天弘增利短债债券型发起式证券投资基金

托管协议

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人4

二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释6

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查7

四、基金管理人对基金托管人的业务核查12

五、基金财产的保管13

六、指令的发送、确认及执行16

七、交易及清算交收安排19

八、基金资产净值计算和会计核算22

九、基金收益分配26

十、基金信息披露28

十一、基金费用30

十二、基金份额持有人名册的保管32

十三、基金有关文件档案的保存33

十四、基金托管人和基金管理人的更换34

十五、禁止行为35

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算36

十七、违约责任和责任划分37

十八、适用法律与争议解决方式39

十九、基金托管协议的效力40

二十、基金托管协议的签订41

鉴于天弘基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公

司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

鉴于交通银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关

法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于天弘基金管理有限公司拟担任天弘增利短债债券型发起式证券投资基金的基金管

理人，交通银行股份有限公司拟担任天弘增利短债债券型发起式证券投资基金的基金托管

人；

为明确天弘增利短债债券型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权

利义务关系，特制订本协议。

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《天弘增利短债债券型发起式证券投资基金基金

合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》

为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人（或简称“管理人”）

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦23层

法定代表人:韩歆毅

成立时间：2004年11月8日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2004]164号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币5.143亿元

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、从事特定客户资产管理业务、中国证监会

许可的其他业务

存续期间：持续经营

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

住所：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）

办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336）

法定代表人/负责人：任德奇

成立时间：1987年3月30日

批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81号文和中国人民银行银发

［1987］40号文

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据

承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事

同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱

服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。

注册资本：742.62亿元人民币

组织形式：股份有限公司

存续期间：持续经营

二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与《天弘增利短债债券型发起式证券

投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。

（二）目的

订立本协议的目的是明确天弘增利短债债券型发起式证券投资基金的基金托管人和天

弘增利短债债券型发起式证券投资基金的基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净

值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产

的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）解释

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：

1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的债券库等各投资

品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品

种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基

金的投资进行监督；

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的各类债券

（国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、中期票据、短期融资

券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、国债期货、

银行存款、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须

符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

本基金的投资组合比例为：债券资产投资占基金资产的比例不低于80%，其中投资于短

期债券资产的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴

纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指短期债券为剩余期限不超过397天（含）的债券资产，包括国债、央行票据、

金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、

可分离交易可转债的纯债部分。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序

后，可以调整上述投资品种的投资比例。

2、对基金投融资比例进行监督；

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金债券投资占基金资产的比例不低于80%，其中投资于短期债券的比例不低

于非现金基金资产的80%；

（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于

基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

值的10%；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支

持证券规模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得

超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持

有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

3个月内予以全部卖出；

（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基

金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%，本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期

后不得展期；

（13）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（14）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净

值的15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的

债券总市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内

的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关

于债券投资比例的有关约定；

（15）法律法规及中国证监会规定和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（9）、（10）、（11）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、

基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金

管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有

规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，本基金在履行适当程序后，可相应

调整投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人

在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资禁

止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

在基金合同生效后2个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控

股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及时

予以更新并通知对方。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管

理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准，

但需提前公告。

4．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人参

与银行间债券市场进行监督。

（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与

银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名

单。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定

期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后2

个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本

次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

（2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易

对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。

5．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人选

择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定选择

符合条件的存款银行，基金托管人托管协议的约定对基金投资银行存款是否符合有关规定进

行监督。

本基金投资银行存款应符合如下规定：

（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款

业务账目及核算的真实、准确。

（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面

协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目

核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职

责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、

账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。

（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等

有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、

各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关

信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理

人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管

人对此不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。

（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并

改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证

监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法

规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金

管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及

纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进

行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠

正的，基金托管人有权报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金

管理人在限期内纠正。

基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基

金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并有权向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他

