海富通稳固收益债券型证券投资基金更新

招募说明书(2024年第1号)

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

海富通稳固收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2010年7月

23日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】983号文核准募集。本基金的基

金合同于2010年11月23日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

本招募说明书是对原《海富通稳固收益债券型证券投资基金招募说明书》的

更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理

人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，

但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质

性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或

低于投资者先前所支付的金额。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，

充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同

时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、

社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非

系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金

投资债券引发的信用风险，实施侧袋机制对投资者的影响，以及本基金投资策

略所特有的风险等等。基金管理人及销售机构均不对基金的收益或本金安全做

出保证。

本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅

波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证

发行机制以及交易机制等相关的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩

并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应认真

阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披

露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书所载内容截止日为2024年12月20日,有关财务数据和净值表

现截止日为2024年9月30日。

本招募说明书所载的财务数据未经审计。

目录

重要提示...........................................................................................................................................2

第一部分绪言.................................................................................................................................5

第二部分释义.................................................................................................................................6

第三部分基金管理人...................................................................................................................12

第四部分基金托管人...................................................................................................................24

第五部分相关服务机构...............................................................................................................29

第六部分基金的募集...................................................................................................................65

第七部分基金合同的生效...........................................................................................................66

第八部分基金份额的申购与赎回...............................................................................................67

第九部分基金的投资...................................................................................................................79

第十部分基金的业绩.................................................................................................................103

第十一部分基金的财产.............................................................................................................107

第十二部分基金资产的估值.....................................................................................................109

第十三部分基金的收益与分配.................................................................................................115

第十四部分基金的费用和税收.................................................................................................117

第十五部分基金的会计与审计.................................................................................................120

第十六部分基金的信息披露.....................................................................................................121

第十七部分侧袋机制.................................................................................................................128

第十八部分风险揭示.................................................................................................................131

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................140

第二十部分基金合同的内容摘要.............................................................................................143

第二十一部分基金托管协议的内容摘要.................................................................................168

第二十二部分对基金份额持有人的服务.................................................................................187

第二十三部分其他披露事项.....................................................................................................189

第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式.........................................................................191

第二十五部分备查文件.............................................................................................................192

第一部分绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资

基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）及其他有关

规定以及《海富通稳固收益债券型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了海富通稳固收益债券型证券投资基金的投资目标、策略、

风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前

应仔细阅读本招募说明书。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

详细查阅基金合同。

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指海富通稳固收益债券型证券投资基金；

2、基金合同：指《海富通稳固收益债券型证券投资基金基金合同》及对其

的任何有效修订和补充；

3、招募说明书：指《海富通稳固收益债券型证券投资基金招募说明书》及

其更新；

4、托管协议：指《海富通稳固收益债券型证券投资基金托管协议》及其任

何有效修订和补充；

5、基金份额发售公告：指《海富通稳固收益债券型证券投资基金基金份额

发售公告》；

6、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

7、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；

8、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；

10、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》；

11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》；

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订；

13、《实施细则》：指中国证券登记结算有限责任公司2005年7月27日发

布并施行的《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业

务实施细则》

14、《操作指引》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司

2005年7月27日发布并施行的《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务

操作指引》

15、《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

不时做出的修订；

16、元：指人民币元；

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

18、基金管理人：指海富通基金管理有限公司；

19、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司；

20、基金份额持有人：指依基金合同及相关文件合法取得基金份额的投资人；

21、注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投

资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立

并保管基金份额持有人名册等；

22、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为

海富通基管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理注册登记

业务的机构。对于投资人通过销售机构提交的基金交易业务申请（包括基金认购、

申购、赎回、转换、转托管、分红方式设置等），其最终处理结果以注册登记机

构的确认为准；

23、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记

系统；

24、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

25、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金

的自然人

26、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中

国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法

人、社会团体和其他组织；

27、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国

境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；

28、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过3个月；

29、基金合同生效日：基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金

管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之

日；

30、基金合同终止日：指基金合同规定的合同终止事由出现后，按照基金合

同规定的程序终止基金合同的日期；

31、基金存续期：指基金合同生效后本基金合法存续的不定期之期间；

32、认购：指在本基金募集期内投资者申请购买本基金基金份额的行为；

33、申购：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，按基金合同规定的

条件向基金管理人申请购买基金份额的行为；

34、赎回：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，按基金合同规定的

条件向基金管理人申请卖出基金份额的行为；

35、巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形；

36、基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其所持

有的基金管理人管理的某一基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金（转入基金）的基金份额的行为；

37、转托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账

户转入另一交易账户的业务；

38、投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发

出的资金划拨及实物券调拨等指令；

39、会员单位：指具有开放式基金销售资格，经上海证券交易所和中国证券

登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理

开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员

40、基金份额类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式及销售方式的

不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公

告基金份额净值和基金份额累计净值；

41、A类基金份额：指在投资者申购基金份额时收取申购费用，并不再从本

类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，A类基金份额仅开通场外申购赎回；

42、C类基金份额：指在投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本

类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，C类基金份额开通场内、场外申购

赎回；

43、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用；

44、销售机构：指基金管理人及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他

条件，取得基金销售业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务协议，办理

本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的机构，以及可通过上海证券交易所交

易系统办理基金销售业务的会员单位；

45、场内：指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金份额

认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所；

46、场外：指通过上海证券交易所开放式基金销售系统外办理开放式基金份

额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场所；

47、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金销售机构的销售网点；

48、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

网站）等媒介；

49、基金账户：指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基

金管理人管理的开放式基金份额情况的账户；

50、交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办

理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户；

51、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

52、开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日；

53、T日：指投资者在规定的时间向销售机构提交申购、赎回或办理其他

基金业务的申请日；

54、T＋n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)；

55、基金收益：指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收

益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或

费用的节约；

56、基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和

本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和；

57、基金资产净值：指基金资产总值扣除基金负债后的净资产值；

58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数所

得的值；

59、基金财产估值：指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程；

60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等；

61、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待；

62、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、行政规章以及其他规范性文件及对其的不时修订或补充；

63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

件；

64、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门

账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，

属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账

户称为侧袋账户；

65、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准

备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确

定性的资产；

66、基金产品资料概要：指《海富通稳固收益债券型证券投资基金基金产品

资料概要》及其更新。

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：海富通基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803

