部控制状况。

总行合规部、风险管理部以及审计部根据全行内部控制情况，对托管业务内部

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控制的有效性进行监督检查与评价。

2、内部控制制度及措施

徽商银行资产托管部具备系统、完善的内部控制体系。建立了较为完备的业务

管理和操作制度以及规范的业务操作流程，可以保证托管业务处理顺利进行；同时

建立授权和经办、复核双人工作岗责体系，并通过部门单设、团队分工及专门的监

督检查，实现前、中、后三位一体全过程的监督制衡。

在业务开办前，为每只托管产品设立独立的账户，单独核算，分账管理，实现

不同资产之间在账户设置、资金划拨、账册登记等方面完全独立，实现专户、专人

管理，并同时保证托管账户的开立和使用只限于满足开展业务的需要。业务开办过

程中进行资金清算时，严格按照相关规定和资产管理人的有效指令办理资金划拨和

支付，同时不断加强资金头寸管理，防范资金头寸不足风险；此外，对产品印章、

产品财务专用章、业务章等印章以及开户资料、预留印鉴、实物证券凭证等重要文

件的保管和使用，实行双人双责，严格按照印章和重要档案管理制度执行，防范操

作风险。

徽商银行对于资产托管部托管运营室实行封闭式管理、音像监控；托管信息技

术系统完整、独立，业务处理最大程度地实现电子操作，防止手工操作事故的发

生。

3、建立证券投资基金托管风险准备金制度

为弥补操作错误或因技术故障等原因给基金财产或基金份额持有人造成的损

失，徽商银行根据《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》，建立

本行证券投资基金托管风险准备金制度，是对风险发生后的一种补救措施，切实减

少当事人损失。

4、异常情况下的应急处理预案

针对托管业务可能遇到的由于系统、故障及各类突发事件导致的危机，徽商银

行制定了完善的突发事件应急处理制度。首先，为有效处理突发事件，防止损失扩

大，成立托管业务运营危机处理工作小组，为处理突发事件提供组织保障；其次，

为提高危机处理的可操作性，对于结算业务过程中的异常情况，我行制定了托管业

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务运营危机处理实施细则，明确和细化清算业务系统危机处理、人民币资金结算过

程危机的处理以及资金清算业务骤增等应急处理措施，及时和迅速解决问题，防止

损失发生和扩大。

（三）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关证券法律法规的规定，对基金

的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、

基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到

账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关

证券法律法规规定的行为，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知

后应及时核对确认并对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通

知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项

未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通

知基金管理人限期纠正。

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五、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

1、直销机构

本基金直销机构为基金管理人，具体包括基金管理人直销柜台、网上直销平

台、微信交易平台。

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号3810室

办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层

邮政编码：200126

法定代表人：杨平

成立时间：2016年7月26日

联系人：王珊珊

电话：（021）80299058

传真：（021）60756969/(021)60756966

客户服务电话：400-632-9090（免长途话费），（021）80210198

网上直销平台（网址）：www.ehuataifund.com

微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99

2、其他销售机构

（1）名称：宁波银行股份有限公司同业易管家平台

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人：陆华裕

客服电话：95574

网站：https://interbank.nbcb.com.cn

（2）名称：招商银行股份有限公司招赢通平台

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注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

客服电话：95555

网站：fi.cmbchina.com

（3）名称：兴业银行股份有限公司银银平台

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

法定代表人：吕家进

客服电话：40018-95561

网站：http://www.yypt.com/home/

（4）名称：平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人：谢永林

客服电话：95511

网站：https://bank.pingan.com/

（5）名称：平安银行股份有限公司行E通平台

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心53楼

法定代表人：谢永林

客服电话：0755-82243265

网站：www.etbank.com.cn

（6）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司邮你同赢平台

注册地址:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:张金良

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客服电话:95580

网址:https://ynty.psbc.com/

（7）名称：江苏银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中华路26号

办公地址：江苏省南京市中华路26号

法定代表人：葛仁余

客服电话：95319

网址：www.jsbchina.cn

（8）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

客服电话：95548

网址：www.citics.com

（9）名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：肖海峰

客服电话：95548

网址：http://sd.citics.com/

（10）名称：中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼

法定代表人：王常青

客服电话：4008-888-108

网址：www.csc108.com

（11）名称：东方财富证券股份有限公司

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注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：戴彦

客服电话：95357

网址：www.18.cn

（12）名称：中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）1001室（部

位：自编01）

办公地址：广州市天河区临江大道395号合利天德广场T1楼10层

法定代表人：陈可可

客服电话：95548

网址：http://www.gzs.com.cn

（13）名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：王晟

客服电话：95551或4008-888-888

网址：http://www.chinastock.com.cn

（14）名称：国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号

法定代表人：段文务

客服电话：95517

网址：http://www.essence.com.cn/

（15）名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦

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法定代表人：霍达

客服电话：95565（0755-95565）

网址：www.cmschina.com

（16）名称：海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场

法定代表人：周杰

客服电话：95553、4008888001、021-95553

网址：www.htsec.com

（17）名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人：张剑

客服电话：95523

网址：www.swhysc.com

（18）名称：申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

2005室

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人：王献军

客服电话：95523

网址：http://www.swhysc.com

（19）名称：国金证券股份有限公司基金通GTrade平台

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦

法定代表人：冉云

客服电话：95310

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网站：www.jjt.com.cn

（20）名称：华西证券股份有限公司

注册地址：成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号9楼

法定代表人：杨炯洋

客服电话：95584、4008-888-818

网址：https://www.hx168.com.cn/

（21）名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：其实

客服电话：95021

网址：https://www.1234567.com.cn

（22）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

法定代表人：吴强

客服电话：952555

网址：https://www.5ifund.com

（23）名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元

办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场10、11、12、14层

法定代表人：陶怡

客服电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

（24）名称：中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

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1301-1305室、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305、14层

法定代表人：窦长宏

客服电话：400-990-8826

网址：http://www.citicsf.com/

（25）名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

法定代表人：张跃伟

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（26）名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）

法定代表人：陈祎彬

客服电话：400-821-9031

网址：https://lupro.lufunds.com

（27）名称：大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法定代表人：樊怀东

客服电话：400-089-9100

网址：www.yibaijin.com

（28）名称：北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座17层

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法定代表人：李楠

客服电话：400-159-9288

网址：https://danjuanfunds.com/

（29）名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区龙华东路868号2208室

办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号2208室

法定代表人：孙莹

客服电话：021-50206003

网址：www.msftec.com

（30）名称：北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层

法定代表人：王伟刚

客服电话：400-055-5728

网址：www.hcfunds.com

（31）名称：泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

法定代表人：彭浩

客服电话：400-004-8821

网站：www.taixincf.com

（32）名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号

办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号

法定代表人：张峰

客服电话：400-021-8850

网站：www.harvestwm.cn

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（33）名称：北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712室

法定代表人：梁蓉

客服电话：010-66154828

网站：www.5irich.com

（34）名称：中国人寿保险股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

法定代表人：白涛

客服电话：95519

网站：www.e-chinalife.com

（35）名称：上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路116、128号7层（名义楼层，

实际楼层6层）03室

办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼

法定代表人：郑新林

客服电话：021-68889082

网站：http://www.pytz.cn

（36）名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36

室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼

法定代表人：李兴春

客服电话：400-032-5885

网站：www.leadfund.com.cn

（37）名称：济安财富(北京)基金销售有限公司

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注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦11层1105单元

法定代表人：杨健

客服电话：400-673-7010

网站：http://www.jianfortune.com

（38）名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室

办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号

法定代表人：尹彬彬

客服电话：400-118-1188

网站：www.66liantai.com

（39）名称：北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21、29层

法定代表人：武建华

客服电话：400-8180-888(外呼号码统一显示为：010-56892788）

网站：www.zzfund.com

（40）名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人：王翔

客服电话：400-820-5369

网址：www.jiyufund.com.cn

（41）名称：珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室

地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33楼、8楼

法定代表人：肖雯

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客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（42）名称：上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市静安区武宁南路203号4楼南部407室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层

法定代表人：粟旭

客服电话：400-168-1235

网站：https://www.luxxfund.com/

（43）名称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座

办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：简梦雯

客服电话：400-799-1888

网站：www.520fund.com.cn

（44）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

法定代表人：陈继武

客服电话：400-643-3389

网址：www.vstonewealth.com

（45）名称：京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2

办公地址：北京市经济技术开发区科创十一街京东总部2号楼

法定代表人：邹保威

客服电话：95118

网址：https://kenterui.jd.com

（46）名称：诺亚正行基金销售有限公司

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注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地）

