为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人平安银行股份有限公司协商一致，决定自2024年6月13日起对国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）增加E类基金份额，据此相应修改基金合同和托管协议的部分条款，并更新基金管理人信息。现将具体事宜公告如下：

　　一、本基金新增E类基金份额的基本情况

　　1、基金份额分类

　　本基金增加E类基金份额，E类基金份额在投资人申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费。增加E类基金份额后，本基金将形成A类、C类和E类三类基金份额。本基金现有的A类基金份额及C类基金份额保持不变。

　　本基金A类、C类和E类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择A类、C类或E类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金A类、C类和E类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

　　本基金A类、C类和E类基金份额的基金代码如下：

　　基金名称 A类份额

基金代码

C类份额

基金代码

E类份额

基金代码

国泰中证全指软件交易型开放式指数证

券投资基金发起式联接基金 012636 012637 021672

　　2、本基金新增E类基金份额的费率结构

　　（1）申购费用

　　本基金E类基金份额不收取申购费。

　　（2）赎回费用

　　本基金E类基金份额的赎回费率具体如下：

　　赎回申请份额持有时间（Y） 赎回费率

Y＜7日 1.50%

Y≥7日 0.00%

　　对E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

　　（3）销售服务费

　　本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，销售服务费按前一日E类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。

　　（4）管理费和托管费

　　本基金E类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。

　　3、E类基金份额的投资管理

　　本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。

　　4、E类基金份额的持有人大会表决权

　　本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类、C类和E类基金份额拥有平等的投票权。

　　5、E类基金份额申购金额及赎回份额的限制

　　（1）申购金额的限制

　　投资人单笔申购的最低金额为100.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

　　（2）赎回份额的限制

　　基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1.00份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00份，则该次赎回时必须一起赎回。

　　（3）本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

　　（4）本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，法律法规或中国证监会另有规定的除外。

　　（5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

　　（6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　二、本基金新增E类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生效的时间安排

　　自2024年6月13日起，本基金新增E类基金份额及修订后的基金合同和托管协议生效。

　　本基金新增E类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。

　　三、基金合同和托管协议的修改内容

　　基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。基金合同和托管协议的具体修改内容详见附件。

　　重要提示：

　　1、本公司将根据修改后的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基金产品资料概要进行相应的修改和更新。

　　2、本公告仅对本基金增加E类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。

　　3、投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。

　　特此公告。

　　国泰基金管理有限公司

　　2024年6月13日

　　附件一：

　　《国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》修改对照表

修改章

节 修改前 修改后

第一部

分

前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投

资基金法》（以下简称“《基金法》” ）、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》” ）、《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称