室以及19层1901-1908室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803

室以及19层1901-1908室

法定代表人：路颖

成立时间：2003年4月18日

电话：021-38650999

联系人：吴晨莺

注册资本：3亿元人民币

股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司

49%。

二、主要人员情况

（一）董事会成员

路颖女士，董事长。2000年7月起就职于海通证券股份有限公司，历任研

究所分析师、研究所行业部负责人、所长助理、副所长、所长。现任海通证券股

份有限公司财富管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通

证券资产管理有限公司董事长。2024年9月起任海富通基金管理有限公司董事

长。

任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究

部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司

研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理

兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理，华宝兴业基金管理有限

公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事

长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司

董事、总经理。

吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限

公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户

服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总

经理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租赁股份有限公

司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。

苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理

经理。2007年12月加入海通证券股份有限公司，历任人力资源部绩效管理专员、

绩效管理部副经理、绩效管理部经理，现任海通证券股份有限公司人力资源部总

经理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监

事。

Vincent Trouillard-Perrot先生，董事，法国籍，硕士学位。1991年加入法

国巴黎银行。1999年8月至2011年7月在法巴集团亚太区担任过多项管理职务，

包括法巴私人银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公司首

席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官兼APAC区总监。

2011年4月至2017年7月担任Alfred Berg资产管理公司（斯德哥尔摩）集团首

席执行官职务。2017年7月至2019年8月担任法巴资管（巴黎）关联公司管理

部副总监职务，2019年9月至今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉美、中东、

非洲地区业务及部分合资公司的监督管理。2020年6月至今担任法巴资产管理

（巴黎）董事总经理职务，负责战略性参股及合资公司的监督管理。

何雅盈（HO,KELLYNGARYING）女士，董事，中国香港，学士。自1997

年参加工作以来，分别在美国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限

公司（香港）、法国巴黎财富管理等多家金融机构负责零售基金投资、私人银行

基金投资等相关业务。自2012年5月至2016年6月在安联投资担任副总裁职务，

负责产品开发、基金投资业务。2016年6月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公

司，历任亚太区产品战略负责人职务，自2023年10月起任亚洲战略及合资企业

董事职务。兼任法巴海外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基

金管理有限公司董事。

王鸿祥先生，独立董事，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。自1983年

7月至1998年12月，在上海财经大学会计系执教，任至副教授。自1998年12

月加入申能（集团）有限公司，任副总会计师直至2016年。现任上海城投控股

股份有限公司独立董事、杭州立昂微电子股份有限公司独立董事。无不良诚信记

录。

杨文斌(PhilipYOUNGWen Binn)先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。

历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场

经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本

野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿

投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月

至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份

有限公司投资总监。2009年4月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投

资总监。2015年12月至2021年12月任英大泰和人寿保险独立董事。2012年8

月至2021年8月任台湾全球人寿保险股份有限公司独立董事。兼任香港大学客

席副教授，台湾大学财金系兼任教授，华侨银行有限公司独立董事，新岸（上海）

私募基金管理有限公司法定代表人。无不良诚信记录。

刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助

理检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2022年2月任上海市

君悦律师事务所主任、高级合伙人、首席合伙人、合伙人会议主席。2022年2月

起任君合律师事务所合伙人。兼任国药控股股份有限公司独立非执行董事、上海

国有资本投资有限公司外部董事。因曾于2016年2月至2018年6月担任安徽华

信国际控股股份有限公司独立董事，属于华信国际信息披露违法行为的其他直接

责任人员，于2020年11月12日被中国证券监督管理委员会安徽监管局警告，

并处3万元罚款。

陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运

-敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，

世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级

顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。

2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的独立董事，

中国保险资产管理业协会境外投资和对外开放专业委员会特别委员。无不良诚信

记录。

（二）监事会成员

曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总

部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理、稽核部副总经理，自2023年6

月起任稽核部总经理、职工监事。

Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚

负责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲

金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎

银行集团（中国）副董事长。

胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有

限公司、富国基金管理有限公司。2003年4月加入海富通基金管理有限公司，

历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015

年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。

周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限责任公司投资银行部项目经理，

汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高级经理。2018年4月加入海富通基

金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019年7月起兼任上海富诚海富通资产

管理有限公司监事。

（三）其他高级管理人员

岳冲先生，督察长，硕士。2001年7月至2011年1月，任职于中国海关；

2011年1月至2018年10月，任职于中国证监会；2019年7月至2020年7月历

任太平基金管理有限公司副总经理、督察长。2020年8月起任海富通基金管理

有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。

魏峻先生，副总经理，经济学学士。1996年7月至2001年8月就职于交通

银行深圳分行，2001年8月至2019年11月历任招商银行总行同业银行部非银

行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019年

11月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司副总经理。

胡光涛先生，副总经理，博士。历任云南大学经济学院副教授，全国社会保

障基金理事会法规及监管部风险控制处处长、投资部委托投资处处长、投资部（后

更名为证券投资部）副主任、法规及监管部副巡视员。2015年11月至2017年

10月任海富通资产管理（香港）有限公司董事长，2016年7月至2020年7月任

海富通基金管理有限公司总经理助理。自2020年7月起任海富通基金管理有限

公司副总经理。2020年11月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。

周小波先生，副总经理，硕士。历任上海申银万国证券研究所有限公司化工

行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经

理、助理总经理（主持工作）、副总经理（主持工作），申万菱信基金管理有限公

司副总经理。2024年11月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理

有限公司副总经理。

陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上

海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4

月加入海富通基金管理有限公司，2003年4月至2006年4月任公司财务部负责

人，2006年4月至2013年3月任财务总监。2013年4月至2020年5月任海富

通基金管理有限公司副总经理。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有

限公司董事。2020年5月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。

（四）本基金的基金经理

陈轶平先生，博士，CFA。持有基金从业人员资格证书。历任Mariner

Investment Group LLC数量金融分析师、瑞银企业管理（上海）有限公司固定收

益交易组合研究支持部副董事，2011年10月加入海富通基金管理有限公司，历

任债券投资经理、现金管理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资总监。

2013年8月至2020年7月任海富通货币基金经理。2014年8月至2019年9月

兼任海富通季季增利理财债券基金经理。2014年11月起兼任海富通上证可质押

城投债ETF（现为海富通上证城投债ETF）基金经理。2015年12月起兼任海富

通稳固收益债券基金经理。2015年12月至2017年7月兼任海富通稳进增利债

券（LOF）基金经理。2016年4月至2019年10月兼任海富通一年定开债券基

金经理。2016年7月至2019年10月兼任海富通富祥混合基金经理。2016年8

月至2019年10月兼任海富通瑞丰一年定开债券（现为海富通瑞丰债券）基金经

理。2016年8月至2017年11月兼任海富通瑞益债券基金经理。2016年11月至

2019年10月兼任海富通美元债（QDII）基金经理。2017年1月至2021年3月

兼任海富通上证周期产业债ETF基金经理。2017年2月至2023年7月兼任海富

通瑞利债券基金经理。2017年3月至2018年6月兼任海富通富源债券基金经理。

2017年3月至2019年10月兼任海富通瑞合纯债基金经理。2017年5月至2019

年9月兼任海富通富睿混合（现海富通沪深300指数增强）基金经理。2017年7

月至2019年9月兼任海富通瑞福一年定开债券（现为海富通瑞福债券）、海富

通瑞祥一年定开债券基金经理。2017年7月至2018年12月兼任海富通欣悦混

合基金经理。2018年4月起兼任海富通恒丰定开债券基金经理。2018年10月至

2023年12月兼任海富通上证10年期地方政府债ETF基金经理。2018年11月

起兼任海富通弘丰定开债券基金经理。2019年1月至2023年12月兼任海富通

上清所短融债券基金经理。2019年11月起兼任海富通上证5年期地方政府债

ETF基金经理。2020年4月至2022年8月兼任海富通添鑫收益债券基金经理。

2020年7月起兼任海富通上证投资级可转债ETF基金经理。2021年7月起兼任

海富通利率债债券基金经理。2022年3月起兼任海富通恒益一年定开债券发起

式基金经理。2022年7月起兼任海富通中证短融ETF基金经理。2023年8月起

兼任海富通盈丰一年定开债券发起式基金经理。2023年11月起兼任海富通添利

收益一年持有期债券基金经理。2024年11月起兼任海富通纯债债券基金经理。

江勇先生，经济学硕士，持有基金从业人员资格证书。历任国泰君安期货有

限公司研究所高级分析师，资产管理部研究员、交易员、投资经理。2017年6

月加入海富通基金管理有限公司，现任混合资产投资部总经理。2018年7月至

2023年7月任海富通上证非周期ETF联接基金经理。2018年7月至2022年5

月任海富通上证周期ETF、海富通上证周期ETF联接、海富通上证非周期ETF、

海富通中证100指数(LOF)基金经理。2018年7月至2020年3月任海富通中证

内地低碳指数（现海富通中证500增强）基金经理。2020年8月至2022年5月

兼任海富通中证长三角领先ETF联接基金经理。2020年8月至2023年3月兼任

海富通中证长三角领先ETF基金经理。2020年10月起兼任海富通稳固收益债券

的基金经理。2021年2月起兼任海富通欣睿混合基金经理。2021年6月至2024

年11月兼任海富通策略收益债券基金经理。2021年6月至2023年10月兼任海

富通中证港股通科技ETF基金经理。2021年9月起兼任海富通欣利混合基金经

理。2023年1月起兼任海富通强化回报混合基金经理。2023年11月起兼任海富

通添利收益一年持有期债券基金经理。2023年12月起兼任海富通悦享一年持有

期混合基金经理。2024年3月起兼任海富通欣盈6个月持有期混合基金经理。

2024年6月起兼任海富通红利优选混合基金经理。

赵莹洲先生,东北财经大学工商管理硕士，持有基金从业人员资格证书。历

任中钢集团辽宁有限公司大宗原材料进出口市场分析师、上海钢联电子商务股份

有限公司分析师、天风证券股份有限公司研究所钢铁行业研究员。2020年11月

加入海富通基金管理有限公司，任固定收益分析师。2022年5月起兼任海富通

稳健添利债券和海富通纯债债券基金经理助理。2023年8月起兼任海富通强化

回报混合、海富通欣利混合、海富通策略收益债券、海富通欣睿混合、海富通稳

固收益债券的基金经理助理。

本基金历任基金经理为邵佳民先生，任职时间为2010年11月至2015年1

月。凌超先生，任职时间为2014年12月至2016年1月。杜晓海先生，任职时

间为2018年4月至2020年10月。

（五）投资决策委员会

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会

常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，副总经理；周雪军，总经理助理兼公募

权益投资部总监；杜晓海，总经理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收

益投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则

该基金经理出席会议。

（六）上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构

代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2.办理基金备案手续；

3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配

收益；

5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6.编制季度报告、中期报告和年度报告；

7.计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格；

8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9.召集基金份额持有人大会；

10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为；

12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

四、基金管理人的承诺

1.基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略

及限制全权处理本基金的投资。

2.基金管理人不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度，采取

有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金资产承销证券；

（6）用基金资产向他人贷款或提供担保；

（7）用基金资产从事承担无限责任的投资；

（8）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

（9）以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基

金托管人发行的股票或者债券；

（10）以基金资产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与

基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承

销的证券；

（11）用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交

易活动；

（12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家

有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

扰乱市场秩序；

（10）贬损同行，以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）法律法规禁止的其他行为。

4.基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益。

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

谋取不当利益。

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息。

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

1.内部控制的原则

本基金管理人的内部控制遵循以下原则：

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业

务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工；

（2）独立性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和

岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部和督察稽核部，保

持高度的独立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督

察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查；

（3）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立

都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（4）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格

遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度

或违反规章的权力；

（5）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分

利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性；

（6）适时性原则：内部控制制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司

经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改

变及时进行相应的修改和完善；

（7）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制

更具客观性和操作性。

（8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高

经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（9）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

2.内部控制制度

公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制

指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性

原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制

度和部门业务规章等三部分有机组成。

（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公

司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制

环境、内控措施等内容加以明确。

（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、合规管理制度、稽核监察制度、

投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财

务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管

理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。

（3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、

岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司

相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定，

其制定和实施需事先报经公司总经理办公会讨论通过和总经理批准。

公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实

际情况相结合，建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。

3.完备严密的内部控制体系

公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立于

其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理制度、合规管理制度和

稽核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体

系，对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障

公司内部控制机制的严格落实。

风险管理制度由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理的战略

和政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，

公司各业务部门制定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风险

管理责任落实到人，实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公

司所面临的、潜在的和已经发生的各种风险。

合规管理制度由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各

个环节的合法合规性进行评估及检查，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、

监管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时杜绝

公司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规管理制度，

以充分维护公司客户的合法权益。

稽核监察制度在督察长的领导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长

履行稽核监察职能，通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、

基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等

公司所有部门和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法

性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户

和公司股东的合法权益。

4.基金管理人关于内部控制的声明

本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是

本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于

内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不

断完善风险管理和内部控制制度。

第四部分基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：廖林

注册资本：人民币35,640,625.7089万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

（二）主要人员情况

截至2024年9月，中国工商银行资产托管部共有员工211人，平均年龄38

岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高

级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供

托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和

内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行

资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、

高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中

最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会

保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基

金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资

产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全

的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为

各类客户提供个性化的托管服务。截至2024年9月，中国工商银行共托管证券

投资基金1428只。自2003年以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、

英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、

《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的102项最佳托管银行大奖；是获得

奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广

泛好评。

（四）基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控

制COSO准则从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五

个方面构建起了托管业务内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。

中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系

统、高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务

的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与

业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。

资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务

岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责。从2005年至今，

中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权

威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立

第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的

全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银

行接轨，达到国际先进水平。

1.内部控制目标

（1）资产托管业务经营管理合法合规；

（2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标；

（3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全；

（4）提高资产托管经营效率和效果；

（5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、

及时。

2.内部控制的原则

（1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，

覆盖资产托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。

（2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要

业务事项、重点业务环节和高风险领域。

（3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务

流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。

（4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风

险特点相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。

（5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理

念，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。

（6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，

以合理成本实现有效控制。

3.内部控制组织结构

资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。

（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控

制体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健

全内部控制体系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业

务活动的风险控制点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保

证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、

监督和检查，督促各机构落实控制措施。

（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重

点，定期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全

行业务监督检查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。

（3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。

（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责

组织开展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的

问题。

4.内部控制措施

工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理

念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体

系，包括《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资

产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管

业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管

理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资产托管业务从业人员

管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、合同、印

章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等

全方面执行内部控制措施。

5.风险控制

资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智

能控、全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险

管理体系，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资

产托管业务特点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运

改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务制度体系、加强资

产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、建立审计发现问题整

改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息

科技风险和次生风险。

6.业务连续性保障

中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备

行之有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场

所、必要的工作人员、科学清晰的AB岗位设置及定期演练机制。在重大突发事

件发生后，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择

或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、

“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”

形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务，确保托管产品日常交易的

及时清算和交割。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人

对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与

银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基

金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登

载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自

基金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有

关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金

管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限

期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管

理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国

证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时

通知基金管理人限期纠正。

第五部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

（一）直销机构

1、直销机构

（1）海富通基金管理有限公司直销中心

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803室

以及19层1901-1908室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803

室以及19层1901-1908室

法定代表人：路颖

全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）

联系人：段卓君

电话：021-38650797/799

传真：021-38650906/908

（2）海富通基金管理有限公司网上直销交易平台

网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/

移动端站点：“海富通基金”手机APP、“海富通基金”官方微信公众号

客户服务电话：40088-40099

（二）场外销售机构

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：廖林

客户服务电话：95588

联系人：谢斯尧

网址：www.icbc.com.cn

（2）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

法定代表人：任德奇

客户服务电话：95559

联系人：高天

网址：www.bankcomm.com

（3）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

法定代表人：张金良

客户服务电话：95533

联系人：卢子琦

网址：www.ccb.com

（4）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：谷澍

客户服务电话：95599

联系人：李紫钰

网址：www.abchina.com

（5）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：葛海蛟

客户服务电话：95566

联系人：路惠雯

网址：www.boc.cn

（6）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

法定代表人：李民吉

客户服务电话：95577

联系人：张晔

网址：www.hxb.com.cn

（7）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市武进区延政中路9号

办公地址：常州市和平中路413号

法定代表人：陆向阳

客户服务电话：0519-96005

联系人：李仙

网址：www.jnbank.com.cn

（8）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

法定代表人：葛仁余

客户服务电话：95319

联系人：滕滕

网址：www.jsbchina.cn

（9）南京银行股份有限公司

注册地址：南京市建邺区江山大街88号

办公地址：南京市建邺区江山大街88号

法定代表人：谢宁

客户服务电话：95302

联系人：徐冬琴

网址：www.njcb.com.cn

（10）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人：陆华裕

客户服务电话：95574

联系人：陈佳瑜

网址：www.nbcb.com.cn

（11）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号,中国广东省深圳市福田区

益田路5023号平安金融中心B座

法定代表人：谢永林

客户服务电话：95511-3-8

联系人：赵杨

网址：bank.pingan.com

（12）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：张为忠

客户服务电话：95528

联系人：吴雅婷

网址：www.spdb.com.cn

（13）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

办公地址：上海市浦东新区银城路167号

法定代表人：吕家进

客户服务电话：95561

联系人：蔡宣铭

网址：www.cib.com.cn

（14）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

客户服务电话：95555

联系人：周嘉谊

网址：www.cmbchina.com

（15）招商银行股份有限公司（招赢通）

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

客户服务电话：95555

联系人：陈芊

网址：www.cmbchina.com

（16）浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地址：浙江省杭州市上城区民心路1号

法定代表人：陆建强

客户服务电话：95527

联系人：沈崟杰

网址：www.czbank.com

（17）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号,甲25号中国光大中心

法定代表人：吴利军

客户服务电话：95595

联系人：刘昭宇

网址：www.cebbank.com

（18）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：高迎欣

客户服务电话：95568

联系人：卿涛

网址：www.cmbc.com.cn

（19）中国人寿保险股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街16号

办公地址：北京市西城区金融大街16号

法定代表人：蔡希良

客户服务电话：95519

联系人：秦泽伟

网址：www.e-chinalife.com

（20）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层

法定代表人：方合英

客户服务电话：95558

联系人：王晓琳

网址：www.citicbank.com

（21）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场

法定代表人：周杰

客户服务电话：95553或4008888001

联系人：李笑鸣

网址：www.htsec.com

（22）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

法定代表人：祝健

客户服务电话：956021

联系人：庄传勇

网址：www.ajzq.com

（23）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：安志勇

客户服务电话：956066

联系人：王星

网址：www.ewww.com.cn

（24）财达证券股份有限公司

注册地址：石家庄市自强路35号

办公地址：石家庄市自强路35号

法定代表人：张明

客户服务电话：95363

联系人：李卓颖

网址：www.95363.com

（25）财信证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B

座）26层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26

层

法定代表人：刘宛晨

客户服务电话：95317

联系人：郭静

网址：stock.hnchasing.com

（26）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

法定代表人：王军

客户服务电话：95514

联系人：金夏

网址：www.cgws.com

（27）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号

办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号

法定代表人：金才玖

客户服务电话：95579

联系人：奚博宇

网址：www.cjsc.com.cn

（28）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦11层、12层

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦11层、12层

法定代表人：周雪飞

客户服务电话：4008169169

联系人：谢立军

网址：www.daton.com.cn

（29）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座12、13层

法定代表人：董祥

客户服务电话：4007121212

联系人：纪肖峰

网址：www.dtsbc.com.cn

（30）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号外滩金融中心S2栋22层

法定代表人：武晓春

客户服务电话：4008888128

联系人：刘熠

网址：www.tebon.com.cn

（31）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

法定代表人：吴礼顺

客户服务电话：95358

联系人：单晶

网址：www.firstcapital.com.cn

（32）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

法定代表人：李福春

客户服务电话：95360

联系人：安岩岩

网址：www.nesc.cn

（33）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦18楼

法定代表人：戴彦

客户服务电话：95357

联系人：付佳

网址：www.18.cn

（34）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦

办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦

法定代表人：金文忠

客户服务电话：95503

联系人：龚玉君

网址：www.dfzq.com.cn

（35）东海证券股份有限公司

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：王文卓

客户服务电话：95531

联系人：王一彦

网址：www.longone.com.cn

（36）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力

客户服务电话：95330

联系人：陆晓

网址：www.dwzq.com.cn

（37）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15、16层

法定代表人：李娟

客户服务电话：95309

联系人：朱浩林

网址：www.dxzq.net

（38）东莞证券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人：陈照星

客户服务电话：95328

联系人：梁微

网址：www.dgzq.com.cn

（39）方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座16-19层

法定代表人：施华

客户服务电话：95571

联系人：司琪

网址：www.foundersc.com

（40）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：刘秋明

客户服务电话：95525

联系人：戴巧燕

网址：www.ebscn.com

（41）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦

法定代表人：林传辉

客户服务电话：95575

联系人：黄岚

网址：www.gf.com.cn

（42）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人：翁振杰

客户服务电话：4008188118

联系人：张晖

网址：www.guodu.com

（43）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人：冉云

客户服务电话：95310

联系人：顾慧兰

网址：www.gjzq.com.cn

（44）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市凤凰中大道1115号

法定代表人：徐丽峰

客户服务电话：956080

联系人：占文驰

网址：www.gszq.com

（45）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人：朱健

客户服务电话：95521

联系人：朱雅葳

网址：www.gtja.com

（46）国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法定代表人：段文务

客户服务电话：95517

联系人：陈剑虹

网址：www.essence.com.cn

（47）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦

法定代表人：张纳沙

客户服务电话：95536

联系人：杨谦恒

网址：www.guosen.com.cn

（48）海通期货股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区杨高南路799号第5层,第11层

04单元,第12层

办公地址：上海市浦东新区自由贸易试验区杨高南路799号第5层,第11层

02-04单元,第12层

法定代表人：吴红松

客户服务电话：4008209133

联系人：王曦语

网址：www.htfutures.com

（49）宏信证券有限责任公司

注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

办公地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

法定代表人：吴玉明

客户服务电话：95304

联系人：张鋆

网址：www.hxzq.cn

（50）华宝证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

法定代表人：刘加海

客户服务电话：4008209898

联系人：刘闻川

网址：www.cnhbstock.com

（51）华创证券有限责任公司

注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路216号

办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路216号

法定代表人：陶永泽

客户服务电话：95513

联系人：程剑心

网址：www.hczq.com

（52）华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号N1幢

法定代表人：苏军良

客户服务电话：95547

联系人：王虹

网址：www.hfzq.com.cn

（53）华金证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区天目西路128号19层1902室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号27层

