九泰天奕量化价值混合型证券投资基金

招募说明书更新

基金管理人：九泰基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金招募说明书更新

【重要提示】

本基金的募集申请经中国证监会2019年9月16日证监许可【2019】1704

号文注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品

资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风

险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资

本基金的意愿、时机、数量等投资行为谨慎作出独立决策。投资者在获得基金投

资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括市场风险、流动性

风险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险、其他风险及本基金法

律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险等级评价结果表述可能不一致的

风险等，详见本招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投资者基金投资

的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化

引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金主要采用量化模型构建股票投资组合，但并不基于量化策略进行短期

频繁交易。因此本基金投资过程中的多个环节将依赖于量化模型，从而导致本基

金所面临的模型风险高于传统混合型基金，存在导致基金业绩表现不佳的风险。

本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货

币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资

基金品种。本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于本基金投资

范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况

下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人和基金管理人委托的

其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规对

本基金风险等级的划分，系基于销售机构建立的基金产品风险等级评价方法做出

的评价结果，且该等结果可能随销售机构关于基金产品风险等级划分方法及划分

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因素的变化而动态调整。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市场变化

或基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险等级评价结果。销售机构的基金

风险等级评价结果与基金法律文件披露的风险收益特征可能存在不同。并且，基

于评价方式的差异，不同销售机构对同一基金产品的评价结果可能并不完全相

同。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准，

投资人在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受能力与本基金

风险等级之间的适当性匹配。投资者应全面了解基金的风险收益特征、风险等级

评级结果，结合自身的投资目的、投资期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策

并自行承担风险。

本基金可投资资产支持证券，也可投资股指期货等金融衍生品，另外本基金

还面临资产配置的风险，可能增加本基金总体风险水平。本基金的一般风险及特

有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等

差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、科创板企业退市风

险、集中度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募说明书“风险揭示”

部分。

本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科

创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本次更新招募说明书仅涉及本基金基

金经理变更、基金管理人信息变更事项，更新所载内容截止日为2024年11月

14日。除本次更新内容外，有关财务数据和净值表现截止日为2024年6月30

日（财务数据未经审计），其他所载内容截止日为2024年9月6日。

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目录

第一部分前言................................................................................................................................1

第二部分释义................................................................................................................................2

第三部分基金管理人....................................................................................................................7

第四部分基金托管人..................................................................................................................20

第五部分相关服务机构..............................................................................................................25

第六部分基金的募集与基金合同的生效..................................................................................48

第七部分基金份额的申购与赎回..............................................................................................49

第八部分基金的投资..................................................................................................................62

第九部分基金的业绩..................................................................................................................73

第十部分基金的财产..................................................................................................................74

第十一部分基金资产估值..........................................................................................................75

第十二部分基金的收益与分配..................................................................................................82

第十三部分基金费用与税收......................................................................................................84

第十四部分基金的会计与审计..................................................................................................87

第十五部分基金的信息披露......................................................................................................88

第十六部分风险揭示..................................................................................................................95

第十七部分基金的终止与清算................................................................................................102

第十八部分基金合同的内容摘要............................................................................................104

第十九部分基金托管协议的内容摘要....................................................................................121

第二十部分对基金份额持有人的服务....................................................................................141

第二十一部分其他应披露事项..................................................................................................143

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式..........................................................................147

第二十三部分备查文件..............................................................................................................148

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第一部分前言

《九泰天奕量化价值混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券

投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券

投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》等有关法

律法规以及《九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

金合同”）编写。

本招募说明书阐述了九泰天奕量化价值混合型证券投资基金的投资目标、策

略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决

策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由九泰

基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

应详细查阅基金合同。

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第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指九泰天奕量化价值混合型证券投资基金

2、基金管理人：指九泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰天奕量化

价值混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《九泰天奕量化价值混合型证券投资基

金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金产

品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金份

额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改＜中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》

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修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：中国证监会于2017年8月31日颁布、同年

10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外

机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规

定，运用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律

法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者

22、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

资者的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

者

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

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25、销售机构：指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为九泰基金管理

有限公司

28、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及

结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过三个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

开放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

37、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指本基金管理人及销售机构的相关业务规则及其不时做出

的修订

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40、认购：指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

47、元：指人民币元

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

54、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的

不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、

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但不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为A类；在投资者认购/申购时不

收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等

56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

57、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司，和/或中证指数

有限公司，和/或在法律法规允许的情况下，基金管理人和基金托管人经协商一

致后确定的其他估值机构

58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件用以进行信息披露的全国性报刊

及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站）等媒介

59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

事件

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第三部分基金管理人

一、基金管理人的基本情况

名称：九泰基金管理有限公司

住所：北京市丰台区金丽南路3号院2号楼1至16层01内六层1-211室

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼1栋西侧一层

法定代表人：徐进

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿元人民币

存续期限：2014年7月3日至长期

联系电话：010-87940900

联系人：刘涛

股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公

司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、华源证券股份有限公司出资分别占注

册资本的26%、25%、25%和24%的股权。

二、主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员

王彦斌先生，金融学硕士，董事长。曾任中国建设银行邯郸市分行科员，平

安证券有限责任公司科员，银华基金管理有限公司业务主管，信达澳银基金管理

有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监，九泰基金管理有限公司总经理、

督察长。现任九泰基金管理有限公司董事长，九泰基金销售（北京）有限公司董

事。

徐进先生，哲学硕士，董事、总经理、法定代表人、代为履行督察长职务。

曾任中国邮政储蓄银行股份有限公司总行代理托管部副总经理、托管业务部总经

理，方正富邦基金管理有限公司副总经理，太平洋基金管理有限公司（筹）总经

理，嘉合基金管理有限公司总经理，国融基金管理有限公司总经理等。现任九泰

基金管理有限公司董事、总经理、法定代表人、代为履行督察长职务。

刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理，

同创九鼎投资管理集团股份有限公司投资总监。现任九泰基金管理有限公司董

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事，昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。

华金秋先生，会计学博士，副教授，独立董事。曾任江苏省盐城市电化厂（大

中型企业）会计，深圳大学管理学院信息管理系教师等。现任深圳大学经济学院

会计系教师。

徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公

司投资部经理，海南大学经济管理学院金融系系主任、MBA教育中心主任、管理

学院教授，已退休。

陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府（高科技开

发区）职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后。现任重庆大学经济与工商

管理学院教师。

徐磊磊先生，工商管理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政经

理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事。现任同创九鼎投资管理集团股份

有限公司证券事务代表。

杨东先生，计算机专业本科，监事。曾任上海捷奥信息科技有限公司软件开

发工程师，恒生电子股份有限公司北京区主管，中加基金管理有限公司信息技术

部主管。现任九泰基金管理有限公司信息技术部执行总监。

王玉女士，涉外经济本科，常务副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北

京思拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经

理、海淀支公司总经理、分公司党委委员和副总经理，国风共创管理咨询有限公

司总经理。现任九泰基金管理有限公司常务副总经理、管委会委员，九泰基金销

售（北京）有限公司董事长。

谢海波先生，金融学硕士，副总经理、首席信息官。曾任南宁铁路局助理工

程师，广西斯壮股份有限公司投资部负责人，中国证监会广西监管局副处长，中

国证监会青海监管局局长助理，九泰基金管理有限公司督察长。现任九泰基金管

理有限公司副总经理、管委会委员、首席信息官。

王泳先生，工商管理硕士，副总经理。曾任交通银行深圳分行信贷员，深圳

标准技术研究院研究员，深圳清华大学研究院办公室行政主管、国际教育学院综

合办公室主任，安信证券股份有限公司营销服务中心VP，安信乾盛财富管理（深

圳）有限公司总经理助理，九泰基金管理有限公司总经理助理。现任九泰基金管

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理有限公司副总经理，九泰基金销售（北京）有限公司董事。

刘开运先生，金融学硕士，副总经理。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，

昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理，九泰基金管理有限公司总裁

助理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监、基金经理。现任九泰基金管理有

限公司副总经理、管委会委员。

郑立昌先生，工商管理硕士，副总经理。曾任立信会计师事务所北京总部高

级审计经理，昆吾九鼎投资管理有限公司风控总监，九泰基金管理有限公司总裁

助理，华源证券股份有限公司（原“九州证券股份有限公司”）总经理助理、董

事会秘书、财务负责人、副总经理、董事等。现任九泰基金管理有限公司副总经

理、管委会委员。

2、基金经理

李响先生，中国科学技术大学硕士，中国籍，具有基金从业资格。14年证

券从业经验。先后就职于博时基金、交银施罗德基金及南方基金。2015年6月

加入九泰基金管理有限公司，曾任绝对收益部投资经理、天元量化投资部基金经

理，九泰久远量化驱动股票型证券投资基金（2020年6月1日至2021年12月

15日）、九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金（2020年6月1日至2022年

1月18日）、九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2021年1月7

日至2022年1月19日）、九泰久慧混合型证券投资基金（2021年5月19日至

2022年6月2日）、九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金（2019年12月25

日至2022年6月21日）、九泰久安量化股票型证券投资基金（2021年7月2日

至2022年8月25日）、九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型证券投资基金（2019

年12月25日至2022年9月23日）、九泰天利量化股票型证券投资基金（2021

年10月12日至2022年10月20日）的基金经理。现任权益投资部副总监，九

泰量化新兴产业混合型证券投资基金（2021年4月28日至今）、九泰天兴量化

智选股票型证券投资基金（2021年8月12日至今）、九泰久慧混合型证券投资

基金（2023年9月28日至今）、九泰天利量化股票型证券投资基金（2023年9

月28日至今）、九泰天奕量化价值混合型证券投资基金（2023年9月28日至今）、

九泰盈泰量化股票型证券投资基金（2023年9月28日至今）的基金经理。

袁多武先生，复旦大学经济学硕士，中国籍，具有基金从业资格，9年证券

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从业经验。曾任中国长江三峡集团公司国际投资部业务主管，2015年5月加入

