金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2023年11月04日更新）

金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2023年11月04日更新）
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金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金 

更新招募说明书 

（2023年11月04日更新） 

基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 

基金托管人：中国民生银行股份有限公司 

二〇二三年十一月 

重要提示 

金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2017年05月08

日证监许可[2017]658号文注册募集。 

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国

证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资

于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 

投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。 

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩

表现的保证。 

基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈

利，也不保证最低收益。 

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工

具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常

市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发

生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成

较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等

风险。 

本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市场

基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产

生波动。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统系风险；个别证券特有的非系

统系风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债

券引发的信用风险；债券市场系统性风险；股票市场风险；本基金特有的风险等。 

本基金可能投资于中小企业私募债券，面临信用风险及流动性风险。信用风险主要是由目前国内中

小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主要是由债券非公

开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金

的总体风险将有所提高。 

本基金可能投资于存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风

险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。 

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋

机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将

对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注

本基金启用侧袋机制时的特定风险。 

投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金

合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分考虑自身的风险承受能

力，理性判断市场，自助判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为

作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。 

本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额

持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按

照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用

于向基金投资人提供简明的基金概要信息。 

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因

基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 

本次招募说明书更新主要涉及基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财务数据和净值表现、其

他应披露事项等。本次招募说明书相关信息更新截止日为2023年09月30日，有关财务数据和净值表

现截止日为2023年9月30日。 

本招募说明书所载财务数据未经审计。 

目录 

重要提示 ............................................................................................................................................................. 1 

目录 ..................................................................................................................................................................... 3 

一、绪言 ............................................................................................................................................................. 4 

二、释义 ............................................................................................................................................................. 5 

三、基金管理人 ................................................................................................................................................. 9 

四、基金托管人 ............................................................................................................................................... 18 

五、相关服务机构 ........................................................................................................................................... 23 

六、基金的募集 ............................................................................................................................................... 44 

七、基金合同的生效 ....................................................................................................................................... 45 

八、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................................... 46 

九、基金的投资 ............................................................................................................................................... 56 

十、基金的业绩 ............................................................................................................................................... 68 

十一、基金的财产 ........................................................................................................................................... 70 

十二、基金资产的估值 ................................................................................................................................... 71 

十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................................... 76 

十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................................... 78 

十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................................... 80 

十六、基金的信息披露 ................................................................................................................................... 81 

十七、侧袋机制 ............................................................................................................................................... 87 

十八、风险揭示 ............................................................................................................................................... 90 

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................................................ 98 

二十、基金合同内容摘要 ............................................................................................................................. 100 

二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................................. 114 

二十二、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................................. 133 

二十三、其它应披露事项 ............................................................................................................................. 135 

二十四、招募说明书的存放及查阅方式...................................................................................................... 137 

二十五、备查文件 ......................................................................................................................................... 138 

一、绪言 

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办

法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信

息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》（以下简称“基金合同”）及其它有关的规定编写。 

本招募说明书阐述了金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）

的投资目标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策有关的必要事项，基金投资者在做出投资决策

前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受能力谨慎选择基金产品。 

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准

确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有

委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人

之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合

同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金

合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 

基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 

二、释义 

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 

1、基金或本基金：指金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金 

2、基金管理人：指金元顺安基金管理有限公司 

3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 

4、基金合同或：指《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何

有效修订和补充 

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金元顺安元启灵活配置混合型证券投

资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 

6、招募说明书或本招募说明书：指《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及

其更新 

7、基金产品资料概要：指《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其

更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执

行） 

8、基金份额发售公告：指《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章

以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，

2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起

实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大

会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投

资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销

售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资

基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集

开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基

金管理人、基金托管人和基金份额持有人 

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有

关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基

金的中国境外的机构投资者 

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监

会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、

赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 

24、销售机构：指金元顺安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，

取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立

和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有

人名册和办理非交易过户等 

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金元顺安基金管理有限公司或接受金元

顺安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及

其变动情况的账户 

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎

回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证

监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果

报中国证监会备案并予以公告的日期 

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 

38、《业务规则》：指金元顺安基金管理有限公司相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式

证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份

额兑换为现金的行为 

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其

持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的

操作 

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款

方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一

种投资方式 

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申

请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金

总份额的10% 

46、元：指人民币元 

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的

其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值

总和 

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过

程 

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的

资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取

的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法

进行转让或交易的债券等 

53、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整

投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利

影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金

管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 

55、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目

的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，

原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 

56、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确

定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）

其他资产价值存在重大不确定性的资产 

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 

三、基金管理人 

（一）基金管理人概况 

名称：金元顺安基金管理有限公司 

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 

法定代表人：任开宇 

成立日期：2006年11月13日 

批准设立机关：中国证券监督管理委员会 

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号 

经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部

门批准后方可开展经营活动） 

组织形式：有限责任公司 

注册资本：人民币3.4亿元 

存续期间：持续经营 

联系人：孙筱君 

联系电话：021-68882850 

股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的51%，上海前易信息咨询服务有限公司（曾用名

“上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的49%。 

本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司

的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明

确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的

投资运作。 

董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由8名董事组成，其中3

名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基

本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 

公司设监事会，由4名监事组成，其中包括2名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检

查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 

公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、信评部、

权益研究部、基金销售部、产品开发部、市场营销部、电商管理部、北京分公司、华东营销中心、华南

营销中心、华北营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部、风

险管理部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融工程部和资本市场部等24个职能部门。此外，

公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资

决策委员会和风险控制委员会。 

（二）主要人员情况 

1、基金管理人董事会成员 

任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金

元证券有限公司投行总监。2008年至今，任金元证券股份有限公司副总裁，2017年09月至今，任金

元证券股份有限公司调研员；2010年07月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010年09月至今，

出任金元顺安基金管理有限公司董事长。 

罗寅先生，副董事长，博士学位。曾于2014年05月至2016年03月任绿地金融投资控股集团有

限公司战略研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于2016年03月至2019年10月任云南滇中保