法定代表人：燕文波

客户服务电话：956011

联系人：秦臻

网址：www.huajinsc.cn

（54）华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

法定代表人：祁建邦

客户服务电话：95368

联系人：周鑫

网址：www.hlzq.com

（55）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市江东中路228号

法定代表人：张伟

客户服务电话：95597

联系人：何欢萍

网址：www.htsc.com.cn

（56）华西证券股份有限公司

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号

法定代表人：杨炯洋

客户服务电话：95584

联系人：赵静静

网址：www.hx168.com.cn

（57）华源证券股份有限公司（鑫理财）

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：武汉市江汉区青年路278号中海中心32F-34F

法定代表人：邓晖

客户服务电话：95305-8

联系人：丛瑞丰

网址：www.huayuanstock.com

（58）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中

心一期A栋2301A

办公地址：上海市黄浦区福州路666号6楼

法定代表人：俞洋

客户服务电话：95323

联系人：刘熠

网址：www.cfsc.com.cn

（59）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

法定代表人：赵洪波

客户服务电话：956007

联系人：周俊

网址：www.jhzq.com.cn

（60）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人：陆涛

客户服务电话：95372

联系人：刘萍

网址：www.jyzq.cn

（61）开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人：李刚

客户服务电话：95325

联系人：张蕊

网址：www.kysec.cn

（62）联储证券股份有限公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层

办公地址：北京市朝阳区亚运村街道中建财富国际中心25层

法定代表人：吕春卫

客户服务电话：956006

联系人：吴孟媛

网址：www.lczq.com

（63）麦高证券有限责任公司

注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）

办公地址：上海市浦东新区滨江大道257弄10号陆家嘴滨江中心T1座801

室

法定代表人：宋成

客户服务电话：4006183355

联系人：刘沁然

网址：www.mgzq.com

（64）民生证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

法定代表人：顾伟

客户服务电话：95376

联系人：曹宇鑫

网址：www.mszq.com

（65）南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

法定代表人：李剑锋

客户服务电话：95386

联系人：曹梦媛

网址：www.njzq.com.cn

（66）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25

层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25

层

法定代表人：何之江

客户服务电话：95511-8

联系人：周驰

网址：stock.pingan.com

（67）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：王怡里

客户服务电话：95573

联系人：张晓波

网址：www.i618.com.cn

（68）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人：李海超

客户服务电话：4008918918

联系人：邵珍珍

网址：www.shzq.com

（69）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室

法定代表人：王献军

客户服务电话：95523

联系人：梁丽

网址：www.swhysc.com

（70）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人：张剑

客户服务电话：95523

联系人：成捷

网址：www.swhysc.com

（71）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道5073号民生互联网大

厦C座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705

办公地址：深圳市前海深港合作区梦海大道5073号华海金融创新中心C座

16-19层

法定代表人：李剑峰

客户服务电话：4008323000

联系人：徐玲娟

网址：www.csco.com.cn

（72）首创证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院北投投资大厦A座18层

法定代表人：毕劲松

客户服务电话：95381

联系人：刘宇

网址：www.sczq.com.cn

（73）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

法定代表人：李长伟

客户服务电话：95397

联系人：王婧

网址：www.tpyzq.com

（74）天风证券股份有限公司

注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层

办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼

法定代表人：庞介民

客户服务电话：95391

联系人：王雅薇

网址：www.tfzq.com

（75）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

法定代表人：林义相

客户服务电话：010-66045678

联系人：谭磊

网址：jijin.txsec.com

（76）万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

法定代表人：王达

客户服务电话：95322

联系人：丁思

网址：www.wlzq.cn

（77）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

法定代表人：徐朝晖

客户服务电话：95582

联系人：张吉安

网址：www.west95582.com

（78）湘财证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人：高振营

客户服务电话：95351

联系人：江恩前

网址：www.xcsc.com

（79）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号金隅大厦B座

法定代表人：祝瑞敏

客户服务电话：95321

联系人：唐静

网址：www.cindasc.com

（80）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：福州市湖东路268号

法定代表人：杨华辉

客户服务电话：95562

联系人：谢高得

网址：www.xyzq.com.cn

（81）英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路2068号华能大厦东区30、31楼

法定代表人：段光明

客户服务电话：4000188688

联系人：王晓静

网址：www.ydsc.com.cn

（82）粤开证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层

办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层

法定代表人：严亦斌

客户服务电话：95564

联系人：彭莲

网址：www.ykzq.com

（83）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

法定代表人：霍达

客户服务电话：95565

联系人：业清扬

网址：www.cmschina.com

（84）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：王晟

客户服务电话：95551

联系人：辛国政

网址：www.chinastock.com.cn

（85）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦

L4601-L4608

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层

法定代表人：高涛

客户服务电话：95532

联系人：万玉琳

网址：www.ciccwm.com

（86）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路13号舜远金融大厦1

栋23层

办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路13号舜远金融大厦1

栋23层

法定代表人：李永湖

客户服务电话：95329

联系人：李曦

网址：www.zszq.com

（87）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市市中区经七路86号

法定代表人：王洪

客户服务电话：95538

联系人：许曼华

网址：www.zts.com.cn

（88）中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲

法定代表人：李安有

客户服务电话：024-95346

联系人：孙丹华

网址：www.iztzq.com

（89）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

法定代表人：王广学

客户服务电话：4008877780

联系人：刘芸

网址：www.cfc108.com

（90）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳区光华路10号

法定代表人：王常青

客户服务电话：4008888108

联系人：许梦园

网址：www.csc108.com

（91）中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

13层1301-1305、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

13层1301-1305、14层

法定代表人：窦长宏

客户服务电话：4009908826

联系人：梁美娜

网址：www.citicsf.com

（92）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：肖海峰

客户服务电话：95548

联系人：刘晓明

网址：sd.citics.com

（93）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

客户服务电话：95548

联系人：王一通

网址：www.cs.ecitic.com

（94）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001

室（部位：自编01号）

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：陈可可

客户服务电话：95548

联系人：陈靖

网址：www.gzs.com.cn

（95）中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人：宁敏

客户服务电话：4006208888

联系人：初晓

网址：www.bocichina.com

（96）中邮证券有限责任公司

注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）

办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号

法定代表人：郭成林

客户服务电话：956039

联系人：朱琳

网址：www.cnpsec.com

（97）甬兴证券有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层

办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层

法定代表人：李抱

客户服务电话：4009160666

联系人：程亮

网址：www.yongxingsec.com

（98）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人：梁蓉

客户服务电话：010-66154828

联系人：刘晓

网址：www.5irich.com

（99）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号

法定代表人：张旭阳

客户服务电话：95055

联系人：宋刚

网址：www.duxiaoman.com

（100）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人：王伟刚

客户服务电话：400-619-9059

联系人：宋子琪

网址：www.hcjijin.com

（101）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

法定代表人：李昭琛

客户服务电话：010-62675369

联系人：李唯

网址：http://fund.sina.com.cn

（102）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

法定代表人：李楠

客户服务电话：400-159-9288（新）

联系人：袁园

网址：www.danjuanapp.com

（103）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法定代表人：樊怀东

客户服务电话：4000-899-100

联系人：于秀

网址：www.yibaijin.com

（104）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：广州市天河区珠西路15号珠江城大厦42楼

法定代表人：王建华

客户服务电话：400-080-3388

联系人：史若芬

网址：http://www.puyiwm.com/

（105）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼

503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼

503

法定代表人：温丽燕

客户服务电话：4000-555-671

联系人：董亚芳

网址：https://www.hgccpb.com

（106）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

法定代表人：王莉

客户服务电话：400-920-0022

联系人：刘洋

网址：www.licaike.com

（107）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层

法定代表人：杨健

客户服务电话：010-65309516

联系人：李海燕

网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）

（108）嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层10号

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座11层

法定代表人：张峰

客户服务电话：400-021-8850

联系人：闫欢

网址：www.harvestwm.cn

（109）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

法定代表人：吴言林

客户服务电话：025-66046166转849

联系人：孙平

网址：www.huilinbd.com

（110）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团

总部A座15层

法定代表人：王苏宁

客户服务电话：95118/400-098-8511

联系人：任红艳

网址：京东金融APP

（111）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人：王珺

客户服务电话：4000-766-123

联系人：黄睿剀

网址：蚂蚁财富APP

（112）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

法定代表人：贲慧琴

客户服务电话：(021)5020 6003

联系人：贲慧琴

网址：www.msftec.com

（113）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：钱燕飞

客户服务电话：95177

联系人：王峰

网址：www.snjijin.com

（114）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心A栋3层

法定代表人：吴卫国

客户服务电话：400－821－5399

联系人：黄欣文/吕本泉

网址：www.noah-fund.com

（115）上海长量基金销售有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人：张跃伟

客户服务电话：400-820-2899

联系人：孙娅雯

网址：www.erichfund.com

（116）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11楼

法定代表人：张俊

客户服务电话：021-20292031

联系人：张蜓

网址：www.wg.com.cn

（117）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元

办公地址：上海浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦10层

法定代表人：陶怡

客户服务电话：400-700-9665

联系人：杨樾

网址：www.howbuy.com

（118）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人：李一梅

客户服务电话：400-817-5666

联系人：穆文燕

网址：www.amcfortune.com

（119）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

和经济发展区）

法定代表人：王翔

客户服务电话：400-820-5369

联系人：骆皖

网址：www.jiyufund.com.cn

（120）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

法定代表人：陈继武

客户服务电话：400 643 3389

联系人：王哲宇

网址：www.vstonewealth.com

（121）上海利得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36

室

办公地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

法定代表人：李兴春

客户服务电话：400-032-5885

联系人：张佳慧

网址：www.leadbank.com.cn

（122）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

法定代表人：燕斌

客户服务电话：400-118-1188

联系人：陈东

网址：www.66liantai.com

（123）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

法定代表人：郭坚

客户服务电话：400-866-6618

联系人：江怡

网址：www.lu.com

（124）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼

法定代表人：其实

客户服务电话：400-1818-188

联系人：王超

网址：www.1234567.com.cn

（125）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：杭州华星路96号互联网金融大厦19楼

办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼

法定代表人：冷飞

客户服务电话：400-711-8718

联系人：毛善波

网址：挖财宝APP

（126）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

法定代表人：王廷富

客户服务电话：400-799-1888

联系人：朱迪

网址：www.520fund.com.cn

（127）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

法定代表人：顾敏

客户服务电话：400-999-9900

联系人：罗曦

网址：www.webank.com

（128）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

3单元11层

办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F

法定代表人：陈姚坚

客户服务电话：400-8224-888

联系人：张烨

网址：www.jfzinv.com

（129）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

法定代表人：陈操

客户服务电话：400-850-7771

联系人：孙博文

网址：www.new-rand.cn

（130）深圳新华信通基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深证市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦710-711

法定代表人：戴媛

客户服务电话：400-000-5767

联系人：原萱

网址：www.xintongfund.com

（131）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人：薛峰

客户服务电话：4006-788-887

联系人：童彩平

网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

（132）泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206室

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

法定代表人：张虎

客户服务电话：400-004-8821

联系人：潘媛

网址：www.taixincf.com

（133）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

法定代表人：刘明军

客户服务电话：4000-890-555

联系人：郑骏锋

网址：www.tenganxinxi.com

（134）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

法定代表人：沈伟桦

客户服务电话：400-6099-200

联系人：刘梦轩

网址：www.yixinfund.com

（135）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人：凌顺平

客户服务电话：952555

联系人：费超超

网址：www.5ifund.com

（136）中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

法定代表人：吴志坚

客户服务电话：4008-909-998

联系人：焦金岩

网址：www.jnlc.com

（137）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室

办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

法定代表人：肖雯

客户服务电话：020-89629066

联系人：高皓辉

网址：www.yingmi.cn

（138）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

法定代表人：TAN YIK KUAN＜/p>客户服务电话：400-684-0500

联系人：叶健

网址：www.ifastps.com.cn

（三）场内销售机构

具有开放式基金销售资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海

证券交易所会员可成为本基金C类基金份额的场内销售机构，相关信息同时通

过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载。

基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相

关规定及时公告。

二、注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人：于文强

电话：010-50938782

传真：010-50938907

联系人：赵亦清

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：通力律师事务所

地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：韩炯

电话：021-31358666

传真：021-31358600

联系人：黎明

联系电话：021-31358666-8716

经办律师：吕红、黎明

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

执行事务合伙人：邹俊

经办注册会计师：王国蓓、张楠

电话：(021) 2212 2775

传真：(021) 6288 1889

联系人：倪益

第六部分基金的募集

本基金经2010年7月23日中国证监会证监许可【2010】第983号文核准，

由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他

有关规定募集，募集期从2010年10月20日起，至2010年11月17日止，共募

集2,696,872,897.89份基金份额，有效认购户数为18,556户。

第七部分基金合同的生效

本基金的基金合同已于2010年11月23日正式生效。本基金基金合同生效

后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管

理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现上述情形的，基金管理人

应向中国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

第八部分基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回办理的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售机构。

投资者可通过下述场所按照规定的方式进行C类基金份额的申购或赎回：

1、基金管理人的直销中心；

2、通过上海证券交易所交易系统办理本基金申购、赎回及相关业务的上海

证券交易所会员单位；

3、不通过上海证券交易所交易系统办理本基金申购、赎回及相关业务的场

外销售机构的销售网点。

投资者仅可通过场外方式进行A类基金份额的申购和赎回。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提

供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基

金销售机构，并在基金管理人网站公示。

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资

人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或该销售机构另行

公告。

二、申购与赎回办理的时间

1.开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。基金管理人根据法律法规、中国

证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务

办理时间在招募说明书中载明。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。

2.申购的开始时间

本基金A类基金份额自2023年3月15日起开始办理日常申购业务，本基

金C类基金份额自2011年1月7日起开始办理日常申购业务。

3.赎回的开始时间

本基金A类基金份额自2023年3月15日起开始办理日常赎回业务，本基

金C类基金份额自2011年1月7日起开始办理日常赎回业务。

4.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申

购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或

转换申请且注册登记机构确认有效的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下次

办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份

额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、场外赎回遵循“先进先出”原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托

管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认

日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、场内申购、赎回需遵守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公