办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心

法定代表人：吴卫国

客服电话：400-821-5399

网站：http://www.noah-fund.com

（47）名称：北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼（度小满金融总部）1层

法定代表人：盛超

客服电话：95055-4

网站：www.duxiaomanfund.com

（48）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13

室

联系地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13

室

法定代表人：薛峰

客服电话：4006-788-887

网站：www.jjmmw.com

（49）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路569号蚂蚁A空间9号楼

法定代表人：王珺

客服电话：95188-8

公司网址：http://www.fund123.cn

（50）名称：泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

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办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座12层

法定代表人：王建华

客服电话：400-080-3388

网站：https://www.puyifund.com

（51）名称：玄元保险代理有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号1105室

法定代表人：马永谙

客服电话：400-080-8208

网站：www.licaimofang.cn

（52）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：钱燕飞

客服电话：95177

网站：www.snjijin.com

（53）名称：上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6楼

法定代表人：许欣

客服电话：400-100-2666

网站：www.zocaifu.com

（54）名称：阳光人寿保险股份有限公司阳光有财平台

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区建外街道景辉街33号院1号楼

法定代表人：李科

客服电话：95510

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网站：fund.sinosig.com

（55）名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

法定代表人：谭广锋

客服电话：4000-890-555

网址：https://www.txfund.com

（56）名称：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元

法定代表人：张俊

客服电话：021-20292031

网址：https://www.wg.com.cn/

（57）名称：博时财富基金销售有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

法定代表人：王德英

客服电话：400-610-5568

网址：www.boserawealth.com

（58）名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼

503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼503

法定代表人：温丽燕

客服电话：400-055-5671

网址：www.hgccpb.com

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（59）名称：乾道基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区平安里西大街28号楼6层601-7室

办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼6层601-7室

法定代表人：董云巍

客服电话：400-003-0358

网址：www.qiandaojr.com

（60）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：毛淮平

客服电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

（61）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层

法定代表人：周欣

客服电话：400-101-9301

网址：https://www.tonghuafund.com/

（62）名称：北京坤元基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八

层816号

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号院北京财富中心写字楼A座30层3001B

法定代表人：杜福胜

客服电话：4006498989

网址：www.kunyuanfund.com

（63）名称：上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

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办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号东航滨江中心1号楼1203-1204

法定代表人：黄欣

客服电话：400-6767-523

网址：https://www.zzwealth.cn/

（64）名称：申港证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区世纪大道1589号长泰国际金融大厦

16/22/23楼

办公地址：中国（上海）自由贸易实验区世纪大道1589号长泰国际金融大厦

16/22/23楼

法定代表人：邵亚良

客服电话：956029

网址：https://www.shgsec.com

（65）名称：北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

浪总部科研楼5层518室

法定代表人：李柳娜

客服电话：010-62675369

网站：fund.sina.com.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基

金，并及时公示。

（二）登记机构

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号3810室

办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层

邮政编码：200126

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法定代表人：杨平

联系人：陈集杰

电话：（021）80299000

传真：（021）60756960

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：北京浩天律师事务所

地址：北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心12层

负责人：刘鸿

电话：（010）65028888

传真：（010）65028866

联系人：唐琨

经办律师：云大慧、唐琨

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

01室

办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

执行事务合伙人：李丹

电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：苏姆丽达·鲁伊

经办注册会计师：魏佳亮、苏姆丽达·鲁伊

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六、基金的募集

本基金经中国证监会证监许可【2019】539号《关于准予华泰保兴安悦债券型

证券投资基金注册的批复》准予注册，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、

《销售办法》、基金合同及其他有关规定进行募集，募集期自2019年6月17日至2019

年7月8日止，共募集基金份额200,128,259.41份（含利息结转），有效认购总户数

为224户。

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七、基金合同的生效

（一）基金合同的生效

本基金基金合同于2019年7月11日生效。

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连

续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方

案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有

人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

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八、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回的场所

投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回：

1、直销机构

本基金直销机构为基金管理人，具体包括基金管理人直销柜台、网上直销平

台、微信交易平台。

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号3810室

办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层

邮政编码：200126

法定代表人：杨平

成立时间：2016年7月26日

联系人：王珊珊

电话：（021）80299058

传真：（021）60756969/(021)60756966

客户服务电话：400-632-9090（免长途话费），（021）80210198

网上直销平台（网址）：www.ehuataifund.com

微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99

2、其他销售机构

本基金的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或基金管

理人网站公示信息或拨打本公司客户服务电话进行咨询。

投资人应当通过上述销售机构的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式办

理基金申购、赎回等业务。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并

在基金管理人网站公示。

若基金管理人或其指定的销售机构提供电话、传真或网上等交易方式，投资人

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可以通过上述方式进行申购、赎回等业务。

（二）申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国

证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务

办理时间在招募说明书或相关公告中载明。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他

特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理

时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理

时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照

《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开放日相应类别

的基金份额申购、赎回、转换的价格。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份

额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

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序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投

资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

（四）申购和赎回的数额限定

1、申购金额的限制

投资者单个基金账户办理基金申购业务的（含定期定额投资），首次申购的最

低金额为单笔1元，追加申购的最低金额为单笔1元。通过基金管理人直销柜台办理

基金申购业务的，首次申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最低金额为

单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括

本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。本基金直销机构单笔申购最

低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受申购申请的最低金额和业务规

则以其他销售机构的规定为准，但不得低于基金管理人规定的最低限额。投资者将

当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。

2、赎回份额的限制

赎回的最低份额为1份基金份额。

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时，若当日

该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有

权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基

金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝

大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金

管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具

体见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述申购的金额和赎回的份

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额以及最低基金份额保留余额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披

露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。

6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总

规模限额，但最迟应在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒

介上公告。

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申

购或赎回的申请。

投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资人在提交

赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则赎回申请无效。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须在规定时间前全额交付申购款项，否则所提交的

申购申请不成立。投资人在规定时间前全额交付申购款项，申购申请成立；基金份

额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交

的赎回申请不成立。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构

确认赎回时，赎回生效。基金份额持有人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日

(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延

缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

在遇证券交易所或证券交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换

系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，

则赎回款项划拨时间相应顺延，顺延至该因素消除的最近一个工作日。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进

行调整，基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎

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回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行

确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或

以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款

项本金退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售

机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申

请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损

失由投资人自行承担。

在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务

办理时间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

上公告。

4、申购和赎回的登记

（1）投资人T日申购基金成功后，正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人增

加权益并办理登记手续，投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金份

额。投资人应及时查询有关申请的确认情况。

（2）投资人T日赎回基金成功后，正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人扣

除权益并办理相应的登记手续。

（3）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调

整，并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告并报中国

证监会备案。

（六）基金的申购费和赎回费

1、申购费用

本基金基金份额分为A类、C类和D类基金份额。投资人申购A类基金份额在申购

时支付申购费用，申购C类、D类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产

中计提销售服务费。

投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算，基金投资人

申购基金份额时支付申购费用。

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A类基金份额的申购费用由A类基金份额投资人承担，不列入基金财产，主要用

于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

本基金A类基金份额的申购费率如下：

申购费率  申购金额（含申购费）  A类基金份额申购费率  

50万元以下  0.80%  

50万元（含）至100万元  0.60%  

100万元（含）至500万元  0.40%  

500万元（含）以上  1,000元/笔  



持有本基金A类基金份额的投资人因红利再投资而产生的A类基金份额，不收取

相应的申购费用。

本基金对通过基金管理人直销柜台申购A类基金份额的养老金客户实施特定申

购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收

益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会

保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产

管理计划、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、个人税收递延型

商业养老保险等产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，

基金管理人也将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户享受申购费率

（含固定申购费）零折优惠。

2、赎回费用

（1）本基金A类基金份额的赎回费率如下：

赎回费率  持有期限  A类基金份额赎回费率  

7日以内  1.50%  

7日（含）至30日  0.05%  

30日（含）以上  0  



本基金A类基金份额的赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担，在

基金份额持有人赎回A类基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取

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1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于7日但

少于30日的投资人收取0.05%的赎回费，并将赎回费总额的25%计入基金财产。其余

用于支付登记费和其他必要的手续费。

（2）本基金C类基金份额的赎回费率如下：

赎回费率  持有期限  C类基金份额赎回费率  

7日以内  1.50%  

7日（含）以上  0  



本基金C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在

基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取

1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

（3）本基金D类基金份额的赎回费率如下：

赎回费率  持有期限  D类基金份额赎回费率  

7日以内  1.50%  

7日（含）至30日  0.50%  

30日（含）以上  0  



本基金D类基金份额的赎回费用由赎回D类基金份额的基金份额持有人承担，在

基金份额持有人赎回D类基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取

1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于7日但

少于30日的投资人收取0.50%的赎回费，并将赎回费总额的25%计入基金财产。其余

用于支付登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公

告。

4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

管部门、自律规则的规定，具体见基金管理人届时的相关公告。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下，且对份

