汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金D类份额更新基金产品资

料概要(2024年06月21日更新)

编制日期：2024年06月20日

送出日期：2024年06月21日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 汇添富沪港深大盘价值混合 基金代码 005504 

下属基金简称 汇添富沪港深大盘价值混合D 下属基金代码 015119 

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 

基金合同生效日 2018年02月13日 上市交易所 - 

上市日期 - 基金类型 混合型 

交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 

开放频率 每个开放日 

基金经理 陈健玮 开始担任本基金基金经理的日期 2018年02月13日 

证券从业日期 2010年06月01日 

其他 自2022年2月14日起增设汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金D类基金份额。 

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资目标 本基金采用自下而上的投资方法，以深入的基本面分析为立足点，精选价值被低估、具备长期稳定增长能力的大盘价值型股票，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长期稳健增值。 

投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证投资占基金资产的比例不低 

 于60%，其中投资于港股通标的股票占非现金基金资产的比例不低于80%，且本基金投资于大盘价值型股票资产及存托凭证投资占非现金基金资产的比例不低于80%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 

主要投资策略 本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策略用于挖掘优质的大盘价值型股票。本基金的投资策略还包括：债券投资策略、中小企业私募债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、股票期权投资策略、权证投资策略、融资投资策略、国债期货投资策略。 

业绩比较基准 恒生指数收益率(使用估值汇率折算)*65%+中债综合财富指数收益率*20%+沪深300指数收益率*15% 

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。  

注：投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风

险，投资需谨慎。

（二）投资组合资产配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 费率/收费方式 备注 

赎回费  0天≤N＜7天 1.50%  

7天≤N＜30天 0.50%  

N≥30天 0.00%  

申购费 本基金D类基金份额不收取申购费。 

注：本基金已成立，投资本基金不涉及认购费。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 年费率或金额 收费方式 收取方 

管理费 1.2% - 基金管理人、销售机构 

托管费 0.2% - 基金托管人 

销售服务费 0.4% - 销售机构 

审计费用 - 50000.00元/年 会计师事务所 

信息披露费 - 120000.00元/年 规定披露报刊 

指数许可使用费 - - 指数编制公司 

其他费用 - 《基金合同》生效后与基金相关的律师费/诉讼费/仲裁费、基金份额持有人大会费用、基金的证券/期货交易费用、基金的银行汇划费用、基金的开户费用、账户维护费用、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用等费用。 - 

注：本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金

等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。本基金运作相关费用年金额为基金整体

承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化） 

1.86% 

注：基金运作综合费率（年化）测算日期为2024年06月20日。基金管理费率、托管费率、

销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为

基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、特有风险、操作或技术风险、合

规性风险、其它风险。其中特有风险具体如下：

（1）中小企业私募债券投资风险

本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动

性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。

（2）股指期货投资风险

本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当

出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每

日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资

带来重大损失。

（3）股票期权投资风险

本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、管理风险、流动性

风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

（4）国债期货投资风险

本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性

风险。

（5）参与融资交易风险

本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可

能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

（6）本基金可以投资港股通标的股票，投资风险包括：

1）本基金将通过“港股通”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税

务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本

基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影

响。

2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，此外，在港股通下参与香港股票投资还

将面临包括但不限于如下特殊风险：

①香港市场实行T+0回转交易，且证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌

幅空间相对较大，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动；

②只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，在内

地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性

风险；

③香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所（以下简称“联交所”）规定的其他情形

时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券

交易服务公司认定的交易异常情况时，境内证券交易服务公司将可能暂且提供部分或者全部港

股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。

④投资者因港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取

得的港股通标的股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，证券交易所

另有规定的除外；因港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权

利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分派、转换或

者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入

或卖出。

⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算

对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截

止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。

⑥汇率风险。投资港股通标的股票还面临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造成

影响。

（7）存托凭证投资风险

本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面临的宏观经济风险、政策风险、市场风险、

流动性风险外，投资存托凭证可能还会面临以下风险：1）存托凭证持有人与持有基础股票的

股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险；2）发行人采用协议控制架构的风

险；3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险；4）交易机制相关风险；

5）存托凭证退市风险；6）其它风险。

（8）启用侧袋机制的风险

以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发

生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的

滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站：www.99fund.com、电话：400-888-9918

1.基金合同、托管协议、招募说明书

2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3.基金份额净值

4.基金销售机构及联系方式

5.其他重要资料

六、其他情况说明

本次更新主要涉及“投资本基金涉及的费用”章节。


              

                

               汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金D类份额更新基金产品资料概要(2024年06月21日更新).pdf