山西证券裕睿6个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2024年06月05日

送出日期：2024年06月07日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称  山证裕睿6个月定开  基金代码  007268  

基金简称A  山证裕睿6个月定开A  基金代码A  007268  

基金简称C  山证裕睿6个月定开C  基金代码C  007269  

基金管理人  山西证券股份有限公司  基金托管人  中国光大银行股份有限公司  

基金合同生效日  2019年06月03日  上市交易所及上市日期  暂未上市  

基金类型  债券型  交易币种  人民币  

运作方式  契约型定期开放式  开放频率  每6个月开放一次；开放期最短不少于5个工作日，最长不超过20个工作日。  

基金经理  开始担任本基金基金经理的日期  证券从业日期   

缪佳  2021年12月10日  2014年08月01日  

其他（若有）  《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。  

注：山西证券裕睿6个月定期开放债券型证券投资基金（基金简称：山证裕睿6个月定开，基金

代码：007268）根据所收取费用的差异，将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额，不同份额类别

分别制作基金产品资料概要。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资目标  在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。  

投资范围  本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、政府支持债券、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券及超短期融资券、资产支持证券、次级债、可转换债券、（含可分离交易可转换债券）、可交换公司债、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、同业存单、国债期货等法律 

 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等资产，但可因投资于可转换债券、可交换债券而被动持有股票、权证等资产。因投资于可转换债券、可交换债券而被动持有的股票、权证等资产，本基金将在其可交易之日起10个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前20个工作日、开放期及开放期结束后20个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述投资品种的投资比例进行调整。  

主要投资策略  （一）封闭期投资策略 本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合，通过定量分析增强组合策略操作的方法，确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的比例。本基金充分发挥基金管理人长期积累的行业、公司研究成果，利用自主开发的信用分析系统，深入挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括：期限结构策略、行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。 首先，本组合宏观周期研究的基础上，决定整体组合的久期、杠杆率策略。 一方面，本基金将分析众多的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等），并关注国家财政、税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等。另一方面，本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析，从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上，确定资产在非信用类固定收益类证券（现金、国家债券、中央银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，整体组合的久期范围以及杠杆率水平。 其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获得债券市场整体回报率，通过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。 （二）开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净值的波动。  

业绩比较基准  中债综合财富(总值)指数收益率  

风险收益特征  本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。  

注：请投资者详见《山西证券裕睿6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》第九部分

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

山证裕睿6个月定开A

费用类型  份额（S）或金额（M）/持有期限（N）  收费方式/费率  备注  

申购费（前收费）  0≤M＜100万  0.40%   

100万≤M＜500万  0.20%   

M≥500万  1000.00元/笔   

赎回费  0天≤N＜7天  1.50%   

7天≤N＜180天  0.10%   

N≥180天  0.00%   

山证裕睿6个月定开C

费用类型  份额（S）或金额（M）/持有期限（N）  收费方式/费率  备注  

赎回费  0天≤N＜7天  1.50%   

7天≤N＜180天  0.10%   

N≥180天  0.00%   

申购费C：本基金C类份额无申购费

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别  收费方式/年费率或金额  收取方  

管理费  0.30%  基金管理人和销售机构  

托管费  0.10%  基金托管人  

销售服务费C  0.40%  销售机构  

审计费用  15,000.00  会计师事务所  

信息披露费  120,000.00  规定披露报刊  

其他费用  《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认证费，基金份额持有人大会费用，基金的证券、期货交易费用，基金的银行汇划费用，基金的相关账户的开户及维护费用，以及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。具体详见本基金《基金合同》及《招募说明书》或其更新。  相关服务机构  

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费和指数许可使用费（若有）为基金整体承担费用，非单个份额类别

费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

山证裕睿6个月定开A

 基金运作综合费率（年化）  

持有期  0.41%  

山证裕睿6个月定开C

 基金运作综合费率（年化）  

持有期  0.81%  

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一

次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素而波动，投资者在投资本基金前，

应全面了解本基金产品特性，充分考虑自身风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现

的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、流动

性风险、启用侧袋机制的风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中

产生的基金管理风险、本基金特有风险等。其中本基金特有风险是指：本基金为债券型基金，对债券

资产的投资比例不低于基金资产的80%，本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约

所形成的信用风险。本基金以定期开放方式运作，在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不

上市交易。在本基金的封闭期，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。其他本基金特有风

险还包括：投资资产支持证券的风险、投资国债期货的风险等。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需

及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站

网址：http://publiclyfund.sxzq.com:8000/

客服电话：95573、0351-95573

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料

六、其他情况说明

无。


              

                

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