额持有人无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，针对投资

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人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中

国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费率、赎回费率和销售

服务费率。

6、基金管理人可基于保护基金份额持有人利益的原则，履行法定程序后启用

侧袋机制。届时本基金申购赎回安排将按照相关法律法规和监管部门的规定执行。

（七）申购和赎回的数额和价格

1、申购和赎回数额、余额的处理方式

（1）本基金各类基金份额申购的有效份额为净申购金额除以当日该类的基金

份额净值，有效份额单位为份，申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点

后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

（2）本基金各类基金份额的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日

该类基金份额净值并扣除相应的费用（如有），赎回金额单位为元。赎回金额计算

结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承

担。

2、申购份额的计算

（1）A类基金份额的申购

申购总金额=申请总金额

净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申

购费用金额）

申购费用=申购总金额-净申购金额

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

申购份额=（申购总金额-申购费用）/T日A类基金份额净值

例一：某投资人（非养老金客户）投资100,000元申购本基金A类基金份额（非

网上交易），假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，申购费率为0.80%，则其

可得到的A类申购份额为：

申购总金额＝100,000元

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净申购金额=100,000/（1+0.80%）=99,206.35元

申购费用=100,000-99,206.35=793.65元

申购份额=（100,000-793.65）/1.0400=95,390.72份

即：某投资人（非养老金客户）投资100,000元申购本基金A类基金份额（非网

上交易），假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到95,390.72份A类

基金份额。

例二：某养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金A类

基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，申购费率为0.00%，则其可

得到的申购份额为：

申购总金额＝100,000元

净申购金额=100,000/（1+0.00%）=100,000元

申购费用=100,000-100,000=0.00元

申购份额=（100,000-0.00）/1.0400=96,153.85份

即：该养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金A类基

金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到96,153.85份A类

基金份额。

（2）C类、D类基金份额的申购

如果投资人选择申购C类或D类基金份额，则申购份额的计算方法如下：

申购总金额=申请总金额

申购份额=申购总金额/T日C类或D类对应类别的基金份额净值

例三：某投资人投资100,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类

基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：

申购份额＝100,000/1.0400＝96,153.85份

即：投资人投资100,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金

份额净值为1.0400元，则其可得到96,153.85份C类基金份额。

例四：某投资人投资100,000元申购本基金的D类基金份额，假设申购当日D类

基金份额净值为1.0350元，则其可得到的申购份额为：

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申购份额＝100,000/1.0350＝96,618.36份

即：投资人投资100,000元申购本基金的D类基金份额，假设申购当日D类基金

份额净值为1.0350元，则其可得到96,618.36份D类基金份额。

3、赎回金额的计算

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应

的费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入，由

此产生的收益或损失由基金财产承担。

（1）A类基金份额的赎回

如果投资人赎回A类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：

赎回费用=赎回份额×T日A类基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T日A类基金份额净值-赎回费用

例五：某投资人赎回10,000份A类基金份额，持有期限为5日，对应的赎回费率

为1.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为：

赎回费用=10,000×1.0160×1.50%＝152.40元

赎回金额=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60元

即：投资人赎回10,000份A类基金份额，持有期限为5日，对应的赎回费率为

1.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为

10,007.60元。

（2）C类基金份额的赎回

如果投资人赎回C类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：

赎回费用=赎回份额×T日C类基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T日C类基金份额净值-赎回费用

例六：某投资人赎回10,000份C类基金份额，持有期限为20天，对应的赎回费

率为0.00%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额

为：

赎回费用=10,000×1.0160×0.00%＝0.00元

赎回金额=10,000×1.0160-0＝10,160.00元

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即：投资人赎回10,000份C类基金份额，持有期限为20天，对应的赎回费率为

0.00%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为

10,160.00元。

（3）D类基金份额的赎回

如果投资人赎回D类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：

赎回费用=赎回份额×T日D类基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T日D类基金份额净值-赎回费用

例七：某投资人赎回100,000份D类基金份额，持有期限为20天，对应的赎回费

率为0.50%，假设赎回当日D类基金份额净值是1.0130元，则其可得到的赎回金额

为：

赎回费用=100,000×1.0130×0.50%＝506.50元

赎回金额=100,000×1.0130-506.50＝100,793.50元

即：投资人赎回100,000份D类基金份额，持有期限为20天，对应的赎回费率为

0.50%，假设赎回当日D类基金份额净值是1.0130元，则其可得到的赎回金额为

100,793.50元。

4、基金份额净值的计算公式

A类基金份额净值＝A类基金份额的基金资产净值总额/发行在外的A类基金份额

总数

C类基金份额净值＝C类基金份额的基金资产净值总额/发行在外的C类基金份额

总数

D类基金份额净值＝D类基金份额的基金资产净值总额/发行在外的D类基金份额

总数

本基金A类、C类和D类基金份额的份额净值和基金份额累计净值的计算，保留

到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承

担。T日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值在当天收市后计算，并在T+1

日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

（八）拒绝或暂停申购的情形

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发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投

资人的申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产

净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能

对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金

销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有本基金

基金份额的比例达到或者超过本基金总份额的50%，或者变相规避前述50%集中度的

情形。

8、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例

上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限的。

9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购

公告。当发生上述第7、8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资

人的申购申请进行限制，基金管理人也有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果

投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。

在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年第3号)

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款

项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投

资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产

净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人

可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形（第4项除外）之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回

款项时，基金管理人应在规定媒介上刊登公告，已确认的赎回申请，基金管理人应

足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的

比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按

基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未

获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务

的办理并公告。

（十）巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

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当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全

额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按

正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为

因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提

下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请

量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人

在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下

一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分

赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并

以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回

为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期

赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上

的赎回申请的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。基金管理人在当日接受

赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期办

理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确

定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延

期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全

部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎

回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额

净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申

请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认

为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

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项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

说明书规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方

式）在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒

介上刊登公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介

上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登

基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。

3、若暂停时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照

《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购

或赎回的公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值；也可以根据实际情况

在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公

告。

（十二）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基

金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关

规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告

知基金托管人与相关机构。

（十三）基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，且对份额持有人无实质性不利影响的前

提下，履行相关程序后，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的

交易场所或者其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

记。

（十四）基金的非交易过户

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基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而

产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按照相

关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，

接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐

赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团

体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份

额强制划转给其他自然人、法人或非法人组织。

办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的

非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

（十五）基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销

售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

（十六）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行

规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额

必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计

划最低申购金额。

（十七）基金份额的冻结、解冻与质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登

记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻

结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规

或基金合同另有规定的除外。

在对份额持有人无实质性不利影响的前提下，履行相关程序后，如相关法律法

规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和

实施相应的业务规则。

（十八）基金管理人可在不违反相关法律法规、不对基金份额持有人利益产生

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不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前

公告，无需召开基金份额持有人大会审议。

（十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排如下：

1、启用侧袋机制当日的申购和赎回安排

启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，

确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧

袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请

并支付赎回款项。

2、侧袋机制实施期间的申购和赎回安排

（1）主袋账户

基金管理人应根据主袋账户运作情况，按照基金合同和招募说明书的约定为投

资人办理申购业务。

基金管理人应按照基金合同和招募说明书的约定为主袋账户份额持有人办理赎

回、转换业务，保障主袋账户份额持有人的赎回权利。

本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账

户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作日主袋

账户总份额的10%认定。

（2）侧袋账户

基金管理人不办理侧袋账户申购、赎回和转换。基金份额持有人申请申购、赎

回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。

3、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付

特定资产恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原

则，采取将特定资产予以处置变现等方式，在扣除侧袋账户托管费等相关费用后，

及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。

侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当

及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。具体来说，若侧袋账

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户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人应在每次处置变现后7个工作日内向

侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项，并按照相关法律法规要求及

时发布临时公告。

基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述安排进行调整，并于开始实施

前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

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九、基金的投资

（一）投资目标

在谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求基金资产的长期、持续增

值，并力争获得超越业绩比较基准的投资回报。

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债

券（包括国债、地方政府债、商业银行金融债、央行票据）、债券回购、银行存款

（协议存款、通知存款以及定期存款等）、同业存单、现金以及法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不投资于股票、权证，也不投资于企业债、公司债、中期票据、短期融

资券、可转换债券、可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；本

基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值

的5%。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

（三）投资策略

本基金通过对宏观经济周期、市场利率走势和债券供求关系的分析和判断，灵

活应用组合久期配置策略、类属资产配置策略、个券选择策略、息差策略、现金头

寸管理策略等，在合理管理并控制组合风险的前提下，动态调整组合久期和债券结

构，精选个券，获得债券市场的整体回报率及超额收益。

1、资产配置策略

本基金在资产配置层面主要通过对宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走

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势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）、债券市场整体收益率曲线变