九泰基金管理有限公司，曾任产业投资部先进制造行业组执行投资总监、科技创

新投资部高端装备行业执行总监、投资经理、战略投资部副总监、研究发展部执

行总监，九泰科鑫策略精选灵活配置混合型证券投资基金（2021年11月10日

至2022年3月23日）、九泰聚鑫混合型证券投资基金（2020年7月24日至2024

年4月1日）的基金经理。现任权益投资部基金经理，九泰久慧混合型证券投资

基金（2021年9月16日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金

(LOF)（2022年8月17日至今）、九泰天利量化股票型证券投资基金（2024年9

月23日至今）、九泰天奕量化价值混合型证券投资基金（2024年9月23日至今）、

九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金（2024年9月23日至今）、九

泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（2024年10月17日至今）的基金

经理。

霍霄先生，美国芝加哥伊利诺伊大学工商管理硕士，中国籍，具有基金从业

资格，12年证券从业经验。曾任中信建投证券股份有限公司权益研究员、合众

资产管理股份有限公司权益投资经理助理、明世伙伴私募基金管理（珠海）有限

公司权益研究员、投资经理、和谐健康保险股份有限公司投资经理。2024年9

月加入九泰基金管理有限公司，现任权益投资部基金经理，九泰天奕量化价值混

合型证券投资基金（2024年11月12日至今)、九泰量化新兴产业混合型证券投

资基金（2024年11月12日至今）、九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

（2024年11月14日至今）的基金经理。

历任基金经理：孟亚强先生2020年5月29日至2022年1月13日、杨飞先

生2022年1月10日至2023年4月13日、张鹏程先生2023年4月13日至2023

年9月28日任本基金基金经理。

3、公募业务投资决策委员会成员

（1）本公司公募业务权益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主席）、

袁多武先生、霍霄先生。

刘开运先生，简历同前。另，中国籍，具有基金从业资格，13年证券从业

经验。2014年7月加入九泰基金管理有限公司，曾任总裁助理、致远权益投资

部总经理兼执行投资总监，九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金

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（2015年7月16日至2016年7月16日）、九泰盈华量化灵活配置混合型证券

投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵

活配置混合型证券投资基金，2016年12月19日至2018年11月6日）、九泰锐

诚灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投

资基金、原九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金，2017年3月24日至2021

年9月16日）、九泰动态策略灵活配置混合型证券投资基金（2021年8月25日

至2022年12月28日）、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰

锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金，2016年8月30日至2024

年10月17日）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）（原九泰

锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金，2016年2月4日至2024年10月17

日）的基金经理，现任副总经理、首席投资官、兼任研究发展部总监和权益投资

部总监，九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐智定

增灵活配置混合型证券投资基金，2015年8月14日至今）、九泰锐富事件驱动

混合型发起式证券投资基金（LOF）（原九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资

基金，2016年2月4日至今）、九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原

九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金，2016年8月11日至今）、九泰锐

丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置

混合型证券投资基金，2016年8月30日至今）、九泰科盈价值灵活配置混合型

证券投资基金（2020年3月19日至今）、九泰锐和18个月定期开放混合型证券

投资基金（2020年12月3日至今）、九泰锐升混合型证券投资基金（原九泰锐

升18个月封闭运作混合型证券投资基金，2021年1月20日至今）、九泰天兴量

化智选股票型证券投资基金（2024年9月23日至今）、九泰久信量化股票型证

券投资基金（2024年9月23日至今）、九泰盈泰量化股票型证券投资基金（2024

年10月17日至今）的基金经理。

袁多武先生，同上。

霍霄先生，同上。

（2）本公司公募业务固定收益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主

席）、刘翰飞先生、冀玉娜女士。

刘开运先生，同上。

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刘翰飞先生，北京大学经济学博士，中国籍，具有基金从业资格，6年证券

从业经验。2018年3月加入九泰基金管理有限公司，曾任研究发展部债券研究

员，九泰久嘉纯债3个月定期开放债券型证券投资基金（2021年12月24日至

2022年3月12日）的基金经理。现任固收投资部基金经理，九泰日添金货币市

场基金（2021年12月24日至今）、九泰久慧混合型证券投资基金（2024年1

月31日至今）、九泰聚鑫混合型证券投资基金（2024年1月31日至今）、九泰

天宝灵活配置混合型证券投资基金（2024年3月4日至今）的基金经理。

冀玉娜女士，北京航空航天大学金融工程硕士，中国籍，具有基金从业资格，

11年证券从业经验。曾任万银财富(北京)基金销售有限公司数据研究员，慧远保

银信息技术有限公司产品部内容规划经理。2015年2月加入九泰基金管理有限

公司，曾任专户投资部投资经理，现任研究发展部债券研究员。

4、上述人员之间无近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管

理，分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自

己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定

基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

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10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告

义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他

人泄露，但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部专业

顾问提供的除外；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配

基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

资料不低于法律法规规定的最低期限；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资

料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

通知基金托管人；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管

人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基

金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金

事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

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法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，

基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

四、基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合

同和中国证监会的有关规定。

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有

关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守

国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

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（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有

关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉

尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投

资理念，规范基金运作。

5、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的

有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

事相关的交易活动；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制体系

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、

有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金

管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

1、公司的内部控制目标

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（1）确保合法合规经营；

（2）防范和化解风险；

（3）提高经营效率；

（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。

2、公司内部控制遵循的原则

（1）健全性原则

风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务

环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。

（2）有效性原则

通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有

效执行。

（3）独立性原则

公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基

金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控

制制度的执行情况进行检查和监督。

（4）相互制约原则

公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互

制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，

强化监察稽核部对业务的监督检查功能。

（5）成本效益原则

公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作

积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的

内部控制效果。

（6）适时性原则

风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环

境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应

的修改和完善。

（7）内控优先原则

内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意

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识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。

（8）防火墙原则

公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和

公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行

隔离，以控制风险。

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同

层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二

个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个

层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的

各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一

层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部

控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。

4、内控监控防线

为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺

序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：

（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明

确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形

式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；

（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相

关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及

岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；

（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全

面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他

部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

（1）授权制度

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必

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须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻

执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员

的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面

形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和

人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

（2）公司研究业务

研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密

的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，

研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研

究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，

不断提高研究水平。

（3）基金投资业务

基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制

定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权

限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金

投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风

险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

（4）交易业务

建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交

易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对

交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记

录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效

评价体系。

（5）基金会计核算

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严

密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制

度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载

每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确

保档案真实完整。

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（6）信息披露

公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。

公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核

和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，

同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。

（7）监察稽核

公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，并向监管部门报告。根据

公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公

司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职

能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长

的报告进行审议。

公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威

性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格

制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行

情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公

司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。

6、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控

制制度。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：廖林

注册资本：人民币35,640,625.7089万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

二、主要人员情况

截至2024年6月，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄38

岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高

级技术职称。

三、基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供

托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理

和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履

行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安

全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银

行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、

社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资

基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷

资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全

的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为

各类客户提供个性化的托管服务。截至2024年6月，中国工商银行共托管证券

投资基金1417只。自2003年以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、

英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上

海证券报》等境内外权威财经媒体评选的102项最佳托管银行大奖；是获得奖项

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最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好

评。

四、基金托管人的内部控制情况

中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控

制COSO准则从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个

方面构建起了托管业务内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。

中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系

统、高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务

的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与

业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。

资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务

岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责。从2005年至今，

中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权

威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立

第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的

全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银

行接轨，达到国际先进水平。

1.内部控制目标

（1）资产托管业务经营管理合法合规；

（2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标；

（3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全；

（4）提高资产托管经营效率和效果；

（5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、

及时。

2.内部控制的原则

（1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，

覆盖资产托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。

（2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要

业务事项、重点业务环节和高风险领域。

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（3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务

流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。

（4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风

险特点相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。

（5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理

念，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。

（6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，

以合理成本实现有效控制。

3.内部控制组织结构

资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。

（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控

制体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健

全内部控制体系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业

务活动的风险控制点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保

证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执

行、监督和检查，督促各机构落实控制措施。

（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重

点，定期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全

行业务监督检查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。

（3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。

（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责

组织开展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的

问题。

4.内部控制措施

工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理

念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体

系，包括《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产

托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合

同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、

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《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资产托管业务从业人员管理办法》等，

在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、合同、印章、服务质量、

收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等全方面执行内部

控制措施。

5.风险控制

资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智

能控、全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险

管理体系，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应

资产托管业务特点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营

运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务制度体系、加强

资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、建立审计发现问题

整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风险、信

息科技风险和次生风险。

6.业务连续性保障

中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备

行之有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场

所、必要的工作人员、科学清晰的AB岗位设置及定期演练机制。在重大突发事

件发生后，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择

或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、

“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机

构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务，确保托管产品日常交

易的及时清算和交割。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人

对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与

银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基

金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登

载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资的监督与检查自本基

金合同生效之日起开始。

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基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有

关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金

管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限

期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管

理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国

证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时

通知基金管理人限期纠正。

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第五部分相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、直销机构

（1）九泰基金管理有限公司直销中心

住所：北京市丰台区金丽南路3号院2号楼1至16层01内六层1-211室

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼1栋西侧一层客户服

务部

法定代表人：徐进

联系人:李文

电话：010-87940990

传真：010-87940942

邮箱：service@jtamc.com

公司网址：http://www.jtamc.com/

（2）九泰基金管理有限公司电子交易平台

投资者可登录本公司网站查看持仓情况以及办理存量份额赎回业务，具体业

务办理情况及业务规则可登录本公司网站查阅，认、申购等业务可通过本公司直

销中心或本公司代销渠道办理。

公司网址：http://www.jtamc.com/

2、其他销售机构

(1)财信证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋(B座)26

层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

法定代表人：刘宛晨

联系人：李必文

客户服务电话：95317

公司网址：http://www.cfzq.com/

(2)中山证券有限责任公司

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住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21

层、22层

办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大

厦21层、22层

法定代表人：李永湖

联系人：罗艺琳

客户服务电话：95329

公司网址：http://www.zszq.com/

(3)信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：祝瑞敏

联系人：王薇安

客户服务电话：95321

公司网址：http://www.cindasc.com/

(4)招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

法定代表人：霍达

联系人：业清扬

客户服务电话：95565/0755-95565

公司网址：http://www.newone.com.cn/

(5)国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六至二十六层

法定代表人：张纳沙

联系人：李颖

客户服务电话：95536

公司网址：http://www.guosen.com.cn/

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(6)国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人：翁振杰

联系人：黄静

客户服务电话：400-818-8118

公司网址：http://www.guodu.com/

(7)中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市市中区经七路86号

法定代表人：王洪

联系人：朱琴

客户服务电话：95538

公司网址：http://www.zts.com.cn/

(8)恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综

合楼

法定代表人：庞介民

联系人：熊丽

客户服务电话：956088

公司网址：https://www.cnht.com.cn/

(9)中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳区光华路10号

法定代表人：王常青

联系人：刘芸

客户服务电话：95587/4008-888-108

公司网址：https://www.csc108.com/

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(10)国新证券股份有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

法定代表人：张海文

联系人：孙燕波

客户服务电话：95390

公司网址：https://www.crsec.com.cn/

(11)中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：王一通

客户服务电话：95548

公司网址：http://www.cs.ecitic.com/

(12)中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座

法定代表人：肖海峰

联系人：赵如意

客户服务电话：95548

公司网址：http://sd.citics.com/

(13)中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室

办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室

法定代表人：胡伏云

联系人：胡兴良

客户服务电话：95548

公司网址：http://www.gzs.com.cn/

(14)中信期货有限公司

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住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305

