山西证券超短债债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2024年06月03日

送出日期：2024年06月06日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称  山证超短债基金  基金代码  006626  

基金简称A  山证超短债基金A  基金代码A  006626  

基金简称C  山证超短债基金C  基金代码C  006627  

基金简称E  山证超短债基金E  基金代码E  012423/012423  

基金管理人  山西证券股份有限公司  基金托管人  交通银行股份有限公司  

基金合同生效日  2019年01月21日  上市交易所及上市日期  暂未上市  

基金类型  债券型  交易币种  人民币  

运作方式  契约型开放式  开放频率  每个开放日  

基金经理  开始担任本基金基金经理的日期  证券从业日期   

刘凌云  2019年01月21日  2007年06月29日  

缪佳  2021年12月10日  2014年08月01日  

其他（若有）  基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，并按照基金合同的约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。  

注：山西证券超短债债券型证券投资基金（基金简称：山证超短债基金，基金代码：006626）根

据所收取费用的差异，将基金份额分为A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额，不同份额类别分

别制作基金产品资料概要。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资目标  本基金在保持基金资产较高流动性的前提下，力争取得超过比较基准的稳定回报。  

投资范围  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、中小企业私募债、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工 

 具、国债期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于超短债的资产不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  本基金所投资的超短债是指剩余期限不超过270天的债券资产，主要包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、中小企业私募债、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。  

主要投资策略  本基金将在有效管理风险、保持资产较高流动性的基础上，实现超过比较基准的稳定回报。本基金的投资策略包括资产配置策略、目标久期策略及凸性策略、收益率曲线策略、信用债投资策略、中小企业私募债投资策略、资产支持证券投资策略、证券公司短期公司债券投资策略、杠杆投资策略和国债期货交易策略。  

业绩比较基准  中债综合财富（1年以下）指数收益率  

风险收益特征  本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 低于混合型基金、 股票型基金  

注：请投资者详见《山西证券超短债债券型证券投资基金招募说明书》第九部分

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

山证超短债基金A

费用类型  份额（S）或金额（M）/持有期限（N）  收费方式/费率  备注  

申购费（前收费）  0≤M＜100万  0.40%   

100万≤M＜500万  0.20%   

 M≥500万  1000.00元/笔  按笔收取  

赎回费  0天≤N＜7天  1.50%   

N≥7天  0.00%   

山证超短债基金C

费用类型  份额（S）或金额（M）/持有期限（N）  收费方式/费率  备注  

赎回费  0天≤N＜7天  1.50%   

N≥7天  0.00%   

山证超短债基金E

费用类型  份额（S）或金额（M）/持有期限（N）  收费方式/费率  备注  

赎回费  0天≤N＜7天  1.50%   

N≥7天  0.00%   

申购费C和申购费E：本基金C类份额和E类份额无申购费。

申购费C：本基金C类份额无申购费

申购费E：本基金E类份额无申购费

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别  收费方式/年费率或金额  收取方  

管理费  0.30%  基金管理人和销售机构  

托管费  0.10%  基金托管人  

销售服务费C  0.40%  销售机构  

销售服务费E  0.20%  销售机构  

审计费用  15,000.00  会计师事务所  

信息披露费  120,000.00  规定披露报刊  

其他费用  《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；证券、期货账户的开户费、账户维护费；基金的证券、期货交易或结算费用；基金的银行汇划费用以及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。具体详 相关服务机构  

 见本基金《基金合同》及《招募说明书》或其更新。   

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费和指数许可使用费（若有）为基金整体承担费用，非单个份额类别

费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

山证超短债基金A

 基金运作综合费率（年化）  

持有期  0.40%  

山证超短债基金C

 基金运作综合费率（年化）  

持有期  0.80%  

山证超短债基金E

 基金运作综合费率（年化）  

持有期  0.60%  

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一

次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素而波动，投资者在投资本基金前，

应全面了解本基金产品特性，充分考虑自身风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现

的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、流动

性风险、启用侧袋机制的风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中

产生的基金管理风险、本基金特有风险等。其中本基金特有风险是指：本基金为债券型基金，本基金

对债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于超短债的资产不低于非现金基金资产的80%，

因此，本基金需要承担债券市场的系统性风险，虽然本基金主要投资于信用评级较高的债券品种，

但无法完全排除因个别债券违约所形成的信用风险。其他本基金特有风险还包括：投资国债期货的

风险、投资中小企业私募债券的风险、投资证券公司短期公司债券的风险、投资资产支持证券的风

险等。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需

及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站

网址：http://publiclyfund.sxzq.com:8000/客服电话：95573、0351-95573

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料

六、其他情况说明

无。


              

                

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