化、申购赎回现金流情况等因素的综合分析和判断。在此基础上，确定不同种类债

券之间的配置比例，整体组合的久期范围。

同时，本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场收益率情况，综

合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合，

以期增强基金资产的获利能力。

2、债券投资策略

（1）类属资产配置策略

根据不同债券资产类品种收益与风险的估计和判断，通过分析各类属资产的相

对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括未来的宏观

经济和利率环境研究和预测，利差变动情况、市场容量和流动性情况等。通过情景

分析的方法，判断各个债券类属的预期持有期回报，在不同债券品种之间进行配

置。

在类属资产配置层面上，本基金将市场细分为交易所国债、银行间国债、银行

间金融债等子市场。结合各类属资产的市场容量、利率走势和流动性特点，在目标

久期管理的基础上，运用修正的均值-方差等模型，定期对投资组合类属资产进行

最优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。

（2）组合久期配置策略

债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和

货币政策等因素的分析判断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整

所持有的债券资产组合的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。

当预期市场总体利率水平降低时，本基金将延长所持有的债券组合的久期值，

从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升收益；反之，当预期市场总体利

率水平上升时，则缩短组合久期，以规避债券价格下降的风险带来的资本损失，获

得较高的再投资收益。

（3）息差策略

本基金将通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，适当运用杠杆息

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差方式来获取主动管理回报，选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种，灵活

控制杠杆组合仓位，降低组合波动率。

（4）收益率曲线配置策略

本基金将综合考察收益率曲线，通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合

的头寸。

在考察收益率曲线的基础上，本基金将确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策

略等，以从收益率曲线的形变中获利。一般而言，当预期收益率曲线变陡时，本基

金将采用集中策略；当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；在预期收益率曲

线不变或平行移动时，则采用梯形策略。

（5）个券选择策略

在个券选择过程中，本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场收

益率情况，综合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最匹配的品种，构建具体

的个券组合。

本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同，密切关注两

个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利机会。

3、现金头寸管理

由于法律法规限制和开放式基金正常运作的需要，基金保留的现金或者到期日

在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。其主要用途包括：支

付潜在赎回金额、计提管理费和托管费等各类费用的需求、支付交易费用等行为。

为有效控制现金留存的影响，基金管理人将采用积极的现金头寸管理手段。具体采

用手段包括：

（1）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回、转换等业务和相关费用提留的

预判，结合标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留存，最大限度降低现金

的持有比例；

（2）提升现金头寸收益：在法律法规或市场条件允许的前提下，通过现金权

益化的方式降低现金拖累的影响。

（四）投资限制

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1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；

（2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于

基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券

的10%；

（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到

期后不得展期；

（6）基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

一致；

（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资比例限制。

除第（2）、（7）、（8）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变

动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管

理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除

外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合

同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履

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行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向其基金管理人、基金托管人出资；

（5）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控

制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从

事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有

人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公

平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披

露，但法律法规另有规定的除外。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并

经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事

项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基

金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执

行。

（五）业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中债总指数（全价）收益率

中国债券总指数（全价）是由中央国债登记结算有限责任公司于2001年12月31

日推出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管理业绩评

估的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变动

趋势，测算债券投资回报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。由于本基

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金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，且本基金不投资于公司债、中期票

据、短期融资券等品种，也不投资于可转换债券、可交换债券，因此“中债总指数

（全价）收益率”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。

若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较

基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止

发布，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一

致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份

额持有人大会。

（六）风险收益特征

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型

基金、股票型基金。

（七）基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法

基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使所投资证券项下得权利，

保护基金份额持有人的利益。基金管理人在代表基金行使所投资证券项下权利时应

遵守以下原则：

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份

额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人

牟取任何不当利益。

（八）侧袋机制的实施和投资运作安排

1、实施条件和程序

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务

所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额

持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国

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证监会派出机构备案。基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在

五个工作日内聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意

见。

启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为基础，

确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额。

2、投资安排

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩

比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人原则上应当在侧袋

机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中

国证监会规定的情形除外。

基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。

（九）投资决策依据和投资流程

1、投资决策依据

（1）国家有关法律法规和基金合同的有关规定；

（2）公司投资及风险控制政策；

（3）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本

面；

（4）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险

的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。

2、投资决策机制

本基金投资决策采用基金投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

基金投资决策委员会负责制定本基金的投资准则与政策、基金投资流程、审议

和确定基金战略资产配置方案、投资策略和战术资产配置方案及其他重大投资管理

事项。

基金经理的主要职责是在基金投资决策委员会确定的资产配置方案、投资策略

及战术资产配置方案范围内构建和调整投资组合，并向交易室下达投资指令。

交易室负责组织、制定和执行交易计划，及时核查交易结果并反馈给基金经

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理。交易室通过严格控制风险，以最高的效率、最低的成本确保交易指令得到正确

执行。

3、投资管理流程

基金投资决策委员会是本基金的最高决策机构，基金投资决策委员会定期就投

资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中既

密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。

具体的投资管理程序如下：

（1）研究部宏观研究员、策略研究员、行业研究员、信用研究员、数量研究

员各自独立完成相应的研究报告，为投资决策提供依据；

（2）基金投资决策委员会每月召开投资决策会议，对资产配置比例提出指导

性意见，并讨论本基金投资重点等；

（3）基金经理根据基金投资决策委员会决议，宏观研究员、策略研究员的宏

观经济分析和策略建议、行业研究员的行业分析和个股研究、信用研究员的债券市

场研究和券种选择、数量研究员的定量投资策略研究，结合本基金产品定位及风险

控制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案；

（4）基金经理根据基金投资组合方案，向交易室下达交易指令；

（5）交易指令通过风控系统的自动合规核查后，由交易室执行，交易室对交

易情况及时反馈；

（6）基金经理对每日交易执行情况进行回顾，并审视基金投资组合的变动情

况；

（7）风险管理部定期完成有关投资风险监控报告，以及基金业绩评估报告；

基金管理人有权根据市场变化和实际需要，对上述投资管理流程作出调整。

（十）基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人徽商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年04月19日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在

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虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2024年03月31日，取自本基金2024年第1季度报

告。

1、报告期末基金资产组合情况

序号  项目  金额（元）  占基金总资产的比例（%）  

1  权益投资  -  -  

 其中：股票  -  -  

2  基金投资  -  -  

3  固定收益投资  2,557,824,811.47  98.23  

 其中：债券  2,557,824,811.47  98.23  

 资产支持证券  -  -  

4  贵金属投资  -  -  

5  金融衍生品投资  -  -  

6  买入返售金融资产  -  -  

 其中：买断式回购的买入返售金融资产  -  -  

7  银行存款和结算备付金合计  21,933,602.31  0.84  

8  其他资产  24,034,797.06  0.92  

9  合计  2,603,793,210.84  100.00  



2、报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号  债券品种  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）  

1  国家债券  1,847,440,483.61  80.23  

2  央行票据  -  -  

3  金融债券  710,384,327.86  30.85  



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 其中：政策性金融债  710,384,327.86  30.85  

4  企业债券  -  -  

5  企业短期融资券  -  -  

6  中期票据  -  -  

7  可转债（可交换债）  -  -  

8  同业存单  -  -  

9  其他  -  -  

10  合计  2,557,824,811.47  111.08  



5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号  债券代码  债券名称  数量（张）  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）  

1  230023  23附息国债23  8,400,000  946,472,065.57  41.10  

2  220008  22附息国债08  4,000,000  462,772,021.86  20.10  

3  220215  22国开15  3,900,000  411,865,573.77  17.89  

4  220024  22附息国债24  3,200,000  357,393,311.48  15.52  

5  220210  22国开10  1,000,000  106,389,016.39  4.62  



6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期内未进行股指期货投资。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期内未进行国债期货投资。

11、投资组合报告附注

华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年第3号)

11.1基金投资前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚说明

本基金投资决策程序符合法律法规及公司投资制度有关规定，未发现本基金投

资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内

受到公开谴责、处罚的情形。

11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金本报告期末未持有股票。

11.3其他资产构成

序号  名称  金额（元）  

1  存出保证金  -  

2  应收证券清算款  -  

3  应收股利  -  

4  应收利息  -  

5  应收申购款  24,034,797.06  

6  其他应收款  -  

7  其他  -  

8  合计  24,034,797.06  



11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。

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十、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①－③  ②－④  