障房建设有限公司融资部经理和投资部副经理；于2019年11月至2021年11月任云南省滇中产业发

展集团有限责任公司投融资部、投资发展部副总经理，期间兼任上海前易信息咨询服务有限公司执行董

事和总经理；于2021年11月，就职于金元顺安基金管理有限公司。 

纪畅先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计师、

北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事长。

2007年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。 

金代文先生，独立董事，学士学位。曾任上海市新闵律师事务所合伙人、上海市锦天城律师事务所

律师、北京市隆安律师事务所上海分所合伙人，现任北京炜衡（上海）律师事务所高级合伙人、金融业

务部主任。 

袁林洁女士，独立董事，学士学位。曾任香港名辉家具公司北京分公司会计、泛华建设集团审计，

现任北京市金德律师事务所律师。 

张屹山先生，独立董事。吉林大学资深教授，曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任

副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事；1992年05月，出任吉林大学

商学院院长、博士生导师。 

邝晓星先生，董事，总经理，董事会秘书，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司财务部会计，

海南省国际信托投资公司上海证券管理总部财务部经理、上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限

责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司审计部经理、财务总部经理助理，历任

金元证券有限责任公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘

书，上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘书，金元顺安基金管理有限公司副

总经理兼公司董事会秘书。 

栗旻先生，董事，硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自1996年始至2012

年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云南省分

行下属的支行担任副行长、行长等职务。自2012年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。其

长期在银行系统及非银金融领域工作，并在多个岗位担任管理职位。 

2、基金管理人监事会成员 

郭长洲先生，监事会主席，本科学位，金元证券股份有限公司财务总监、财务部总经理。曾任山东

济南乾聚会计师事务所经理、BDO利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理，

历任首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财务

部总经理、财务总监。 

李永丽女士，监事，硕士学位。曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门

经理，现任云南省滇中产业发展集团有限责任公司投融资部业务主办。陈渝鹏先生，员工监事，兼任子

公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管，

金元证券电脑总部助理主管工程师。 

贺玮女士，监事，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司人事部总监。曾任上海金元百利资产管理

有限公司人事高级经理，金元惠理基金管理有限公司人事经理。 

吴迎春女士，监事，本科学位，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利

资产管理有限公司监察稽核经理，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所高级审计员。 

3、管理层人员情况 

任开宇先生，董事长，简历同上。 

邝晓星先生，总经理，简历同上。 

凌有法先生，副总经理兼子公司董事长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、

债券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究

员，首都机场集团公司资本运营部专家，金元顺安基金管理有限公司督察长。 

陈渝鹏先生，首席信息官，硕士学位。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限

公司项目工程师，银通证券（筹）责任有限公司信息管理部经理，金元证券股份有限公司先后担任信息

技术总部助理主管、基金筹备组成员。 

封涌先生，督察长，博士学位，高级经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证

券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总经理。 

李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理，中国民生银行石

家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副总经理（主持全面工作）。 

陈嘉楠女士，副总经理，硕士学位。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司创新金融部副总经理，

西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总经理助理，联想集团有限公司高级经理。 

4、本基金基金经理 

缪玮彬先生，总经理助理，金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学经济

学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员，金元证券有限

责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高级投资经理，华宝信托投资有限责任公司投

资经理。2016年10月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安价值增长混合型证券投资基金和

金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理。25年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 

5、投资决策委员会成员 

邝晓星先生，总经理，简历同上。 

缪玮彬先生，基金经理，简历同上。 

闵杭先生，总经理助理、投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混

合型证券投资基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安行业精选混合型证券投资基金的基

金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股

份有限公司证券投资总部投资总监。2015年8月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长

动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基

金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理。29年

证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 

孔祥鹏先生，金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资

基金和金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理，北京大学理学硕士。曾任上海市盟洋投资管

理有限公司投资部研究员，中山证券有限责任公司研究所研究员，德邦证券有限责任公司研究所研究

员。2015年5月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基

金和金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理，12年证券、基金等金融行业从业经历，具

有基金从业资格。 

商昌层先生，金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的基金经理，中央财经大学工商管理硕士。曾

任国金证券股份有限公司证券投资咨询岗、新时代证券股份有限公司证券投资咨询岗、深圳市明达资产

管理有限公司研究员、北京瑞奇融通投资管理有限公司证券投资经理、申万宏源证券股份有限公司证券

经纪人、北京顺健行资产管理公司研究员、华泰证券股份有限公司投资经理，2022年1月加入金元顺

安基金管理有限公司。12年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 

郭建新先生，金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理，西南财经大学经济学硕士。曾任河北

银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。2016年9月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金

元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理。13年证券、基金等金融

行业从业经历，具有基金从业资格。 

苏利华先生，金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安沣泰定期开

放债券型发起式证券投资基金和金元顺安泓丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理，

上海交通大学应用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。2016年8月加入金

元顺安基金管理有限公司。13年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 

周博洋先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基

金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债

券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经理，兰卡斯特大学理学硕士。曾

任上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限责任有限公司项目经理。2014年

8月加入金元顺安基金管理有限公司。11年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 

贾丽杰女士，金元顺安丰利债券型证券投资基金的基金经理，清华大学理学硕士。曾任渤海证券股

份有限公司研究员，中国长城资产管理公司投资经理，东兴证券投资有限公司投资经理，渤海人寿保险

股份有限公司投资经理。2018年2月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安价值增长混合型

证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和

金元顺安医疗健康混合型证券投资基金的基金经理。13年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金

从业资格。 

韩辰尧先生，金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合型证券投资基金和金元顺

安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任都邦财产保险

股份有限公司交易员、行业研究员和基金投资经理，昆仑健康保险股份有限公司股票投资部门负责人，

太平资产管理股份有限公司事业部负责人，合众资产管理股份有限公司权益投资部门负责人。2022年

05月加入金元顺安基金管理有限公司。15年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 

李玮女士，金元顺安泓丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基

金的基金经理，管理学学士，曾任富国基金管理有限公司研究助理、投研助理。2020年12月加入金元

顺安基金管理有限公司。8年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 

陈铭杰先生，金元顺安医疗健康混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学生物科学学士、生物化

学与分子生物学博士。7年基金行业从业经验，具有基金从业资格。2016年6月加入金元顺安基金管

理有限公司，历任专户投资部投资经理等。 

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 

（三）基金管理人的职责 

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、

赎回和登记事宜； 

2、办理基金备案手续； 

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 

6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 

9、召集基金份额持有人大会； 

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 

12、中国证监会规定的其他职责。 

（四）基金管理人的承诺 

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，

防止违反《证券法》行为的发生； 

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效

措施，防止下列行为的发生： 

（1）管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 

（2）不公平对待管理的不同基金财产； 

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 

（5）行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反

基金合同行为的发生； 

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业

规范，诚实信用、勤勉尽责； 

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 

（五）基金经理承诺 

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投

资计划等信息； 

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 

5、不得存在挂名情况。 

（六）基金管理人的内部控制制度 

1、内部控制的原则 

（1）健全性原则 

内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反

馈等各个环节。 

（2）有效性原则 

通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 

（3）独立性原则 

公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当

分离。 

（4）相互制约原则 

公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 

（5）成本效益原则 

公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部

控制效果。 

2、内部控制的主要内容 

（1）控制环境 

公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利

益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 

公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、风

险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章

制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 

公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的执行中，“四眼”

原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通

制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。 

公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操守

教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制

度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 

（2）风险评估 

公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行识

别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实

现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的

信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。 

（3）内控机制 

公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的随

意决策行为的发生。 

操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关部

门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、风险管理部、督察长、监事会、

风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并

建立内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制

定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 

（4）信息与沟通 

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员

工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 

（5）监督与内部稽核 

本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价

公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及

基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相

对的独立性，定期、不定期出具监察稽核报告。 

3、基金管理人关于内部控制的声明 

（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； 

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确； 

（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 

四、基金托管人 

（一）基金托管人概况 

1、基本情况 

名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 

住所：北京市西城区复兴门内大街2号 

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 

法定代表人：高迎欣 

成立日期：1996年2月7日 

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 

组织形式：其他股份有限公司（上市） 

注册资本：43,782,418,502元人民币 

电话：010-58560666  

联系人：罗菲菲 

中国民生银行成立于1996年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全国性股份制商业银行，

也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设立的一家现代金融企业。 

2000年12月19日，中国民生银行A 股股票（代码：600016）在上海证券交易所挂牌上市。2005

年10月26日，中国民生银行完成股权分置改革，成为国内首家实施股权分置改革的商业银行。2009

年11月26日，中国民生银行H股股票（代码：01988）在香港证券交易所挂牌上市。上市以来，中国

民生银行不断完善公司治理，大力推进改革转型，持续创新商业模式和产品服务，致力于成为一家“让

人信赖、受人尊敬”的上市公司。 

2、主要人员情况 

崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责人，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格，

