易方达产业升级混合型证券投资基金（易方达产业升

级混合A）基金产品资料概要更新

编制日期：2024年6月21日

送出日期：2024年6月24日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称易方达产业升级混合基金代码011822

下属基金简称易方达产业升级混合A下属基金代码011822

易方达基金管理有限公中国建设银行股份有限

基金管理人基金托管人

司公司

基金合同生效日2021-07-23

基金类型混合型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2021-07-23

基金经理的日期

基金经理祁禾

证券从业日期2010-09-01

易方达产业升级一年封闭运作混合型证券投资基金封闭运作期于

其他2022年7月22日届满，自2022年7月23日起，基金名称变更为

“易方达产业升级混合型证券投资基金”。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

投资目标在控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。

本基金的投资范围包括内地依法发行上市的股票（含创业板及其他依

法发行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互

通机制允许买卖的香港证券市场股票（以下简称“港股通股票”）、

内地依法发行、上市的债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金

融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债

券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存

单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法规或中

投资范围

国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可参与融资业务。在

封闭运作期内，本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业

务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：封闭运作期内，本基金股票资产占基金资产

的比例为60%-100%（其中港股通股票不超过股票资产的50%）；封

闭运作期届满开放后，本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%

（其中港股通股票不超过股票资产的50%）；本基金非现金资产中不

低于80%的资产将投资于产业升级主题相关证券；封闭运作期到期前

一个月和后一个月不受前述比例限制。

封闭运作期内，每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期

权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现

金。封闭运作期届满开放后，每个交易日日终，扣除股指期货、国债

期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存

出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金

融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

本基金将综合考虑宏观与微观经济、市场与政策等因素，确定组合中

股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。本基金主要投资

产业升级主题相关的证券。在股票投资方面，本基金将根据产业升级

主题相关领域各行业的特征，从产业政策、行业发展周期、行业景气

度、行业竞争格局、行业发展速度、行业发展趋势与市场空间等多维

主要投资策略

度评价各行业的投资价值，再根据行业整体估值水平综合考虑各行业

在组合中的配置比例。在个股选择上，本基金将通过定性和定量指标

的综合分析，选择基本面较好的公司。本基金投资存托凭证的策略依

照上述股票投资策略执行。在债券投资方面，本基金将主要通过类属

配置与券种选择两个层次进行投资管理。

中证800指数收益率×65%+中证港股通综合指数收益率×20%+中

业绩比较基准

债总指数收益率×15%

本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型

基金，高于债券型基金和货币市场基金。

本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券

市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般

风险收益特征

投资风险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、

以及通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风

险。本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详

见招募说明书。

注：投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：基金合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）收费方式

费用类型备注

/持有期限（N）/费率

通过本公司直销中心申

购的全国社会保障基

金、依法设立的基本养

老保险基金、依法制定

的企业年金计划筹集的

资金及其投资运营收益

形成的企业补充养老保

险基金（包括企业年金

单一计划以及集合计

M＜100万元0.15%

划）、可以投资基金的其

他社会保险基金、以及

依法登记、认定的慈善

组织；将来出现的可以

投资基金的住房公积

申购费（前

金、享受税收优惠的个

收费）

人养老账户、经养老基

金监管部门认可的新的

养老基金类型

100万元≤M＜500万元0.12%同上

按笔收

M≥500万元取，100同上

元/笔

M＜100万元1.50%其他投资者

100万元≤M＜500万元1.20%同上

按笔收

M≥500万元取，1000同上

元/笔

赎回费0天

7天≤N≤29天0.75%

30天≤N≤89天0.50%

90天≤N≤179天0.50%

180天≤N≤364天0.50%

N≥365天0.00%

注：1、如果投资者多次申购，申购费分别适用单笔申购金额所对应的费率。

2、对于投资者在本基金更名前持有的A类基金份额，更名后，其持有期限为更名前持有期

限加上更名后的持有期限，投资者份额持有时间记录规则以登记机构最新业务规则为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费年费率1.20%基金管理人、销售机构

托管费年费率0.20%基金托管人

审计费用年费用金额108,000.00元会计师事务所

信息披露费年费用金额120,000.00元规定披露报刊

详见招募说明书的基金费用与税收

其他费用

章节。

注：1.上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年费用金额为预估

值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

2.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

1.41%

注：基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+其他运作费用合计占基金每日平均资产

净值的比例（年化）。基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次

基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资本基金可能遇到的特有风险包括但不限于：（1）本基金股票资产仓位偏高而面临

的资产配置风险；（2）较大比例投资于产业升级主题相关的公司可能无法盈利的风险；（3）

本基金投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票

而面临的香港股票市场及港股通机制带来的风险；（4）本基金投资范围包括股指期货、国

债期货、股票期权等金融衍生品以及资产支持证券、存托凭证等特殊品种而面临的其他额外

风险。此外，本基金还将面临市场风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较

差风险、巨额赎回风险、启用摆动定价或侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险等）、

管理风险、税收风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险

评级可能不一致的风险等其他一般风险。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书

的约定。本基金的一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的

原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基

金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合

同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决，如经友好

协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088]

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料


              

                

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