司的规定。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法调整上述原则。基金管理人必

须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向

基金销售机构提出申购或赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提

交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无

效而不予确认。

2、申购和赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投

资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者应及时向销

售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的确认情况。

基金发售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表

发售机构确实接收到申请。申请的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，

若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。

投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相

关基金销售机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。

在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。

五、申购与赎回的费用

1、本基金的A类基金份额的申购费用由A类基金份额的申购人承担，不列

入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，本基金

C类基金份额不收取申购费。

2、本基金A类基金份额的申购费率按照申购金额逐级递减，登记机构根据

单次申购的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。

本基金A类基金份额的申购费率如下：

申购金额（M）  申购费率  

M≥500万元  按笔收取，1000元/笔   

200万元≤M＜500万元  0.30%   

100万元≤M＜200万元  0.50%   

M＜100万元  0.80%  



3、本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持

有人赎回基金份额时收取。赎回费率结构见下表：

业务类型  持有期  A类基金份额  C类基金份额  

赎回  7天以下  1.50%  1.50%  

7天（含）以上30天以下  0.00%  0.75%  

30天（含）以上  0.00%  0.00%  



赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费全额归入基金财产。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管

理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日前在指定媒介公告。

5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以在履行适当程序后采用

摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法

律法规以及监管部门、自律组织的规定。

六、申购和赎回的数额和价格

1、申购金额、赎回份额及余额的处理方式

（1）场外单笔申购的最低金额为1元，销售机构在此最低起点金额以上另

有约定的，从其约定。直销中心单个账户首次申购的最低金额为人民币50,000

元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币10,000元（含申购费）。

基金管理人可根据市场情况，调整本基金申购的最低金额。场内单笔申购的最

低金额为100元，最高金额为99,999,900.00元，且场内单笔申购金额必须是100

的整数倍。

（2）基金份额持有人在销售机构赎回时，场外赎回申请不得低于1份基金

份额；场内单笔赎回的基金份额必须是整数份，且不能超过99,999,999份；基

金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足1份的，

需一次全部赎回。

（3）本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为1份。基金份

额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于1份

时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权

益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模

予以控制。具体请参见相关公告。

3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定

申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办

法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。

4、申购份额的计算

申购份额的计算方法如下：

申购费用＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）

（如适用固定金额申购费，申购费用=固定金额申购费）

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额=申购金额/T日相应类别份额的基金份额净值

场内申购份额保留到整数位，不足一份基金份额部分的申购资金零头由交易

所会员单位返还给投资者；场外申购份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，

由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例如，某投资者通过场外投资5,000元申购本基金A类基金份额，对应申购

费率为0.80%，假设申购当日本基金的A类基金份额的基金份额净值为1.1280

元，则其可得到的申购份额为：

申购费用=5,000×0.80%/(1+0.80%)=39.68元

净申购金额=5,000-39.68=4,960.32元

申购份额=4,960.32/1.1280=4397.45份

即：投资者场外投资5,000元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A

类基金份额净值为1.1280元，则投资者可获得4,397.45份A类基金份额。

例如：假设投资者通过场外投资10,000元申购本基金C类基金份额，假定

申购当日C类基金份额净值为1.0200元，则有：

申购费用=0元

净申购金额=10,000元

申购份额=10,000/1.0200=9,803.92份

即该投资者通过场外申购10,000元，假设申购当日C类基金份额净值为

1.0200元,可获得9,803.92份C类基金份额。

若上述投资者是通过场内申购，因场内份额保留至整数份,故投资者申购所

得份额为9,803份,不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。

实际净申购金额＝9,803×1.0200＝9,999.06元

退款金额＝10,000-9,999.06＝0.94元

5、赎回金额的计算

根据基金份额的持有期限，投资人在赎回基金份额时，需缴纳一定的赎回费

用。

赎回金额的计算方法如下：

赎回金额＝赎回份额×T日相应类别份额的基金份额净值

赎回费＝赎回份额×T日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额－赎回费

赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留小数点后两位，由此误差产生的收益

或损失由基金财产承担。

例如：假设投资者在持有6天时申请赎回10,000份本基金A类基金份额，

且假设赎回申请日的基金份额净值为1.0340元，则有：

赎回金额＝10,000×1.0340＝10,340元

赎回费＝10,000×1.0340×1.5%=155.10元

净赎回金额＝10,340－155.10＝10,184.90元

即：某基金份额持有人赎回10,000份本基金A类基金份额，持有期为6天，

假设赎回当日A类基金份额净值是1.0340元，则可得到的净赎回金额为

10,184.90元。

例如：假设投资者在持有20天后申请赎回10,000份本基金C类基金份额，

且假设赎回申请日的C类基金份额净值为1.0340元，则有：

赎回金额＝10,000×1.0340＝10,340元

赎回费＝10,000×1.0340×0.75%=77.55元

净赎回金额＝10,340－77.55＝10,262.45元

即：某基金份额持有人持有10,000份本基金C类基金份额20天赎回，假

设赎回当日C类基金份额净值是1.0340元，则可得到的净赎回金额为

10,262.45元。

6、基金份额净值的计算公式

T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，

经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。基金份额净值计算公式为计算日

该类基金份额的基金资产净值除以计算日发售在外的该类基金份额总数。

本基金各类份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五

入，由此产生的误差在基金财产中列支。

七、申购与赎回的注册登记

投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并

办理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权

益的注册登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调

整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在指定

媒介公告。

八、拒绝或暂停申购的情形

除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：

（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（2）证券交易场所在交易时间非正常停市或依法决定临时停市，导致当日

基金资产净值无法计算；

（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能

对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

（4）发生基金合同约定的暂停基金资产估值的情形。当前一估值日基金资

产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公

允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停

接受基金申购申请；

（5）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基

金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；

（6）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个

投资人单日或单笔申购金额上限的；

（7）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；

（8）基金管理人认为可能会影响或有损于现有基金份额持有人利益的某笔

申购。

发生上述情形之一的，相应申购款项（如收取）将全额退还投资者。发生上

述（1）到（4）及第（7）项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介刊登

暂停申购公告。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办

理，并予以公告。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

基金管理人应当按时支付赎回款项，但是下列情形除外：

（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金

资产净值；

（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎

回，导致本基金的现金支付出现困难；

（4）发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情形。当前一估值日基金资

产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公

允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂

停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项；

（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接

受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付

部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总

量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相

应的处理办法在后续开放日予以支付。

同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎

回款项，最长不超过20个工作日，并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可

事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介刊登暂停赎回公告。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依

照有关规定在指定媒介公告。

十、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分顺延赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，

按正常赎回程序执行。

（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认

为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理

人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回

申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎

回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的

赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获

办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的

相应类别基金份额赎回价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎

回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低

份额的限制。

若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额30%的

赎回申请（简称“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人可以延期办理赎回申

请。基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提

下，优先确认其他赎回申请人（简称“小额赎回申请人”）的赎回申请：若小额

赎回申请人的赎回申请在当日予以全部确认，则基金管理人在仍可接受赎回申

请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予

确认的赎回申请延期办理；若小额赎回申请人的赎回申请在当日未予全部确认，

则对未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人

的全部赎回申请）延期办理。延期办理的赎回申请适用本条规定的延期赎回或

取消赎回的规则；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登

公告。

（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2

日内通过指定媒介刊登公告。同时以邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式

通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。

本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可

暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过

20个工作日，并应当在指定媒介公告。

十一、重新开放申购或赎回的公告

如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基

金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的各类基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎

回时，基金管理人应提前2个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的

公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的各类基金份

额净值。

如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊

登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2

个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申

购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。

十二、基金的转换

基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某

一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的、由同一注册登记机构

办理注册登记的且开通转换的其他基金（包括本基金）的基金份额的行为。

本基金自2011年1月7日起开通基金转换业务，具体实施办法详见相关公

告。

十三、转托管

本基金目前实行份额托管制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账

户转入另一个交易账户。具体办理方法参照注册登记机构的有关规定以及基金销

售机构的相关规定。

十四、定期定额计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额计划，具体规则由基金管理人在届时

发布公告或更新的招募说明书中确定。

十五、基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额

按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可

的其他情况下的非交易过户。其中，

“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金

会或社会团体的情形；

“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规

定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机

构要求提供的相关资料。

对于符合条件的非交易过户申请按注册登记机构的有关规定办理。

十六、基金的冻结与解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻

以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结

部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是

否冻结。在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。

被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机

制”部分的规定或相关公告。

第九部分基金的投资

一、投资目标

通过合理运用投资组合优化策略，力争实现基金收益随着时间增长的逐步提

升。

二、投资方向和范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要投资于国内依法发行

上市的固定收益类品种，包括公司债券、企业债券、可转换债券、短期融资券、

金融债、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等，同时投资于股票、存托

凭证、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80％，本基

金可以参与一级市场新股及存托凭证申购以及在二级市场上投资股票、存托凭证、

权证等权益类证券，投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不超过基金资产

的20%，现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者到期日在

一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

如果法律法规或监管机构允许基金投资于其它品种，本基金在履行适当的程

序后，可以将其纳入到基金的投资范围。

三、投资理念

在有效风险预算管理的基础上，运用金融模型进行定价分析，并通过自上而

下的宏观研究和自下而上的证券研究，充分使用积极投资、数量投资、无风险套

利等有效投资手段，进行合理的资产配置和证券选择，实现基金资产的长期稳定

增值。

四、投资策略

本基金的整体投资策略分为三个层次：

第一层次，即资产配置策略，将以优化投资组合保险策略为核心，并结合把

握市场时机，确定和调整基金资产在风险资产和低风险资产的配置比例，实现风

险预算管理、降低系统性风险，实现基金投资目标；

第二层次，即债券投资策略，将采用自上而下的策略，以久期管理为核心，

从整体资产配置、类属资产配置等方面进行积极主动的债券投资管理，实现基金

份额净值的稳步提升；

第三层次，即股票投资策略，包括新股申购策略和积极的精选个股策略。新

股申购策略着眼于把握其中可能的超额收益机会；积极的精选个股策略将兼顾个

股的成长性和估值水平，寻找具有较强的持续成长能力，同时价值又没有被高估

的股票主动买进持有。

围绕着这三个层次的投资策略，基金管理人还将充分运用市场上各种金融投

资工具，结合投资策略的需要，利用权证等金融衍生工具，通过合理有效的金融

模型分析，积极发掘低风险投资机会和锁定套利收益。

1.资产配置策略

第一层次的资产配置策略属于传统意义上的大类资产配置，本基金将采用优

化的投资组合保险策略，根据基金收益的增长曲线，来计算股票资产的投资市值，

适度把握市场时机，合理配置基金资产。投资组合保险策略的实施是实现本基金

投资目标的关键环节。

本基金将综合运用固定比例组合保险策略（CPPI）和时间不变性投资组合

保险策略（TIPP）来实现基金的投资目标。这两种策略都属于投资组合保险策略，

两者差别在于，CPPI策略主要通过定量化的资产配置来确保本金的安全，TIPP

是在CPPI策略上的改进，能够反映投资成本的变化，实现对当期收益的锁定。

在运用固定比例组合保险策略（CPPI）时，首先需要设定一个保险底线，

保险底线为一个目标价值，基金管理人将力争基金资产价值不低于该目标。在投

资运作过程中，基金管理人通过定量分析，以已经实现的超过保险底线的收益为

基础，对此乘以一定的放大倍数（即乘数），形成风险资产（股票、权证等资产）

的配置比例。

本基金的资产配置是一个动态过程，基金管理人在运作过程中将不断根据投

资组合保险策略的原则调整风险资产（股票、权证等资产）与低风险资产（债券

等资产）的比例，确保投资组合的价值不低于设定的保险底线目标。

时间不变性组合保险策略（TIPP）是在CPPI策略上的改进。TIPP在操作上

大致与CPPI相同，唯一不同的是保险底线的设定与调整。在TIPP策略下，保

险底线会根据投资组合价值变动进行动态调整。一般情况下，TIPP策略将重新

计算后的保险底线和原保险底线进行比较，取较大者为最新的保险底线。换而言

之，当运用TIPP策略时，如果基金单位资产净值处于不断变化的过程，则保险

底线也可能随着基金单位资产价值的变化而调整。

本基金运用的优化组合保险策略中的参数设定是以实证分析为基础，运用多

因素分析系统研判市场趋势，确定具体参数值，为优化组合保险策略提供决策依

据。本基金期初将以CPPI策略为主，在动态判断和评估市场环境及市场趋势、

风险资产估值水平、基金资产的整体风险水平等因素的基础上，如果对市场预期

判断发生变化，则转为更保守的TIPP策略。从整体上看，CPPI策略的运用是为

了避免基金的初始资产遭受本金损失，而TIPP策略的运用主要是力争对基金已

实现收益的保护。两者的综合使用，将有助于实现基金的投资目标，即力争实现

基金收益随着时间增长的逐步提升。

2.债券投资策略

债券投资是本基金的投资重点，是实现组合收益的主要来源。本基金通过价

值分析，采用自上而下确定投资策略，采取久期管理、类属配置和现金流管理策

略等积极投资策略，发现、确认并利用细分市场失衡，实现组合增值。

1）久期管理策略。根据优化投资组合保险投资策略的需要，适当兼顾收益

性和流动性，并根据对利率水平的预期，确定组合的平均剩余期限。

2）结合收益率曲线策略进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布

方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，保持组合较高的

流动性，既能满足投资者的流动性需求，又能避免组合规模的变化对投资策略实

施的影响。

3）类属配置包括现金、各市场及各品种间的配置。在确定组合剩余期限和

期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子

类资产的配置权重，即确定不同市场、不同期限及不同品种的债券之间的比例。

类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价格将上升的类

属，减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报。

4）采取现金流管理策略，在动态分析、规划、测算组合内生现金流、申购

赎回净现金流的基础上，合理配置和动态调整组合现金流。在满足日常流动性要

求的基础上，最大限度减少冲击成本，实现组合流动性要求和收益率期望的合理

配置。

5）债券市场的套利策略

债券市场的套利策略包括跨市场套利策略、跨品种套利策略等策略，以实现

在同等风险程度下的更高收益。跨市场套利策略是指由于不同市场上债券价格存

在差异，根据债券在各市场上的流动性和收益特征，进行跨市场操作而套利；跨

品种套利策略是指根据各细分市场中不同品种的风险参数、流动性补偿和收益特

征，进行跨品种操作而套利。

3.股票投资策略

本基金的股票投资策略包括了新股申购策略和积极的精选个股两个方面。

（1）新股申购策略

实证研究表明，长期参与新股投资，存在一定的超额收益机会。特别是在国

内A股市场，新股申购和增发是增强收益的良好渠道。本基金将根据股票市场

整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，

从而制定相应的新股申购策略。并根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，

确定继续持有或者卖出。

（2）个股精选策略

除了新股申购以外，本基金通过个股精选策略，兼顾个股的成长性和估值水

平，寻找具有较强的持续成长能力，同时价值又没有被高估的股票主动买进持有。

价值分析分为两部分，公司的品质分析及估值水平分析。本基金对上市公司

的价值分析首先将分析公司的品质，着重进行财务分析，考察每股收益率(EPS)、

净资产收益率（ROE）等指标，另外将根据上市公司所处行业景气度及其在行业

中的竞争地位等多方面的因素进行综合评估，挖掘上市公司的投资价值。本基金

对股票的估值分析，将关注PE、PB、PS等指标。对于这些指标，除了静态分析

以外，本管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测，进行动态分析。

对于成长性分析，本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。内涵式增长

主要是来自企业的管理技能的可复制、企业的创新能力、产品的竞争优势及公司

抵抗风险持续生存的能力等。本基金将从定量分析及定性分析两方面分析企业的

成长能力。定量分析将通过成长性指标分析公司的经营状况，成长性指标主要包

括：PEG、每股收益增长率、净利润预测增长率、主营业务增长率等等。定性分

析将以宏观分析和行业分析作为评估的基础，对公司内部因素进行深刻理解和分

析，挖掘上市公司保持高成长性和业绩增长的驱动因素，深入分析这些驱动因素

是否具有可持续性，从而优选出品质优良、成长潜力高于平均水平的上市公司。

定性分析包括行业前景分析等外部因素分析及公司商业模式、公司治理、管理层

素质、产品竞争力、企业创新能力等内部因素分析。

本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时

应用风险控制手段进行组合调整。

（3）存托凭证投资策略

本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。

4.金融衍生工具的投资策略

在本基金存续期内，如果市场出现新的金融衍生工具或新的投资方式，本基

金将从投资策略角度出发，本着审慎的原则，在法律法规允许的范围内有选择地

加以使用。

5.权证投资策略

本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，在控制风险的前提下，充分利

用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的；此外，还将充分发掘

可能的套利机会，以达到增值的目的。

五、投资决策程序

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会

定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员

在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工

作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：

（1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，

决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系

统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。

（2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审

查批准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各

组合资产和行业配置的偏差度指标。

（3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本

面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。

（4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基

础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行

资产和行业配置的依据。

（5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据部门例会所确定的资产/行业

配置策略以及偏差度指标，在充分听取分析师债券配置意见的基础上，进行投资

组合的资产及行业配置；之后，在债券分析师设定的债券池内，根据所管理组合

的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。

（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。

（7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。

（8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。

投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序

做出调整。

六、业绩比较基准

本基金业绩比较基准：三年期银行定期存款利率（税后）。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本

基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

七、风险收益特征

本基金为债券型基金，属于中低风险品种。其预期收益和风险水平高于货币

市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

八、投资限制

（一）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

1、承销证券；

2、向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发

行的股票或债券；

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

8、当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序

后可不受上述规定的限制。

（二）投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

a、本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%；

b、本基金投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不超过基金资产的20%；

c、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；本基

金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该

证券的10%；

d、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期

的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

e、在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后

不得展期；

f、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%；

g、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净

值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人

管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监

会另有规定的，遵从其规定；

h、现金或到期日不超过1年的政府债券不低于5%，其中现金不包括结算备

付金、存出保证金和应收申购款等；

i、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

j、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10%；

k、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金投资于同一原始权益

人的各类资产支持证券的比例，不超过本基金资产净值的10%；

l、本基金投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。本

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

m、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，

所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

n、本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；

o、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产

的投资；

p、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围

保持一致；

q、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

r、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受

上述规定的限制。

除上述h、l、o、p项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变

动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之

内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规

定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。

九、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则

1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份

额持有人的利益。

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金

份额持有人的利益。

十、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业

绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变

现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的

规定。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年12

月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2024年9月30日，来源于《海富通稳固收益

债券型证券投资基金2024年第3季度报告》。

1报告期末基金资产组合情况

序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  

1  权益投资  224,652,407.93  17.90  

 其中：股票  224,652,407.93  17.90  

2  基金投资  -  -  

3  固定收益投资  983,077,820.04  78.34  

 其中：债券  983,077,820.04  78.34  

 资产支持证券  -  -  

4  贵金属投资  -  -  

5  金融衍生品投资  -  -  

6  买入返售金融资产  -  -  

 其中：买断式回购的买入返售金融资产  -  -  

7  银行存款和结算备付金合计  46,441,362.79  3.70  

8  其他资产  754,280.97  0.06  

9  合计  1,254,925,871.73  100.00  



2报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码  行业类别  公允价值（元）  占基金资产净值比例（％）  

A  农、林、牧、渔业  -  -  

B  采矿业  9,299,039.00  0.89  

C  制造业  138,300,250.43  13.21  

D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  12,483,084.00  1.19  

E  建筑业  10,107,740.50  0.97  

F  批发和零售业  8,478,679.00  0.81  

G  交通运输、仓储和邮政业  2,888,094.00  0.28  



H  住宿和餐饮业  -  -  

I  信息传输、软件和信息技术服务业  10,236,909.00  0.98  

J  金融业  20,956,970.00  2.00  

K  房地产业  2,250,932.00  0.21  

L  租赁和商务服务业  2,787,588.00  0.27  

M  科学研究和技术服务业  -  -  

N  水利、环境和公共设施管理业  3,570,290.00  0.34  

O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  

P  教育  -  -  

Q  卫生和社会工作  -  -  

R  文化、体育和娱乐业  3,292,832.00  0.31  

S  综合  -  -  

 合计  224,652,407.93  21.45  



2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(％)  

1  000333  美的集团  78,639  5,981,282.34  0.57  

2  600522  中天科技  371,400  5,752,986.00  0.55  

3  600036  招商银行  145,500  5,472,255.00  0.52  

4  600803  新奥股份  240,700  4,953,606.00  0.47  

5  600487  亨通光电  264,300  4,469,313.00  0.43  

6  600497  驰宏锌锗  762,200  4,367,406.00  0.42  

7  601688  华泰证券  247,800  4,361,280.00  0.42  

8  600941  中国移动  39,600  4,344,120.00  0.41  

9  002142  宁波银行  153,590  3,947,263.00  0.38  

10  300750  宁德时代  15,000  3,778,350.00  0.36  



4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号  债券品种  公允价值（元）  占基金资产净值比例（％）  



1  国家债券  262,937,515.02  25.11  

2  央行票据  -  -  

3  金融债券  388,535,272.21  37.10  

 其中：政策性金融债  23,365,164.25  2.23  

4  企业债券  265,156,052.12  25.32  

5  企业短期融资券  -  -  

6  中期票据  -  -  

7  可转债（可交换债）  66,448,980.69  6.35  

8  同业存单  -  -  

9  其他  -  -  

10  合计  983,077,820.04  93.87  



5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号  债券代码  债券名称  数量（张）  公允价值(元)  占基金资产净值比例（％）  

1  019721  23国债18  1,267,000  130,697,957.75  12.48  

2  137547  22东证01  900,000  90,900,256.44  8.68  

3  019729  23国债26  780,000  81,848,242.20  7.82  

4  184475  22延长01  600,000  60,665,506.85  5.79  

5  115234  23诚通03  500,000  51,356,164.39  4.90  



6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同，本基金暂未参与股指期货交易。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3本期国债期货投资评价

根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。

11投资组合报告附注

11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调

查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外

的股票。

11.3其他资产构成

序号  名称  金额（元）  

1  存出保证金  152,524.24  

2  应收证券清算款  395,646.66  

3  应收股利  -  

4  应收利息  -  

5  应收申购款  206,110.07  

6  其他应收款  -  

7  其他  -  

8  合计  754,280.97  



11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号  债券代码  债券名称  公允价值(元)  占基金资产净值比例（％）  