从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等工作，具有多年金融从业经历，具备扎实的总部

管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销专家。 

3、基金托管业务经营情况 

中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投

资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，

中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高

品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工92人，平

均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历，68%以上员工具有硕士以上学位。 

中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的

资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高

效的专业托管服务。中国民生银行资产托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资

管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供

全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业

化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上

一家有特色的托管银行。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管

银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪

经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，连续三年获评中央国债登记结算有限责任公司颁发的

“优秀资产托管机构”奖项，尤其继2019年被《金融时报》评为年度唯一“最佳资产托管银行”之后，

在2020年度再次被评为唯一“最具资产托管创新力银行”。 

截至2023年9月30日，中国民生银行托管建信稳定得利债券型证券投资基金、中银新趋势灵活

配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金等共346只证券投资基金，基金托

管规模11,160.47亿元。 

（二）基金托管人的内部控制制度 

1、内部风险控制目标 

（1）建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，防范

和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。 

（2）大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格控制合规风

险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。 

（3）以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实到位的过程

控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞

漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 

2、内部风险控制组织结构 

总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下设的风

险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行

风险管理委员会的统一部署和指导下开展。 

总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下：总行风险管理

部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行

指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等法律性文件的审定，对业务开展进行

合规检查并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行内部审计，包括定期内部审计、现场和

非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应急预案。 

3、内部风险控制原则 

（1）合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。 

（2）全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵盖资产托管

业务各环节。 

（3）有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人都没有超

越制度约束的权力。 

（4）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生的源头，防

患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 

（5及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部经营战略、

经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或

完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。 

（6）独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险合规管理中心是资产托管部

下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制

机构的工作不受干扰。 

（7）相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡措施来

消除风险控制的盲点。 

（8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、

研发和营销等部门隔离。 

4、内部风险控制制度和措施 

（1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规

范等一系列规章制度。 

（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 

（3）风险识别与评估：定期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。 

（4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 

（5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺

书。 

（6）应急预案：制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中

断。 

5、资产托管部内部风险控制 

中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了

托管业务风险控制体系。 

（1）坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之

日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场

环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，我们始终将风险管理放在与业务发展同等

重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 

（2）实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位

职责范围内的风险负责。 

（3）建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵向双人制，横向多中心制的

内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 

（4）以制度建设作为风险管理的核心。我们十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内

部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环

节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 

（5）制度的执行和监督是风险控制的关键。制度落实检查是风险控制管理的有力保证。资产托管

部内部设置风险合规管理中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行检查。总行审计部不定期对

托管业务进行审计。 

（6）将先进的技术手段运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方

面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。 

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、基金托管协议的约定，基金托管人对基

金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金份额净值的计算、基金管

理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购及赎回的价格、基金申购资金的到账

和赎回资金的划付、基金收益分配等进行监督和核查。 

基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规规定及基金合

同、基金托管协议约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应

及时核对确认，并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行

复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管

人应报告中国证监会。 

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠

正。 

五、相关服务机构 

（一）基金份额发售机构 

1、直销机构 

金元顺安基金管理有限公司 

住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 

法定代表人：任开宇 

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 

电话：021-68882850 

传真：021-68882865 

联系人：孙筱君 

客户服务专线：400-666-0666，021-68882850 

网址：www.jysa99.com 

2、其他销售机构 

1、上海中正达广基金销售有限公司 

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 

法定代表人：黄欣 

客户服务电话：400-6767-523 

公司网址：www.zzwealth.cn 

2、国信证券股份有限公司 

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼2108 

法定代表人：何如 

客户服务电话：95536 

公司网址：www.guosen.com.cn 

3、交通银行股份有限公司 

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 

法定代表人：彭纯 

客户服务电话：95559 

公司网址：www.bankcomm.com 

4、北京加和基金销售有限公司 

注册地址：北京市西城区金融大街11号703室 

办公地址：北京市西城区金融大街11号703室 

法定代表人：曲阳 

客户服务电话：400-803-1188 

公司网址：www.bzfunds.com 

5、扬州国信嘉利基金销售有限公司 

注册地址：扬州广陵新城信息产业基地3期20B栋 

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 

法定代表人：刘晓光 

客户服务电话：400-021-6088 

公司网址：www.gxjlcn.com 

6、华瑞保险销售有限公司 

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 

办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华金融大厦8楼 

法定代表人：路昊 

客户服务电话：400-111-5818 

公司网址：www.huaruisales.com 

7、阳光人寿保险股份有限公司 

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 

法定代表人：李科 

客户服务电话：95510 

公司网址：fund.sinosig.com 

8、上海凯石财富基金销售有限公司 

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 

法定代表人：陈继武 

客户服务电话：4006433389 

公司网址：www.vstonewealth.com 

9、天津市润泽基金销售有限公司 

注册地址：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209（TG第123号） 

办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606室 

法定代表人：王正宇 

客户服务电话：4007-066-880、022-23297867 

公司网址：www.phoenix-capital.com.cn 

10、贵州省贵文文化基金销售有限公司 

注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 

办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼 

法定代表人：陈成 

客户服务电话：085185407888 

公司网址：www.gecaifu.com 

11、北京蛋卷基金销售有限公司 

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3A座19层 

法定代表人：钟斐斐 

客户服务电话：4000-618-518 

公司网址：www.danjuanapp.com 

12、嘉实财富管理有限公司 

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 

