国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金（A

份额）

基金产品资料概要更新

编制日期：2024年4月22日

送出日期：2024年5月17日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

国联安中证全指半导体产品

基金简称基金代码007300

与设备ETF联接

国联安中证全指半导体产品

下属基金简称下属基金交易代码007300

与设备ETF联接A

基金管理人国联安基金管理有限公司基金托管人国泰君安证券股份有限公司

基金合同生效日2019年6月26日

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金基金经

2019年6月26日

理的日期基金经理黄欣

证券从业日期2002年11月1日

开始担任本基金基金经

2020年8月13日

理的日期基金经理章椹元

证券从业日期2008年7月1日

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

投资目标通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股及其备选成份股。为更好地

实现基金的投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他中国证

监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券

（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票

据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场

投资范围

工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须

符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序

后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。每个

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交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或到期日在一年

以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保

证金、应收申购款等。

本基金目标ETF为国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基

金。

本基金为目标ETF的联接基金。目标ETF是采用完全复制法实现对标的指数紧密跟

踪的全被动指数基金。本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标ETF、标的

指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。本

主要投资策略基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。

本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标ETF二级市场流动性较

好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪

误差，也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。

业绩比较基准中证全指半导体产品与设备指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%

本基金的目标ETF为国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资

风险收益特征基金，本基金属于目标ETF的联接基金，目标ETF为股票型指数基金，因此本基金的预

期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

注：敬请投资者阅读更新的《招募说明书》相关章节了解详细情况。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

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注：1.净值表现数据截止日为2023年12月31日。

2.本基金合同于2019年6月26日生效，合同生效当年净值增长率按实际存续期计算。

3.基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

(一)基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元0.8%

申购费

100万元≤M＜500万元0.6%

（前收费）

M≥500万元1,000元/笔

N＜7天1.5%

赎回费7天≤N＜365天0.5%

N≥365天0%

注：敬请投资者阅读更新的《招募说明书》及销售机构相关公告了解详细情况。

(二)基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费0.50%基金管理人和销售机构

托管费0.10%基金托管人

销售服务费0.00%销售机构

审计费用70,000.00元会计师事务所

信息披露费120,000.00元规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费

其他费用用；基金的证券/期货交易费用；基金的银行汇划费用；账户开户、维护费用；按照

国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金整体承担费用，非单个份

额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

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(三)基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

国联安中证全指半导体产品与设备ETF联接A

 基金运作综合费率（年化） 

持有期间 0.60% 

注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准

测算。

四、风险揭示与重要提示

(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金在投资运作过程中面临一定的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规

性风险、其他风险及本基金特有的风险。

1．市场风险：本基金主要投资于证券期货市场，而证券期货市场价格因受到经济因素、政治因素、投

资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，使基金运作客观上面临一定的市场风险。

2．信用风险：信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化，

到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。

3．管理风险：基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和

对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、

风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道

德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。

4．流动性风险：流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项

的风险。

5．操作风险：在基金的运作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作

规程等引致的风险，或者技术系统的故障差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影

响。这种风险可能来自基金管理人、基金托管人、基金登记机构、销售机构、证券交易所及其登记结算机

构等。

6．合规性风险：合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合

同》有关规定的风险。

7．其他风险：因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完

善而产生的风险；因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；战争、自然灾害等不可抗力因素的出

现，可能严重影响证券/期货市场运行，导致本基金资产损失；其他意外导致的风险。

8．本基金特有的风险

（1）ETF联接基金投资风险

本基金为ETF联接基金，在基金的投资运作过程中可能面临ETF联接基金特有的风险，包括标的指数

的风险、标的指数波动的风险、跟踪偏离风险、标的指数变更的风险、投资于目标ETF基金带来的风险等。

（2）股指期货的投资风险

本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其所面临的风险包括杠杆风险、强制平仓

风险、无法平仓风险、强行减仓风险、政策变化份风险、连带风险及合作方风险等。

（3）中小企业私募债的投资风险

中小企业私募债券的投资在增加预期收益的同时可能会增加本基金的流动性风险和信用风险。

中小企业私募债券的规模一般小额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或

证券公司进行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市

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场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可

能面临较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。

目前主要是非上市公司发行私募债券，发行人可得信息较少，对信用风险评价的难度更高。基金管理

人虽会通过建立系统的信用评级体系对信用风险进行研究分析，仍可能使本基金承受中小企业私募债券信

用风险所带来的损失。

（4）资产支持证券的投资风险

本基金投资资产支持证券的风险包括：与基础资产相关的风险，主要包括特定原始权益人破产风险、

现金流预测风险等与基础资产相关的风险；与资产支持证券相关的风险，主要包括资产支持证券信用增级

措施相关风险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关

的风险；其他风险，主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险。

（5）指数基金投资风险

本基金为指数基金，在基金的投资运作过程中可能面临指数基金特有的风险，包括标的指数回报与股

票/债券市场平均回报偏离风险、标的指数跟踪误差风险、标的指数变更风险等。

(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表

明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

本基金主要投资于目标ETF，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止

服务、成份券停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示”章节。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确

获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见①本基金管理人网站：www.cpicfunds.com；②本基金管理人客户服务电话：021-38784766，

400-7000-365（免长途话费）。

●基金合同、托管协议、招募说明书

●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

●基金份额净值

●基金销售机构及联系方式

●其他重要资料

六、其他情况说明

无。


              

                

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