“《销售办法》” ）、《公开募集证券投资基金信息披露管理

办法》（以下简称“《信息披露办法》” ）、《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动

性风险管理规定》” ）、《公开募集证券投资基金运作指引

第2号一一基金中基金指引》和其他有关法律法规。

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和

国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》

（以下简称“《基金法》” ）、《公开募集证券投资

基金运作管 理办法》（以 下 简 称 “《运 作 办

法》” ）、《公开募集证券投资基金销售机构监督

管理办法》（以下简称 “《销售办法》” ）、《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

称“《信息披露办法》” ）、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

动性风险管理规定》” ）、《公开募集证券投资基

金运作指引第2号一一基金中基金指引》 和其他

有关法律法规。

第二部

分

释义

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行

保险监督管理委员会

63、销售服务费：指从C类基金份额的基金财产中计提

的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的

费用

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或

国家金融监督管理总局

63、E类基金份额：指在投资人申购基金份额

时不收取申购费用， 而是从本类别基金资产中计

提销售服务费的基金份额

64、销售服务费：指从C类基金份额和E类基

金份额的基金财产中计提的， 用于本基金市场推

广、销售以及基金份额持有人服务的费用

第三部

分

基金的

基本情

况

十二、基金份额类别 十二、基金份额类别

本基金将基金份额分为不同的类别。 其中：

投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购费用，不

从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类

基金份额；在投资人认购、申购基金份额时不收取认购、申

购费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

份额称为C类基金份额。

本基金将基金份额分为不同的类别。 其中：

投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购

费用， 不从本类别基金资产中计提销售服务费的

基金份额称为A类基金份额；在投资人认购、申购

基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别

基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C类

基金份额； 在投资人申购基金份额时不收取申购

费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服务费

的基金份额称为E类基金份额。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由

于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将

分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金

不同类别基金份额之间不得互相转换。

本基金A类、C类和E类基金份额分别设置基金代

码。 由于基金费用的不同，本基金A类、C类和E类

基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金

份额累计净值。投资人可自行选择认购、申购的基

金份额类别。

本基金不同类别基金份额之间如开通互相转

换业务，相关约定见届时公告，无需召开基金份额

持有人大会。

本基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人确

定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金

运作情况，在不违反法律法规规定、基金合同约定以及对基

金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 基金管理

人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、 调整现

有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或销售服务费

率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售，或对

基金份额分类办法及规则进行调整等， 而无需召开基金份

额持有人大会， 但调整实施前基金管理人需及时公告并报

中国证监会备案。

本基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金

管理人确定， 并在招募说明书及基金产品资料概

要中列明。根据基金运作情况，在不违反法律法规

规定、 基金合同约定以及对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的情况下， 基金管理人在履行

适当程序后可以增加新的基金份额类别、 调整现

有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或销

售服务费率、 变更收费方式或者停止现有基金份

额类别的销售， 或对基金份额分类办法及规则进

行调整等，而无需召开基金份额持有人大会，但调

整实施前基金管理人需及时公告。

第四部

分

基金份

额的发

售

二、基金份额的认购 二、基金份额的认购

1、认购费用 1、认购费用

本基金分为A类和C类基金份额。 投资人在认购A类基金份

额时支付认购费用，认购C类基金份额不支付认购费用，而

是从该类别基金资产中计提销售服务费。

投资人在认购A类基金份额时支付认购费用，认

购C类基金份额不支付认购费用， 而是从该类别

基金资产中计提销售服务费。

第六部

分

基金份

额的申

购与赎

回

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算

的基金份额净值为基准进行计算；

1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收

市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、基金份额分为A类和C类基金份额。 投资人在申购A类基

金份额时支付申购费用， 申购C类基金份额不支付申购费

用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

1、基金份额分为A类、C类和E类基金份额。 投资

人在申购A类基金份额时支付申购费用，申购C类

和E类基金份额不支付申购费用， 而是从该类别

基金资产中计提销售服务费。

2、本基金A类和C类基金份额净值的计算，分别保留到小数

点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损

失由基金财产承担。 T日各类基金份额的基金份额净值在

当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行

适当程序，可以适当延迟计算或公告。未来若市场情况发生

变化，或目标ETF净值计算和发布时间发生变化，或实际需

要，经中国证监会允许，本基金可相应调整基金份额净值计

算和公告时间或频率并提前公告。

2、本基金A类、C类和E类基金份额的基金份额净

值的计算，分别保留到小数点后4位，小数点后第5

位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产

承担。 T日各类基金份额的基金份额净值在当天

收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经

履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。未来若

市场情况发生变化， 或目标ETF净值计算和发布

时间发生变化，或实际需要，经中国证监会允许，

本基金可相应调整基金份额净值计算和公告时间

或频率并提前公告。

第七部

分

基金合

同当事

人及权

利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

（一） 基金管理人简况

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2

层225室

法定代表人：邱军

……

（二） 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金

托管人的义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金

份额净值、基金份额申购、赎回价格；

（一） 基金管理人简况

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道

1200号2层225室

法定代表人：周向勇

……

（二） 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关

规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产

净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价

格；

第十五

部分

基金费

用与税

收

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

3、 本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务

费；

3、 本基金从C类和E类基金份额的基金财产中计

提的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、C类基金份额的销售服务费 3、C类和E类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销

售服务费按前一日C类基金资产净值的0.30%年费率计提。

计算方法如下：

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类和E

类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额

基金资产净值的0.30%年费率计提。 计算方法如

下：

H＝E×0.30%÷当年天数 H＝F×0.30%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值 F为该类基金份额前一日基金资产净值

C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。 由基金管理

人向基金托管人发送销售服务费划付指令， 经基金托管人

复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支

付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定

节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至

最近可支付日支付。

C类和E类基金份额销售服务费每日计提，按月支

付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费

划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个

工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假

日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺

延至最近可支付日支付。

第十六

部分

基金的

收益与

分配

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金

份额收取销售服务费， 各类别基金份额对应的可供分配利

润将有所不同， 本基金同一类别的每一基金份额享有同等

分配权；

3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投

资， 基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转

为基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金

默认的收益分配方式是现金分红；

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由

基金份额持有人自行承担。 当基金份额持有人的现金红利

小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基

金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金

份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

1、 由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，

而C类和E类基金份额收取销售服务费，各类别基

金份额对应的可供分配利润将有所不同， 本基金

同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与

红利再投资， 基金份额持有人可选择现金红利或

将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再

投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收

益分配方式是现金分红；

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手

续费用由基金份额持有人自行承担。 当基金份额

持有人的现金红利小于一定金额， 不足以支付银

行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基

金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基

金份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务规

则》执行。

第十八

部分

基金的

信息披

露

六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规

定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净

值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相

关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电

子确认。

六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证

监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人

编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份

额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明

书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金

信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或

电子确认。

基金合同内容摘要相应调整

附件二：

《国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》修改对照表

修改章

节 修改前 修改后

一、基金

托 管 协

议 当 事

人

（一）基金管理人

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道

1200号2层225室

法定代表人：邱军

（一）基金管理人

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200

号2层225室

法定代表人：周向勇

九、基金

收 益 分

配

（一）基金收益分配的原则

1． 由于本基金A类基金份额不收取销售服务

费，而C类基金份额收取销售服务费，各类别基金份

额对应的可供分配利润将有所不同， 本基金同一类

别的每一基金份额享有同等分配权；

3．本基金收益分配方式分两种：现金分红与红

利再投资， 基金份额持有人可选择现金红利或将现

金红利自动转为基金份额进行再投资； 若基金份额

持有人不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金

分红；

（一）基金收益分配的原则

1．由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而

C类和E类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对

应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一

基金份额享有同等分配权；

3．本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利

再投资，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利

自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额

持有人不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分

红；

十一、基

金费用

（三）C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份

额的销售服务费按前一日C类基金资产净 值的

0.30%年费率计提。 计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

（三）C类和E类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类和E类基金

份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净

值的0.30%年费率计提。 计算方法如下：

H＝F×0.30%÷当年天数

H为该类基金份额每日应计提的销售服务费F为该类基

金份额前一日基金资产净值

 


              

                

               关于国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金增加E类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告.pdf