法定代表人：赵学军 

客户服务电话：400-021-8850 

公司网址：www.harvestwm.cn 

13、西藏东方财富证券股份有限公司 

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 

法定代表人：徐伟琴 

客户服务电话：95357 

公司网址：www.xzsec.com 

14、安信证券股份有限公司 

注册地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层 

法定代表人：王连志 

客户服务电话：95517 

公司网址：www.essence.com.cn 

15、上海挖财基金销售有限公司 

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼04室 

办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼 

法定代表人：冷飞 

客户服务电话：400-711-8718 

公司网址：wacaijijin.com 

16、联储证券有限责任公司 

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1366号富士康大厦10F 

法定代表人：吕春卫 

客户服务电话：400-620-6868 

公司网址：www.lczq.com 

17、中证金牛（北京）投资咨询有限公司 

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 

办公地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 

法定代表人：钱昊旻 

客户服务电话：4008-909-998 

公司网址：www.jnlc.com 

18、海通证券股份有限公司 

注册地址：上海市广东路689号 

办公地址：上海市广东路689号 

法定代表人：周杰 

客户服务电话：95553、4008888001 

公司网址：www.htsec.com 

19、大连网金基金销售有限公司 

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 

法定代表人：樊怀东 

客户服务电话：4000-899-100 

公司网址：www.yibaijin.com 

20、中信证券股份有限公司 

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦、深圳市福田区中心三路8号中信建投证券

大厦 

法定代表人：张佑君 

客服电话：95548 

公司网站：www.cs.ecitic.com 

21、中信证券（山东）有限责任公司 

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 

法定代表人：杨宝林 

客服电话：95548 

公司网址：www.zxwt.com.cn 

22、上海好买基金销售有限公司 

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 

法定代表人：杨文斌 

客服电话：400-700-9665 

公司网址：www.ehowbuy.com 

23、上海天天基金销售有限公司 

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 

办公地址：徐汇区龙田路195号3C座9层88号26楼 

法定代表人：其实 

客服电话：400-1818-188、4001818188 

公司网址：www.1234567.com.cn、fund.eastmoney.com 

24、国信证券股份有限公司 

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 

办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼 

法定代表人：何如 

客户服务电话：95536 

公司网址：www.guosen.com.cn 

25、浙江同花顺基金销售有限公司 

注册地址：杭州市文二西路1号903室 

办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 

法定代表人：吴强 

客服电话：4008-773-772 

公司网址：www.5ifund.com 

26、上海陆金所基金销售有限公司 

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 

法定代表人：王之光 

客服电话：400-821-9031 

公司网址：www.lufunds.com 

27、上海联泰基金销售有限公司 

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 

法定代表人：伊彬彬 

客服电话：400-166-6788 

公司网址：www.66zichan.com 

28、中信期货有限公司 

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 

法定代表人：张皓 

客服电话：400-9908-826 

公司网址：www.citicsf.com 

29、北京汇成基金销售有限公司 

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 

法定代表人：王伟刚 

客户服务电话：400-619-9059 

公司网址：www.hcjijin.com 

30、上海万得基金销售有限公司 

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 

法定代表人：王祎 

客户服务电话：400-821-0203 

公司网址：www.520fund.com.cn 

31、珠海盈米基金销售有限公司 

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 

法定代表人：肖雯 

客户服务电话：020-89629066 

公司网址：www.yingmi.cn 

32、奕丰基金销售有限公司 

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 

法定代表人：TAN YIK KUAN 

客户服务电话：400-684-0500 

公司网址：www.ifanstps.com.cn 

33、上海基煜基金销售有限公司 

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室 

法定代表人：王翔 

客户服务电话：021-65370077 

公司网址：www.fofund.com.cn 

34、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 

办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE（凯恩斯） 

法定代表人：高锋 

客户服务电话：400-804-8688 

公司网址：www.foreseakeynes.com 

35、济安财富（北京）基金销售有限公司 

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元 

法定代表人：杨健 

客户服务电话：010-65309516 

公司网址：www.jianfortune.com 

36、南京苏宁基金销售有限公司 

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 

办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号 

法定代表人：王锋 

客户服务电话：95177 

公司网址：www.snjijin.com 

37、喜鹊财富基金销售有限公司 

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 

办公地址：北京市西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A座4016 

法定代表人：陈皓 

客户服务电话：4006-697-719 

公司网址：www.xiquefund.com 

38、方德保险代理有限公司 

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2017 

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号A2106/2107 

法定代表人：林柏均 

客户服务电话：010-64068617 

公司网址：www.fundsure.cn 

39、深圳前海财厚基金销售有限公司 

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 

办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室 

法定代表人：杨艳平 

客户服务电话：4001286800 

公司网址：www.caiho.cn 

40、江苏汇林保大基金销售有限公司 

注册地址：南京市高淳区经济开房去古檀大道47号 

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 

法定代表人：吴言林 

客户服务电话：025-66046166 

公司网址：www.huilinbd.com 

41、泛华普益基金销售有限公司 

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 

办公地址：广州市天河区珠江城大厦42楼 

法定代表人：于海锋 

客户服务电话：4000803388 

公司网址：www.puyifund.com 

42、中信证券华南股份有限公司 

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 

法定代表人：胡伏云 

客户服务电话：95548 

公司网址：www.gzs.com.cn 

43、沈阳麟龙投资顾问有限公司 

注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 

办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 

法定代表人：朱荣晖 

客户服务电话：024-82280808 

公司网址：www.linlongtougu.com 

44、通华财富（上海）基金销售有限公司 

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 

办公地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 

法定代表人：沈丹义 

客户服务电话：95193 

公司网址：www.tonghuafund.com 

45、西部证券股份有限公司 

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 

法定代表人：徐朝辉 

客户服务电话：95582 

公司网址：www.west95582.com 

46、中信建投证券股份有限公司 

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 

办公地址：北京市朝阳门内大街188号 

法定代表人：王常青 

客户服务电话：95587、400-8888-108 

公司网址：www.csc108.com 

47、国泰君安证券股份有限公司 

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 

办公地址：上海市静安区新闸路669号，博华广场21层 

法定代表人：贺青 

客户服务电话：95521 

公司网址：www.gtja.com 

48、上海利得基金销售有限公司 

注册地址：宝山区蕴川路5475号1033室 

办公地址：浦江国际金融广场53楼（上海虹口区东大名路1098号） 

法定代表人：李兴春 

客户服务电话：400-921-7733 

公司网址：www.leadbank.com.cn、a.leadfund.com.cn 

49、恒泰证券股份有限公司 

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 

办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼7楼 

法定代表人：庞介民 

客户服务电话：956088 

公司网址：www.cnht.com.cn 

50、德邦证券股份有限公司 

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心19楼 

法定代表人：武晓春 

客户服务电话：400-8888-128 

公司网址：www.tebon.com.cn 

51、金元证券股份有限公司 

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 

办公地址：深圳市深南大道4001时代金融中心大厦17楼 

法定代表人：王作义 

客户服务电话：4008-888-228 

公司网址：www.jyzq.cn、www.goldstate.com.cn 

52、北京肯特瑞基金销售有限公司 

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 

办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 

法定代表人：江卉 

客户服务电话：4000988511/4000888816 

公司网址：http://fund.jd.com 

53、北京百度百盈基金销售有限公司 

注册地址：北京市海定区上地十街10号1幢1层101 

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层 

法定代表人：张旭阳 

客户服务电话：95055-4 

公司网址：www.baiyingfund.com 

54、宁波银行股份有限公司（同业易管家） 

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 

办公地址：中国浙江宁波市宁南南路700号 

法定代表人：陆华裕 

客户服务电话：96528 

联系电话：086-574-87050028 

公司网址：www.nbcb.com.cn 

55、光大证券股份有限公司 

注册地址：上海市静安区新闸路1508号 

办公地址：上海市静安区新闸路1508号 

法定代表人：周健男 

客服电话：95525 

公司网址：www.ebscn.com 

56、兴业银行股份有限公司 

注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 

办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 

法定代表人：高建平 

客服电话：95561 

公司网址：www.cib.com.cn 

57、天风证券股份有限公司 

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园2号科技大厦四楼 