室，14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305室，14层

法定代表人：张皓

联系人：刘宏莹

客户服务电话：400-990-8826

公司网址：https://www.citicsf.com/

(15)东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

法定代表人：魏庆华

联系人：付梦雪

客户服务电话：95309

公司网址：http://www.dxzq.net/

(16)天风证券股份有限公司

住所：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人：余磊

联系人：王雅薇

客户服务电话：95391/4008005000

公司网址：http://www.tfzq.com

(17)武汉佰鲲基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元31层10

号

办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元31层

10号

法定代表人：祝涵峰

联系人：陆锋

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客户服务电话：400-027-9899

公司网址：http://www.buyfunds.cn/

(18)华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

法定代表人：杨炯洋

联系人：谢国梅

客户服务电话：95584或4008-888-818

公司网址：http://www.hx168.com.cn

(19)万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

法定代表人：王达

联系人：甘蕾、丁思

客户服务电话：95322

公司网址：http://www.wlzq.cn/

(20)开源证券股份有限公司

住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人：李刚

联系人：袁伟涛

客户服务电话：95325

公司网址：https://www.kysec.cn/

(21)华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人：章宏韬

联系人：孙懿

客户服务电话：95318

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公司网址：http://www.hazq.com/

(22)德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人：武晓春

联系人：刘熠

客户服务电话：400-8888-128

公司网址：http://www.tebon.com.cn/

(23)中国银河证券股份有限公司

住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：王晟

联系人：辛国政

客户服务电话：95551或4008-888-888

公司网址：http://www.chinastock.com.cn/

(24)大同证券有限责任公司

住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人：董祥

联系人：薛津

客户服务电话：4007-121-212

公司网址：https://www.dtsbc.com.cn/

(25)粤开证券股份有限公司

住所：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层

办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区金控中心21-23层

法定代表人：严亦斌

联系人：彭莲

客户服务电话：95564

公司网址：http://www.ykzq.com

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(26)英大证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：郝京春

联系人：黄华

客户服务电话：4000-188-688转5

公司网址：http://www.ydsc.com.cn/

(27)国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人：冉云

联系人：陈瑀琦

客户服务电话：95310

公司网址：http://www.gjzq.com.cn/

(28)湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11

楼

法定代表人：高振营

联系人：江恩前

客户服务电话：95351

公司网址：http://www.xcsc.com/

(29)平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25

层

法定代表人：何之江

联系人：王阳

客户服务电话：95511-8

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公司网址：http://stock.pingan.com/

(30)长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

法定代表人：张巍

联系人：金夏

客户服务电话：400-6666-888

公司网址：http://www.cgws.com/cczq/

(31)东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：王文卓

联系人：王一彦

客户服务电话：95531

公司网址：http://www.longone.com.cn/

(32)北京雪球基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座17层

法定代表人：李楠

联系人：丁晗

客户服务电话：400-159-9288

公司网址：https://danjuanapp.com/

(33)浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611

法定代表人：张莲

联系人：李艳

客户服务电话：400-012-5899

公司网址：https://www.prolinkfund.com/

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(34)泛华普益基金销售有限公司

住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座

12层

法定代表人：于海锋

联系人：隋亚方

客户服务电话：400-080-3388

公司网址：https://www.puyifund.com/

(35)国投证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法定代表人：段文务

联系人：陈剑虹

客户服务电话：95517

公司网址：http://www.essence.com.cn

(36)北京坤元基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)八层

816号

办公地址：北京市朝阳区朝外大街26号朝外MEN B座1507

法定代表人：杜福胜

联系人：王玲玲

客户服务电话：010-86340269

公司网址：http://www.kunyuanfund.com

(37)上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人：张跃伟

联系人：刘畅

客户服务电话：400-820-2899

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公司网址：http://www.erichfund.com/

(38)上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人：何伟

联系人：邵珍珍

客户服务电话：4008-918-918

公司网址：https://www.shzq.com/

(39)财咨道信息技术有限公司

住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

法定代表人：朱荣晖

联系人：庞文静

客户服务电话：400-003-5811

公司网址：https://www.jinjiwo.com/

(40)北京中植基金销售有限公司

住所：北京市经纪技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座28层

法定代表人：武建华

联系人：孙玉

客户服务电话：400-8180-888

公司网址：https://www.zzfund.com/

(41)北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

法定代表人：梁蓉

联系人：魏素清

客户服务电话：010-66154828

公司网址：http://www.5irich.com/

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(42)泰信财富基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

法定代表人：彭浩

联系人：郑雅婷

客户服务电话：4000048821

公司网址：https://www.taixincf.com

(43)上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人：王翔

联系人：张巍婧

客户服务电话：4008-205-369

公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/

(44)北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层

法定代表人：王伟刚

联系人：宋子琪

客户服务电话：400-619-9059

公司网址：https://www.hcfunds.com/

(45)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号东航滨江中心1号楼1203-1204

法定代表人：黄欣

联系人：陆欣

客户服务电话：4006767523

公司网址：http://www.zhongzhengfund.com

(46)上海天天基金销售有限公司

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住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人：其实

联系人：潘世友

客户服务电话：95021

公司网址：http://www.1234567.com.cn/

(47)上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号

法定代表人：尹彬彬

联系人：兰敏

客户服务电话：400-118-1188

公司网址：http://www.66zichan.com/

(48)北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区德胜门外大街83号4层407

办公地址：北京市西城区德胜门外大街83号4层407

法定代表人：刘洁

联系人：闫丽敏

客户服务电话：010-67000988

公司网址：http://www.zcvc.com.cn/

(49)上海利得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36

室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

法定代表人：李兴春

联系人：伍豪

客户服务电话：400 032 5885

公司网址：http://www.leadfund.com.cn/

(50)上海凯石财富基金销售有限公司

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住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

联系人：宗利军

客户服务电话：4006-433-389

公司网址：http://www.vstonewealth.com/

(51)上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区九江路769号1807-3室

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

法定代表人：金佶

联系人：甄宝林

客户服务电话：021-34013999

公司网址：http://www.hotjijin.com

(52)上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦明路1500号万得大厦

法定代表人：简梦雯

联系人：马烨莹

客户服务电话：400-799-1888

公司网址：http://www.520fund.com.cn

(53)中证金牛（北京）基金销售有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人：钱昊旻

联系人：孙雯

客户服务电话：4008909998

公司网址：http://www.jnlc.com/

(54)北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

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办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

法定代表人：何静

联系人：姜颖

客户服务电话：400-618-0707

公司网址：http://www.hongdianfund.com/

(55)珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室

办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33楼

法定代表人：肖雯

联系人：黄敏嫦

客户服务电话：020-89629066

公司网址：http://www.yingmi.cn/

(56)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单

元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3

单元11层1108

法定代表人：赖任军

联系人：李鹏飞

客户服务电话：400-9302-888

公司网址：http://www.jfzinv.com/

(57)深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单位

办公地址：深圳市福田区金田路1088号中洲大厦32层03A

法定代表人：祝中村

联系人：刘勇

客户服务电话：0755-83999907

公司网址：http://www.fujifund.cn

(58)乾道基金销售有限公司

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住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生财富广场1302室

法定代表人：董云巍

联系人：马林

客户服务电话：4000888080

公司网址：http://www.qiandaojr.com/

(59)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13

室

办公地址：深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

客户服务电话：4006-788-887

公司网址：http://www.zlfund.cn/

(60)和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：章知方

联系人：刘洋

客户服务电话：4009200022

公司网址：http://www.hexun.com/

(61)奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商

务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE

联系人：叶健

客户服务电话：400-684-0500

公司网址：http://www.ifastps.com.cn/

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(62)南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：王锋

联系人：张慧

客户服务电话：95177

公司网址：http://www.snjijin.com/

(63)大连网金基金销售有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法定代表人：樊怀东

联系人：于秀

客户服务电话：4000-899-100

公司网址：http://www.yibaijin.com

(64)诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地）

办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心

法定代表人：吴卫国

联系人：黄欣文

客户服务电话：400-821-5399

公司网址：http://www.noah-fund.com/

(65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

法定代表人：张斌

联系人：孙博文

客户服务电话：400-166-1188

公司网址：http://www.xinlande.com.cn

(66)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

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住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

客户服务电话：95188-8

公司网址：http://www.fund123.cn/

(67)浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

法定代表人：吴强

联系人：洪泓

客户服务电话：952555

公司网址：http://www.5ifund.com/

(68)上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区东大名路501号6211单元

办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场商务楼12楼

法定代表人：杨文斌

联系人：鲁育铮

客户服务电话：400-700-9665

公司网址：http://www.howbuy.com

(69)北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号3层342

办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层341-342室

法定代表人：季长军

联系人：何鹏

客户服务电话：4001885687

公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/

(70)京东肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2

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办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座

法定代表人：邹保威

联系人：隋斌

客户服务电话：400 098 8511

公司网址：http://kenterui.jd.com/

(71)通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层

法定代表人：沈丹义

联系人：杨徐霆

客户服务电话：400-101-9301

公司网址：http://www.tonghuafund.com/

(72)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元

办公地址：北京市朝阳区建国路118号招商局大厦24F

法定代表人：才殿阳

联系人：魏晨

客户服务电话：400-6099-200

公司网址：http://www.yixinfund.com/

(73)上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：毛淮平

联系人：张静怡

客户服务电话：400-817-5666

公司网址：http://www.amcfortune.com/

(74)华林证券股份有限公司

注所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5

办公地址：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31-33层

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法定代表人：林立

联系人：郑琢

客户服务电话:400-188-3888

公司网址:http://www.chinalions.com

(75)宁波银行股份有限公司

住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人：陆华裕

联系人：尤优博

客户服务电话：95574

公司网址：http://www.nbcb.com.cn/

(76)腾安基金销售（深圳）有限公司

住址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

法人：谭广锋

联系人：郑骏锋

客户服务电话：4000-890-555

公司网址：http://www.txfund.com/

(77)北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1735

办公地址：北京市海淀区中关村东路18号B座1108

法定代表人：王利刚

联系人：李超

客户服务电话：400-893-6885

公司网址：http://www.qianjing.com/

(78)上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元

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法定代表人：张俊

联系人：张蜓

客户服务电话：021-20292031

公司网址：http://www.wg.com.cn/

(79)中邮证券有限责任公司

住所:陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层)

办公地址:北京市东城区珠市口东大街17号

法定代表人：郭成林

联系人:史蕾

客户服务电话:4008-888-005或010-67017788-8914

公司网址:http://www.cnpsec.com.cn

(80)中国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

法定代表人：白涛

联系人：秦泽伟

客户服务电话：95519

公司网址：https://www.e-chinalife.com

(81)玄元保险代理有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2

办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2

法定代表人：马永谙

联系人：姜帅伯

客户服务电话：400 080 8208

公司网址：https://www.licaimofang.com

(82)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商

务秘书有限公司)

