富国优质发展混合型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要

更新

2024年08月06日（信息截至：2024年08月05日）

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完

整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称  富国优质发展混合  基金代码  006527  

份额简称  富国优质发展混合A  份额代码  006527  

基金管理人  富国基金管理有限公司  基金托管人  中国民生银行股份有限公司  

基金合同生效日  2019年01月25日  基金类型  混合型  

运作方式  普通开放式  开放频率  每个开放日  

交易币种  人民币    

基金经理  曹文俊  任职日期  2019年01月25日  

证券从业日期  2005年06月01日  

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资目标  在严控风险的基础上，通过积极、主动的管理，挖掘中国经济发展目标从追求GDP增速等定量目标转向追求经济增长内在质量等定性目标过程中的各类投资机遇，力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的收益。  

投资范围  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据、中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、权证等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例45%-90%（其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%，每个交易日日终在扣除股指国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  

主要投资策略  本基金重点关注优质发展相关行业，包括但不限于新兴技术行业、现代服务及消费领域、供给侧结构性改革受益行业、环境保护及生态文明建设受益行业；本基金将采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例；在股票投资方面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法和 “自下而上”的选股策略，并通过定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资；在存托凭证投资方面，本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存托凭证的投资。在债券投资方面，本基金将采用“自上而下”的投资策略对债券类资产进行合理有效的配置，并在此框架下进行具有针对性的债券选择。本基金的中小企业私募债券投资策略、资产支持证 

 券投资策略和金融衍生工具投资策略详见法律文件。  

业绩比较基准  沪深300指数收益率*60%+中债综合全价指数收益率*40%  

风险收益特征  本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。  

注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。

（二）投资组合资产配置图表

注：截止日期2024年06月30日。

（三）自基金合同生效以来基金（A份额）每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：本基金合同生效日2019年01月25日。业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩

不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

费用类型  金额（M）/持有期限（N）  费率（普通客户）  费率（特定客户）  

申购费（前端）  M＜100万  1.5%  0.15%  

100万≤M＜500万  1.2%  0.12%  

M≥500万  1000元/笔  1000元/笔  

赎回费  N＜7天  1.5%  

7≤N＜30天  0.75%  

30≤N＜365天  0.5%  

365≤N＜730天  0.3%  

N≥730天  0  

注：以上费用在投资者申购/赎回基金过程中收取，特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关

内容。

（二）基金运作相关费用

费用类别  年费率/收费方式  收取方  

管理费  1.20%  基金管理人、销售机构  

托管费  0.20%  基金托管人  

审计费用  55,000.00元/年  会计师事务所  

信息披露费  120,000.00元/年  规定披露报刊  

注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金

资产扣除。审计费用、信息披露费为基金整体承担的年费用金额，非单个份额类别费用。年费用

金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用，详见

《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。

（三）基金运作综合费用测算

基金运作综合费率（年化）  

1.41%  

注：若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如上表所示。基金管

理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测

算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真

阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资中的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性

风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资

债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等。

本基金的特有风险包括：1、可转换债券和可交换债投资风险

本基金需要承担可转换债券和可交换债券市场的流动性风险、债券价格受所对应股票价格波

动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不能转股或换股的风险等

2、股指期货的投资风险

本基金可投资股指期货。在极端情况下，期货市场波动仍可能对基金资产造成不良影响。

3、国债期货投资风险

本基金可投资国债期货，面临市场风险、基差风险、流动性风险。

4、资产支持证券投资风险

资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险

等。

5、非公开发行股票等流通受限证券的投资风险

本基金投资有明确锁定期的非公开发行股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价

值，故本基金的净值可能偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。另外，本基金可能由于持有流

通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。

6、科创板股票投资风险

本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创

板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金并非必然投资于科创板股票。

基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易规则、退市制度等差异带来的

特有风险。

7、港股通每日额度限制

港股通业务实施每日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买单申

报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使用完毕

的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。

8、汇率风险

本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考

汇率，并不等于最终结算汇率。汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。

9、境外投资风险

（1）本基金将通过港股通投资于香港市场，在市场进入、可投资对象、税务政策等方面都有

一定的限制，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益

以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。

（2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，会面临港股通机制下因投资环境、投资

标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。参与香港股票投资还将面临包括但不限于

如下特殊风险：涨跌幅限制、流动性风险、在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险、特殊交

易风险和代理投票风险等。

10、存托凭证的投资风险

本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创

新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则

管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

与本基金或基金合同相关的一切争议将提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，

仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生

变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞

后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期

公告等披露文件。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，

4008880688（全国统一，免长途话费）

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料


              

                

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