1  113037  紫银转债  6,436,529.43  0.61  

2  123121  帝尔转债  1,490,590.51  0.14  

3  123071  天能转债  1,218,900.38  0.12  

4  113584  家悦转债  1,087,464.56  0.10  

5  127034  绿茵转债  840,784.53  0.08  

6  118005  天奈转债  760,452.50  0.07  

7  113644  艾迪转债  620,667.54  0.06  

8  128117  道恩转债  556,461.50  0.05  

9  127088  赫达转债  463,786.47  0.04  

10  113659  莱克转债  461,918.88  0.04  

11  113606  荣泰转债  447,654.98  0.04  

12  123109  昌红转债  397,769.92  0.04  

13  123115  捷捷转债  389,907.64  0.04  

14  113060  浙22转债  311,421.95  0.03  

15  123184  天阳转债  306,796.06  0.03  

16  123229  艾录转债  306,751.01  0.03  

17  127075  百川转2  298,143.16  0.03  

18  123222  博俊转债  298,136.45  0.03  

19  123092  天壕转债  297,887.24  0.03  

20  113668  鹿山转债  296,297.31  0.03  

21  127049  希望转2  295,515.36  0.03  

22  123219  宇瞳转债  295,250.88  0.03  

23  127074  麦米转2  295,143.78  0.03  

24  113534  鼎胜转债  294,126.82  0.03  

25  111015  东亚转债  293,901.36  0.03  

26  128087  孚日转债  292,104.98  0.03  

27  123212  立中转债  290,309.96  0.03  

28  123202  祥源转债  290,085.32  0.03  

29  118028  会通转债  288,990.52  0.03  

30  123237  佳禾转债  288,780.49  0.03  

31  123204  金丹转债  288,477.33  0.03  



32  113629  泉峰转债  288,363.58  0.03  

33  123035  利德转债  287,526.34  0.03  

34  127014  北方转债  287,516.86  0.03  

35  128083  新北转债  287,500.91  0.03  

36  123191  智尚转债  287,429.57  0.03  

37  123240  楚天转债  286,888.42  0.03  

38  123147  中辰转债  286,879.81  0.03  

39  123107  温氏转债  286,803.21  0.03  

40  128121  宏川转债  285,863.75  0.03  

41  128109  楚江转债  285,527.65  0.03  

42  123228  震裕转债  285,363.88  0.03  

43  110068  龙净转债  285,062.69  0.03  

44  111016  神通转债  285,059.48  0.03  

45  123211  阳谷转债  284,137.85  0.03  

46  123178  花园转债  284,018.14  0.03  

47  123213  天源转债  283,209.10  0.03  

48  123217  富仕转债  282,355.02  0.03  

49  113058  友发转债  282,146.62  0.03  

50  123218  宏昌转债  281,767.32  0.03  

51  113055  成银转债  281,035.27  0.03  

52  128063  未来转债  280,867.53  0.03  

53  127020  中金转债  280,698.99  0.03  

54  113676  荣23转债  280,183.17  0.03  

55  123214  东宝转债  279,834.55  0.03  

56  113062  常银转债  278,703.13  0.03  

57  123063  大禹转债  277,968.21  0.03  

58  127045  牧原转债  277,957.38  0.03  

59  113068  金铜转债  276,728.28  0.03  

60  110058  永鼎转债  276,638.55  0.03  

61  127032  苏行转债  276,586.18  0.03  

62  113033  利群转债  276,238.25  0.03  



63  110079  杭银转债  276,052.90  0.03  

64  113021  中信转债  275,746.68  0.03  

65  123234  中能转债  274,975.89  0.03  

66  113050  南银转债  272,777.80  0.03  

67  113631  皖天转债  272,420.06  0.03  

68  127015  希望转债  271,080.89  0.03  

69  113044  大秦转债  269,580.78  0.03  

70  113532  海环转债  268,539.51  0.03  

71  128081  海亮转债  268,333.31  0.03  

72  128119  龙大转债  265,377.44  0.03  

73  113024  核建转债  263,672.69  0.03  

74  113651  松霖转债  263,277.30  0.03  

75  123236  家联转债  243,377.90  0.02  

76  127052  西子转债  235,731.78  0.02  

77  123152  润禾转债  222,219.34  0.02  

78  123090  三诺转债  221,912.52  0.02  

79  123078  飞凯转债  220,567.92  0.02  

80  113657  再22转债  214,686.92  0.02  

81  123113  仙乐转债  190,183.92  0.02  

82  123144  裕兴转债  189,393.54  0.02  

83  127030  盛虹转债  185,026.40  0.02  

84  123157  科蓝转债  176,394.55  0.02  

85  118046  诺泰转债  170,680.22  0.02  

86  113582  火炬转债  167,969.56  0.02  

87  113615  金诚转债  166,826.85  0.02  

88  118026  利元转债  164,294.56  0.02  

89  113048  晶科转债  163,895.84  0.02  

90  113643  风语转债  160,889.35  0.02  

91  127070  大中转债  160,456.07  0.02  

92  113588  润达转债  155,398.10  0.01  

93  118030  睿创转债  154,662.78  0.01  



94  123188  水羊转债  154,126.93  0.01  

95  123025  精测转债  152,888.10  0.01  

96  110074  精达转债  152,330.85  0.01  

97  123172  漱玉转债  151,976.71  0.01  

98  127084  柳工转2  150,961.10  0.01  

99  113672  福蓉转债  150,389.69  0.01  

100  127092  运机转债  149,958.87  0.01  

101  123127  耐普转债  149,462.34  0.01  

102  123198  金埔转债  149,111.60  0.01  

103  110077  洪城转债  148,689.86  0.01  

104  110095  双良转债  148,346.11  0.01  

105  123170  南电转债  148,106.89  0.01  

106  111008  沿浦转债  147,795.52  0.01  

107  118045  盟升转债  147,636.19  0.01  

108  113619  世运转债  147,295.22  0.01  

109  123221  力诺转债  146,727.92  0.01  

110  113663  新化转债  146,712.90  0.01  

111  118003  华兴转债  146,522.29  0.01  

112  123131  奥飞转债  146,514.95  0.01  

113  113066  平煤转债  146,363.84  0.01  

114  111005  富春转债  146,338.81  0.01  

115  110055  伊力转债  146,189.92  0.01  

116  123182  广联转债  145,922.87  0.01  

117  123192  科思转债  145,742.89  0.01  

118  123231  信测转债  145,673.48  0.01  

119  123059  银信转债  145,637.14  0.01  

120  123226  中富转债  145,492.11  0.01  

121  123087  明电转债  145,125.90  0.01  

122  127103  东南转债  144,925.26  0.01  

123  123176  精测转2  144,884.75  0.01  

124  118036  力合转债  144,832.71  0.01  



125  127095  广泰转债  144,405.98  0.01  

126  113658  密卫转债  144,329.19  0.01  

127  110048  福能转债  144,252.86  0.01  

128  127037  银轮转债  144,249.04  0.01  

129  127053  豪美转债  143,998.65  0.01  

130  123194  百洋转债  143,852.38  0.01  

131  127090  兴瑞转债  143,700.62  0.01  

132  113639  华正转债  143,638.34  0.01  

133  110067  华安转债  143,638.33  0.01  

134  123203  明电转02  143,522.35  0.01  

135  110075  南航转债  143,483.48  0.01  

136  113649  丰山转债  143,439.88  0.01  

137  127077  华宏转债  143,375.00  0.01  

138  113648  巨星转债  143,259.63  0.01  

139  118043  福立转债  143,231.47  0.01  

140  123048  应急转债  143,193.63  0.01  

141  123175  百畅转债  143,045.84  0.01  

142  128106  华统转债  142,958.94  0.01  

143  113671  武进转债  142,596.82  0.01  

144  118009  华锐转债  142,478.89  0.01  

145  113621  彤程转债  142,457.77  0.01  

146  111011  冠盛转债  142,427.67  0.01  

147  113667  春23转债  142,343.53  0.01  

148  123054  思特转债  142,252.29  0.01  

149  123233  凯盛转债  142,175.79  0.01  

150  113675  新23转债  142,137.95  0.01  

151  118025  奕瑞转债  142,039.59  0.01  

152  123235  亿田转债  141,973.19  0.01  

153  123156  博汇转债  141,948.10  0.01  

154  127101  豪鹏转债  141,757.43  0.01  

155  111007  永和转债  141,682.85  0.01  



156  127035  濮耐转债  141,673.97  0.01  

157  113039  嘉泽转债  141,635.90  0.01  

158  123210  信服转债  141,581.91  0.01  

159  127102  浙建转债  141,534.02  0.01  

160  113647  禾丰转债  141,481.80  0.01  

161  127072  博实转债  141,452.68  0.01  

162  127042  嘉美转债  141,251.65  0.01  

163  127091  科数转债  141,175.21  0.01  

164  110060  天路转债  141,154.31  0.01  

165  123067  斯莱转债  141,110.19  0.01  

166  127099  盛航转债  141,076.64  0.01  

167  113634  珀莱转债  141,058.01  0.01  

168  113064  东材转债  141,049.47  0.01  

169  127068  顺博转债  140,897.02  0.01  

170  127086  恒邦转债  140,829.83  0.01  

171  111009  盛泰转债  140,685.87  0.01  

172  111002  特纸转债  140,680.73  0.01  

173  127060  湘佳转债  140,598.96  0.01  

174  127055  精装转债  140,543.17  0.01  

175  113679  芯能转债  140,479.24  0.01  

176  123190  道氏转02  140,435.33  0.01  

177  113674  华设转债  140,431.27  0.01  

178  113632  鹤21转债  140,416.44  0.01  

179  127064  杭氧转债  140,397.12  0.01  

180  118004  博瑞转债  140,371.05  0.01  

181  123143  胜蓝转债  140,355.35  0.01  

182  127043  川恒转债  140,286.67  0.01  

183  123158  宙邦转债  140,281.15  0.01  

184  123150  九强转债  140,237.02  0.01  

185  123089  九洲转2  140,197.11  0.01  

186  118014  高测转债  140,170.22  0.01  



187  118024  冠宇转债  140,099.79  0.01  

188  123215  铭利转债  140,014.43  0.01  

189  128076  金轮转债  140,009.76  0.01  

190  111018  华康转债  139,888.65  0.01  

191  123174  精锻转债  139,879.82  0.01  

192  111014  李子转债  139,823.38  0.01  

193  113662  豪能转债  139,805.61  0.01  

194  113069  博23转债  139,674.87  0.01  

195  111012  福新转债  139,645.43  0.01  

196  128142  新乳转债  139,566.95  0.01  

197  113043  财通转债  139,559.12  0.01  

198  127027  能化转债  139,538.16  0.01  

199  113654  永02转债  139,476.75  0.01  

200  128132  交建转债  139,426.94  0.01  

201  123169  正海转债  139,390.59  0.01  

202  127050  麒麟转债  139,248.84  0.01  

203  128144  利民转债  139,221.65  0.01  

204  123166  蒙泰转债  139,073.53  0.01  

205  123130  设研转债  139,011.46  0.01  

206  127062  垒知转债  138,981.94  0.01  

207  118034  晶能转债  138,920.56  0.01  

208  123119  康泰转2  138,835.73  0.01  

209  118035  国力转债  138,756.30  0.01  

210  127059  永东转2  138,737.91  0.01  

211  113637  华翔转债  138,728.10  0.01  

212  110094  众和转债  138,584.04  0.01  

213  113669  景23转债  138,583.47  0.01  

214  123114  三角转债  138,515.18  0.01  

215  123085  万顺转2  138,445.55  0.01  

216  123120  隆华转债  138,426.57  0.01  

217  128122  兴森转债  138,374.88  0.01  



218  123100  朗科转债  138,299.18  0.01  

219  118042  奥维转债  138,288.05  0.01  

220  113673  岱美转债  138,257.98  0.01  

221  127039  北港转债  138,174.01  0.01  

222  123149  通裕转债  138,142.87  0.01  

223  128141  旺能转债  138,090.96  0.01  

224  110090  爱迪转债  138,045.04  0.01  

225  113061  拓普转债  137,898.30  0.01  

226  123112  万讯转债  137,855.74  0.01  

227  127069  小熊转债  137,720.22  0.01  

228  113664  大元转债  137,717.15  0.01  

229  127028  英特转债  137,697.71  0.01  

230  113656  嘉诚转债  137,622.51  0.01  

231  118033  华特转债  137,503.25  0.01  

232  127054  双箭转债  137,476.12  0.01  

233  113045  环旭转债  137,446.43  0.01  

234  113638  台21转债  137,439.02  0.01  

235  123022  长信转债  137,408.26  0.01  

236  127076  中宠转2  137,408.06  0.01  

237  113665  汇通转债  137,359.83  0.01  

238  128090  汽模转2  137,294.78  0.01  

239  127040  国泰转债  137,224.81  0.01  

240  113636  甬金转债  137,114.40  0.01  

241  113549  白电转债  137,034.76  0.01  

242  113670  金23转债  137,032.44  0.01  

243  128137  洁美转债  136,978.78  0.01  

244  113030  东风转债  136,876.67  0.01  

245  111017  蓝天转债  136,855.36  0.01  

246  118032  建龙转债  136,812.53  0.01  

247  113546  迪贝转债  136,775.58  0.01  

248  113563  柳药转债  136,761.44  0.01  



249  128133  奇正转债  136,580.51  0.01  

250  111004  明新转债  136,544.24  0.01  

251  113623  凤21转债  136,522.36  0.01  

252  113049  长汽转债  136,497.85  0.01  

253  110084  贵燃转债  136,359.99  0.01  

254  127082  亚科转债  136,155.50  0.01  

255  113067  燃23转债  136,122.41  0.01  

256  123193  海能转债  136,067.78  0.01  

257  113577  春秋转债  135,955.81  0.01  

258  110085  通22转债  135,930.96  0.01  

259  110062  烽火转债  135,678.48  0.01  

260  111013  新港转债  135,430.15  0.01  

261  127073  天赐转债  135,413.32  0.01  

262  123159  崧盛转债  135,352.43  0.01  

263  113653  永22转债  135,145.45  0.01  

264  113640  苏利转债  135,066.90  0.01  

265  113660  寿22转债  134,996.99  0.01  

266  113618  美诺转债  134,981.69  0.01  

267  113627  太平转债  134,600.24  0.01  

268  113059  福莱转债  134,554.95  0.01  

269  111000  起帆转债  134,545.38  0.01  

270  123161  强联转债  134,494.66  0.01  

271  113051  节能转债  134,322.60  0.01  

272  127026  超声转债  134,291.82  0.01  

273  123104  卫宁转债  133,925.10  0.01  

274  113677  华懋转债  133,707.05  0.01  

275  113666  爱玛转债  133,706.83  0.01  

276  127098  欧晶转债  133,609.23  0.01  

277  123165  回天转债  133,412.66  0.01  

278  113655  欧22转债  133,068.66  0.01  

279  132026  G三峡EB2  133,062.34  0.01  



280  127083  山路转债  132,771.41  0.01  

281  127051  博杰转债  132,766.68  0.01  

282  113609  永安转债  132,683.13  0.01  

283  123183  海顺转债  132,653.41  0.01  

284  113598  法兰转债  132,602.62  0.01  

285  128105  长集转债  132,531.73  0.01  

286  111001  山玻转债  132,515.22  0.01  

287  123151  康医转债  132,461.24  0.01  

288  113052  兴业转债  132,445.77  0.01  

289  110070  凌钢转债  132,095.51  0.01  

290  113597  佳力转债  132,048.99  0.01  

291  128095  恩捷转债  131,418.35  0.01  

292  113565  宏辉转债  131,197.63  0.01  

293  110064  建工转债  131,041.50  0.01  

294  123146  中环转2  131,028.99  0.01  

295  113530  大丰转债  130,785.09  0.01  

296  113605  大参转债  130,762.48  0.01  

297  113681  镇洋转债  130,759.22  0.01  

298  128071  合兴转债  130,681.99  0.01  

299  128066  亚泰转债  130,629.22  0.01  

300  113527  维格转债  130,469.65  0.01  

301  128053  尚荣转债  130,376.85  0.01  

302  113524  奇精转债  130,312.96  0.01  

303  110076  华海转债  130,025.75  0.01  

304  128097  奥佳转债  129,016.30  0.01  

305  128074  游族转债  128,690.83  0.01  

306  118038  金宏转债  123,363.82  0.01  

307  127046  百润转债  110,318.84  0.01  

308  127041  弘亚转债  100,805.37  0.01  

309  123126  瑞丰转债  52,035.88  0.00  

310  123180  浙矿转债  48,843.64  0.00  



311  128138  侨银转债  45,462.43  0.00  

312  123124  晶瑞转2  40,512.49  0.00  

313  111003  聚合转债  1,155.36  0.00  

314  123155  中陆转债  939.32  0.00  



11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

第十部分基金的业绩

基金业绩截止日为2024年9月30日。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、本基金净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

1、海富通稳固收益债券A

阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①－③  ②－④  

2023年3月15日-2023年12月31日  -0.88%  0.20%  2.19%  0.01%  -3.07%  0.19%  

2023年3月15日-2024年9月30日  3.46%  0.27%  4.30%  0.01%  -0.84%  0.26%  



2、海富通稳固收益债券C

阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①－③  ②－④  

2012年1月1日-2012年12月31日  8.41%  0.11%  4.62%  0.01%  3.79%  0.10%  

2013年1月1日-2013年12月31 3.97%  0.22%  4.25%  0.01%  -0.28%  0.21%  



日        

2014年1月1日-2014年12月31日  24.75%  0.58%  4.22%  0.01%  20.53%  0.57%  

2015年1月1日-2015年12月31日  19.18%  1.38%  3.37%  0.01%  15.81%  1.37%  

2016年1月1日-2016年12月31日  -6.90%  0.46%  2.76%  0.01%  -9.66%  0.45%  

2017年1月1日-2017年12月31日  -4.21%  0.21%  2.75%  0.01%  -6.96%  0.20%  

2018年1月1日-2018年12月31日  4.94%  0.17%  2.75%  0.01%  2.19%  0.16%  

2019年1月1日-2019年12月31日  10.72%  0.22%  2.75%  0.01%  7.97%  0.21%  

2020年1月1日-2020年12月31日  7.87%  0.33%  2.76%  0.01%  5.11%  0.32%  

2021年1月1日-2021年12月31日  8.53%  0.26%  2.75%  0.01%  5.78%  0.25%  

2022年1月1日-2022年 -3.27%  0.26%  2.75%  0.01%  -6.02%  0.25%  



12月31日        

2023年1月1日-2023年12月31日  0.64%  0.20%  2.75%  0.01%  -2.11%  0.19%  

2010年11月23日（基金合同生效日）-2024年9月30日  100.82%  0.47%  56.74%  0.01%  44.08%  0.46%  



二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：

1、海富通稳固收益债券A

（2023年3月15日至2024年9月30日）

2、海富通稳固收益债券C

（2010年11月23日至2024年9月30日）

注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建

仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一部分（二）投资范围、

（五）投资限制中规定的各项比例。

第十一部分基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

其构成主要有：

1、银行存款及其应计利息；

2、结算备付金及其应计利息；

3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；

4、应收证券交易清算款；

5、应收申购款；

6、股票投资及其估值调整；

7、债券投资及其估值调整和应计利息；

8、权证投资及其估值调整；

9、其他投资及其估值调整；

10、其他资产等。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金

结算业务，并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的

名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基

金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及

其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管及处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金