办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号

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法定代表人：杨柳

联系人：林丽

客户服务电话：400-666-7388

公司网址：https://www.simuwang.com/

(83)上海国信嘉利基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区华泾路507号4幢2层223室

办公地址：上海市浦东新区居里路99号

法定代表人：付钢

联系人：李佳佳

客户服务电话：021-68770223

公司网址：https://www.gxjlcn.com/

(84)麦高证券有限责任公司

住所：沈阳市沈河区热闹路49号

办公地址：上海市浦东新区滨江大道257弄10号陆家嘴滨江中心T1座801

室

法定代表人：宋成

联系人：刘沁然

客户服务电话：400-618-3355

公司网址：https://www.mgzq.com/

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，调整本基金的销售机构，并在基

金管理人网站公示。

二、登记机构

名称：九泰基金管理有限公司

住所：北京市丰台区金丽南路3号院2号楼1至16层01内六层1-211室

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼1栋西侧一层

法定代表人：徐进

电话：010-87940900

传真：010-87940910

联系人：贺俨

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三、出具法律意见书的律师事务所

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

负责人：朱小辉

电话：010-57763888

传真：010-57763777

经办律师：吴冠雄、李晗

联系人：李晗

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼

首席合伙人：付建超

联系人：强占新

联系电话：021-61418888

传真电话：021－63350003

经办注册会计师：韩玫、强占新

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第六部分基金的募集与基金合同的生效

一、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会2019年9月16日证监许可【2019】

1704号文注册。

募集期从2020年3月13日至2020年5月26日止，共募集214,918,097.43

份基金份额（含利息结转份额57,213.05份），募集户数为786户。

本基金为混合型基金，存续期间为不定期。

二、基金合同的生效

本基金的基金合同已于2020年5月29日正式生效。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；

连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解

决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并

于6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

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第七部分基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构名单将由基金管

理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销

售机构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时

间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自2020年6月29日起开放日常申购、赎回业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份

额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行

顺序赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保

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投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

基金投资者需根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提

出申购或赎回的申请。投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足

申购资金，投资者在提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否

则申购、赎回申请不成立。

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者在规定时间前全额

交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

若申购不成立或无效，申购款项本金将退回投资者账户。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。

投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。

在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理。

如遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换

系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则

赎回款项划付时间相应顺延。

3、申购和赎回申请的确认

登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或

赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日（包括该日）内

对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后（包括

该日）及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。

对于申请的确认情况，投资者应及时查询。若申购不成功，则申购款项退还给投

资者。

基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认

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时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定

媒介上公告。

五、申购和赎回的数额限制

1、申购金额的限制

通过本基金指定销售机构申购本基金，每个交易账户首次申购各类基金份额

的单笔最低申购金额为1元，追加申购各类基金份额的单笔最低申购金额为1

元；本公司直销中心每个交易账户申购各类基金份额的首次单笔最低申购金额为

50,000元，追加申购单笔最低申购金额为10,000元；本基金管理人电子交易平

台每个交易账户首次申购各类基金份额的单笔最低申购金额为1元，追加申购各

类基金份额的单笔最低申购金额为1元。

本基金存续期间对单个基金份额持有人不设置最高累计申购金额限制。

2、赎回份额的限制

基金份额持有人办理基金份额赎回时，单笔赎回的最低份额为1份基金份

额；交易账户最低持有份额为1份，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额

赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时，剩余基金份额

将与该次赎回份额一起全部赎回。

3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定请

参见相关公告。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益；

基金管理人基于投资运作和风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体请参见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金A类基金份额在申购时收取申购费，C类基金份额在申购时不收

取申购费。

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2、本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算和公告两类基金份额净值

和两类基金份额累计净值。

3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算

或公告。

4、申购费率和赎回费率

（1）申购费率

本基金A类基金份额在申购时收取前端申购费用，C类基金份额不收取申购费

用。

本基金A类基金份额的申购费用采取前端收费模式，费率按申购金额分档设

置。投资者可以多次申购本基金A类基金份额，申购费率按每笔申购申请单独计

算。基金份额的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金

的市场推广、销售、登记等各项费用。

A类基金份额申购费率具体如下表：

费用项 单笔金额（M，含申购费） 申购费率 

申购费 M＜100万元 1.50% 

100万元≤M＜300万元 1.00% 

300万元≤M＜500万元 0.50% 

M≥500万元 按笔固定收取，1000元/笔 



（2）赎回费率

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。

1）本基金A类基金份额的赎回费用由A类基金份额赎回人承担。投资者赎回

本基金A类基金份额所对应的赎回费率随持有时间递减，具体见下表：

费用项 持有期限（Y） 赎回费率 

赎回费 Y＜7日 1.50% 

7日≤Y＜30日 0.75% 

30日≤Y＜180日 0.50% 

Y≥180日 0 



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赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基

金份额时收取。对持有期少于30日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用全

额计入基金财产；对持有期在30日以上（含）且少于90日（不含）的基金份额持

有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财产；对持有期在90日以上（含）且少

于180日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的50%计入基金财产；对

持续持有期180日以上（含）的投资者所收取赎回费用总额的25%计入基金财产；

其余用于支付市场推广、登记费和其他手续费。

投资者的份额持有年限以份额实际持有年限为准。

2）本基金C类基金份额的赎回费用由C类基金份额赎回人承担。投资者赎回

本基金C类基金份额所对应的赎回费率随持有时间递减，对C类基金份额持有人收

取的赎回费全额计入基金资产，具体见下表:

C类赎回费 持有期限（Y） 赎回费率 

Y＜7日 1.50% 

7日≤Y＜30日 0.50% 

Y≥30日 0 



（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内，调整费率或收费方式，并

最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定

媒介上公告。

（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同的约定，且对现有

基金份额持有人利益无实际不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计

划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者定

期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履

行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行

公告。

（5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价

机制以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定。

5、申购份额与赎回金额的计算及处理方式

（1）申购份额与赎回金额的处理方式

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1）申购份额、余额的处理方式

基金份额的有效申购份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以

有效申请当日各类基金份额净值为基准计算，四舍五入保留到小数点后两位，由

此产生的收益或损失由基金财产承担。

2）赎回金额的处理方式

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以有效申请当日各类基金份额净

值并扣除相应的费用，四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由

基金财产承担。

（2）申购份额的计算

基金份额以申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。基金份额的申购金

额包括申购费用和净申购金额。其中：

1）对于申购本基金A类基金份额的投资者，申购份额的计算公式为：

当申购费用适用比例费率时，A类申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

当申购费用为固定金额时，申购份数的计算方法如下：

申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

例1：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.50%，

假设申购当日A类基金份额净值为1.6280元，则投资者可得到的申购份额为：

净申购金额＝100,000/（1＋1.50%）＝98,522.17元

申购费用＝100,000－98,522.17＝1477.83元

申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30份

即：若该投资者投资10万元申购本基金，假设申购当日A类基金份额净值为

1.6280元，可得到60,517.30份本基金A类基金份额。

2）对于申购本基金C类基金份额的投资者，申购份额的计算公式为：

申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值

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例2：某投资者投资本基金C类基金份额10万元，假设申购当日C类基金份额

净值为1.1270元，则其可得到的基金份额计算如下：

申购份额＝100,000/1.1270＝88,731.14份

即该投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额

净值为1.1270元，则其可得到88,731.14份基金份额。在C类基金份额存续期间，

本基金从C类基金资产中计提销售服务费。

（3）赎回金额的计算

1）对于赎回本基金A类基金份额的投资者，基金份额以赎回总额为基数采用

比例费率计算赎回费用。基金份额的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。赎回金

额的计算公式为：

赎回总额＝T日申请A类基金份额×T日A类基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

例3：某投资者赎回本基金A类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎

回费率为0.75%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的赎回

金额为：

赎回总额＝100,000×1.1280＝112,800.00元

赎回费用＝112,800.00×0.75%＝846.00元

赎回金额＝112,800.00－846.00＝111,954.00元

即：投资者赎回本基金A类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎回

费率为0.75%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的赎回金

额为111,954.00元。

2）对于赎回本基金C类基金份额的投资者，基金份额以赎回总额为基数采用

比例费率计算赎回费用。基金份额的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。赎回金

额的计算公式为：

赎回总额＝T日申请C类基金份额×T日C类基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

例4：某投资者赎回本基金C类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎

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回费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的赎回

金额为：

赎回总额＝100,000×1.1180＝111,800.00元

赎回费用＝111,800.00×0.50%＝559.00元

赎回金额＝111,800.00－559.00＝111,241.00元

即：投资者赎回本基金C类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎回

费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的赎回金

额为111,241.00元。

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投资者的申购申请。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值。

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会影响或损害现有基金份额持有人

利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。基金管理

人使用固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员持有的基金份额除外。

8、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比

例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

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接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停

申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。

当发生上述第7项、第8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投

资者的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该笔全部或部分申购申请。在暂

停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回

款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接

受基金份额持有人的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金

管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；

如已暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分

配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金

合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获

受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务

的办理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

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若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，

按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认

为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回区别处理。选择延期

赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回

的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回

申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，

以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资

者未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前

一开放日的基金总份额的30%时，本基金管理人对该单个基金份额持有人持有的

赎回申请实施延期办理。

对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回

区别处理。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回

为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申

请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为

基础计算赎回金额，如单个基金份额持有人被延期的赎回申请份额在下一开放日

仍超过基金总份额的30%，则仍按上述规则办理，以此类推，直到全部赎回为止。

如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回

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处理。

对该单个基金份额持有人未超过前述比例的赎回申请，基金管理人有权根据

上述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有

人的赎回申请一并办理。

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管

理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知

等方式）在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内

在规定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒

介上刊登暂停公告。

2、基金管理人应于重新开放日公布最近1个开放日各类基金份额的基金份

额净值。

3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的

有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也

可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行

发布重新开放的公告。

十一、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并

提前告知基金托管人与相关机构。

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

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在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

者。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十三、基金的转托管

基金份额持有人可根据登记机构的相关规定办理已持有基金份额在不同销

售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

十五、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十六、基金份额的冻结、解冻和质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，

被冻结部分产生的权益根据有关机关要求及登记机构业务规则决定是否一并冻

结。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，

基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

十七、基金申购赎回安排的补充和调整

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在不违反相关法律法规规定和基金合同的约定、对基金份额持有人利益无实

