广发中债农发行债券总指数证券投资基金（广发中债

农发债总指数A）基金产品资料概要更新

编制日期：2024年6月25日

送出日期：2024年6月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称广发中债农发债总指数基金代码007252

广发中债农发债总指数

下属基金简称下属基金代码007252

A

中国民生银行股份有限

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人

公司

基金合同生效日2019-11-20

基金类型债券型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2019-11-20

基金经理的日期

王予柯

证券从业日期2007-01-18

基金经理

开始担任本基金

2022-07-11

基金经理的日期

胡光耀

证券从业日期2014-04-01

《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不

满200人或者基金资产净值低于5000万元人民币情形的，基金管理人

应在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金

其他管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行

表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

注：本基金自2024年2月23日起增设D类份额。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相

投资目标

似的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

本基金主要投资于标的指数（中债-农发行债券总指数）成份券及备选

成份券，为更好实现投资目标，还可以投资于具有良好流动性的金融

投资范围

工具，包括国内依法发行上市的政策性金融债、债券回购以及银行存

款。

本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资

产的80%，其中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现

金基金资产的80%；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券

不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。

本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于

标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成

份券作为替代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实

现对标的指数的有效跟踪。

主要投资策略

在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过

0.35%，将年化跟踪误差控制在2%以内。如因标的指数编制规则调整等

其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管

理人应采取合理措施，避免跟踪误差进一步扩大。

业绩比较基准中债-农发行债券总指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、

风险收益特征

混合型基金，高于货币市场基金。

注：详见《广发中债农发行债券总指数证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的

投资”。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：1、本基金份额成立当年（2019年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元0.50%

100万元≤M＜200万元0.30%

申购费（前收费）

200万元≤M＜500万元0.15%

M≥500万元1000元/笔

N＜7日1.50%

赎回费7日≤N＜30日0.10%

N≥30日-

注：1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推

广、销售、注册登记等各项费用。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实

际收取为准。

2、本基金对通过本公司直销中心申购基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投资者

实施差别的申购费率，特定投资者范围以及具体费率优惠详见基金管理人发布的相关公告。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

管理费0.15%基金管理人、销售机构

托管费0.05%基金托管人

审计费用72,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

指数许可使用年费率0.015%，每季费用下限5万元，具体收费

指数编制公司

费方式详见《招募说明书》或其更新。

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金

份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基

金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护

其他费用费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合相关服务机构

同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明

书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）  

0.22%  

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最

近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险

（1）指数化投资相关的风险

1）标的指数的风险

①标的指数下跌的风险

标的指数成份券的价格可能受到政治因素、经济因素、投资者心理和交易制度等各种因

素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。

②标的指数计算出错的风险

指数编制方法的缺陷可能导致标的指数的表现与总体市场表现产生差异，从而使基金收

益发生变化。同时，中债金融估值中心有限公司不对指数的实时性、完整性和准确性做出任

何承诺。标的指数值可能出现错误，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损失。

③标的指数变更的风险

根据基金合同的规定，如果今后法律法规发生变化，或者标的指数停止编制，或者有更

权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场上出现更加适用于本基金的业

绩基准的指数时，基金管理人可以变更标的指数和调整基金的业绩比较基准。基金投资组合

将随之调整，基金的风险收益特征将与新标的指数一致，投资者须承担此项调整带来的风险

与成本。

（2）基金跟踪偏离风险

基金在跟踪标的指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之间可能产

生差异，主要影响因素可能包括：

1）本基金采用分层抽样和动态最优化策略，投资于标的指数中具有代表性和流动性的

成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代，基金投资组合与标的指数构成可能存在差

异，从而可能导致基金实际收益率与标的指数收益率产生偏离；

2）在标的指数编制中，债券利息计算再投资收益，而基金再投资中未必能获得相同的

收益率；

3）指数调整成份券时，基金在相应的组合调整中可能暂时扩大与标的指数的构成差异，

而且会产生相应的交易成本。

（3）本基金的特有风险还包括跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止

服务的风险、成份券停牌或违约的风险等。

2、市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因

素的影响，导致基金收益水平变化而产生的风险。

3、开放式基金所共有的风险：（1）管理风险；（2）职业道德风险；（3）合规性风险；

（4）流动性风险；（5）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不

一致的风险等。

4、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的

法律”部分或相关章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或

020-83936999］

（1）《广发中债农发行债券总指数证券投资基金基金合同》

（2）《广发中债农发行债券总指数证券投资基金托管协议》

（3）《广发中债农发行债券总指数证券投资基金招募说明书》

（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（5）基金份额净值

（6）基金销售机构及联系方式

（7）其他重要资料


              

                

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