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场48层 

法定代表人：余磊 

客户服务电话：95391、400-800-5000 

公司网址：www.tfzq.com 

58、中国中金财富证券有限公司 

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第12-18层及第04层 

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层518000 

法定代表人：高涛 

客户服务电话：95532 

公司网址：www.ciccwm.com 

59、众惠基金销售有限公司 

注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号 

办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层   

法定代表人：程雷 

客户服务电话：0851-86909950 

公司网址：www.hyzhfund.com 

60、中国人寿保险股份有限公司 

注册地址：北京市西城区金融大街16号 

办公地址：北京市西城区金融大街16号 

法定代表人：王滨 

客户服务电话：010-63633333 

公司网址：www.chinalife.com.cn 

61、泰信财富基金销售有限公司 

注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012 

办公地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012 

法定代表人：张虎 

客户服务邮箱：service@taixincf.com 

公司网址：www.taixincf.com 

62、上海爱建基金销售有限公司 

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室  

办公地址：上海市浦东新区民生路1299号丁香国际大厦西塔19层03室 

法定代表人：马金 

客户服务电话：021-60608999 

公司网址：www.ajwm.com.cn 

63、大河财富基金销售有限公司 

注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层1号 

办公地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层1号       

法定代表人：赵鹰龙 

客户服务电话：0851-88235678 

公司网址：www.urainf.com 

64、青岛意才基金销售有限公司 

注册地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层 

办公地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层  

法定代表人：Giamberto Giraldo 

客户服务电话：0532-87071088 

公司网址：www.yitsai.com 

65、海银基金销售有限公司 

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16F 

法定代表人：惠晓川 

客服电话：400-808-1016 

公司网址：www.fundhaiyin.com 

66、兴业银行股份有限公司 

注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 

办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 

法定代表人：高建平 

客服电话：95561 

公司网址：www.cib.com.cn 

67、诺亚正行基金销售有限公司 

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 

法定代表人：汪静波 

客服电话：400-821-5399 

公司网址：www.noah-fund.com 

68、上海长量基金销售有限公司 

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 

法定代表人：张跃伟 

客服电话：400-820-2899 

网址：www.erichfund.com 

69、深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 

办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号 

法定代表人：杨柳 

客服电话：400-666-7388或400-680-3928 

公司网址：www.simuwang.com 

70、洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 

注册地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户 

办公地址：山东省青岛市市北区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户 

法定代表人：李赛 

客户服务电话：010-65000261 

公司网址:www.apluscap.com 

71、上海陆享基金销售有限公司 

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室 

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元 

法定代表人：粟旭 

客户服务电话：400-168-1235 

公司网址：www.luxxfund.com 

72、北京创金启富基金销售有限公司 

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 

法定代表人：梁蓉 

客户服务电话：010-66154828 

公司网址：www.5rich.com 

73、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 

注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 

办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 

公司网站：https://www.9ifund.com 

客户服务电话：400-158-5050 

法定代表人： 齐凌峰  

74、国金证券股份有限公司 

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 

法定代表人：冉云 

客服电话：95310 

公司网址：www.gjzq.com.cn 

75、中邮证券有限责任公司 

注册地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层) 

办公地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层) 

法定代表人：郭成林 

客服电话：4008888005 

公司网址：http://www.cnpsec.com.cn/ 

76、腾安基金销售（深圳）有限公司 

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 

法定代表人：林海峰 

客服电话：95017 

公司网址：https://www.tenganxinxi.com/ 

77、北京坤元基金销售有限公司 

注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816号 

经营地址：北京市朝阳区东三环中路7号院北京财富中心写字楼A座30层3001B 

法定代表人：杜福胜   

客户服务电话：4006498989 

公司网站：www.kunyuanfund.com 

78、佳泓（北京）基金销售有限公司 

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号                                              

办公地址：北京市西城区德胜门内西顺城街46号锦胜华安写字楼205室 

法定代表人：谢亚凡 

客户服务电话：010-64081648 

公司网址：www.haofunds.com 

79、广发证券股份有限公司 

注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 

办公地址：广州市天河北路大都会广场36、38、41、42楼 

法定代表人：孙树明 

客户服务电话：95575 

公司网址：www.gf.com.cn 

80、上海万得基金销售有限公司 

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 

办公地址 ：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦 

法定代表人 ：简梦雯 

客户服务电话： 400-799-1888 

公司网址：www.520fund.com.cn 

81、中国银河证券股份有限公司 

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 

法定代表人：陈共炎 

客户服务电话：95551、4008-888-888 

公司网址：www.chinastock.com.cn 

82、和讯信息科技有限公司 

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 

法定代表人：王莉 

客户服务电话：400-920-0022 / 021-20835785 

公司网址：www.hexun.com 

83、中国中金财富证券有限公司 

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第12-18层及第04层

（01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元）                                                    

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层518000 

法定代表人：高涛 

客户服务电话：95532 

公司网址：www.ciccwm.com 

84、平安银行股份有限公司 

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 

办公地址：中国广东省深圳市深南东路5047号 

法定代表人：谢永林 

客户服务电话：95511-3 

公司网址：www.bank.pingan.com 

85、江海证券有限公司 

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 

法定代表人：赵洪波 

客户服务电话：956007 

公司网址：www.jhzq.com.cn 

86、东方证券股份有限公司 

注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 

办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 

法人代表： 金文忠 

公司网站： www.dfzq.com.cn 

客服电话：95503 

87、江海证券有限公司 

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 

法人代表： 赵洪波 

公司网站： www.jhzq.com.cn 

客服电话：956007  

88、博时财富基金销售有限公司 

注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 

法人代表：王德英 

公司网站：www.boserawealth.com  

客服电话：400-610-5568 

89、麦高证券有限责任公司 

注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K） 

办公地址：辽宁省沈阳市沈河区热闹路49号 

法人代表： 宋成 

公司网站： www.mgzq.com 

客服电话：400-618-3355 

90、国融证券股份有限公司 

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼 

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼 

法人代表： 张智河 

公司网站： www.grzq.com 

客服电话：95385 

91、中泰证券股份有限公司 

注册地址：济南市市中区经七路86号 

办公地址：山东省济南市经七路86号 

法人代表： 王洪 

公司网站： www.zts.com.cn 

客服电话：95538 

92、华泰证券股份有限公司 

注册地址：南京市江东中路228号 

办公地址：中国江苏省南京市江东中路228号华泰证券广场 

法人代表：张伟 

公司网站：www.htsc.com.cn 

客服电话：95597 

93、上海华夏财富投资管理有限公司 

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 

法人代表： 毛淮平 

公司网站： www.amcfortune.com 

客服电话：400-817-5666 

94、兴证期货有限公司 

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道湖东路268号6层（兴业证券大厦） 

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦8层 

法人代表： 周峰 

公司网站：www.xzfutures.com  

客服电话：95562-5 

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并及时公告。 

（二）登记机构 

名称：金元顺安基金管理有限公司 

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 

法定代表人：任开宇 

电话：021-68881801 

传真：021-68881875 

（三）律师事务所 

名称：上海市通力律师事务所 

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 

负责人：俞卫锋 

电话：021-31358666 

传真：021-31358600 

联系人：陈颖华 

经办律师：黎明、陈颖华 

（四）会计师事务所 

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 

法人代表：毛鞍宁 

电话：010-58153000 

传真：010-85188298 

联系人：陈露 

经办注册会计师：陈露、施嘉文 

六、基金的募集 

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定募集，并经

中国证券监督管理委员会2017年05月08日《关于准予金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金注

