根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）触发了基金合同终止事由，华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）应当在上述事由出现后终止基金合同并依法履行基金财产清算程序，且本次事项不需召开基金份额持有人大会。本基金的最后运作日为2024年7月28日，并于2024年7月29日进入清算程序。现将相关事宜公告如下：

　　一、本基金基本信息

基金名称 华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金

基金简称 华泰紫金中证细分食品饮料主题指数发起

基金主代码 012763

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021年7月28日

基金管理人名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司

基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司

公告依据

《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》、《华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起

式证券投资基金基金合同》、《华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投

资基金招募说明书》等

下属基金简称 华泰紫金中证细分食品饮料主题指数发起A 华泰紫金中证细分食品饮料主题指数发

起C

下属基金代码 012763 012764

　　二、基金合同终止事由

　　根据《基金合同》“第五部分基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”中的约定：“基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。”

　　截至2024年7月28日（基金合同生效满三年之日）日终，本基金资产净值低于2亿元。为维护基金份额持有人利益，根据基金合同约定，无需召开基金份额持有人大会，本基金合同自动终止并依法履行基金财产清算程序。

　　三、基金财产清算

　　1、自2024年7月29日起，本基金进入清算程序，不再办理申购、赎回等业务。本基金进入清算程序后，停止收取基金管理费、基金托管费、销售服务费等。

　　2、自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　3、基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　4、基金财产清算程序

　　（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

　　（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

　　（3）对基金财产进行估值和变现；

　　（4）制作清算报告；

　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

　　（7）对基金剩余财产进行分配。

　　5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

　　6、清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

　　7、基金财产清算剩余资产的分配

　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　8、基金财产清算的公告

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

　　9、基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。

　　四、其他

　　1、本基金进入清算程序后停止办理申购、赎回等业务，并且之后不再恢复，敬请投资者予以关注。本公司承诺在清算过程中以诚实信用、勤勉尽责的原则履行相关职责。基金财产清算结果将在报中国证监会备案后公布，并将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配，敬请投资者留意。

　　2、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将及时公告上述事项的进展及变化情况，敬请投资者关注。投资者如欲了解详情，可以登陆华泰证券（上海）资产管理有限公司网站（https://htamc.htsc.com.cn/）或拨打客户服务热线4008895597咨询相关情况。

　　特此公告。

　　华泰证券（上海）资产管理有限公司

　　2024年7月29日

 


              

                

               华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告.pdf