国泰北证50成份指数型发起式证券投资基金（国泰北

证50成份指数发起A）基金产品资料概要

编制日期：2024年8月30日

送出日期：2024年9月2日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

国泰北证50成份指数发

基金简称基金代码021101

起

国泰北证50成份指数发

下属基金简称下属基金代码021101

起A

中国工商银行股份有限

基金管理人国泰基金管理有限公司基金托管人

公司

基金合同生效日-

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

-

基金经理的日期

基金经理吴中昊

证券从业日期2015-05-11

《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿

元，《基金合同》自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续

基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述

终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法

规或中国证监会规定执行。

《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连续20个工作日出现基

其他

金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形

的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前

述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出

解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基

金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

详见本基金招募说明书“第九部分基金的投资”。

投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含

投资范围

存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非标的指数

成份股（包括主板、科创板、创业板、北京证券交易所发行上市的股

票及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括

国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地

方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券（含分离交

易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回

购、股指期货、股票期权、国债期货、资产支持证券、同业存单、银

行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

他金融工具。

本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的资产比

例不低于基金资产的80%，投资于标的指数成份股、备选成份股的资

产比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期

货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基

金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限

制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围

和投资比例规定。

本基金的标的指数为北证50成份指数及其未来可能发生的变更。

1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略；3、债券投资策略；4、可

转换债券和可交换债券投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、股

主要投资策略

指期货投资策略；7、国债期货投资策略；8、股票期权投资策略；9、

融资与转融通证券出借投资策略。

业绩比较基准北证50成份指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%

本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于混合

型基金、债券型基金和货币市场基金。

本基金为指数型基金，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合

风险收益特征

的风险收益特征相似。

本基金投资北京证券交易所股票，将承担因投资标的、市场制度以及

交易规则等差异带来的特有风险。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M

50万元≤M

按笔收

M≥100万元100元/笔

取

M

申购费（前收费）

50万元≤M

按笔收

M≥100万元100元/笔

取

N

赎回费

N≥7日0.00%

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

收费方式/年费率

费用类别收取方

或金额（元）

管理费0.50%基金管理人、销售机构

托管费0.10%基金托管人

其他按照国家有关

规定和《基金合同》

其他费用相关服务机构

约定可以在基金财

产中列支的费用

注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。

本基金面临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作管理风险、流动性风险、本

基金特定风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可

能不一致的风险和其他风险等。本基金特定风险包括：指数化投资的风险、投资资产支持证

券的风险、投资股指期货的风险、投资国债期货的风险、投资股票期权的风险、基金合同提

前终止的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风

险、投资北京证券交易所股票的风险、投资科创板股票的风险等。本基金的一般风险及特定

风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决，如经

友好协商未能解决的，则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁，仲裁机构见《基金

合同》。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站www.gtfund.com或咨询客服电话：400-888-8688

1、基金合同、托管协议、招募说明书及更新

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料


              

                

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