东方红新兴成长混合型证券投资基金（A类份额）

基金产品资料概要

编制日期：2025年3月18日

送出日期：2025年3月21日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 东方红新兴成长混合 基金代码 019535 

下属基金简称 东方红新兴成长混合A 下属基金交易代码 019535 

基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 

基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 - 

基金类型 偏股混合型 交易币种 人民币 

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 

基金经理 刘锐 开始担任本基金基金经理的日期 - 

证券从业日期 2014年5月1日 

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况

投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过精选本基金定义的新兴成长主题相关股票和积极主动的投资管理，追求资产净值的长期稳健增值。 

投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票及存托凭证（含创业板及其他经中国证监会允许上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内依法发行的国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、公司债（含证券公司发行的短期公司债）、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券）、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资比例为：本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的60%-95%（其中 

 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；投资于本基金定义的新兴成长主题的股票资产（含存托凭证）占基金非现金资产的比例不低于80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 

主要投资策略 本基金通过定性与定量研究相结合的方法，确定投资组合中股票、债券和现金类大类资产的配置比例。本基金利用基金管理人投研团队的资源，对企业内在价值进行深入细致的分析，并进一步挖掘出价格低估、质地优秀、未来预期成长性良好，符合新兴成长主题的上市公司股票（含存托凭证）进行投资。本基金所指新兴成长主题行业，是指在中国经济转型和产业升级过程中，能够面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的，符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高、成长性好的新兴产业。具体可以分为以下几个领域：1）TMT（Technology，Media，Telecom）产业中具备核心技术竞争优势和研发潜力，未来可能持续成长的企业，包括但不限于半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；2）新能源产业链中相关的公司，包括但不限于新能源生产和利用相关行业、新能源相关的工程建设、能源传输和运营行业、储能和交互设备的生产和研发行业、能源互联网相关行业、新能源汽车相关行业、新能源设备和节能设备制造相关行业等；3）其他新兴行业内科学技术在价值链中占据主导地位、并依靠科学技术迅速成长的企业，包括但不限于新一代信息技术、高端装备、新材料、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业；4）在中国转型升级过程中，能够突破传统，在科学技术、产品服务、商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等诸多方面进行创新，降低生产成本、增强盈利能力的企业，以及其他受益于科技进步和创新的企业。此外，本基金还会运用港股投资策略、存托凭证投资策略、可转换债券、可分离交易可转债和可交换债券的投资策略、其他固定收益类证券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略、股票期权投资策略以及融资投资策略等。 

业绩比较基准 中证800指数收益率×60%+恒生指数收益率（经汇率估值调整）×20%+中国债券总指数收益率×20% 

风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投 

 资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

截至本产品资料概要编制日，本基金尚未发布基金季度报告。

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

截至本产品资料概要编制日，本基金尚未发布基金年度报告。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 

认购费 M＜100万元 1.2% 非养老金客户 

100万元≤M＜500万元 0.8% 非养老金客户 

M≥500万元 1000元/笔 非养老金客户 

M＜100万元 0.24% 养老金客户 

100万元≤M＜500万元 0.16% 养老金客户 

M≥500万元 1000元/笔 养老金客户 

申购费（前收费） M＜100万元 1.5% 非养老金客户 

100万元≤M＜500万元 1.0% 非养老金客户 

M≥500万元 1000元/笔 非养老金客户 

M＜100万元 0.3% 养老金客户 

100万元≤M＜500万元 0.2% 养老金客户 

M≥500万元 1000元/笔 养老金客户 

赎回费 N＜7日 1.5% - 

7日≤N＜30日 0.75% - 

30日≤N＜365日 0.5% - 

365日≤N＜730日 0.3% - 

N≥730日 0% - 

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 

管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 

托管费 0.20% 基金托管人 

审计费用 -- 会计师事务所 

信息披露费 -- 规定披露报刊 

其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、仲裁费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券、期货、股票期权等交易或结算费用、基金的 

 银行汇划费用、基金的相关账户开户费和账户维护费、投资港股通标的股票的相关费用等。 

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用和信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预

估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

注：截至本产品资料概要编制日，本基金尚未发布基金年度报告。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金面临的主要风险包括但不限于：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、

技术风险、操作风险、参与债券回购的风险、参与股指期货的风险、参与国债期货的风险、

参与股票期权的风险、参与资产支持证券的投资风险、投资科创板股票的风险、投资北交所

股票的风险、参与融资业务的风险、本基金特有的风险（包括但不限于港股通标的股票的投

资风险）、参与存托凭证的风险、法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能

不一致的风险以及其他风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友

好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进

行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁

决另有决定，仲裁费由败诉方承担。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站：www.dfham.com，客服电话：4009200808

●基金合同、托管协议、招募说明书

●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

●基金份额净值

●基金销售机构及联系方式

●其他重要资料


              

                

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