册的批复》（证监许可〔2017〕658号）准予注册募集。 

本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。 

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币1.00元。 

本基金募集期自2017年11月06日至2017年11月08日止，募集对象为符合法律法规规定的个

人投资者、机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。共募

集200,117,073.49份基金份额，募集户数为486户。 

七、基金合同的生效 

（一）基金合同的生效 

本基金的基金合同已于2017年11月14日正式生效。 

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低

于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现基金份额持有人

数量不满200人情形或基金资产净值低于5000万元的，基金合同终止并按照约定进入清算程序，无需

召开基金份额持有人大会进行表决。 

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 

八、基金份额的申购与赎回 

（一）申购与赎回场所 

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或基金

管理人网站中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售

机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 

（二）申购和赎回的开放日及时间 

1、开放日及开放时间 

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的

正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申

购、赎回时除外。 

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理

人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告。 

2、申购、赎回开始日及业务办理时间 

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公

告中规定。 

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公

告中规定。 

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人

在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申

购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 

（三）申购与赎回的原则 

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 

（四）申购与赎回的程序 

1、申购和赎回的申请方式 

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投

资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时，必须有足够的

基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效。 

2、申购和赎回的款项支付 

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认

基金份额时，申购生效。 

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 

投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回

或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条

款处理。 

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及

基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往

投资人银行账户。 

3、申购和赎回申请的确认 

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），

在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资

人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申

购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，

投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损

的，基金管理人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 

4、在法律法规和基金合同允许的范围内，本基金基金管理人或登记机构可根据相关业务规则，对

上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 

（五）申购与赎回的数额限制 

1、通过基金管理人直销柜台申购，个人投资者首次最低申购金额为1,000元人民币（含申购费），

追加申购的单笔最低限额为人民币100元人民币；机构投资者首次最低申购金额为500,000元人民币

（含申购费），追加申购的单笔最低限额为人民币10,000元人民币。通过基金管理人的网上交易系统申

购，首次最低申购金额为人民币10元（含申购费），追加申购的单笔最低限额为人民币1元。销售机构

对本基金最低申购金额有规定的，以各销售机构的业务规定为准。 

2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于10份基金份额；每个交易账户的最

低基金份额余额不得低于10份，基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余

额不足10份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于10份的

情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 

3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，但单一投资者单独持有基金份额的

比例不得达到或超过50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外）。

具体规定请参见定期更新的招募说明书或相关公告。 

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设

定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保

护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 

5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购金额和赎回份额

的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 

（六）申购费与赎回费 

1、申购费（前端） 

本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示。 

申购金额（M）  申购费率  

M＜100万  1.50%  

100万≤M＜200万  1.20%  

200万≤M＜500万  0.80%  

申购金额≥500万  每笔1000元  

注： 

申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、登记和销售。 

2、赎回费 

本基金的赎回费率如下： 

持有期限（N）  赎回费率  

N＜7天  1.50%  

7天≤N＜30天  0.75%  

30天≤N＜180天  0.50%  

180天≤N＜365天  0.20%  

N≥365天  0.00%  

注： 

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 

本基金赎回费100%归入基金资产。 

3、基金管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并在履行

适当程序后，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介公告。 

（七）申购份数与赎回金额的计算 

1、本基金申购份额的计算 

申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申

购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下： 

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）； 

申购费用=申购金额-净申购金额； 

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。 

举例说明：假定T日的基金份额净值为1.2000元，申购金额10万元，计算如下： 

适用申购费率为1.5% 

净申购金额=100,000/（1+1.5%）=98,522.17元 

申购费用=100,000–98,522.17=1,477.83元 

申购份数=98,522.17/1.2000=82,101.81份 

即：假定T日的基金份额净值为1.2000元，申购金额10万元，则可得到82,101.81份基金份额。 

2、本基金赎回金额的计算 

采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 

赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 

赎回费用=赎回总金额×赎回费率 

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 

举例说明：假定T日的基金份额净值为1.2000元，赎回份数分别为10,000份，各时期赎回金额如

下： 

持有期限（N）  赎回费率  赎回总金额  赎回费用  赎回金额  

N＜7天  1.50%  12,000  180  11,820  

7天≤N＜30天  0.75%  12,000  90  11,910  

30天≤N＜180天  0.50%  12,000  60  11,940  

180天≤N＜365天  0.20%  12,000  24  11,976  

N≥365天  0.00%  12,000  0  12,000  

3、基金份额净值计算 

T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日发行在外的基金份额总数 

T日的基金份额净值和基金份额累计净值在当天收市后计算，并在T+1日内通过指定网站、基金

销售机构网站或者营业网点公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金

基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财

产。 

4、申购份额、余额的处理方式： 

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，

计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 

5、赎回金额的处理方式： 

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果

保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 

6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制以确保基金估值的公平

性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 

（八）申购与赎回的登记 

1、投资者申购基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者增加权益并办理登记手续，投资者自

T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 

2、投资者赎回基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 

3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资

者的合法权益，并最迟于开始实施前依照有关规定予以公告。 

（九）拒绝或暂停申购的情形及处理 

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人

利益构成潜在重大不利影响时。 

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面

影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 

6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超

过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 

7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金

额上限的。 

8、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人

应当采取暂停接受申购申请的措施。 

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 

发生上述第1、2、3、5、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝基金投资者的申

购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全

部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及

时恢复申购业务的办理。 

（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形 

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 

5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。 

6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人

应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请时，基金管理人应在当日报中国

证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单

个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述

情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分

予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 

（十一）巨额赎回的情形及处理方式 

1、巨额赎回的认定 

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额

总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份

额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 

2、巨额赎回的处理方式 

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期

赎回。 

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回

申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低

于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理，对于单

个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额20%以上的部分，将自动进行延期办理。

对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延

期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请

时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回

为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申

请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回

为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期

赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 

（3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂

停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应

当在指定媒介上进行公告。 

3、巨额赎回的公告 

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方

式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 

（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应按规定向中国证监会备案，并在规定期限内在

指定媒介上刊登暂停公告。 

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申

购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发

布重新开放的公告。 

（十三）基金转换 

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他

基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规

及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 

（十四）基金的非交易过户 

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户

以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是

依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。 

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人

将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效

司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户

必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定

办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 

（十五）基金的转托管 

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规

定的标准收取转托管费。 

（十六）定期定额投资计划 

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理

定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更

新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 

（十七）基金的冻结、解冻和质押 

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法

律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并

冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配，法律法规或监管部门另有规定的除外。 

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和

实施相应的业务规则。 

（十八）基金份额的转让 

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的

交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人

拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金

份额转让业务。 

（十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关

公告。 

（二十）在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理

人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金

份额持有人大会审议。  

九、基金的投资 

（一）投资目标 

通过积极灵活的资产配置，在严格控制投资组合风险的基础上，力争实现基金资产的稳健增值。 

（二）投资范围 

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市

的股票）、存托凭证、国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、超级短

期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司

债券、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款（含协议存款、定期存款以及其他银行存