有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并有权向中国证监

会报告。

（四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份

额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，

可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。

基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产

处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的

规定和基金合同的约定执行。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法

律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必

要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户

和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根

据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正

当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、

《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管

人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权

随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项

未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。

3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供

基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

五、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基

金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托

管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账

1、基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

2、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，发起资金提供方认购本基金的总金额、

发起资金提供方承诺持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在

法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，

出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签章方为有效，且验资

报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。

3、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基

金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。基金托管人在收到资金当日出具

确认文件。

（三）基金的银行账户的开设和管理

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金

托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付

基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。

3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行

本基金业务以外的活动。

4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。

（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理

基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基

金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程

中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。

（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理

1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结

算有限责任公司开设证券账户。

2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务

以外的活动。

3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，

用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉

及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相

关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、

使用的规定。

（六）债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借

市场的交易资格，并代表基金进行交易，由基金管理人负责向中国人民银行报备，在上述手

续办理完毕之后；基金托管人负责以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行

间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券

市场债券和资金的清算。

（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管

基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。

基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。

（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及

有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正

本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关

的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持

有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年，法律

法规或监管规则另有规定的，从其规定。

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真

件，并对复印件的一致性以及真实性负责。未经双方协商一致，合同原件不得转移。

六、指令的发送、确认及执行

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

基金管理人应事先书面授权通知（以下简称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的

人员名单、签章样本、预留印鉴和启用日期，注明相应的权限，并规定基金管理人向基金托管

人发送指令时基金托管人确认有权发送人员（以下简称“被授权人”）身份的方法。基金管理人

向基金托管人发出的授权通知应加盖公章。基金管理人发出授权通知后，以电话形式向基

金托管人确认，授权通知自其上面注明的启用日期开始生效，该生效日期不得早于基金

托管人收到授权通知并经电话确认的时间。如早于前述时间，则以基金托管人收到授权

通知并经电话确认的时点为授权通知的生效时间。在此后七个工作日内基金管理人应将

授权通知的正本送交基金托管人。

基金托管人收到授权通知后，将签章和印鉴与预留样本核对无误后，应在收到授权

通知当日电话向基金管理人确认。

基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人、被授权人

及相关操作人员以外的任何人泄露。

（二）指令的内容

指令是基金管理人在管理基金资产时，向基金托管人发出的交易指令、资金划拨及其

他款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户、大额支付

号等执行支付所需内容，加盖预留印鉴。

（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序

基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的规定，在其合

法的经营权限和交易权限内发送指令，被授权人应按照其授权权限发送指令。指令由“授权

通知”确定的被授权人代表基金管理人用传真或其他基金托管人和基金管理人认可的方式向

基金托管人发送。发送后基金管理人及时通过电话与基金托管人确认指令内容。基金管理人

必须在15:00之前向基金托管人发送付款指令并确保基金银行账户有足够的资金余额，

15:00之后发送付款指令或截止15:00时账户资金不足的，基金托管人不能保证在当日完成

划付。对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予

执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。如

基金管理人要求当天某一时点到账，必须至少提前2个工作小时向基金托管人发送付款指

令并与基金托管人电话确认。基金管理人指令传输及确认不及时或账户资金不足，未能留出

足够的执行时间，致使指令未能及时执行的，基金托管人不承担由此导致的损失。基金管理

人应将银行间市场成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管人。对于依照“授权通知”发出的指

令，基金管理人不得否认其效力。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令的有效

后，方可执行指令。指令执行完毕后，基金托管人将执行结果反馈给基金管理人。基金托管

人仅根据基金管理人的授权文件对指令进行表面相符性的形式审查，对其真实性不承担责

任。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交

割信息错误，指令中重要信息模煳不清或不全等。基金托管人在履行监督职能时，发现基金管

理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现基金管理人的投资指令违反

有关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定，如交易未生效，则不予执行并立即通

知基金管理人；如交易已生效，则以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人收到

通知后应及时核对，并以约定形式向基金托管人反馈，基金托管人及时通知后，由此造成

的损失基金托管人不承担责任。

基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现投资指令有可能违反法律法

规、《基金合同》、本协议的规定，应暂缓执行指令，通知基金管理人改正。如果基金管理

人拒不改正，基金托管人有权向中国证监会报告。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行，应在发现后及