2019年7月11日（基金合同生效日）至2019年12月31日  0.92%  0.02%  1.19%  0.08%  -0.27%  -0.06%  

2020年  3.37%  0.07%  -0.16%  0.15%  3.53%  -0.08%  

2021年  3.05%  0.03%  2.28%  0.08%  0.77%  -0.05%  

2022年  1.98%  0.03%  0.19%  0.09%  1.79%  -0.06%  

2023年  3.77%  0.08%  1.66%  0.06%  2.11%  0.02%  

2019年7月11日(基金合同生效日)至2023年12月31日  13.76%  0.05%  5.26%  0.10%  8.50%  -0.05%  



注：（1）本基金业绩比较基准为：中债总指数（全价）收益率。

（2）本基金于2024年02月07日起新增C类份额。

2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较（2019年7月11日至2023年12月31日）

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十一、基金的财产

（一）基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申

购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（三）基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户

以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、

基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

（四）基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金

托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的

财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其

他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因

进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的

债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基

金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基

金财产强制执行。

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十二、基金资产的估值

（一）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定

需要对外披露基金净值的非交易日。

（二）估值对象

基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

（三）估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计

准则》、监管部门有关规定。

1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有

报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负

债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大

事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交

易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为

基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限

制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征

考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折

价。

2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利

用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，

应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不

切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使

潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行

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调整并确定公允价值。

（四）估值方法

1、证券交易所上市交易的有价证券的估值

（1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（本合同另有规定的

除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估

值机构由基金管理人与托管人另行协商约定；

（2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（本合同另有规定的除

外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的唯一估值净价或推荐估值

净价，具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定；

（3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

2、首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难

以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

3、全国银行间债券市场交易的债券等固定收益品种，选取估值日第三方估值

机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托管人另

行协商约定。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

值。

5、回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。

6、银行存款和备付金金额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金

管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性。

9、基金管理人可基于保护基金份额持有人利益的原则，履行法定程序后启用

侧袋机制。

10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按

国家最新规定估值。

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如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序

及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对

方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承

担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问

题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管

理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

（五）估值程序

1、由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值。本

基金各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除

以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五

入。国家另有规定的，从其规定。本基金各类基金份额净值的计算公式为：

T日各类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份额余

额总数。

基金管理人应每个估值日计算基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金份

额累计净值，并按规定进行公告。

2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或

基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基

金资产净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值结果发送基金托管人，经

基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。

（六）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的

准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错

误时，视为该类基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售

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机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责

任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值

错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据

计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时

协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由

于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错

误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助

义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值

错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但

估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不

全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应

赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有

要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还

给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总

和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的

原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进

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行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更

正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金

登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，

通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人

应当公告，并报中国证监会备案。

（3）当任一类基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要

进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确

认后按以下条款进行赔偿：

①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如

经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，

由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。

②若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而

且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，任一类基金份额

净值出错且给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金

支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按

照过错程度各自承担相应的责任。

③如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果，虽然多次重新

计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布各类基金份额净值的情形，

以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由

基金管理人负责赔付。

④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），

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进而导致任一类基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损

失，由基金管理人负责赔付。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾

差，以基金管理人计算结果为准。

（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业

另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协

商。

（七）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资

产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停基金估值时；

4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（八）基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计

算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的

基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结

果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

（九）特殊情形的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误差不

作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误

等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但

未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔

偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成

的影响。

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（十）实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露

主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会

计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。

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十三、基金收益与分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实

现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原则

1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可对各类基

金份额选择不同的分红方式，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日经除权

后的该类基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基

金默认的收益分配方式是现金分红；

2、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准

日的任一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

3、由于不同基金份额类别的费用不同，本基金各基金份额类别对应的可供分

配利润将有所不同，本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权；

4、投资人的现金红利保留到小数点后第2位，由此误差产生的收益或损失由基

金资产承担；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的

前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份

额持有人大会。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分

配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

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（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在规

定媒介公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不

得超过15个工作日。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资

人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机

构可将基金份额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计

算方法，依照《业务规则》执行。

（七）实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，基金管理人可根据本部分

约定对主袋账户进行收益分配。

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十四、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类、D类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费等；

6、基金份额持有人大会费用（包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公

证费）；

7、基金的证券交易或结算费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券账户开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费

用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方

法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金

托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基

金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付

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日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算

方法如下：

H＝E×0.08%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金

托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基

金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。

（3）C类、D类基金份额的销售服务费

本基金设有A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额。A类基金份额不收取销

售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.10%，D类基金份额的年销售服务费

率为0.20%。

C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.10%年费

率计提，D类基金份额的销售服务费按前一日D类基金份额的基金资产净值的0.20%

年费率计提。计算方法如下：

H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数

H为该类基金份额每日应计提的销售服务费

E为该类基金份额前一日的基金资产净值

C类、D类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，

由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于

次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗

力等，支付日期顺延。

C类、D类基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人

的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。基金管理人将在基金

年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

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上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

2、与基金销售有关的费用

（1）申购费

本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎

回”一章。

（2）赎回费

本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎

回”一章。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

（四）实施侧袋机制期间的基金费用

1、本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费、托管费按主袋账户基金资产

净值作为基数计提；侧袋账户资产不收取管理费。

2、基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户中列支，但应待侧袋

账户中特定资产变现后方可列支。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴

义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

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十五、基金的会计与审计

（一）基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年

度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会

计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并

以书面方式确认。

法律法规或监管部门对基金会计政策另有规定的，从其规定。

（二）基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》规

定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换

会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

（三）侧袋账户的审计

基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证券法》

规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

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十六、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披

露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。

（二）信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大

会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法

律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、

完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息

通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及互联网网站（以下

简称“规定网站”）等媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称

“网站”）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方

式查阅或者复制公开披露的信息资料。规定网站包括基金管理人网站、基金托管人

网站、中国证监会基金电子披露网站。规定网站应当无偿向投资者提供基金信息披

露服务。

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文

字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

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（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信

息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本

为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

（五）公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、《基金合同》、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金托管协议

（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基

金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人

重大利益的事项的法律文件。

（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露

及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生

重大变更的，基金管理人应当在3个工作日内更新招募说明书，并登载在规定网站

上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终

止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

（3）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更

的，基金管理人应当在3个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在规定网站及

基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理

人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。

（4）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将

基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上；基金管理人、基金托管人

应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

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2、基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露

招募说明书的当日登载于规定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合

同》生效公告。

4、基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当

至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的

次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额

净值和各类基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年

度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金

份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金

销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

6、基金定期报告，包括基金年度报告、中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成基金年度报告，并将年

度报告登载于规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报

告的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起2个月内，编制完成基金中期报告，并将

中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报

告，并将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊

上。

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《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期

报告或者年度报告。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，

为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其

他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有

份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基

金组合资产情况及其流动性风险分析等。

法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

7、临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按照《信息披露办法》的有关

规定在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生

重大影响的下列事件：

（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2）基金合同终止、基金清算；

（3）转换基金运作方式、基金合并；

（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事

务所；

（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制

人；

（8）基金募集期延长或提前结束募集；

（9）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负

责人发生变动；

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（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、

基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三

十；

（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业

务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，

或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

（14）基金收益分配事项；

（15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提

方式和费率发生变更；

（16）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；

（17）本基金开始办理申购、赎回；

（18）本基金发生巨额赎回并延期办理；

（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（21）调整基金份额类别的设置；

（22）基金推出新业务或服务；

（23）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

（24）基金管理人启用侧袋机制、清算特定资产、终止侧袋机制等事项；

（25）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

8、澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息

可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额

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持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将

有关情况立即报告中国证监会。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法予以公告。

10、清算报告

《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并

作出清算报告。清算报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计，并由

律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算

报告提示性公告登载在规定报刊上。

11、实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和

招募说明书的规定进行信息披露。

（1）基金净值信息

侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金

份额累计净值。

（2）定期报告

基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况，披露

报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产

最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。

（3）临时报告

基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能

对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。

启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估

值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。

处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户

份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。

12、中国证监会规定的其他信息。

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（六）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高

级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披

露内容与格式准则等法律法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额累计净

值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概

要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进

行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基

金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信

息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当按照中国证监会

规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息，基金销售机构应当按照中

国证监会规定做好信息传递工作。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在

其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不

同媒介上披露同一信息的内容应当一致。此外，基金管理人、基金托管人还可以着

眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、

不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当

符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费

用不得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业

机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

（七）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规

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规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。