质不利影响的前提下，基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序

后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，但须报中国证监会

备案并提前公告，无需召开基金份额持有人大会。

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第八部分基金的投资

一、投资目标

采用多策略量化模型，寻找具备长期投资价值的优秀企业，同时有效控制组

合风险，力争获取超越业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交

易的股票（包括中小板、创业板股票及其他中国证监会允许基金投资的股票），

债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、

中期票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可

交换债券及其他中国证监会允许基金投资的债券），资产支持证券、债券回购、

银行存款、同业存单、货币市场工具，股指期货以及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：

股票资产占基金资产的比例为60%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货

合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府

债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

三、投资策略

本基金是混合型基金，主要目的是在市场中以合理的价格，买入具有投资价

值的标的，实现资产的长期保值增值，投资主要依托于量化多策略体系平台来实

现。

1、资产配置策略

本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合

分析以及对资本市场趋势的判断，在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益

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率的基础上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制

风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。

2、股票投资策略

本基金采用量化多策略进行股票投资。量化多策略体系的理念主要有两个：

一方面可以寻找长期具备投资价值的优质企业，获取超越指数的收益；另一方面

使用多个策略并依照当时市场情况进行轮动，这样在一定程度上也可以分散风

险。

（1）多策略模型

1）因子策略：多因子模型是以国际市场上广泛应用的多因子阿尔法模型

（Multiple FactorsAlpha Model）为基础，根据中国资本市场的实际情况，由本

基金管理人的量化投资团队开发的更具针对性和实用性的数量化选股模型。该模

型最主要的是内含价值、动态价值两大类主题因子，用于挖掘长期具备投资价值

的公司；同时模型辅以质量、反转、动量、分析师预期、市场特征、成长等主题

因子，在一定程度上增加选股模型在不同市场环境下的适用性，从而获取长期稳

定有效的收益。

2）事件驱动策略：事件策略作为因子策略的有效补充，是广泛存在于市场

中的一类规律性事件，该类策略的特点是或在特定的时间发生，或在特定的对象

上发生，或在特定的行业发生，如并购重组、指数样本股调整、股权激励、定向

增发、高管增持、高送转、业绩预告、大宗交易、区域政策等。

3）技术分析策略：技术分析指标拥有广泛的使用人群，在没有机构投资者

信息优势的情况下，技术分析策略作为策略的一种补充，也可以有效的解释市场

的短期变动，与基本面因子形成很好的互补，如典型的动量和翻转等因子。

（2）策略配置模型

在拥有了众多的反映市场策略的规律之后，我们需要把不同的策略通过一种

方法串联起来，形成最终的股票组合；目前我们拥有策略动量、风格轮动、行业

趋势等3大类策略配置模型，每一种模型都是根据市场当前的运行状况来调整策

略的配置，如果当前市场处于蓝筹价值股主导的风格，配置模型就会加大价值相

关策略的权重，不仅能跑赢蓝筹指数，在此基础上还可以获取额外的超额收益；

若市场当前蓝筹价值股表现不佳，则会适当降低相关策略权重，这是策略配置模

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型最显着的特点。

3、债券投资策略

本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属

的收益率水平、流动性和信用风险等因素构建债券投资组合。本基金运用久期控

制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多种策

略进行债券投资。

4、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益

率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险

的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投

资，以期获得长期稳定收益。

5、股指期货投资策略

基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目

标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风

险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统

性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如

预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管

理。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围、相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明

书更新或相关公告中公告。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）股票资产占基金资产的比例为60%-95%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保

留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净

值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

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（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

券的10%；

（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通

股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组

合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的

30%；

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10%；

（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20%，中国证监会规定的特殊品种除外；

（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10%；

（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应

在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为

1年，债券回购到期后不得展期；

（13）本基金参与股指期货交易，需遵守下列规定：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基

金资产净值的10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

和不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在

一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）

等；

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3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持

有的股票总市值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差

计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（14）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资；

（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手展开逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致；

（17）法律法规及中国证监会规定和基金合同约定的其他投资比例限制。

除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货市场波动、

证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证

监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

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（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管

理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

五、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*90%+银行活期存款利率

（税后）*10%

沪深300指数是由中证指数有限公司编制的反映A股市场整体走势的指数，

该指数从上海和深圳证券交易所中选取300只交易活跃、代表性强的A股作为

成份股，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票指

数。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基

金管理人与基金托管人协商一致，可以变更业绩比较基准，在履行适当程序后报

中国证监会备案，并在中国证监会规定媒介及时公告，无需召开基金份额持有人

大会。

六、风险收益特征

本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货

币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资

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基金品种。

七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保

护基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益。

八、基金投资组合报告

本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告

等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2024年6月30日，本报告中所列财务数据

未经审计。

基金投资组合报告：

1.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 

1 权益投资 746,934.50 87.05 

 其中：股票 746,934.50 87.05 

2 基金投资 - - 

3 固定收益投资 - - 

 其中：债券 - - 

 资产支持证券 - - 

4 贵金属投资 - - 

5 金融衍生品投资 - - 

6 买入返售金融资产 - - 

 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 

7 银行存款和结算备付金合计 110,856.21 12.92 

8 其他资产 241.41 0.03 

9 合计 858,032.12 100.00 



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1.2报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 

A 农、林、牧、渔业 - - 

B 采矿业 30,156.00 3.61 

C 制造业 507,000.20 60.69 

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 20,215.00 2.42 

E 建筑业 27,312.00 3.27 

F 批发和零售业 50,327.30 6.02 

G 交通运输、仓储和邮政业 15,459.00 1.85 

H 住宿和餐饮业 - - 

I 信息传输、软件和信息技术服务业 21,678.00 2.60 

J 金融业 61,763.00 7.39 

K 房地产业 - - 

L 租赁和商务服务业 - - 

M＜/td>科学研究和技术服务业 - - 

N＜/td>水利、环境和公共设施管理业 - - 

O 居民服务、修理和其他服务业 - - 

P 教育 - - 

Q 卫生和社会工作 - - 

R 文化、体育和娱乐业 13,024.00 1.56 

S 综合 - - 

 合计 746,934.50 89.42 



1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

1.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

1.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 

1 001309 德明利 130 11,232.00 1.34 

2 601058 赛轮轮胎 800 11,200.00 1.34 

3 601168 西部矿业 600 10,770.00 1.29 

4 002916 深南电路 100 10,577.00 1.27 



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5 600066 宇通客车 400 10,320.00 1.24 

6 002340 格林美 1,600 10,192.00 1.22 

7 002273 水晶光电 600 10,188.00 1.22 

8 600096 云天化 500 9,710.00 1.16 

9 603228 景旺电子 300 9,540.00 1.14 

10 600511 国药股份 300 9,237.00 1.11 



1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。报告期内，本基金未参与股指期货交易。

1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内，本基金未参与国债期货交易。

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1.11投资组合报告附注

1.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说

明

本基金投资的前十名证券的发行主体中，深圳市德明利技术股份有限公司在

报告编制日前一年内曾受到深圳证监局的处罚。深圳市景旺电子股份有限公司在

报告编制日前一年内曾受到国家外汇管理局深圳市分局的处罚。

本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不

存在损害基金份额持有人利益的行为。除此之外，其他八名证券发行主体本期未

被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

1.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同规定的备选股票库的情

况。

1.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元） 

1 存出保证金 241.41 

2 应收证券清算款 - 

3 应收股利 - 

4 应收利息 - 

5 应收申购款 - 

6 其他应收款 - 

7 其他 - 

8 合计 241.41 



1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

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1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

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第九部分基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：

九泰天奕量化价值混合A

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 

2020.5.29-2020.12.31 24.97% 1.31% 31.29% 1.16% -6.32% 0.15% 

2021.1.1-2021.12.31 -8.41% 1.27% -4.51% 1.05% -3.90% 0.22% 

2022.1.1-2022.12.31 -2.57% 0.94% -19.53% 1.15% 16.96% -0.21% 

2023.1.1-2023.12.31 -15.76% 0.79% -10.20% 0.76% -5.56% 0.03% 

2024.1.1-2024.6.30 0.86% 1.23% 0.86% 0.81% 0.00% 0.42% 



九泰天奕量化价值混合C

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 

2020.5.29-2020.12.31 24.37% 1.31% 31.29% 1.16% -6.92% 0.15% 

2021.1.1-2021.12.31 -8.81% 1.27% -4.51% 1.05% -4.30% 0.22% 

2022.1.1-2022.12.31 -2.77% 0.94% -19.53% 1.15% 16.76% -0.21% 

2023.1.1-2023.12.31 -15.34% 0.80% -10.20% 0.76% -5.14% 0.04% 

2024.1.1-2024.6.30 0.76% 1.23% 0.86% 0.81% -0.10% 0.42% 



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第十部分基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、

基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账

户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基

金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，

不得对基金财产强制执行。

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第十一部分基金资产估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律

法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、债券、股指期货、银行存款本息、应收款项、资产支持

证券、债券回购、货币市场工具以及其它投资等资产及负债。

三、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会

计准则》、监管部门有关规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值

日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资

产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允

价值。

与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值

为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作

为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

溢价或折价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够

可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事

件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对

估值进行调整并确定公允价值。

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四、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌

的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大

变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价

（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生

影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价，确定公允价格；

（2）在交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有

规定的除外），选取估值日采用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价

进行估值；

（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有规定

的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推

荐估值净价进行估值；

（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价，每日收盘

价减去可转换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没

有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日可转换债券

收盘价减去可转换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；

（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的

情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场

报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的

公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定

其公允价值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

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（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监

管机构或行业协会的有关规定确定公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供

的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第

三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的

按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构

未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期

间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

值。

5、股票指数期货合约估值方法：

（1）股票指数期货合约一般以估值当日结算价格进行估值，估值当日无结

算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估

值；当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准；

（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金

资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为

按本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价

格估值；

（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。

7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以

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确保基金估值的公平性。

8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

五、估值程序

1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产

净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5

位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国

家另有规定的，从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净

值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，

将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误

后，由基金管理人按规定对外公布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错

误时，视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

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的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述

“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差

错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差

错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方；

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（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；

（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基

金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基

金管理人应当公告，并报中国证监会备案；

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾

差，以基金管理人计算结果为准；

（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

七、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停估值；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

八、基金净值的确认

基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金

托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资

产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值

计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公

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布。

九、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误

差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于证券/期货交易场所、期货公司及登记结算公司发送的数据错误，有

关国家会计政策变更、市场规则变更等或由于其他不可抗力原因，基金管理人和

基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错

误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。

但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影

响。

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第十二部分基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余

额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进

行收益分配，具体分配方案以公告为准，若基金合同生效不满3个月可不进行收

益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选

择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基

准日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于

面值；

4、本基金各类基金份额在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所

不同。同一类别内每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不

利影响的前提下，基金管理人与基金托管人协商一致可在按照监管部门要求履行

适当程序后对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

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本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信

息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投

资的计算方法等有关事项遵循相关规定。

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第十三部分基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额的销售服务费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、仲裁费和诉

讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券/期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券/期货等账户开户费用、账户维护费用、银行间账户开立、查询及交