款）、非金融企业债务融资工具、同业存单、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 

基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为0%－95%，权证投资比例占基

金资产净值的比例不超过3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 

如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序

后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 

（三）投资策略 

本基金通过发掘经济发展及结构转型过程中所显现的投资机会，力争获取持续稳健的投资超额收

益。在资产配置方面，本基金根据国内外宏观经济、政策环境、市场运行趋势等因素确定基金的大类资

产配置比例。 

在权益资产投资方面，采用“自上而下”的方式，选择与政策调控、经济发展，深化改革具有相关

性较高的行业中的个股进行配置；同时，结合“自下而上”的方式，精选上市公司股票作为投资方向。

在债券投资方面，选择具有票息优势的债券品种作为主要的债券投资标的。最后，在综合考量投资组合

的风险收益特征基础上，本基金完成组合构建。 

1、资产配置策略 

在大类资产配置方面，即根据国内外宏观经济运行情况、政策环境、国内股票市场的估值、国内债

券市场收益率的期限结构、物价指数变动趋势、金融市场运行趋势、经济周期等，分析研判货币市场、

债券市场与股票市场的预期收益与风险，确定并动态调整股票、债券和现金等大类资产的配置比例。 

2、股票投资策略 

（1）行业配置策略 

在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内外宏观经济走势、经济

结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结

合的方法来对行业进行筛选。 

（2）个股投资策略 

本基金将结合定性与定量分析，主要采取自上而下的选股策略。基金依据约定的投资范围，基于对

上市公司的品质评估分析、风险因素分析和估值分析，筛选出基本面良好的股票进行投资，在有效控制

风险前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。 

3、债券投资策略 

（1）利率品种投资策略 

本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进行分析和预测基础上，

运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测，深入分析利率品种

的收益和风险，并据此调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进

行分析，运用统计和数量分析技术，选择合适的期限结构的配置策略，在合理控制风险的前提下，综合

考虑组合的流动性，决定投资品种。 

（2）信用品种投资策略与信用风险管理 

本基金对金融债、企业债、公司债、中期票据和短期融资券等信用品种采取自上而下和自下而上相

结合的投资策略。自上而下投资策略指本基金在组合久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数

量化分析方法对信用产品的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对利差走势及

其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本基金运用行业研究方法和公司财务分析方法对债券发

行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。具体而言： 

1）根据宏观经济环境及各行业的发展状况，确定各行业的优先配置顺序； 

2）研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、竞争地位、治理结构、特

殊事件风险等基本面信息，分析企业的长期运作风险； 

3）运用信用评价系统对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水平等方面进行

综合评价，度量发行人财务风险； 

4）利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，确定债券的信用风险等级； 

5）综合发行人各方面分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择溢价偏高

的品种进行投资。 

（3）中小企业私募债投资策略 

本基金将首先从行业层面看，投资于那些主营业务集中于处于成长期的行业、转型期较短且前景明

朗的企业，谨慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响的行业，审慎投资于行业门槛较低、竞争

激烈的企业；其次，从个体层面看，投资于财务制度健全、财务信息完整真实的发债主体，重点关注那

些在各自细分行业内处于领先地位或是那些正处于股票上市进程中的企业，审慎考量担保方实力，注重

主体违约后的回收率。 

（4）资产支持证券投资策略 

本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风

险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益

结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定

价模型，对资产支持证券进行估值，并结合资产支持证券类资产的市场特点，进行此类品种的投资。本

基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 

（5）证券公司短期公司债券投资策略 

本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格控制单

只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司债券整体流动性相对较差，本基金

将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量选择流动性相对较好的品

种进行投资，保证本基金的流动性。 

4、权证投资策略 

本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型计算权证价值。本基金权证操作

将根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性结合本基金的需要进行该产品的投资。主要考虑运

用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。 

（五）存托凭证投资策略 

本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。 

（四）投资限制 

1、组合限制 

基金的投资组合应遵循以下限制： 

（1）股票及存托凭证资产占基金资产的比例为0%-95%； 

（2）现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款等； 

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； 

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；本基金管理

人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上

市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； 

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%； 

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%； 

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 

（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模

的10%； 

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类

资产支持证券合计规模的10%； 

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持

证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖

出； 

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的

股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，

在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期； 

（15）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； 

（16）基金投资流通受限证券时，遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的

通知》（证监基金字[2006]141号）及相关规定执行； 

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%，因证券市

场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限

制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，

可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 

（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； 

（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，除第（2）、（12）、（17）、（18）项外，基金管理人应当在10个交易日内进行调

整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自

基金合同生效之日起开始。 

如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取

消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 

2、禁止行为 

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 

（1）承销证券； 

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 

（3）从事承担无限责任的投资； 

（4）向其基金管理人、基金托管人出资； 

（5）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其他重大

利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的

投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和

评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义

务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过，基金管理人董

事会至少每半年对关联交易事项进行审查。 

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或以变

更后的规定为准。 

（五）业绩比较基准 

本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50%。 

沪深300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券市场中选

取的300只A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了

沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。 

中债综合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债、央行票据、及企业

短期融资券所构成，能够客观准确反映基金投资组合的状况。 

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能

为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基

金管理人在与基金托管人协商一致，并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无须召

开基金份额持有人大会。 

（六）风险收益特征 

本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市场

基金和债券型基金，低于股票型基金。 

（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益； 

2、有利于基金财产的安全与增值； 

3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。 

4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。 

（八）侧袋机制的实施和投资运作安排 

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原

则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同

的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。 

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益

特征等约定仅适用于主袋账户。 

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权

益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 

（九）基金投资组合报告 

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其

内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 

基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2023年10月24日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。 

本投资组合报告所载数据截至2023年09月30日。 

1、报告期末基金资产组合情况 

序号  项目  金额（元）  占基金总资产的比例（%）  

1  权益投资  1,145,325,923.20  76.52  

 其中：股票  1,145,325,923.20  76.52  

2  基金投资  -  -  

3  固定收益投资  190,108,739.73  12.70  

 其中：债券  190,108,739.73  12.70  

 资产支持证券  -  -  

4  贵金属投资  -  -  

5  金融衍生品投资  -  -  

6  买入返售金融资产  122,951,682.21  8.21  

 其中：买断式回购的买入返售金融资产  -  -  

7  银行存款和结算备付金合计  32,272,460.09  2.16  

8  其他资产  6,146,837.71  0.41  

9  合计  1,496,805,642.94  100.00  

2、报告期末按行业分类的股票投资组合 

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 

代码  行业类别  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）  

A  农、林、牧、渔业  18,796,490.48  1.26  

B  采矿业  -  -  

C  制造业  686,240,472.02  45.97  

D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  84,484,487.61  5.66  

E  建筑业  61,880,540.24  4.15  

F  批发和零售业  113,906,847.48  7.63  

G  交通运输、仓储和邮政业  73,817,340.00  4.95  

H  住宿和餐饮业  -  -  

I  信息传输、软件和信息技术服务业  51,021.56  0.00  

J  金融业  -  -  

K  房地产业  41,059,218.91  2.75  

L  租赁和商务服务业  -  -  

M  科学研究和技术服务业  17,686,329.84  1.18  

N  水利、环境和公共设施管理业  47,165,009.58  3.16  

O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  

P  教育  217,000.00  0.01  

Q  卫生和社会工作  21,165.48  0.00  

R  文化、体育和娱乐业  -  -  

S  综合  -  -  

 合计  1,145,325,923.20  76.73  

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 

本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。 

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 

序号  股票代码  股票名称  数量（股）  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）  

1  600843  上工申贝  3,286,000  19,321,680.00  1.29  

2  603183  建研院  3,621,240  17,671,651.20  1.18  

3  600168  武汉控股  2,710,342  17,400,395.64  1.17  

4  002187  广百股份  2,610,800  17,231,280.00  1.15  

5  002743  富煌钢构  2,926,300  16,855,488.00  1.13  

6  002998  优彩资源  2,150,658  16,732,119.24  1.12  

7  600939  重庆建工  4,888,862  16,719,908.04  1.12  

8  000803  山高环能  2,700,052  16,362,315.12  1.10  

9  605006  山东玻纤  2,202,860  16,257,106.80  1.09  

10  002811  郑中设计  1,912,900  16,183,134.00  1.08  

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 

序号  债券品种  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）  

1  国家债券  190,108,739.73  12.74  

2  央行票据  -  -  

3  金融债券  -  -  

 其中：政策性金融债  -  -  

4  企业债券  -  -  

5  企业短期融资券  -  -  

6  中期票据  -  -  

7  可转债（可交换债）  -  -  

8  同业存单  -  -  

9  其他  -  -  

10  合计  190,108,739.73  12.74  

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 

序号  债券代码  债券名称  数量（张）  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）  

1  019709  23国债16  1,600,000  159,867,835.62  10.71  

2  019703  23国债10  300,000  30,240,904.11  2.03  

3       

4  -  -  -  -  -  

5  -  -  -  -  -  

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 

本基金本报告期末未投资资产支持证券。 

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 

本基金本报告期末未投资贵金属。 

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 

本基金本报告期末未投资权证。 

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 

本基金本报告期末未投资股指期货。 

（2）本基金投资股指期货的投资政策 

本基金本报告期末未投资股指期货。 

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 

（1）本期国债期货投资政策 

本基金本报告期末未投资国债期货。 

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 

本基金本报告期末未投资国债期货。 

（3）本期国债期货投资评价 

本基金本报告期末未投资国债期货。 

11、投资组合报告附注 

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年

内受到公开谴责、处罚的情形 

1、重庆建工（600939.SH） 

重庆证监局与上海证券交易所上市公司管理一部分别于2023年5月18日与2023年8月16日对

重庆建工发布警示决定。经查，重庆建工集团股份有限公司（以下简称重庆建工或公司）存在以下问题： 

重庆建工存在未及时披露关联方非经营性资金占用情况。2023年4月29日，重庆建工发布《关于

关联方非经营性资金占用情况及整改情况的公告》，披露公司控股股东重庆建工投资控股有限责任公司

的关联方存在非经营性占用重庆建工资金的行为。根据竞选邀请约定，在中选单位确定后，新城置业应

在不迟于2022年5月30日退还未中选单位的诚意金。但新城置业对上述诚意金未能按时退还，构成

非经营性资金占用，2022年度发生额及年末余额为2.5亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为