（八）暂停或延迟披露基金信息的情形

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

息：

（1）不可抗力；

（2）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商

一致决定暂停估值的；

（4）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

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十七、风险揭示

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散

投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提

供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资

所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，

投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一

般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金

的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断

基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定

额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但

是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也

不是替代储蓄的等效理财方式。

因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收

益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1元初始面值开展基金募

集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附

近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能

低于初始面值。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证

本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对

本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在

做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负

担。

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基金份额持有人须了解并承受以下风险：

（一）市场风险

证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的

影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：

1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发

展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

2、经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性

的特点，宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而对基金收益造

成影响。

3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利

率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债

券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。

4、通货膨胀风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨

胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收益

下降，影响基金资产的保值增值。

5、再投资风险。该风险与利率风险互为消长。当市场利率下降时，基金所持

有的债券价格会上涨，而基金将投资于固定收益类金融工具所得的利息收入进行再

投资将获得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市场利率上升时，基金所

持有的债券价格会下降，利率风险加大，但是利息的再投资收益会上升。

6、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、

财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变

化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其证券价格可能下跌，或者能够用于分

配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非

系统风险，但不能完全规避。

7、杠杆风险。本基金可以通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组

合收益波动，对组合业绩稳定性有较大影响，同时杠杆成本波动也会影响组合收益

率水平，在市场下行或杠杆成本异常上升时，有可能导致基金财产收益的超预期下

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降风险。

（二）管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影

响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。

因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性

较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

（三）流动性风险

本基金为开放式基金。按照基金合同的约定，基金管理人有义务接受投资人的

申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产

生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基

金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响

基金份额收益。

（四）信用风险

信用风险主要指金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的

风险。基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支

付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。

（五）操作风险

操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷、人为因素造成操作失

误、违反操作规程或技术系统的故障等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部

门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。

（六）本基金的特有风险

1、本基金为债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，因投

资债券资产而面临债券类资产市场的系统性风险和个券风险。

2、对宏观经济趋势、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动以

及债券市场基本面研究是否准确、深入，以及对企业债券的优选和判断是否科学、

准确将影响本基金的收益。政策研究、市场研究、基本面研究及企业债券分析的错

误均可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的预期目标。

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（七）本基金投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金主要投资于债券、货币市场工具等具有良好流动性的金融工具，资本市

场成交活跃程度、基金持仓资产的变现能力以及投资者的申购/赎回行为将对本基

金所面临的流动性风险产生直接影响。资本市场成交量低迷、基金持仓集中度过

高、基金资产变现能力下降、单一基金份额持有人持有基金份额比例过高等因素，

将使得本基金面临流动性风险。

在本基金的投资运作过程中，基金管理人将充分评估本基金所面临的流动性风

险，并根据基金合同的约定及实际情况，合理采取控制基金份额持有人集中度，审

慎确认大额申购申请设定、单一投资者申购金额上限、综合运用延期办理巨额赎回

申请等各类流动性风险管理工具、降低基金资产持仓集中度、降低流动受限资产投

资比例等措施，有效防范本基金所面临的流动性风险。

（九）本基金发生巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

在本基金发生巨额赎回的情形下，基金管理人将在与基金托管人协商一致，并

在确保投资者得到公平对待的前提下，依照法律法规及基金合同的约定，综合运用

各类流动性风险管理工具，对巨额赎回申请等进行适度调整，作为本基金发生巨额

赎回的特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。

上述各类流动性风险管理工具包括但不限于：1、延期办理巨额赎回申请；2、

暂停接受赎回申请；3、延缓支付赎回款项；4、收取短期赎回费；5、暂停基金估

值；6、摆动定价；7、启用侧袋机制；8、中国证监会认定的其他措施。

在采用上述流动性风险管理工具时，基金管理人严格遵守法律法规及基金合同

的约定，确保相关工具实施的及时、有序、透明及公平。

（十）实施备用的流动性风险管理工具的规定

1、实施备用流动性风险管理工具的情形：在本基金发生巨额赎回的情形下，

本基金管理人将实施备用流动性风险管理工具。

2、实施备用流动性风险管理工具的程序：本基金管理人将在与基金托管人协

商一致，并在确保投资者得到公平对待的前提下，依照法律法规及基金合同的约定

实施备用流动性风险管理工具，确保相关工具实施的及时、有序、透明及公平。

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3、实施备用流动性风险管理工具对投资者的影响：在实施备用流动性风险管

理工具的情形下，可能会导致本基金份额持有人的部分或全部赎回申请被确认失败

或者被收取短期赎回费。

4、侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账

户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有

效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净

值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋

机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账

户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终

变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，

基金份额持有人可能因此面临损失。

实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在

基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资

产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理

人不承担任何保证和承诺的责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后

主袋账户份额存在暂停申购的可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考

虑主袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业

绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。

（十一）其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能

导致基金资产的损失。

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十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决

议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金

合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人

同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自

决议生效后两日内在规定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金

托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成

立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管

人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基

金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

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（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报

告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限不超过6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，基金管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。本基金的清

算期限自动顺延至全部基金财产清算完毕之日。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，

清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额

比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》

规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公

告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基

金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

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十九、基金合同内容摘要

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金管理人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

但不限于：

1）依法募集资金；

2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管

理基金财产；

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

其他费用；

4）销售基金份额；

5）按照规定召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违

反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采

取必要措施保护基金投资者的利益；

7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获

得《基金合同》规定的费用；

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行

使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施

其他法律行为；

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14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服

务的外部机构；

15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎

回、转换、定期定额投资、转托管和非交易过户等业务规则；

16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

但不限于：

1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产；

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经

营方式管理和运作基金财产；

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证

所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，

分别记账，进行证券投资；

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定

基金份额申购、赎回的价格；

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制基金季度报告、中期报告和年度报告；

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告

义务；

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12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向

他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供必要信息的情况除外；

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配基金收益；

14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资

料15年以上；

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证

投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资

料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配；

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通

知基金托管人；

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托

管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益

向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事

务的行为承担责任；

23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法

律行为；

24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

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效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基

金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

2、基金托管人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管

基金财产；

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

其他费用；

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合

同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为

基金办理证券交易资金清算；

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

但不限于：

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产，但不对处于托管

人实际控制之外的财产承担保管责任；

2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格

的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保

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基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财

产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不

同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金

合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定

外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向审计、法律等外部专业

顾问提供必要信息的情况除外；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基

金份额累计净值、基金份额申购、赎回价格；

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管

理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的

措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

12）建立并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回

款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会

或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投

资运作；

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17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配；

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银

行监管机构，并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责

任，其赔偿责任不因其退任而免除；

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，

基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向

基金管理人追偿；

21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

3、基金份额持有人的权利与义务

基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金

合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金

合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

包括但不限于：

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议

事项行使表决权；

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

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8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提

起诉讼或仲裁；

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

包括但不限于：

1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价

值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用，并主

动查询交易申请的确认情况；

5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限

责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供信息，以及不时的更新和补充，

并保证其真实、准确、完整；

10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表

有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每一基

金份额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以

届时有效的法律法规为准。

本基金份额持有人大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作

需要，基金份额持有人大会可以增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相

关法律法规和中国证监会的规定进行。

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1、召开事由

（1）除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现

或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》；

2）更换基金管理人；

3）更换基金托管人；

4）转换基金运作方式；

5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费率；

6）变更基金类别；

7）本基金与其他基金的合并；

8）变更基金投资目标、范围或策略；

9）变更基金份额持有人大会程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有

人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开

基金份额持有人大会；

12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

人大会的事项。

（2）在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，

不需召开基金份额持有人大会：

1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无

实质性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务

费率或变更收费方式或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调

整等；

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3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

5）在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、

登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过

户、转托管等业务规则；

6）在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，履行相关程序

后，基金推出新业务或服务；

7）在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人经

与基金托管人协商一致，调整基金收益的分配原则和支付方式；

8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

形。

2、会议召集人及召集方式

（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

金管理人召集；

（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书

面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召

开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人

自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应

当配合；

（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收

到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代

表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召

开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍

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认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面

提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基

金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知

基金管理人，基金管理人应当配合；

（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基

金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国

证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、

基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点和会议形式；

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有

效期限等）、送达时间和地点；

5）会务常设联系人姓名及联系电话；

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项。

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系

方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到

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指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面

通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人

或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效

力。

4、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机

构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有

人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同

时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有

基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和

会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效

的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若

到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的

二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个

月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基

金总份额的三分之一（含三分之一）。

（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯

开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布

相关提示性公告；

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2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为

基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人

（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知

规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参

加收取表决意见的，不影响表决效力；

3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人

所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若

本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金

份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持

有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持

有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之

一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；

4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表

决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出

具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、

《基金合同》和会议通知的规定，并与基金注册登记注册机构记录相符；

5）会议通知公布前报中国证监会备案。

（3）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采

用其他方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网

络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在

会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相

结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程

序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，

具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

5、议事内容与程序

（1）议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

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改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额

持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当

在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

（2）议事程序

1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布

监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会

主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的

情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基

金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持

表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人

大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不

影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓

名（或单位名称）和联系方式等事项。

2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止

日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监

督下形成决议。

6、表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

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决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特