易费用等；

10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费（含税）

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×0.60%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基

金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付

的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之

日起2个工作日内支付。

2、基金托管人的托管费（含税）

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计

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算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基

金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次

性支取，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定

节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日

内支付。

3、基金销售服务费（含税）

本基金A类基金份额不收取销售服务费，本基金销售服务费按前一日C类

基金份额的基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基

金托管人核对一致后，基金托管人于次月起3个工作日内从基金财产中一次性支

付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给C类基金份额销售机构。若遇

法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息

日结束之日起2个工作日或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、

信息披露费用等费用；

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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况等调整基金管理

费率、基金托管费率或销售服务费率。

调整基金管理费率、基金托管费率或调高销售服务费率，须召开基金份额持

有人大会审议。

基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施日前2

日在至少一种规定媒介上公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

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第十四部分基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度

披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以书面方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民

共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进

行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更

换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

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第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

法人组织。

本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照

法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、

准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信

息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信

息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证

基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金

信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文

文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

五、公开披露的基金信息

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公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要

1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额

持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大

利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生

重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在规定网

站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基

金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简

明的基金概要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，

基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及

基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管

理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料

概要。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日

前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登

载在规定报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、

基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金

销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载

在规定网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披

露招募说明书的当日登载于规定媒介上。

（三）基金合同生效公告

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基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载基金

合同生效公告。

（四）基金净值信息

基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至

少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日

的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金

份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半

年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售

机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含

资产组合季度报告）

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年

度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年

度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师

事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将

中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，

将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报

告或者年度报告。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情

形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资

者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、

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报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除

外。

本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露

基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，

并登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、基金合同终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事

务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

人变更；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

负责人发生变动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、

基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之

三十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

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13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计提

方式和费率发生变更；

16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；

22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值的；

23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。

（八）澄清公告

在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可

能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额

持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并

将有关情况立即报告中国证监会。

（九）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进

行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（十）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十一）投资股指期货的信息披露

基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书

（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、

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风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定

的投资政策和投资目标等。

（十二）投资资产支持证券的信息披露

本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持

有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有

的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证

券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产

比例大小排序的前10名资产支持证券明细。

（十三）中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法律法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，

对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申

购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算

报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电

子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资

者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不

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得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。

基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以

供公众查阅、复制。

八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相

关信息：

1、基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

资产价值时；

3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

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第十六部分风险揭示

本基金投资过程中面临的主要风险包括市场风险、流动性风险、信用风险、

管理风险、政策风险、本基金特有风险、其他风险及本基金法律文件风险收益特

征表述与销售机构基金风险等级评价结果表述可能不一致的风险等。

一、市场风险

由于经济环境、产业和行业状况、公司基本面等方面的变化，可能导致基金

投资组合中的证券市值发生不可预见的变动，进而影响基金份额净值。市场风险

主要包括：

1、经济周期风险：市场的收益水平随经济运行的周期性变动而变动，基金

所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险；

2、利率风险：市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性，市场利率的

变化会引起证券价格变动，并进一步影响证券收益的确定性；债券市场不同期限、

不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险；

3、再投资风险：反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影

响，这与利率上升所带来的价格风险互为消长。具体为当利率下降时，委托财产

从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比之前较少的收益

率。

4、通货膨胀风险：由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下

降的风险；

5、公司经营风险：如果基金所投资的上市公司经营不善，而不能继续支付

利息或者本息，或导致其股票价格的下跌，或股息、红利减少，使基金投资收益

下降，从而给基金的投资带来风险；

6、财务风险：公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降

的风险。

二、流动性风险

流动性风险是指在投资者大额申购赎回或在投资组合持有的证券由于外部

环境影响或基本面重大变化而导致流动性降低，基金管理人难以在合理的时间内

以公允价格将其变现而引起资产的损失或交易成本的不确定性，从而可能为基金

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带来投资损失的风险。

投资者可通过以下几个方面了解基金面临的流动性风险及管理方法，并根据

自身的流动性偏好与基金流动性风险的匹配情况进行投资决策。

1、基金申购、赎回安排

请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。

2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金投资标的主要交易场所为上海、深圳证券交易所以及银行间、交易所

债券市场，上述市场运作时间长、透明度较高、运作方式规范、历史流动性状况

良好，正常情况下能够满足基金变现需求。当遇到极端市场情况时，基金管理人

将按照相关法律法规规定及基金合同约定，及时启动流动性风险应对措施，保护

基金份额持有人的合法权益。

本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活，在综合考虑宏观因素和行业

各项指标情况下进行行业配置，不以投资于某单一行业为投资目标，在行业和个

券方面未有高集中度的特征。

标的资产大部分为具有良好流动性的股票和标准化债券，并对流动性受限的

资产投资按照基金合同约定进行严格的限制。本基金将保持资产适当的流动性，

以应对当时市场条件下的赎回需求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回且现金类资产不足以支付赎回款项时，基金管理人应

当在充分评估基金组合资产变现能力、投资比例变动与基金单位份额净值波动的

基础上，审慎接受、确认赎回申请，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

具体措施请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节“巨额赎回的情形

及处理方式”部分内容。

4、实施备用流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提

下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对

赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措

施，包括但不限于：

（1）延期办理巨额赎回申请，具体情形及程序请参阅本招募说明书“基金

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份额的申购与赎回”章节“巨额赎回的情形及处理方式”部分内容。当基金管理

人实施相关措施时，投资者可能面临赎回需求无法满足的风险。

（2）暂停接受赎回申请，具体情形程序请参阅本招募说明书“基金份额的

申购与赎回”章节“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”部分内容。当基金管

理人实施相关措施时，投资者可能面临无法确认赎回申请的风险。

（3）延缓支付赎回款项，具体情形及程序请参阅本招募说明书“基金份额

的申购与赎回”章节“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”部分内容。当基金

管理人实施相关措施时，可能出现投资者无法及时收到赎回款项的风险。

（4）收取短期赎回费，具体情形及程序请参阅本招募说明书“基金份额的

申购与赎回”章节“申购和赎回的价格、费用及其用途”部分内容。当基金管理

人实施相关措施时，持有期限少于7日的投资者将被收取较高的赎回费用。

（5）暂停基金估值，具体情形及程序请参阅本招募说明书“基金份额的申

购与赎回”章节“暂停估值的情形”部分内容。当基金管理人实施相关措施时，

投资者可能无法获知所持有的基金份额净值，且基金管理人还可能延缓支付赎回

款项或暂停接受基金申购赎回申请。

（6）摆动定价，具体情形及程序请参阅本招募说明书“基金份额的申购与

赎回”章节“申购和赎回的价格、费用及其用途”部分内容。当基金管理人实施

相关措施时，大额申购、赎回的投资者可能面临申购赎回价格调整以承担市场冲

击成本的风险。

（7）中国证监会认定的其他措施，具体情形、程序及其影响请参阅更新的

招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。

三、信用风险

基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒

绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。

本基金在投资过程中，主要面临以下两类信用风险：

第一类是所投资的债券自身的信用风险，包括：违约风险，主要是指债券发

行人未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险，即发行人不能履行还本

付息的责任而使基金资产的预期收益与实际收益发生偏离所造成损失的风险；信

用评级调整风险，主要是指由于经济周期、行业周期、公司经营管理等因素发生

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不利变化，致使债券发行人的财务状况恶化，偿债能力降低，由此造成债券信用

评级降低、价格下跌，造成基金资产损失的风险。

第二类信用风险是债券交易对手的风险，主要是指在债券的交易过程中，由

于交易对手方不能足额按时交割，导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得

的证券或价款而造成价款或证券的损失的风险，或者是指在回购交易的过程中，

融资方无法按时支付回购本金和利息所带来的风险。

四、管理风险

在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、技能、经验及判断等主观因素

会影响其对相关信息、经济形势及证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。

因此，基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素可能会影响本基金的

收益水平。

五、政策风险

政策风险是指政府各种经济和非经济政策的变化给公司所管理的基金资产

带来的风险；政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政策的变

动、产业政策的变动、进出口政策的变动等政策的变动引发的市场价格变动，对

公司所管理的基金资产带来的风险。

六、其它风险

1、基金管理人职责终止风险

因违法经营或者出现重大风险等情况，可能发生基金管理人被依法取消基金

管理资格或依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等情况。在基金管理人职

责终止情况下，投资者面临基金管理人变更或基金合同终止的风险。基金管理职

责终止，涉及基金管理人、临时基金管理人、新任基金管理人之间责任划分的，

相关基金管理人对各自履职行为依法承担责任。

2、操作风险

相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造

成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、

交易错误等风险。

3、技术风险

在基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错

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而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自

基金管理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。

4、其它风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可

能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争及代理商违约等超出基金管理

人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

七、本基金特有风险

1、采用量化模型的风险

本基金采用量化模型构建投资组合，可能存在源数据错误、模型变动和市场

环境变化所产生的相关风险。

本基金的量化模型基于广泛覆盖的各类型数据源，如宏观经济数据、行业经

济数据、证券与期货交易行情数据、上市公司财务数据等，这些数据来源于不同

的数据提供商，并且经过了不同的数据加工过程。基金管理人以加工后的数据作

为建立量化模型的数据来源，因此，源数据错误或加工过程中出现的错误可能影

响量化模型的输出结果。

在运用量化策略投资的过程中，量化策略的有效性在一定程度上也会影响基

金业绩表现。一方面，量化策略所遵循的模型理论处于不断发展和完善过程中，

其核心假设的变动亦可能影响模型整体效果的稳定性；另一方面，量化模型存在

对历史数据的依赖，在实际运作过程中，市场环境的变化可能导致遵循量化模型

构建的投资组合收益率无法达到预期效果。

由于上述原因，可能导致量化模型优选出的组合收益率不一定持续为正或持

续高于业绩比较基准的收益率，存在一定的风险。

2、基金投资资产支持证券的风险

本基金可投资于在全国银行间债券市场或证券交易所交易的资产支持证券，

本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，但由于资产支持证

券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等风险，可能导

致包括基金净值波动在内的各项风险。

3、基金投资金融衍生品的风险

本基金可投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值

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取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格

波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险

和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，

有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适

当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于

保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投

资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的

时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。

4、基金资产配置的风险

本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例为60%-95%，存在大类资

产配置风险，有可能因为受到经济周期、市场环境或管理人能力等因素的影响，

导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，进而影响基金收益的风险。

5、本基金可以投资科创板股票，投资风险包括：

（1）市场风险

科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环

保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业

未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体

投资难度加大，个股市场风险加大。

科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以

内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。

（2）流动性风险

科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万

以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通

盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。

（3）科创板企业退市风险

科创板有更为严格的退市标准，且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，

科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。

（4）集中度风险

科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，

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市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。