时采取措施予以弥补，给基金份额持有人、基金管理人造成损失的，对由此造成的直接经济损

失负赔偿责任。

（七）被授权人的更换

基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少三个工作日，使用传真

方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更

通知，注明启用日期，同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知自其上面注明的启用日

期起开始生效。基金管理人对授权通知的内容的修改自启用日期起生效，该生效时间不得早

于基金托管人收到变更通知并经电话确认的时间。如早于前述时间，则以基金托管人收到变

更通知并经电话确认的时点为变更通知的生效时间。基金管理人在此后七个工作日内将被授

权人变更通知的正本送交基金托管人。新的授权文件生效之后，正本送达之前，基金托管人

按照新的授权文件副本内容执行有关业务，如果新的授权文件正本与副本内容不同，以基

金托管人收到的副本为准。

如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且书面通知基金托管人，

则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，

基金管理人不承担责任。

七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和程序

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。

基金管理人应代表基金与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议。基金管理人应

及时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人，

并在法定信息披露公告中披露相关内容。

基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，

其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，若无明确规定的，可参照有关证券买卖、

证券经纪机构选择的规则执行。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1.资金划拨

对于基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行，不得

延误。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资金划拨指令时，基金银行账

户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理

人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间和

在途时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合

同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令，基金托管人有权止付但应及

时电话通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。

2.结算方式

支付结算以转账形式进行。如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算方式，基金托

管人可根据需要进行调整。

3.证券交易资金的清算

本基金投资于证券而发生的场内、场外交易的清算交割，由基金托管人负责办理。

本基金场外证券投资的清算交割，由基金托管人根据基金管理人的指令通过登记结算机

构办理。

本基金场内证券投资的清算交割，由基金托管人根据双方签订的《托管银行证券资金结

算协议》约定，由基金托管人负责办理。但本基金内证券投资涉及t+0日非担保、RTGS交

收的业务，基金管理人应在t+0日15：00前书面通知基金托管人办理交收，否则基金托管

人不能保证相关清算交割成功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金资产的损失，

应由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投

资而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管

理人负责解决，基金托管人应给予必要的配合，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。

基金托管人在完成相关登记结算公司通知的事项后应以书面形式通知基金管理人。

由于基金管理人的原因造成基金无法按时支付证券清算款，按照登记结算机构的有关规

定办理。

（三）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对

对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对。每日对外披露基金份额净值之前，必

须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。

基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结束后，将编制的基金资金、

证券账目传送给基金托管人，基金托管人按日进行账目核对。

对实物券账目，相关各方定期进行账实核对。

基金托管人应定期核对证券账户中的证券数量和种类。双方可协商采用电子对账方式进

行账目核对。

（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当

事人的责任界定

1.基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。

2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。

基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。

基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款

项。

3.基金管理人应在T＋3日内将申购净额（不包含申购费）划至托管账户。如申购净额

未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失

的，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。

4.基金管理人应及时向基金托管人发送赎回及转换资金的划拨指令。基金托管人依据划

款指令在T＋3日内（包含赎回产生的应付费用）划至基金管理人指定账户。基金管理人应

及时通知基金托管人划付。若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。基

金管理人负责向责任方追偿基金的损失。

（五）基金收益分配的清算交收安排

1.基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人，经基金托管人复核后公告。

2.基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后，基金管理人应及时

向基金托管人发送分发现金红利的划款指令，基金托管人依据划款指令在指定划付日及时将

资金划至基金管理人指定账户。

3.基金管理人在下达分红款支付指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算和复核

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净值是指计算日

各类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。

基金管理人应每个工作日对基金财产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规

定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《中国证监会关于证券投资基金估值业务

的指导意见》及其他法律法规的规定。基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责

计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的各类基金份额净

值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复

核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人按约定对外公布。月

末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

本基金按以下方法估值：

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构

提供的相应品种当日的估值净价进行估值。

（2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提

供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。

（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

利息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最

近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易日

后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近

交易市价，确定公允价格；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市

场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值。

2、对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以

活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允

价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市

场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相

应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对银行间债券市场未上市，且第三方估值

机构未提供估值价格的证券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场

利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

5、本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。

6、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。

7、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保

基金估值的公平性。

10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新

规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，

双方协商解决，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金份额持

有人的利益。

根据有关法律法规，基金资产净值计算、各类基金份额净值计算和基金会计核算的义务

由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的

会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理

人对基金净值的计算结果对外予以公布。

（二）净值差错处理

1、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后4位内（含第4位）发生差错