别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基

金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方

为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符

合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合

会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权

表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审

议、逐项表决。

7、计票

（1）现场开会

1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应

当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持

有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有

人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托

管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会

议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基

金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公

布计票结果。

3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，

可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清

点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

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4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会

的，不影响计票的效力。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托

管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计

票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表

决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

8、生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备

案。

基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通

讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机

构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大

会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

基金托管人均有约束力。

9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条

件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取

消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的，基金管理人提前公告后，可直

接对本部分内容进行修改和调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。

10、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和

侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金

份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或

代表的基金份额或表决权符合该等比例：

（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关

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基金份额10%以上（含10%）；

（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登

记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

（3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额

持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之

一）；

（4）在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小

于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会

召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会

应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参

与基金份额持有人大会投票；

（5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上

（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；

（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过；

（7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过。

同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。

（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算

1、《基金合同》的变更

（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定

和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金

托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，

自决议生效后两日内在规定媒介公告。

2、《基金合同》的终止事由

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有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基

金托管人承接的；

（3）《基金合同》约定的其他情形；

（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

3、基金财产的清算

（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基

金清算。

（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清

理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（4）基金财产清算程序：

1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

3）对基金财产进行估值和变现；

4）制作清算报告；

5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告

出具法律意见书；

6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

7）对基金剩余财产进行分配。

（5）基金财产清算的期限不超过6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限

制而不能及时变现的，基金管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。本基金的

清算期限自动顺延至全部基金财产清算完毕之日。

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4、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，

清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

5、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额

比例进行分配。

6、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》

规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公

告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基

金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

7、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

（四）争议的处理

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

议，如不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际

经济贸易仲裁委员会，仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地

点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。仲裁费用、律师费用

由败诉方承担。

争议处理期间，各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠

实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合

法权益。

《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行

政区和台湾地区法律）管辖。

（五）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

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《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的

办公场所和营业场所查阅。

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二十、托管协议的内容摘要

（一）托管协议当事人

1、基金管理人

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号3810室

法定代表人：杨平

设立日期：2016年7月26日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可[2016]1309号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币贰亿肆仟万元整

存续期限：持续经营

联系电话：021-80299000

2、基金托管人

名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

法定代表人：吴学民

成立时间：1997年4月4日

批准设立文号：银复[1997]70号

基金托管业务批准文号：证监许可[2014]63号

组织形式：股份有限公司

注册资本：1,104,981.9283万元人民币

存续期间：持续经营

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资

范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准

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的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运

用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定

进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债

券（包括国债、地方政府债、商业银行金融债、央行票据）、债券回购、银行存款

（协议存款、通知存款以及定期存款等）、同业存单、现金以及法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不投资于股票、权证，也不投资于企业债、公司债、中期票据、短期融

资券、可转换债券、可交换债券。

法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投

资范围。

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；本

基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值

的5%。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资

比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；

（2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于

基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券

的10%；

（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到

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期后不得展期；

（6）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

一致；

（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（7）、（8）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规

模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基

金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形

除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合

同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履

行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协

议第十五条第（九）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控

制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从

事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有

人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场

公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以

披露，但法律法规另有规定的除外。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，

并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易

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事项进行审查。

4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人

提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交

易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交

易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是

否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对

银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的

交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市

场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人

说明理由，并在与交易对手发生交易前与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交

易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由

此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确

定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失

先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成

交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约

定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托

管人不承担由此造成的任何损失和责任。

5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理

人投资流通受限证券进行监督。

基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投

资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风

险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制

度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。

（1）本基金投资的流通受限证券与上文中流动性受限资产释义并不完全一

致，须为经中国证监会批准的在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括

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由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中

的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国

债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市

场交易的证券。

本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相

关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的

受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，

及因受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。

本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。

（2）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：

1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。

2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立

与完善情况。

3）有关比例限制的执行情况。

4）信息披露情况。

（3）相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。

6、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产

净值计算、各类基金份额净值计算、各类基金份额累计净值计算、应收资金到账、

基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登

载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

7、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基

金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主

袋账户。

侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。

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基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资产处

置和信息披露等方面进行复核和监督。

8、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法

律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式

通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核

查。基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，

就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期

限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督

促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正

的，基金托管人应报告中国证监会。

9、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本

托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规

定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照

法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的

事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

10、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行

政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理

人，由此造成的损失由基金管理人承担。

11、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同

时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理

由，拒绝、阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等

手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正

的，基金托管人应报告中国证监会。

（三）基金管理人对基金托管人的业务核查

1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金

托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账

户、复核基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值以及各类基金份额累

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计净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等

行为。

2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管

理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金

托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发

出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期

限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管

人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理

人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同

时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理

由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段

妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基

金管理人应报告中国证监会。

（四）基金财产的保管

1、基金财产保管的原则

（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

（2）基金托管人应安全保管基金财产，不对处于基金托管人实际控制之外的

账户或财产承担责任。

（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其

他账户。

（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完

整与独立。

（5）基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊

情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处

分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公

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司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费

用）。

（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人

确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管

人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管

理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。

（7）除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人

托管基金财产。

2、基金募集期间及募集资金的验资

（1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人指定的“基金募集专户”。

该账户由基金管理人开立并管理。

（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金

额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人

应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时

间内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的

验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

（3）若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理

人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

3、基金银行账户的开立和管理

（1）基金托管人应以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据

基金管理人合法合规的指令办理资金收付。

（2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托

管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金

的任何账户进行本基金业务以外的活动。

（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账

户办理基金资产的支付。

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4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司

为基金开立证券账户。

（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金

托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不

得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产

的管理和运用由基金管理人负责。

证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行存款余额不足导致证券账户

开户费无法扣收，由基金管理人先行垫付。

（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立

结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一

级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收

价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

（5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其

他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托

管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

5、债券托管专户的开设和管理

《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行

间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银

行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托

管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基

金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

6、其他账户的开立和管理

（1）在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基

金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，按

有关规则进行开立和使用。

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（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办

理。

7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人

存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券

登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司

或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存

款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基

金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。

8、与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基

金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保

管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同

包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大

合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基

金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在

三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》终

止后15年。

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印

件，并在复印件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得

转移。

（五）基金资产净值计算和会计核算

1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

（2）基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。由于基金费用

的不同，本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值。各类基金份额净值是指计

算日该类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总额，均精确到0.0001

元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

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每个交易日计算基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值，

并按规定公告。

（2）基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或

《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，

将基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值结果发送基金托管

人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。

2、基金资产估值方法和特殊情形的处理

（1）估值对象

基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

（2）估值方法

1）证券交易所上市交易的有价证券的估值

①交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（本合同另有规定的除

外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值

机构由基金管理人与托管人另行协商约定；

②交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（本合同另有规定的除

外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的唯一估值净价或推荐估值

净价，具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定；

③交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

2）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难

以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

3）全国银行间债券市场交易的债券等固定收益品种，选取估值日第三方估值

机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托管人另

行协商约定。

4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

值。

5）回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。

6）银行存款和备付金金额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。

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7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金

管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性。

9）基金管理人可基于保护基金份额持有人利益的原则，履行法定程序后启用

侧袋机制。

10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按

国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序

及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对

方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承

担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问

题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管

理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

（3）特殊情形的处理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第7）项进行估值时，所造成的误差不

作为基金资产估值错误处理。

由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误等原

因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但

未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔

偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成

的影响。

3、基金份额净值错误的处理方式

（1）当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为该

类基金份额净值错误；任一类基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以

纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该

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类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备

案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值

计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，

基金管理人有权向其他当事人追偿。

（2）当任一类基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要

进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确

认后按以下条款进行赔偿：

1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，

如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执

行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。

2）若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，

而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，任一类基金份

额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金

支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按

照过错程度各自承担相应的责任。

3）如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果，虽然多次重

新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布各类基金份额净值的情

形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损

失，由基金管理人负责赔付。

4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），

进而导致任一类基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损

失，由基金管理人负责赔付。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾

差，以基金管理人计算结果为准。

（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另

有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

4、暂停估值与公告基金份额净值的情形

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（1）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时；

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

资产价值时；

（3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认

后，基金管理人应当暂停基金估值；

（4）法律法规规定、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。

5、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的规定对主袋账户资产进行估值

并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账

户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。

6、基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

7、基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人和基金托

管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人

对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂

时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册

为准。

8、基金财务报表与报告的编制和复核

（1）财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

（2）报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对

不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一

致。

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（3）财务报表的编制与复核时间安排

1）报表的编制

基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在《基金合

同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管

理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要并登载在规定

网站上；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至

少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书、产品资料概

要。基金管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成基金年度报告，将年度

报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人

应当在上半年结束之日起2个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规

定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结

束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，

并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。《基金合同》生效不足两个月的，基

金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

2）报表的复核

基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管

人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查

明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。

基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告并向基金

管理人进行书面或电子确认。

（六）基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基

金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保管期限自

基金账户销户之日起不少于20年。基金管理人应保管基金份额持有人名册，保存期

不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。

在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金

托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托

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管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应

