华夏鼎昭利率债债券型证券投资基金（华夏鼎昭利率债债券C）

基金产品资料概要更新

编制日期：2024年6月27日

送出日期：2024年6月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称华夏鼎昭利率债债券基金代码020565

下属基金简称华夏鼎昭利率债债券C下属基金代码020566

基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司

基金合同生效日2024-02-06

基金类型债券型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2024-02-06

基金经理的日期

文世伦

证券从业日期2017-04-24

基金经理

开始担任本基金

2024-02-06

基金经理的日期

刘明宇

证券从业日期2009-06-29

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

在严格控制风险的前提下，综合考虑基金资产的收益性、安全性、流

投资目标动性，通过积极主动地投资管理，追求持续、稳定的收益，力争实现

基金资产的稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行

的国债、央行票据、政策性金融债、债券回购及法律法规或中国证监

会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规

定)。

本基金不投资于股票、可转换债券、可交换债券，也不投资于信用债

券、次级债、同业存单、地方政府债、资产支持证券、国债期货。

投资范围

基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产

的80%。其中投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的80%。

本基金所指利率债是指国债、央行票据和政策性金融债券。

每个交易日日终保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年

以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收

申购款等。

主要投资策略包括资产配置策略、利率债券投资策略、久期管理策略、

主要投资策略

收益率曲线策略、回购策略等。

中债-国债及政策性银行债全价(总值)指数收益率*95%+人民币活期存

业绩比较基准

款利率(税后)*5%

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、

风险收益特征

混合型基金，高于货币市场基金。

注：①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

②根据2017年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对

本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级

结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

暂无

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

暂无

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

N＜7天1.50%

赎回费

N＞=7天0.00%

注：投资者选择认购/申购C类基金份额的，不收取认购费/申购费，从基金资产中计提

销售服务费。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

管理费固定费率0.30%基金管理人、销售机构

托管费固定费率0.10%基金托管人

销售服务费固定费率0.10%销售机构

审计费用年费用金额（元）40,000.00会计师事务所

信息披露费年费用金额（元）110,000.00规定披露报刊

基金合同生效后与本基金相关的律

师费、基金份额持有人大会费用等可

其他费用相关服务机构

以在基金财产中列支的其他费用按

照国家有关规定和《基金合同》约定

在基金财产中列支。费用类别详见本

基金基金合同及招募说明书或其更

新。

注：①本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

②管理费、托管费为最新合同费率。

③审计费用、信息披露费用为由基金整体承担的年费用金额，非单个份额类别费用。上

表年费用金额为产品资料概要更新编制日所在年度的当年度初始预估年费用金额，非实

际产生费用金额，实际由基金资产承担的审计费和信息披露费可能与预估值存在差异，

最终实际金额以基金定期报告披露为准。

④销售服务费为最新合同费率，不含费率优惠。

（三）基金运作综合费用测算

暂无。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根

据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包

括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，

个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，积极管理风险，本基金的其他特定风险等。

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人可能依照法律法规

及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特

殊标识，暂停披露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定

资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧

袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩不代表未来表现。

基金销售相关费用中的认购/申购金额含认购/申购费。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事

人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他

信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可

能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发

布的相关临时公告等。

基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节，充分了解本基金争议处理的

相关事项。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料


              

                

               华夏鼎昭利率债债券型证券投资基金（华夏鼎昭利率债债券C）基金产品资料概要更新.pdf