时，视为该类基金份额净值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠

正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到该类基金份额净值的0.25%时，

基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；当计价错误达到该类基金份额净值的

0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机

关对前述内容另有规定的，按其规定处理。

2、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致本基金财产或基金份额持

有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基

金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也

应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人

的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向

不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已

承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。

3、由于证券/期货交易场所或银行间债券交易市场、登记结算公司、证券经纪机构发

送的数据错误、第三方估值机构提供的估值数据错误，有关会计制度变化，或由于其他不

可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，

但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔

偿责任，但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

4、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能

达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人

可以将相关情况报中国证监会备案。

（三）基金会计核算

1、基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会

计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行

核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管

理人的处理方法为准。

2、会计数据和财务指标的核对

基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双

方应及时查明原因并纠正。

3、基金财务报表和定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每

月终了后5个工作日内完成。季度报告应在每个季度结束之日起10个工作日内编制完毕并

于每个季度结束之日起15个工作日内予以公告；中期报告在会计年度半年终了后40日内

编制完毕并于会计年度半年终了后两个月内予以公告；年度报告在会计年度结束后60日内

编制完毕并于会计年度终了后三个月内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理

人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在

收到后应3个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度

报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后5个工作日内

完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关

报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核，并将复核结

果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复

核，基金托管人应在收到后15个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。

基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式

进行。

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共

同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基

金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管

业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基

金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有

权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

九、基金收益分配

（一）基金收益分配的依据

1、基金收益分配是指将本基金可供分配利润根据持有本基金份额的数量按比例向本基

金份额持有人进行分配。基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分

配利润中已实现收益的孰低数。

2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定。

（二）基金收益分配的时间和程序

1、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定。

2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管人复核，基

金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核，并将复核意见书面通知基

金管理人，复核通过后基金管理人应当将收益分配方案及时公告；如果基金管理人与基金

托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达成一致，基金托管人有义务将收益分配方

案及相关情况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人，在上述文件提交完毕之

日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管人有义务协助基金管

理人实施该收益分配方案，但有证据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外。

3、基金收益分配原则：

（1）本基金在符合基金法定分红条件的前提下可进行收益分配，基金管理人可以根据

实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若基金合同生效不满3个月可不进行

收益分配；

（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或

将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收

益分配方式是现金分红；红利再投方式免收再投资的费用；

（3）基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类

基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

（4）由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额和E类基金份额收

取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，基金管理人可对各类别

基金份额分别制定收益分配方案，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

（5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可在

法律法规允许的前提下，按照监管部门要求履行适当程序并与基金托管人协商一致后，酌

情调整以上基金收益分配原则，并于变更实施日前在指定媒介上公告，且不需召开基金份

额持有人大会。

4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据，在红利

发放日将分红资金划入基金管理人指定账户。如果投资者选择转购基金份额，基金管理人

和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。

十、基金信息披露

（一）保密义务

基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要

之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且应当将基金的信息限制在为

履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基金管理人或基

金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机

构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序

1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的

信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督，保证其履行

按照法定方式和时限披露的义务。

2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报

告、基金净值公告、实施侧袋机制期间的信息披露及其他必要的公告文件，由基金管理人和

基金托管人按照有关法律法规的规定予以公布。

3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计。

4、本基金的信息披露，应通过中国证监会的指定媒介进行；基金管理人、基金托管人

可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并

且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

5、信息文本的存放与备查

基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定将招募说明书、定

期报告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，并接受基金份额持有人的查询和复制

要求。基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场

所和其他便利。

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的（如暂停披露基金净值），

基金管理人应及时向中国证监会报告，并与基金托管人协商采取补救措施。不可抗力等情形

消失后，基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露。

（三）基金托管人报告

基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定

于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结束后三个月内在基金中期报告及年度报告

中分别出具托管人报告。

十一、基金费用

（一）基金管理人的管理费

本基金管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

（二）基金托管人的托管费

本基金托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.05%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托