遵守保密义务，除非法律、法规、规章另有规定，有权机关另有要求。

（七）托管协议的变更、终止与基金财产的清算

1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内

容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备

案。

2、基金托管协议终止出现的情形

（1）《基金合同》终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资

产；

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理

权；

（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

3、基金财产的清算

（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基

金清算。

（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清

理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（4）基金财产清算程序：

1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

3）对基金财产进行估值和变现；

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4）制作清算报告；

5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告

出具法律意见书；

6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

7）对基金剩余财产进行分配。

（5）基金财产清算的期限不超过6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限

制而不能及时变现的，基金管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。本基金的

清算期限自动顺延至全部基金财产清算完毕之日。

（6）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，

清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

（7）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额

比例进行分配。

（8）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》

规定的会计师事务所审计、并由律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案

并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内

由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站

上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（9）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

（八）争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、

调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁

委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终

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局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费用由败诉

方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠

实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有

人的合法权益。

本协议受中国法律（为本托管协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区

和台湾地区法律）管辖。

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二十一、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份

额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

（一）呼叫中心电话服务

呼叫中心自动语音系统提供7×24小时的自动语音服务和查询服务，客户可通

过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。

客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五9：00—17：00（法定节假

日及因此导致的证券交易所休市日除外）。

客户服务电话：400-632-9090

（二）持有人交易资料寄送服务

1、交易确认单

每次交易结束后，投资人可在T+2个工作日后通过销售机构的网点或以销售机

构规定的其他方式查询和打印确认单，或在T+1个工作日后通过基金管理人客户服

务电话、公司网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资人寄送交易确认单。

2、电子对账单

每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资人发送电子邮件对

账单。

投资人可以在认购/申购基金时选择订阅；或直接拨打客户服务电话（400-

632-9090）订阅。

（三）投诉受理服务

投资人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼

叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的

服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉，

基金管理人将尽快做出回复。对于非工作日提出的投诉，原则上顺延至下一工作日

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当日或次日回复。

客服邮箱：fund_service@ehuatai.com

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二十二、其他应披露事项

本报告期内，本基金在规定媒介刊登的公告如下：

序号  公告事项  法定披露方式  法定披露日期  

1  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加南京苏宁基金销售有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-5-10  

2  华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新（2023年第1号）  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2023-5-31  

3  华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金产品资料概要更新（2023年第1号）  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、销售机构网站或网点  2023-5-31  

4  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-6-20  

5  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海中欧财富基金销售有限公司为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-6-21  



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6  华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金经理变更公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》  2023-6-21  

7  华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新（2023年第2号）  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2023-6-26  

8  华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金产品资料概要更新（2023年第2号）  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、销售机构网站或网点  2023-6-26  

9  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加国金证券股份有限公司基金通为销售机构及开通认/申购、赎回、定投、转换业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-6-30  

10  华泰保兴安悦债券型证券投资基金2023年第2季度报告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2023-7-21  

11  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金2023年第2季度报告的提示性公告  管理人网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-7-21  

12  华泰保兴基金管理有限公司关于公司董事变更的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-7-25  



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13  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加阳光人寿保险股份有限公司阳光有财平台为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-8-4  

14  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加平安银行股份有限公司行E通平台为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-8-18  

15  华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金经理变更公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》  2023-8-22  

16  华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金产品资料概要更新（2023年第3号）  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、销售机构网站或网点  2023-8-24  

17  华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新（2023年第3号）  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2023-8-24  

18  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《证券时报》  2023-8-28  

19  华泰保兴安悦债券型证券投资基金2023年中期报告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2023-8-31  

20  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金2023年中期报告的提示性公告  管理人网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-8-31  



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21  华泰保兴基金管理有限公司关于修订开放式证券投资基金业务规则的公告  管理人网站  2023-9-21  

22  华泰保兴安悦债券型证券投资基金2023年第3季度报告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2023-10-25  

23  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金2023年第3季度报告的提示性公告  管理人网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-10-25  

24  华泰保兴基金管理有限公司关于提醒投资者警惕不法分子假冒华泰保兴基金名义实施网络诈骗活动的公告  管理人网站  2023-10-30  

25  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加平安银行股份有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-10-31  

26  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金增加上海大智慧基金销售有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-11-10  

27  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金增加博时财富基金销售有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-11-17  



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28  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金增加和耕传承基金销售有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-11-17  

29  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金增加乾道基金销售有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-11-24  

30  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金增加上海华夏财富投资管理有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-12-8  

31  华泰保兴基金管理有限公司高级管理人员变更公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-12-8  

32  华泰保兴基金管理有限公司高级管理人员变更公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-12-8  



华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年第3号)

33  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加兴业银行股份有限公司银银平台为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2023-12-22  

34  华泰保兴安悦债券型证券投资基金2023年第4季度报告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2024-1-20  

35  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金2023年第4季度报告的提示性公告  管理人网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-1-20  

36  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金增加通华财富（上海）基金销售有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》  2024-2-6  

37  华泰保兴基金管理有限公司关于华泰保兴安悦债券型证券投资基金增加C类基金份额并修订基金合同和托管协议的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》  2024-2-7  

38  华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金合同  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2024-2-7  

39  华泰保兴安悦债券型证券投资基金托管协议  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2024-2-7  

40  华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金产品资料概要更新（2024年第1号）  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、销售机构网站或网点  2024-2-8  

41  华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新（2024年第1号）  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2024-2-8  



华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年第3号)

42  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华西证券股份有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-3-5  

43  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金增加中信建投证券股份有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-3-6  

44  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中国邮政储蓄银行股份有限公司邮你同赢平台为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-3-8  

45  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加江苏银行股份有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-3-13  

46  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金增加北京坤元基金销售有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-3-18  



华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年第3号)

47  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中信证券股份有限公司等四家机构为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-3-19  

48  华泰保兴安悦债券型证券投资基金2024年度第1次分红公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》  2024-3-26  

49  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加海通证券股份有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》  2024-3-29  

50  华泰保兴安悦债券型证券投资基金2023年年度报告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2024-3-29  

51  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金2023年年度报告的提示性公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-3-29  

52  华泰保兴基金管理有限公司关于公司董事变更的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-3-30  



华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年第3号)

53  华泰保兴基金管理有限公司高级管理人员变更公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-4-13  

54  华泰保兴基金管理有限公司高级管理人员变更公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-4-17  

55  华泰保兴安悦债券型证券投资基金2024年第1季度报告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2024-4-22  

56  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下基金2024年第1季度报告的提示性公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-4-22  

57  华泰保兴安悦债券型证券投资基金2024年度第2次分红公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》  2024-4-24  

58  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海中正达广基金销售有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-5-8  



华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年第3号)

59  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加招商证券股份有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-5-15  

60  华泰保兴基金管理有限公司关于旗下部分基金增加申港证券股份有限公司为销售机构及开通相关业务并参加其费率优惠活动的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》  2024-5-27  

61  华泰保兴基金管理有限公司高级管理人员变更公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-5-28  

62  华泰保兴安悦债券型证券投资基金2024年度第3次分红公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》  2024-6-3  

63  华泰保兴基金管理有限公司关于公司董事变更的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》  2024-6-7  

64  华泰保兴基金管理有限公司关于网站、网上直销平台及微信交易平台暂停服务的公告  管理人网站  2024-6-7  

65  华泰保兴基金管理有限公司关于降低华泰保兴安悦债券型证券投资基金管理费率和托管费率并修订基金合同和托管协议的公告  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、《中国证券报》  2024-6-13  

66  华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金合同  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2024-6-13  



华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年第3号)

67  华泰保兴安悦债券型证券投资基金托管协议  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2024-6-13  

68  华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新（2024年第2号）  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站  2024-6-13  

69  华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金产品资料概要更新（2024年第2号）  管理人网站、中国证监会基金电子披露网站、销售机构网站或网点  2024-6-13  



华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年第3号)

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所，投资

人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制

件或复印件。招募说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。

投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.ehuataifund.com)查阅和下载

招募说明书。

华泰保兴安悦债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年第3号)

二十四、备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予华泰保兴安悦债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《华泰保兴安悦债券型证券投资基金基金合同》

（三）《华泰保兴安悦债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册华泰保兴安悦债券型证券投资基金的法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

华泰保兴基金管理有限公司

二〇二四年九月十三日


              

                

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