管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，

归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以

其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、

扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务

相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互

抵销。

第十二部分基金资产的估值

一、估值目的

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经

基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的各类基金份额净值，是计算基金

申购与赎回价格的基础。

二、估值日

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规

定需要对外披露基金净值的非营业日。

三、估值对象

基金所拥有的股票、存托凭证、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。

四、估值程序

基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果以双

方认可的方式发送给基金托管人，基金托管人按法律法规、基金合同规定的估值

方法、时间、程序进行复核，复核无误后，以双方认可的方式发送给基金管理人；

月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

五、估值方法

本基金按以下方式进行估值：

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交

易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未

发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境

发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近

交易市价，确定公允价格。

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交

易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及

重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后

经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允

价格；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）

估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价

值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交

易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，

按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用

估值技术确定公允价值。

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

值。

6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以在履行适当程

序后采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。

8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、

审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经

相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对

基金资产净值的计算结果对外予以公布。

六、基金份额净值的确认和估值错误的处理

各类基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。

当估值或任一类基金份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过该类基金份额净值的

0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到该类基金份额

净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误

给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责

任，有权向过错人追偿。

关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：

1、差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、

或销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原

则”给予赔偿承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计

算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同

行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规

定执行。

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差

错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差

错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

2、差错处理原则

（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各

方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方

未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任

方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则

其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，

确保差错已得到更正。

（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失

负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差

错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还

不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方

的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付

不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损

方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超

过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损

失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造

成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理

人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理

人负责向差错方追偿。

（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、

行政法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对

受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有

权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。

（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确

定差错的责任方；

（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔

偿损失；

（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由

基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；

（5）基金管理人及基金托管人任一类基金份额净值计算错误偏差达到该类

基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金

托管人任一类基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基

金管理人应当公告并报中国证监会备案。

七、暂停估值的情形

1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停估值；

4、中国证监会认定的其他情形。

八、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

九、特殊情形的处理

1、基金管理人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差不作为基金

资产估值错误处理；

2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗

力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检

查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金

托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施

消除由此造成的影响。

第十三部分基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12

次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的20%，若基金合

同生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，

本基金各类别基金份额默认的收益分配方式是现金分红；投资者可以在不同销售

机构对本基金设置为相同的分红方式，亦可设置为不同的分红方式，投资者不同

基金交易账户设置的分红方式相互独立、互不影响；本基金不同份额类别基金份

额，其分红相互独立、互不影响；

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准

日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。

4、同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

5、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的

时间不得超过15个工作日；

6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在

指定媒介公告。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注

册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利

再投资的计算方法，依照注册登记机构的相关规定执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。

第十四部分基金的费用和税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×0.70%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、C类基金份额的基金销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费

率为0.40%。C类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持

有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的

0.40%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为前一日C类基金份额的基金资产净值

C类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管

人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基

金资产中划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基

金销售机构。

4、上述“一、基金费用的种类”中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、

信息披露费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况，按法律法规规

定及本合同约定的程序调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关

费率。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介公告。

五、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管

理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

六、税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

第十五部分基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以书面方式确认。

二、基金年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货

相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审

计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更

换会计师事务所需在2日内在指定媒介公告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《流动性规定》、基金合同及其他有关规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组

织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律

法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、

完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信

息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站

（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定

的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息

披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文

本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3日前，

将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上；基金管

理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。

1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生

重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指

定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

2、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额

持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大

利益的事项的法律文件。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变

更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定

网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品

资料概要。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披

露招募说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上登

载基金合同生效公告。

（四）基金净值信息

基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至

少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日

的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基

金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半

年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售

机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年

度报告登载在指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度

报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审

计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将

中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，

将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报

告或者年度报告。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情

形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决

策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

流动性风险分析等。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，

并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、《基金合同》终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事

务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

人变更；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

负责人发生变动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、

基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之

三十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提

方式和费率发生变更；

16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；

22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（八）澄清公告

在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可

能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持

有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将

有关情况立即报告中国证监会。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对

基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相

关信息披露义务。

（十）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进

行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，

并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

（十一）投资于存托凭证的信息披露

本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。

（十二）实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同

和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

（十三）中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，

对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基

金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露

的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要

在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资

者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不

得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

第十七部分侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基

金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计

师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内

聘请侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师

事务所进行审计并披露专项审计意见。

二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回

1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为

基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，

按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋

账户的赎回申请并支付赎回款项。

2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转

换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的

赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。

3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎

回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主

袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开

放日主袋账户总份额的10%认定。

三、实施侧袋机制期间的基金投资

侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、

投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投

资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。

基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操

作。

四、实施侧袋机制期间的基金估值

本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行

估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户

的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。

五、实施侧袋账户期间的基金费用

1、本基金实施侧袋机制的，基金管理费和基金托管费等按主袋账户基金资

产净值作为基数计提。

2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现

后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。

六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付

特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人

应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方

式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。

侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都

应当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户

资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法

律法规要求及时发布临时公告。

侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符

合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意

见。

七、侧袋机制的信息披露

1、临时公告

在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资

者利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。

2、基金净值信息

基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息

披露方式和频率披露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金

暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。

3、定期报告

侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋

账户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。

会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相

关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见。

八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部

分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法

律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金

托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无

需召开基金份额持有人大会审议。

第十八部分风险揭示

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分

散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等

能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分

享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金

自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有

的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，

投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票基金、混合基

金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得

不同的收益预期，也将承担不同程度的风险，债券基金的风险不等同于货币市

场基金。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。

以1元初始面值开展基金募集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金净

值调整至1元初始面值或1元附近，在市场波动等因素影响下，基金投资仍有

可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了

解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产

状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定

期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资

方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人

获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

海富通稳固收益债券型证券投资基金由海富通基金管理有限公司（以下简

称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起募集，并经中国证券监督管理

委员会证监许可【2010】983号文核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不

表明其对该基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于该基金

没有风险。基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过中国证券报、上海证

券报、证券时报和基金管理人的互联网网站进行公开披露。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不

保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩

不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人的“买者自负”原则，

在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人

自行负担。

投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎

回基金，基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

投资于本基金可能面临的风险包括：

一、市场风险

基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、

投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发

生变化，产生风险。主要的风险因素包括：

1.政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏

观政策发生变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。

2.经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈

周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。

3.利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投

资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。

4.上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能

力、行业竞争、市场前景、技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致

公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下

跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出

现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但

不能完全避免。

5.购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨

胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产

的保值增值。

二、本基金投资策略所特有的风险

1、本基金综合运用固定比例组合保险策略和时间不变性投资组合保险策略

将资产配置于风险资产（股票、权证等）与低风险资产（债券等）。本基金投

资策略在理论上可以降低本金损失的风险，但重要前提之一是投资组合中股票

资产与债券资产的仓位比例能够根据市场环境的变化作出适时、连续地调整。

但在实际投资中，可能由于流动性影响或者市场环境急剧变化的影响导致本策

略不能有效发挥功效，并产生一定的本金损失风险。

2、基金投资存托凭证的风险

本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承

担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险，具

体包括但不限于以下风险：

（1）与存托凭证相关的风险

1）存托凭证是新证券品种，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内

发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证

券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。

2）基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证，即被视为自动加入存

托协议，成为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等

方式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修

改。

3）基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不能以股

东身份直接行使股东权利；基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并

行使分红、投票等权利。

4）存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括

但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存

托协议作出修改，更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化

可能仅以事先通知的方式，即对基金生效。基金可能无法对此行使表决权。

5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司

法冻结、强制执行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。

6）存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。

7）存托凭证退市的，基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基

础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让，

存托人无法继续按照存托协议的约定为基金提供相应服务等风险。

（2）与创新企业发行相关的风险

创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或者

高于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市

场交易价格。

（3）与境外发行人相关的风险

1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行规范等事项适

用境外注册地公司法等法律法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外

上市地相关规则。投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外，

境内股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。

2）红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证，

公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实

际参与公司重大事务的决策。

3）红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《证券法》提起证券诉讼，

但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依

据当地法律制度提起证券诉讼。

（4）与交易机制相关的风险

1）境内外市场证券停复牌制度存在差异，红筹公司境内外上市的股票或者

存托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。

2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方

研究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波

动，可能对境内证券价格产生影响。

3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司现在及将来境外发行的

股票可能转移至境内市场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等

行为，从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量，可能引起交

易价格波动。

4）基金持有的红筹公司境内发行的证券，暂不允许转换为公司在境外发行

的相同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内发行的存托凭证，暂不允许转

换为境外基础证券。

三、信用风险

基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝

支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。

本基金的投资对象包括信用类的固定收益产品，例如公司债券，信用风险

是本基金将要面临的重要风险因素。

四、管理风险

基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的

占有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水

平。同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，

能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，

也会对基金的风险收益水平造成影响。

五、流动性风险

我国证券市场作为新兴转轨市场，市场整体流动性风险较高。基金投资组

合中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难

度提高，买入成本或变现成本增加。此外，基金投资人的赎回需求可能造成基

金仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。

为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础

上，通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制，但基金

管理人并不保证完全避免此类风险。

六、操作和技术风险

基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或

者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、

交易错误和欺诈等。

此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而

影响交易的正常进行甚至导致基金持有人利益受到影响。这种技术风险可能来

自基金管理人、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

七、合规性风险

指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风

险。

八、流动性风险评估

1）基金申购、赎回安排

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购、赎回，开

放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日，具体办理时间为上海

证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律

法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。因此，

投资者可能面临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生巨额赎回情

形时，基金持有人还可能面临延期赎回或暂停赎回的风险。

2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要投资于国内依法发

行上市的固定收益类品种，包括公司债券、企业债券、可转换债券、短期融资

券、金融债、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等，同时投资于股票、

存托凭证、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80％，本基

金可以参与一级市场新股及存托凭证申购以及在二级市场上投资股票、存托凭

证、权证等权益类证券，投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不超过基

金资产的20%，现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者

到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

在可投资标的中，利率债和高信用评级短期融资券、银行存款等金融工具

的流动性情况相对较好，低信用评级次级债等金融工具的流动性情况相对较差；

但由于市场利率环境的变化，发行主体信用资质的恶化等各方面原因也可能导

致部分信用债等品种面临流动性相对较差的情况。

根据《流动性管理规定》，基金管理人需根据基金投资人结构调整基金投

资组合的流动性及变现情况，确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求

相匹配。基金管理人将密切监控投资组合流动性风险指标，及时调整组合持仓

结构，严格控制组合杠杆比率，限制流通受限资产比例等。

3）巨额赎回下的流动性风险管理措施

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

当本基金发生巨额赎回且现金类资产不足以支付赎回款项时，基金管理人

将在充分评估基金组合资产变现能力、投资比例变动与基金单位份额净值波动

的基础上，审慎接受、确认赎回申请。出现巨额赎回时，基金管理人可以根据

本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额30%的

赎回申请（简称“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人将延期办理赎回申请。

具体可见《招募说明书》“第八节基金份额的申购、赎回和转换”中“（十）巨

额赎回的情形及处理方式”的相关内容。

4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。

如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得

到公平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于暂停

接受赎回申请、延期办理巨额赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停估值、收取

短期赎回费等，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，同时

基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，

保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同

约定的时限支付赎回款项，或增加赎回成本。

九、实施侧袋机制对投资者的影响

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账

户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在

于有效隔离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露各

类基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎

回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有

主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变

现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用

侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

实施侧袋机制期间，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时

以主袋账户资产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本

基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告

期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承

诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和

承诺的责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机

制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。

十、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的

风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资

比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金

的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）

根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也

不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可

能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力

与产品风险之间的匹配检验。

十一、其他风险

1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等

方面不完善而产生的风险；

2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；

3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市场运行，

导致基金资产损失；

4、其他意外导致的风险。

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、基金合同的变更

1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

（1）更换基金管理人；

（2）更换基金托管人；

（3）转换基金运作方式；

（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和销售服务费率；

（5）变更基金类别；

（6）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的

除外）；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金份额持有人大会召开程序；

（9）终止基金合同；

（10）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金

托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

（1）调低基金管理费、基金托管费和销售服务费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎

回费率、调整基金份额类别设置或在证监会允许的条件下调整收费方式；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

（6）除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外

的其他情形。

2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后

方可执行，自基金合同生效之日起在指定媒介公告。

二、基金合同的终止

有下列情形之一的，基金合同应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立

清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

（7）对基金财产进行分配；

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组

进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

第二十部分基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包

括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规规定和基金合同的约定，独立

运用并管理基金财产；

（3）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违

反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取

必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、委托、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监

督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册

登记业务并获得基金合同规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定和调整除调高管理费

率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；

（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；

（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为；

（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

供服务的外部机构；

（17）法律法规和基金合同规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包

括但不限于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金销售机构违反基金合同、

基金销售与服务协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管理，分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告各类基金份额净值

信息，确定各类基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报

告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他

人泄露；

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料15年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开

资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

并通知基金托管人；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托

管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向

基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受

到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，

基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限

届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（26）建立并保存基金份额持有人名册，根据托管协议的约定定期或不定期

向基金托管人提供基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包

括但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

财产；

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

其他收入；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金

合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分

公司和深圳分公司开设证券账户；

（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，

负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；

（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包

括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，

保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定，根

据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规

定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基

金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度基金报告出具意见，

说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基

金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当

的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项；

（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召

集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任

不因其退任而免除；

（20）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管

理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基

金投资者自取得依据基金合同募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金

合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合

同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权

利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼；

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义

务包括但不限于：

（1）遵守基金合同；

（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限

责任；

（4）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及销

售机构处获得的不当得利；

（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人可委托代理人

参加会议并行使表决权。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

（一）召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止基金合同；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和销售服务费；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的

除外）；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

人大会的事项。

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额

持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费和销售服务费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎

回费率、调整基金份额类别设置或在证监会允许的条件下调整收费方式；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

（6）除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外

的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管

理人召集；

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自行召集。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基

金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

之日起60日内召开。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40天，在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理

有效期限等）、送达时间和地点;

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和

书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯

方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和

收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书

面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管

理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票

进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督

的，不影响表决意见的计票和表决效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以

现场开会方式召开。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代

表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有

人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时

符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和

会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公

布相关提示性公告；

（2）会议召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集

人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人

在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督

下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或

基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合

法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且

委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

（5）会议通知公布前报中国证监会备案。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面

符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模煳

不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所

代表的基金份额总数。

（五）议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、

决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大

会讨论的其他事项。

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含

10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提

交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召

集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少30天前提交召集人并由召

集人公告。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开日30天前公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行

审核，符合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原

则对提案进行审核：

（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超

出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；

对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将

基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释

和说明。

（2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提

案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主

持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有

人大会决定的程序进行审议。

单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持

有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交

基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同

一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规

另有规定除外。

基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案

进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则，会议的召

开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定

和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决

议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能

主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人

授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有

人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作

为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基

金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委

托人姓名（或单位名称）等事项。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

机关监督下形成决议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决

议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合

会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议

通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃

权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

（七）计票

1、现场开会

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的，不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

（八）生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

核准或者备案。

基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之

日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介公告。如果

采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、

公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金

托管人均有约束力。

（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人

和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关

基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人

持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：

1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关

基金份额10%以上（含10%）；

2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登

记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额

持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分

之一）；

4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小

于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大

会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授

权他人参与基金份额持有人大会投票；

5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上

（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；

6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过；

7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过。

同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。

三、基金的收益与分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12

次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的20%，若基金合

同生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，

本基金各类别基金份额默认的收益分配方式是现金分红；投资者可以在不同销售

机构对本基金设置为相同的分红方式，亦可设置为不同的分红方式，投资者不同

基金交易账户设置的分红方式相互独立、互不影响；本基金不同份额类别基金份

额，其分红相互独立、互不影响；

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准

日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。

4、同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

5、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的

时间不得超过15个工作日；

6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在

指定媒介公告。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注

册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利

再投资的计算方法，依照注册登记机构的相关规则执行。

（七）实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。

四、基金费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×0.70%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、C类基金份额的基金销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费