管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

（三）销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.15%，E

类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。

（1）C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.15%年费率计

提。计算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

（2）E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计

提。计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为E类基金份额每日应计提的销售服务费

E为E类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机

构，由登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按

时支付的，顺延至最近可支付日支付。

（四）基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率和基金托管费率或销售服

务费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。

（五）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费和销售服务费之外

的其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。

（六）对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定（包括基金费用的计提

方法、计提标准、支付方式等）的基金费用，不得从任何基金财产中列支。

（七）本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用

中国税务机关的相关规定。

十二、基金份额持有人名册的保管

（一）基金份额持有人名册的内容

基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册包括以下几类：

1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；

2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；

3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；

4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

（二）基金份额持有人名册的提供

对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后

5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金

权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，

基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。

（三）基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基

金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期不

少于20年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，

则按相关法规承担责任。

十三、基金有关文件档案的保存

（一）基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，

基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限为15

年，法律法规或监管规则另有规定的，从其规定。

（二）基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件和档案履行

保密义务。

十四、基金托管人和基金管理人的更换

（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新任基金管理人

或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新

任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值。

（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，并与新任

基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应

给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。

（三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。

十五、禁止行为

（一）《基金法》第二十条、第三十八条禁止的行为。

（二）《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。

（三）除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外，基金托管人不得

动用或处分基金财产。

（四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。

（五）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。

法律法规或监管部门调整上述限制的，本基金从其规定。

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与

《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。

（二）托管协议的终止

发生以下情况，本托管协议应当终止：

1、《基金合同》终止；

2、本基金更换基金托管人；

3、本基金更换基金管理人；

4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

（三）基金财产的清算

基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进

行清算。

十七、违约责任和责任划分

（一）本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约责任。

（二）因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各

自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当

承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是发生下列情况，当事人免责：

1、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会等监管机构的规

定作为或不作为而造成的损失等；

2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的

损失等；

3、不可抗力；

4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产，或交由证券/期货公司

等其他机构负责清算交收的基金资产及其收益不承担任何责任；

5、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基金

管理人、基金托管人过错造成的意外事故。

（三）一方当事人违反本协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责任。

（四）因不可抗力不能履行本协议的，根据不可抗力的影响，违约方部分或全部免除责

任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。

（五）当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损

失的扩大。

（六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额持有

人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

（七）为明确责任，在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下，基金管理人

和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题，明确如下：

1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任，由基金管理人承担；

2、指令发送人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任，由基金管理

人承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权（例如基金管理人在撤销或

变更授权权限后未能及时通知基金托管人）；

3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签章样本和预留印鉴进行表面真实性审核，

导致基金托管人执行了应当无效的指令，基金管理人与基金托管人应根据各自过错程度承担

责任；

4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产（包括实物证券）在基金托管人保管期

间的损坏、灭失，由此产生的责任应由本基金托管人承担；

5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果基金托管人复核

后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任；

6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。如果基金托

管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应

责任；

7、由于基金管理人或基金托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任

公司的业务规则及时清算的，由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方造

成的直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务

规则及时清算的，双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任；

8、在资金交收日，基金资金账户资金首先用于除新债申购以外的其他资金交收义务，

交收完成后资金余额方可用于新债申购。如果因此资金不足造成新债申购失败或者新债申购

不足，基金托管人不承担任何责任。如基金份额持有人因此提出赔偿要求，相关法律责任和

损失由基金管理人承担。

十八、适用法律与争议解决方式

（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳

门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。

（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的一切争议，如经

友好协商未能解决的，任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，

并按其时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当

事人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。

（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。

十九、基金托管协议的效力

（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案，应经

托管协议双方当事人的法定代表人或授权签署人签署并加盖公章，协议当事人双方根据中国

证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。

（二）本协议自双方签署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本协议的有效期自

其生效之日起至基金财产清算报告报中国证监会备案并公告之日止。

（三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。

（四）本协议正本一式陆份，协议双方各执贰份，上报中国证监会和中国银行保险监督

管理委员会各壹份，每份具有同等法律效力。

二十、基金托管协议的签订

本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管协议上盖

章，并由各自的法定代表人或授权代表签章，并注明基金托管协议的签订地点和签订日期。


              

                

               天弘增利短债债券型发起式证券投资基金托管协议.pdf