（5）系统性风险

科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上

存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显

着。

（6）政策风险

国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大

影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

此外，本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投

资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创

板。

八、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险等级评价结果表

述可能不一致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于本基金投资范围、

投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基

金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人和基金管理人委托的其他销

售机构，以下同）依据《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规对本基金

风险等级的划分，系基于销售机构建立的基金产品风险等级评价方法做出的评价

结果，且该等结果可能随销售机构关于基金产品风险等级划分方法及划分因素的

变化而动态调整。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市场变化或基金

实际运作情况等适时调整对本基金的风险等级评价结果。销售机构的基金风险等

级评价结果与基金法律文件披露的风险收益特征可能存在不同。并且，基于评价

方式的差异，不同销售机构对同一基金产品的评价结果可能并不完全相同。因此，

本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准，投资人在购

买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受能力与本基金风险等级之

间的适当性匹配。

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第十七部分基金的终止与清算

一、基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大

会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份

额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，

并报中国证监会备案。

2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，且自决

议生效后两日内在规定媒介公告。

二、基金合同的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，而在6个月内没有新基金管理人、

新基金托管人承接的；

3、基金合同约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立

清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会

的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基

金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律

师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人

员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

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（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告

进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算

报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

七、基金财产清算完毕后，基金托管人负责注销基金财产的资金账户、证券

账户、债券托管专户账户以及其他相关账户。基金管理人应给予必要的配合。

八、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人按照不低于法律法规规定的最

低期限进行保存。

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第十八部分基金合同的内容摘要

一、基金管理人、基金托管人及基金份额持有人的权利与义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基

金财产；

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违

反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取

必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得基金合同规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪机构或其他

为基金提供服务的外部机构；

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（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理，分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确

定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制基金季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报

告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他

人泄露，但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部专业

顾问提供的除外；

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（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料不低于法律法规规定的最低期限；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开

资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

并通知基金托管人；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托

管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向

基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，

基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

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（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

财产；

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金

合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投

资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定外，不得利用

基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账

户，按照基金合同及托管协议的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清

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算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定

外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等外部专

业顾问要求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息接收方严格履行保密

义务；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

额申购、赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基

金清算报告等相关基金信息，并向基金管理人进行书面或电子确认；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及托管协议的规定进

行；如果基金管理人有未执行基金合同及托管协议规定的行为，还应当说明基金

托管人是否采取了适当的措施；

（11）按照不低于法律法规规定的最低期限保存基金托管业务活动的记录、

账册、报表和其他相关资料；

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名

册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规、基金合同和托管协议的规定监督基金管理人的投资运

作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反基金合同及托管协议导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，

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其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，

基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基

金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基

金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的

当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事

人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C类

基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余

基金财产分配的数量将可能有所不同。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依照法律法规及基金合同的约定申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

包括但不限于：

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（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限

责任；

（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事规则及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。本基金A类基金份额持有人和C

类基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。

（一）召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但

法律法规和中国证监会另有规定的除外：

（1）终止基金合同；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准（根据法律法规要求调整该

等报酬标准的除外）或提高基金销售服务费；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

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（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

人大会的事项。

2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内，对基金份额持有人利益无实

质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不

需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率或调低赎回费率、销售服务费率或调整收费方

式；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会

许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托

管等业务规则；

（6）增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类方法、规则进

行调整；

（7）除调整管理费、托管费，提高销售服务费以外，调整其他应由基金承

担的费用；

（8）于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；

（9）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管

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理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）

的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金

托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议

的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面

决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

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（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同

和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相

符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

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金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通

讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公

布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。

（5）会议通知公布前报中国证监会备案。

3、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人可采用

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网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具

体授权方式在会议通知中列明。在会议召开方式上，本基金可采用网络、电话、

短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额

持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行，基金份额持有

人也可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召

集人确定并在会议通知中列明。

（五）议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、

决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大

会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定

和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

（2）通讯开会

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在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

机关监督下形成决议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效。除基金合同另有约定外，

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与

其他基金合并以特别决议通过方为有效。

3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则

提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，

表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互

矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金

份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

（七）计票

1、现场开会

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

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人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异

议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

（八）生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定，与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一

致的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进

行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

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三、基金合同的终止的事由与程序

（一）基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大

会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份

额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，

并报中国证监会备案。

2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，且自

决议生效后两日内在规定媒介公告。

（二）基金合同的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，而在6个月内没有新基金管理人、

新基金托管人承接的；

3、基金合同约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立

清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会

的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基

金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律

师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人

员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

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（4）制作清算报告；

（5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告

进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算

报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（七）基金财产清算完毕后，基金托管人负责注销基金财产的资金账户、证

券账户、债券托管专户账户以及其他相关账户。基金管理人应给予必要的配合。

（八）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人按照不低于法律法规规定的最

低期限进行保存。

四、争议的处理

各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如

经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委

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员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁

地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决

另有规定，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责

地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特

别行政区和台湾地区法律）管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办

公场所和营业场所查阅。

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第十九部分基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：九泰基金管理有限公司

住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室

法定代表人：卢伟忠

成立时间：2014年7月3日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2014】650号

注册资本：3亿元

组织形式：有限责任公司

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监

会许可的其他业务

存续期间：2014年7月3日至长期

电话：010-57383999

传真：010-57383867

（二）基金托管人

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清

电话：（010）66105799

传真：（010）66105798

联系人：郭明

成立时间：1984年1月1日

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币35,640,625.7089万元

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职

能的决定》（国发[1983]146号）

存续期间：持续经营

经营范围：办理人民币存款、贷款；同业拆借业务；国内外结算；办理票据

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承兑、贴现、转贴现；各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；

代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理

证券资金清算业务（银证转账）；保险兼业代理业务（有效期至2018年08月27

日）；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行

金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业

年金受托管理服务、年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和

赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；

组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；

外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖

股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业

务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行

业监督管理机构批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方

可开展经营活动）

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投

资范围、投资对象进行监督。

本基金将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交

易的股票（包括中小板、创业板股票及其他中国证监会允许基金投资的股票），

债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、

中期票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可

交换债券及其他中国证监会允许基金投资的债券），资产支持证券、债券回购、

银行存款、同业存单、货币市场工具，股指期货以及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

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2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融

资比例进行监督：

i.按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：

股票资产占基金资产的比例为60%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货

合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府

债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

ii.根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金投资组合遵循以下投资限

制：

（1）股票资产占基金资产的比例为60%-95%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保

留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净

值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发

行的证券，不超过该证券的10%；

（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家

上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管

理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流

通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10%；

（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20%，中国证监会规定的特殊品种除外；

（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10%；

（9）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始

权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

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（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应

在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为

1年，债券回购到期后不得展期；

（13）本基金参与股指期货交易，需遵守下列规定：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基

金资产净值的10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

和不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在

一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）

等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持

有的股票总市值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差

计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（14）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资；

（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手展开逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致；

（17）法律法规及中国证监会规定和基金合同约定的其他投资比例限制。

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基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合本基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符

合本基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之

日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

iii.法律法规允许的基金投资比例调整期限

除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货市场波动、

证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证

监会规定的特殊情形除外。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资

禁止行为进行监督：

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资。

4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投

资限制进行监督。

基金管理人应事先将关联交易的相关材料提交基金托管人，相关交易必须事

先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。

5、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参

与银行间债券市场进行监督。

（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易

对手资信风险控制措施进行监督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间债券市场

交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用

的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。

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基金管理人应定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行

更新，名单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须提前书面通知基金托管

人，基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人

收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本

次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手

进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并

造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有

权报告中国证监会。

（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控

制

基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名

单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基

金管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金

管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失

的，基金托管人不承担责任。

（3）基金管理人参与银行间债券市场交易的核心交易对手为中国工商银行、

中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人在通知基金托

管人后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控

制交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交

易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行

赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是否在名

单内列明。

6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的

支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工

商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核

心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基

金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金

托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管

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人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。

7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流

通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开

发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经

基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

度和投资比例控制情况。

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发

至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律

法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文

件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总

成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金

划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资

指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时

间进行审核。

（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有

关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管

理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，

有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补

充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具

的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。

因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报

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告中国证监会。

如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解

决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没

有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资

产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基

金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行

监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

基金合同、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠

正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托

管人发出回函，进行解释或举证。

在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报

告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使

投资者遭受的损失。

对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，

基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反基金合同约定的，应当

拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。

对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投

资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反基金合同约定的，应

当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内

答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按

照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相

关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时

通知基金管理人限期纠正。

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管

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人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限

于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账

户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据

基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管

理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时

以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并

以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项

进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知

的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有

义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行

业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资

料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理

人并改正。

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

四、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

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2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自

行运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等

投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独

立。

5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到

达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此

给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管

人对此不承担责任。

（二）募集资金的验证

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金募集

专户。该账户由登记机构管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集

金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金

管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出

具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验

资完成，登记机构应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金

开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定

办理退款事宜。

（三）基金的银行账户的开立和管理

基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金

的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活

动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。

资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的

任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂

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行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

银行业监督管理机构的其他规定。

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公

司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分

公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使

用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

（五）债券托管账户的开立和管理

1、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银

行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的

名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，

并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。

2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市

场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

（六）其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同

约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管

理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。该

账户按有关规则使用并管理。

（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其

中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限

责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买

和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控

制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金

托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承

担保管责任。

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（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金

托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与

基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

按不低于法律法规规定的最低期限存放于基金管理人和基金托管人各自文件保

管部门。

五、基金资产净值计算与复核

（一）基金资产净值的计算

1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额的基金份

额净值是指计算日该类基金资产净值除以当日该类基金份额总份额后的数值。基

金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的

误差计入基金财产。

基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基

金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合基金合同及其他法律、法规的规

定。基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基

金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额的

基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结

果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人按规定对予以公

布。

基金管理人根据《基金法》、《信息披露管理办法》计算并披露基金资产净值，

基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责

任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充

分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果

对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

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按国家最新规定估值。

（二）基金资产估值方法

1、估值对象

基金所拥有的股票、债券、股指期货、银行存款本息、应收款项、资产支持

证券、债券回购、货币市场工具以及其它投资等资产及负债。

2、估值方法

本基金的估值方法为：

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的

市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变

化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收

盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响

证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整

最近交易市价，确定公允价格；

2）在交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规

定的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估

值；

3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有规定的

除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐

估值净价进行估值；

4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价，每日收盘价

减去可转换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有

交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日可转换债券收

盘价减去可转换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；

5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情

况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报

价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公

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允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其

公允价值。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的

同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估

值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监

管机构或行业协会的有关规定确定公允价值。

（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提

供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照

第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于

含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权

的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机

构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市

期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别

估值。

（5）股票指数期货合约估值方法：

1）股票指数期货合约一般以估值当日结算价格进行估值，估值当日无结算

价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值；

当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准；

2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第1）小项规定的方法对基金资

产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按

本项第1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格

估值；

3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

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（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。