率为0.40%。C类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持

有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的

0.40%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为前一日C类基金份额的基金资产净值

C类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管

人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基

金资产中划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基

金销售机构。

4、上述“（一）、基金费用的种类”中第4－9项费用，根据有关法规及相应

协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、

信息披露费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况，按法律法规规

定及本合同约定的程序调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关

费率。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介公告。

（五）实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管

理费，详见招募说明书的规定。

（六）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

五、基金财产的投资方向与投资限制

（一）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要投资于国内依法发行

上市的固定收益类品种，包括公司债券、企业债券、可转换债券、短期融资券、

金融债、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等，同时投资于股票、存托

凭证、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80％，本基

金可以参与一级市场新股及存托凭证申购以及在二级市场上投资股票、存托凭证、

权证等权益类证券，投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不超过基金资产

的20%，现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者到期日在

一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

如果法律法规或监管机构允许基金投资于其它品种，本基金在履行适当的程

序后，可以将其纳入到基金的投资范围。

（二）投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

a、本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%；

b、本基金投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不超过基金资产的20%；

c、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；本基

金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该

证券的10%；

d、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期

的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

e、在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后

不得展期；

f、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%；

g、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净

值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人

管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监

会另有规定的，遵从其规定；

h、现金或到期日不超过1年的政府债券不低于5%，其中现金不包括结算备

付金、存出保证金和应收申购款等；

i、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

j、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10%；

k、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金投资于同一原始权益

人的各类资产支持证券的比例，不超过本基金资产净值的10%；

l、本基金投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。本

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

m、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，

所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

n、本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；

o、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产

的投资；

p、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围

保持一致；

q、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

r、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受

上述规定的限制。

除上述h、l、o、p项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变

动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之

内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规

定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。

六、基金财产净值的估算方法和公告方式

本基金按以下方式进行估值：

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交

易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未

发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境

发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近

交易市价，确定公允价格；

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交

易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及

重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后

经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允

价格；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）

估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价

值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交

易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，

按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用

估值技术确定公允价值。

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

值。

6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以在履行适当程

序后采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。

8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、

审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经

相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对

基金资产净值的计算结果对外予以公布。

七、《基金合同》的变更、终止

（一）基金合同的变更

1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

（1）更换基金管理人；

（2）更换基金托管人；

（3）转换基金运作方式；

（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和销售服务费率；

（5）变更基金类别；

（6）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的

除外）；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金份额持有人大会召开程序；

（9）终止基金合同；

（10）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金

托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

（1）调低基金管理费、基金托管费和销售服务费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎

回费率、调整基金份额类别设置或在证监会允许的条件下调整收费方式；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

（6）除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外

的其他情形。

2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后

方可执行，自基金合同生效之日起在指定媒介公告。

（二）基金合同的终止

有下列情形之一的，基金合同应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立

清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

（7）对基金财产进行分配；

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组

进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

八、争议的处理和适用的法律

各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经

友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的

仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有

约束力，仲裁费由败诉方承担。

基金合同受中国法律管辖。

九、《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的方式

《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、

基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复

印件，但内容应以《基金合同》正本为准。

第二十一部分基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：海富通基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803室

以及19层1901-1908室

法定代表人：路颖

成立时间：2003年4月18日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]48号

注册资本：3亿元人民币

组织形式:有限责任公司

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

存续期间：持续经营

电话：021－38650999

传真：021－50479997

联系人：吴晨莺

（二）基金托管人

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：廖林

电话：（010）66105799

传真：（010）66105798

联系人：郭明

成立时间：1984年1月1日

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币35,640,625.7089万元

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职

能的决定》（国发[1983]146号）

存续期间：持续经营

经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据

承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；

代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理

证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政

府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融

债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管

理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见

证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；

外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；

外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、

代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银

行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基

金投资范围、投资对象进行监督。

本基金将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要投资于国内依法发行

上市的固定收益类品种，包括公司债券、企业债券、可转换债券、短期融资券、

金融债、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等，同时投资于股票、存托

凭证、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投

资工具。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投融资比例进行监督：

（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比

例为：

本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80％，本基

金可以参与一级市场新股及存托凭证申购以及在二级市场上投资股票、存托凭证、

权证等权益类证券，投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不超过基金资产

的20%，现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者到期日在

一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调

整投资范围。

（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以

下投资限制：

a、本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%；

b、本基金投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不超过基金资产的20%；

c、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；本基

金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该

证券的10%；

d、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期

的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可

流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

e、在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后

不得展期；

f、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%；

g、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净

值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人

管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监

会另有规定的，遵从其规定；

h、现金或到期日不超过1年的政府债券不低于5%，其中现金不包括结算备

付金、存出保证金和应收申购款等；

i、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

j、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10%；

k、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金投资于同一原始权益

人的各类资产支持证券的比例，不超过本基金资产净值的10%；

l、本基金投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。本

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

m、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，

所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

n、本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；

o、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产

的投资；

p、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

持一致；

q、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

r、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序

后，基金不受上述限制。

基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。

（3）法规允许的基金投资比例调整期限

除上述h、l、o、p项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变

动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之

内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要

求。法律法规另有规定的从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起6

个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

基金管理人应在出现可合理预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2

个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托

管人实施交易监督。

（4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。

（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。

基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投资禁止行为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或提供担保；

（3）从事可能使基金承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人

发行的股票或债券；

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其

他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后

可不受上述规定的限制。

4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关

联投资限制进行监督。

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管

人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系

的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真

实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名

单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基

金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运

作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损

失的，由基金管理人承担责任。

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法

规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必

要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交

易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关

联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中

国证监会报告。

5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。

（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金

管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易

对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交

易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金

管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，基金

托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金

托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的

交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行

交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中

国证监会。

（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中

约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管

理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管

人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造

成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。

（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中

国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人与基金托管人协

商一致后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任

评估交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于

交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进

行赔偿，如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程，则对于由于交易对

手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。在基金管理人与核心交易对手，以约

定适用的交易方式进行交易的情况下，由于交易对手资信风险引起的损失，基金

管理人不承担责任，但基金管理人有权要求相关责任人进行赔偿，对于相关责任

人未足额赔偿导致的相关损失由基金资产承担。

6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的

支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工

商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核

心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基

金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作

过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔

偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于核

心存款银行名单进行调整。

7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券

行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的

通知》等有关法律法规规定。

（2）此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，包

括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下

配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消

息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流

通受限证券。

（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经

基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

度和投资比例控制情况。

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发

至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律

法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、

发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本

占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付

时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令

前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进

行审核。

（5）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险

控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书

面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理

人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留

查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等

备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令

造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。

如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。

如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切

实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基

金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进

行监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

《基金合同》、基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管

理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形

式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。

在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报

告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而

致使投资者遭受的损失。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基

金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理

人，并报告中国证监会。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内

答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按

照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相

关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时

通知基金管理人限期纠正。

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管

人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限

于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基

金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据管理人指令办理清算交

收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基

金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书

面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书

面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行

复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违

规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务

要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行

业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资

料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理

人并改正。

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

四、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自

行运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。

对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人

负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基

金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基

金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对

此不承担责任。

（二）募集资金的验证

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入在中国证

券登记结算有限责任公司开立的基金备付金户，该账户由基金管理人开立并管理。

基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合

《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务

资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的

2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效。验资完成，基金管理人应将

募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户

中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按

规定办理退款事宜。

（三）基金的银行账户的开立和管理

基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金

的银行存款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的

基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设

和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的

资产托管专户进行。

资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的

任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合法律法规的规定。

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公

司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分

公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使

用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

（五）债券托管账户的开立和管理

1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全

国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基

金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营

账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。

2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市

场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

（六）其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基

金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关

账户。该账户按有关规则使用并管理。

（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其

中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限

责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买

和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控

制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金

托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的实物证券不承担

保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金

托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与

基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。

五、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算

1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算

日各类基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后所得的数值。各类基金

份额净值的计算均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的

误差计入基金财产。

基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证

券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的

基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基

金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认

可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方

式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、

审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，

就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达

成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法律法

规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本

基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经相关各方在平等

基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的

计算结果对外予以公布。

（二）基金资产估值方法

1、估值对象

基金所拥有的股票、存托凭证、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。

2、估值方法

本基金的估值方法为：

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易

所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发

生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发

生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交

易市价，确定公允价格。

②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易

的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如

最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重

大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所

含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经

济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可

参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价

格；

④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下，按成本估值。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的

同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）

估值；

②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易

所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按

监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

（3）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技

术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采

用估值技术确定公允价值。

（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别

估值。

（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。

（7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以在履行适当

程序后采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。

（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。

（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

（三）估值差错处理

因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对

不应由其承担的责任，有权向责任人追偿。

当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值已由基金托管人复核

确认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资

者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与

基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。

由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后

仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、各类基金份额净值计算错误造成投

资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、各类基金份额净值

计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责

赔偿。

由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原

因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，

但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管

人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除

由此造成的影响。

当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关

各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金

管理人的计算结果为准对外公布。

（四）实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

（五）基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同

一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，

对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双

方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。

经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时

查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，

暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理

人的账册为准。

（六）基金定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编

制，应于每月终了后5个工作日内完成。

《基金合同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大

变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料

概要并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变

更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基

金招募说明书。

基金管理人在季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在

上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年结束之日起三个月

内完成年度报告编制并公告。

基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，将有关报

告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将复核结果及

时书面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报告

完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内

进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在一个月内完成中期

报告，在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收

到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在一个

半月内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，

基金托管人在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。

基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和

基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为

准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人

与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有

权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确

认或出具相应的复核确认书或进行电子确认，以备有权机构对相关文件审核时提

示。

六、基金份额持有人名册的保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基

金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年

6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编

制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有

人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为15年。

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：

《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、

每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31

日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、

《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生

日后十个工作日内提交。

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备

份，保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名

册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

七、争议解决方式

相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经

友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的

仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有

约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续

忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持

有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更与终止

1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管

协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中

国证监会核准后生效。

2、基金托管协议终止的情形

发生以下情况，本托管协议终止：

（1）《基金合同》终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资

产；

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管

理权；

（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

（二）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。

2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按

照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指

定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

5、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）基金清算组作出清算报告；

（5）会计师事务所对清算报告进行审计；

（6）律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（7）将基金清算结果报告中国证监会；

（8）公布基金清算公告；

（9）对基金财产进行分配。

6、清算费用

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清

算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

7、基金财产按下列顺序清偿：

(1)支付清算费用；

(2)交纳所欠税款；

(3)清偿基金债务；

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

第二十二部分对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金

份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

一、资料发送服务

基金管理人负责向通过基金管理人的直销中心认购或申购本基金的基金份

额持有人发送相关资料，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基

金的基金份额持有人发送相关资料。

1.投资人对账单服务：

基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单：

1）基金份额持有人可登陆本基金管理人的网站账户自动查询系统查阅对账

单。

2）基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制定期电子

对账单，每月度、季度、年度结束后15个工作日内由客户服务中心向选择电子

对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。

3）基金份额持有人也可拨打基金管理人客服热线索取纸质对账单，亦可通

过销售机构网点进行查询。

2.其他相关的信息资料

二、红利再投资服务

本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将当期分配所得的红利再投资

于本基金，注册登记人将基金份额持有人所获现金红利按除权日经除权后的各类

基金份额净值自动转为该类基金份额。红利再投资免收申购手续费。

三、在线服务

通过基金管理人网站、微信及APP的在线客服、客服信箱，投资人可以实

现咨询、投诉、建议和寻求各种帮助。

网站提供了基金公告、公司动态、基金常识等各种信息，投资人可以根据各

自的使用习惯自行查询或定制。

基金管理人为现有投资人提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送

方式设置、修改查询密码等服务。

四、资讯服务

投资者如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金产品与服务

等信息，请拨打海富通基金管理有限公司客户服务中心电话或登录公司网站进行

咨询、查询。

1.客户服务电话

全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）

传真：021-50479997

2.互联网站

公司网址：http://www.hftfund.com

电子信箱：info@hftfund.com

3.官方微信服务号：fund_hft

五、投诉受理

投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮

件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投

资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出

建议。

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系

基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十三部分其他披露事项

一、基金注册登记机构

1.委托与更换程序

基金管理人委托中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基

金管理人委托上述机构办理登记业务，应与其签订委托代理协议，以明确基金管

理人与其在投资人基金账户管理、基金份额登记过户、基金清算和交收、代理发

放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资

人和基金份额持有人的合法权益。

注册登记机构的更换程序：

（1）提名：由基金管理人提名。

（2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查资格并核准后，原任注册

登记机构方可退任；

（3）公告：基金注册登记机构更换，由基金管理人在更换前30个工作日在

指定媒介公告。

（4）交接：原基金注册登记机构应做出处理基金注册登记事务的报告，并

与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交完整

的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金管理人核对全部基金份额

持有人账户资料，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍有义务

保留本基金正式移交日之前的注册登记业务的全部资料和电子数据一年，并有义

务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理有关问题，保障基金份额持有人的

合法权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注册登记机构

仍有协助解决之义务。

2.基金管理人现时委托中国证券登记结算有限责任公司办理本基金的注册

登记业务。

3.基金注册登记机构概况

基金注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

法定代表人：于文强

注册资本：200亿元

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

组织形式：有限责任公司

营业期限：长期

中国证券登记结算有限责任公司是经国务院同意、中国证券监督管理委

员会批准，在国家工商行政管理局注册登记的中国唯一的证券登记结算机构。由

上海证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。

中国证券监督管理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督

管理委员会的监管。

第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式

基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人和销

售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接

登录基金管理人的网站www.hftfund.com进行查阅。

第二十五部分备查文件

本招募说明书的备查文件包括：

（一）中国证监会批准海富通稳固收益债券型证券投资基金设立的文件

（二）《海富通稳固收益债券型证券投资基金基金合同》

（三）《海富通稳固收益债券型证券投资基金托管协议》

（四）注册登记协议

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）海富通基金管理有限公司募集设立海富通稳固收益债券型证券投资基

金的法律意见书

（八）中国证监会要求的其他文件

备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细

的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅。


              

                

               海富通稳固收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号).pdf