（7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

以确保基金估值的公平性。

（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

（三）估值差错处理

因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对

不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。

当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认

后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或

基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金

托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。

由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后

仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者

或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延

错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关

各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金

管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值

计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责

任。

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（四）特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第（6）项进行估值时，所造成的

误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于证券/期货交易场所、期货公司及登记结算公司发送的数据错误，有

关国家会计政策变更、市场规则变更等或由于其他不可抗力原因，基金管理人和

基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错

误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。

但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影

响。

（五）基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照相关各方约定的同一记

账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相

关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对

会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。

经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时

查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，

暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算的，以基金管理人的账

册为准。

（六）基金定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编

制，应于每月终了后5个工作日内完成。

在《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理

人应当在3个工作日内完成更新并登载在规定网站上；除重大变更之外，基金招

募说明书其他信息发生变更的，应当至少每年更新一次并公告，基金终止运作的，

基金管理人不再更新基金招募说明书。基金管理人在每个季度结束之日起15个

工作日内完成季度报告编制，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示

性公告登载在规定报刊上；基金管理人在上半年结束之日起两个月内完成中期报

告的编制，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定

报刊上；基金管理人在每年结束之日起三个月内完成年度报告的编制，将年度报

告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。如果《基金

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合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。基金管理人在5个工作日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对

报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人

在3个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人

在7个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管

人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基

金管理人。基金管理人在30日内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关

报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结

果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告，在年度报告完成

当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并

将复核结果书面通知基金管理人。

基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和

基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为

准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份，或通过电子方式

复核确认。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报

表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权

就相关情况报证监会备案。

基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，

需盖章确认、出具相应的复核确认书或通过电子方式进行确认，以备有权机构对

相关文件审核时提示，监管机构另有要求的，从其要求。

六、基金份额持有人名册的登记与保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金

合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30

日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基

金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和

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保管，保存期限不得少于法律法规规定的最低期限，基金管理人和基金托管人应

按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档

的形式。

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：基

金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月

30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必

须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份

额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日

等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内

提交。

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备

份，保存期限不少于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金

份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名

册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

七、争议解决方式

相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经

友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的

仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均

有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责

地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行

政区和台湾地区法律）管辖。

八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更与终止

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1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管

协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证

监会备案后生效。

2、基金托管协议终止的情形

发生以下情况，托管协议终止：

（1）基金合同终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资

产；

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管

理权；

（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

（二）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立

清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会

的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基

金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律

师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人

员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告

进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

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（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

6、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

7、基金财产按下列顺序清偿：

（1）支付清算费用；

（2）交纳所欠税款；

（3）清偿基金债务；

（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。基金财产未按前款

（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

（三）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算

报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（四）基金财产清算完毕后，基金托管人负责注销基金财产的资金账户、证

券账户、债券托管专户账户以及其他相关账户。基金管理人应给予必要的配合。

（五）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人按照不低于法律法规规定的

最低期限进行保存。

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第二十部分对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要的服务内

容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改相关

服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金

管理人不承担相关责任。

一、基金份额持有人交易记录查询服务

本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心(包括电话呼叫中心或

网站账户自动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。

二、基金份额持有人的对账单服务

1、基金份额持有人可登录基金管理人网站（http://www.jtamc.com/）查阅

交易对账单。

2、基金管理人将定期为基金份额持有人提供电子形式对账单服务，基金份

额持有人也可主动向基金管理人订制对账单服务。由于投资者的电子邮箱等联系

方式不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因无法正常收取对账单的投

资者，请及时通过本基金管理人网站，或拨打客服电话查询、核对、变更预留联

系方式。

对账单的查阅和订制可参见基金管理人网站或拨打客服热线咨询。

三、投诉受理

基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工座

席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投

诉。

四、服务联系方式

1、客户服务中心

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务

等信息，可拨打如下电话：400-628-0606（免长途话费）。投资者如果认为自己

不能准确理解本基金招募说明书、基金合同的具体内容，也可拨打上述电话详询。

传真：010-87940911

2、互联网站及电子信箱

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网址：http://www.jtamc.com/

电子信箱：service@jtamc.com

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第二十一部分其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在规定媒介上

公告。

本基金及基金管理人的有关更新公告：

公告事项 法定披露方式 法定披露日 

关于九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金经理变更的公告 规定报刊和规定网站 2023-04-14 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金招募说明书更新 规定网站 2023-04-14 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金（九泰天奕量化价值混合A份额）基金产品资料概要（更新） 规定网站 2023-04-14 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金（九泰天奕量化价值混合C份额）基金产品资料概要（更新） 规定网站 2023-04-14 

九泰基金管理有限公司旗下基金2023年第1季度报告提示性公告 规定报刊 2023-04-21 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金2023年第1季度报告 规定网站 2023-04-21 

九泰基金管理有限公司关于警惕不法分子冒用本公司名义进行非法活动的重要提示 规定报刊和规定网站 2023-06-14 

九泰基金管理有限公司关于提请投资者及时更新相关信息的公告 规定报刊和规定网站 2023-06-30 

九泰基金管理有限公司关于上海分公司营业场所变更的公告 规定报刊和规定网站 2023-07-19 

九泰基金管理有限公司旗下基金2023年第2季度报告提示性公告 规定报刊 2023-07-21 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金2023年第2季度报告 规定网站 2023-07-21 

关于警惕不法分子冒用“九泰基金”、子公司及工作人员名义进行非法活动的重要提示 规定报刊和规定网站 2023-08-25 

九泰基金管理有限公司旗下基金2023年中期报告提示性公告 规定报刊 2023-08-31 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金2023年中期报告 规定网站 2023-08-31 

九泰基金管理有限公司关于高级管理人员变更公告 规定报刊和规定网站 2023-09-05 

九泰基金管理有限公司关于终止凤凰金信（海 规定报刊和规定 2023-09-08 



九泰天奕量化价值混合型证券投资基金招募说明书更新

口）基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 网站  

关于九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金经理变更的公告 规定报刊和规定网站 2023-09-29 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金招募说明书更新 规定网站 2023-09-29 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金（九泰天奕量化价值混合A份额）基金产品资料概要（更新） 规定网站 2023-09-29 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金（九泰天奕量化价值混合C份额）基金产品资料概要（更新） 规定网站 2023-09-29 

九泰基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 规定报刊和规定网站 2023-10-20 

九泰基金管理有限公司旗下基金2023年第3季度报告提示性公告 规定报刊 2023-10-25 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金2023年第3季度报告 规定网站 2023-10-25 

九泰基金管理有限公司关于以通讯方式召开九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告 规定报刊和规定网站 2023-11-07 

九泰基金管理有限公司关于以通讯方式召开九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告 规定报刊和规定网站 2023-11-08 

九泰基金管理有限公司关于以通讯方式召开九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告 规定报刊和规定网站 2023-11-09 

九泰基金管理有限公司公告 规定报刊和规定网站 2023-11-11 

九泰基金管理有限公司关于下线九泰基金APP、微信服务号运营及维护服务的公告 规定报刊和规定网站 2023-11-21 

九泰基金管理有限公司关于九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告及公证书 规定报刊和规定网站 2023-12-08 

九泰基金管理有限公司关于提请投资者及时更新相关信息的公告 规定报刊和规定网站 2023-12-29 

九泰基金2023年12月31日基金资产净值公告 公司官网 2024-01-01 

九泰基金管理有限公司关于深圳分公司营业场所变更的公告 规定报刊和规定网站 2024-01-09 

九泰基金管理有限公司旗下基金2023年第4季度报告提示性公告 规定报刊 2024-01-22 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金2023年第4季度报告 规定网站 2024-01-22 



九泰天奕量化价值混合型证券投资基金招募说明书更新

九泰基金管理有限公司关于子公司九泰基金销售（北京）有限公司住所变更的公告 规定报刊和规定网站 2024-03-20 

九泰基金管理有限公司旗下基金2023年年度报告提示性公告 规定报刊 2024-03-29 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金2023年年度报告 规定网站 2024-03-29 

九泰基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 规定报刊和规定网站 2024-04-16 

九泰基金管理有限公司旗下基金2024年第1季度报告提示性公告 规定报刊 2024-04-22 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金2024年第1季度报告 规定网站 2024-04-22 

九泰基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 规定报刊和规定网站 2024-05-16 

九泰基金管理有限公司办公电话及传真号码变更的公告 规定报刊和规定网站 2024-05-29 

九泰基金管理有限公司关于法定代表人变更的公告 规定报刊和规定网站 2024-06-01 

九泰基金管理有限公司关于住所变更的公告 规定报刊和规定网站 2024-06-01 

九泰基金管理有限公司关于上海分公司注销的公告 规定报刊和规定网站 2024-06-13 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金（九泰天奕量化价值混合A份额）基金产品资料概要（更新） 规定网站 2024-06-27 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金（九泰天奕量化价值混合C份额）基金产品资料概要（更新） 规定网站 2024-06-27 

九泰基金管理有限公司关于提请投资者及时更新相关信息的公告 规定报刊和规定网站 2024-06-28 

九泰基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 规定报刊和规定网站 2024-07-04 

九泰基金管理有限公司旗下基金2024年第2季度报告提示性公告 规定报刊 2024-07-19 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金2024年第2季度报告 规定网站 2024-07-19 

九泰基金管理有限公司关于以通讯方式召开九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告 规定报刊和规定网站 2024-08-07 

九泰基金管理有限公司关于以通讯方式召开九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告 规定报刊和规定网站 2024-08-08 

九泰基金管理有限公司关于以通讯方式召开九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金份额 规定报刊和规定网站 2024-08-09 



九泰天奕量化价值混合型证券投资基金招募说明书更新

持有人大会的第二次提示性公告   

九泰基金管理有限公司关于办公地址变更的公告 规定报刊和规定网站 2024-08-14 

九泰基金管理有限公司旗下基金2024年中期报告提示性公告 规定报刊 2024-08-31 

九泰天奕量化价值混合型证券投资基金2024年中期报告 规定网站 2024-08-31 

九泰基金管理有限公司关于九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告及公证书 规定报刊和规定网站 2024-09-07 



九泰天奕量化价值混合型证券投资基金招募说明书更新

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金

销售机构的住所，投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时

间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。投资者也

可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

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第二十三部分备查文件

一、备查文件包括：

1、中国证监会准予九泰天奕量化价值混合型证券投资基金募集注册的文件

2、《九泰天奕量化价值混合型证券投资基金基金合同》

3、《九泰天奕量化价值混合型证券投资基金托管协议》

4、法律意见书

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、证监会要求的其他文件

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其

余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购

买复印件。

九泰基金管理有限公司

2024年11月15日


              

                

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