2.80%。 

本基金管理人做出说明如下： 

投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为公司和行业的基本面发展比较稳定，公司的区

域地位和行业地位比较突出，经营业务比较稳定，业绩表现符合预期，当前估值水平比较具有优势； 

因为公司控股股东重庆建工投资控股有限责任公司的关联方存在非经营性占用重庆建工资金的行

为，重庆证监局与上海证券交易所上市公司管理一部分别对重庆建工发布警示决定。公司对资金占用事

项已进行了全面自查整改以及清收，已于 2023 年 4 月 27 日前收回占用资金及利息。经过分析，我

们认为该事项对公司影响可控，经公司改正后公司的业务和经营继续正常运行，因此继续持有该公司股

票。 

2、山高环能（000803.SZ） 

四川证监局于2023年4月20日对山高环能作出采取责令改正行政监管措施的决定。主要内容如

下： 

经查，公司2022年第一次临时股东大会审议事项包括限制性股票激励计划的议案，公司董事长匡

志伟作为相关议案关联股东，担任了此次股东大会的计票人，不符合《上市公司股东大会规则》第三十

七条的规定。 

本基金管理人做出说明如下： 

投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预期，后

续业务持续发展尚有一定的潜力； 

因将自有流动资金汇入募集资金补充流动资金专户的行为，2019年7月1日公司收到监管函。经

过分析，我们认为该事项对公司影响可控，因此继续持有该公司股票。 

（2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 

（3）其他资产构成 

序号  名称  金额（元）  

1  存出保证金  243,388.11  

2  应收证券清算款  5,903,449.60  

3  应收股利  -  

4  应收利息  -  

5  应收申购款  -  

6  其他应收款  -  

7  其他  -  

8  合计  6,146,837.71  

（4）告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 

因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 

十、基金的业绩 

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定

盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2023年09月30日。 

1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 

阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①－③  ②－④  

2018-01-01至2018-12-31  6.75%  0.23%  -11.03%  0.66%  17.78%  -0.43%  

2019-01-01至2019-12-31  13.55%  0.55%  17.99%  0.62%  -4.44%  -0.07%  

2020-01-01至2020-12-31  50.21%  1.23%  13.50%  0.70%  36.71%  0.53%  

2021-01-01至2021-12-31  39.85%  0.84%  -1.21%  0.59%  41.06%  0.25%  

2022-01-01至2022-12-31  35.60%  1.21%  -10.80%  0.64%  46.40%  0.57%  

2023-01-01至2023-09-30  17.28%  0.71%  -1.61%  0.43%  18.89%  0.28%  

自基金成立起至今  312.42%  0.87%  1.99%  0.62%  310.43%  0.25%  

2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 

注： 

（1）本基金合同生效日为2017年11月14日，业绩基准累计增长率以2017年11月13日指数为

基准； 

（2）本基金的投资组合比例为股票及存托凭证资产占基金资产的比例为0%－95%，权证投资比例

占基金资产净值的比例不超过3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，

其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 

（3）本基金业绩比较基准为“沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50%”。  

十一、基金的财产 

（一）基金资产总值 

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总

和。 

（二）基金资产净值 

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 

（三）基金财产的账户 

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他

专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产

账户以及其他基金财产账户相独立。 

（四）基金财产的保管和处分 

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人对基金托管账

户中的资金进行保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其

自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金

合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财

产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互

抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 

十二、基金资产的估值 

（一）估值日 

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金

净值的非交易日。 

（二）估值对象 

基金所拥有的股票、存托凭证、权证、债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 

（三）估值方法 

1、证券交易所上市的有价证券的估值 

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）

估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格

的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券

发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近

交易市价，确定公允价格。 

（2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估值机构

提供的相应品种当日的估值净价估值。 

（3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价。 

（4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技

术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况

发生改变时做出适当调整。 

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法

估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可

靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 

（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场

上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情

况下，按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的

情况下，则采用估值技术确定公允价值； 

（4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的

估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值

净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值

净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使

回售权的按照待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格

的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况

下，按成本估值。 

4、存款的估值方法 

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。 

5、投资证券衍生品的估值方法 

（1）从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证

的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价

估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定，或者类似投

资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 

（2）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进

行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 

6、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。 

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情

况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 

8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的

公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 

9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 

10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。 

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的

规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会

计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论

后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 

（四）估值程序 

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精

确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 

基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值，并按规定公告基金

净值信息。 

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停

估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金

托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。 

（五）估值错误的处理 

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当

基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 

基金合同的当事人应按照以下约定处理： 

1、估值错误类型 

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身

的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事

人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障

差错、下达指令差错等。 

2、估值错误处理原则 

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行

更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估

值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积

极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值

错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。 

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的

有关直接当事人负责，不对第三方负责。 

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应

对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利

益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得

不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利

返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际

损失的差额部分支付给估值错误责任方。 

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 

（5）估值错误责任方拒绝进行赔偿时，如果基金管理人委托的第三方造成基金资产的损失，并拒

绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。 

3、估值错误处理程序 

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的

责任方； 

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失； 

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，

并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合

理的措施防止损失进一步扩大。 

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备

案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 

（六）暂停估值的情形 

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人不能出售基金资产或无法准确评估基金资

产价值时； 

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人

应当暂停估值； 

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 

（七）基金净值的确认 

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行

复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金

托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予

以公布。 

（八）特殊情形的处理 

1、基金管理人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理； 

2、由于证券交易所、证券经纪公司及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力等原

因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误或

即使发现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人

免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 

（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净

值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。 

十三、基金的收益与分配 

（一）基金利润的构成 

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金

已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 

（二）基金可供分配利润 

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 

（三）基金收益分配原则 

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次

分配比例不得低于收益分配基准日（即基金可供分配利润计算截止日）每份基金份额可供分配利润的

20%；若基金合同生效不满3个月，可不进行收益分配； 

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自

动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单

位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 

4、每一基金份额享有同等分配权； 

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 

（四）收益分配方案 

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、

分配数额及比例、分配方式等内容。 

（五）收益分配方案的确定、公告与实施 

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2个工作日内在指定媒介公告。 

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。 

（六）基金收益分配中发生的费用 

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于

一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动

转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 

（七）实施侧袋机制期间的收益分配 

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 

十四、基金的费用与税收 

（一）基金费用的种类 

1、基金管理人的管理费； 

2、基金托管人的托管费； 

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 

5、基金份额持有人大会费用； 

6、基金的证券交易费用； 

7、基金的银行汇划费用； 

8、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 

1、基金管理人的管理费 

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下： 

H=E×1.2%÷当年天数 

H为每日应计提的基金管理费 

E为前一日的基金资产净值 

基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，经基金托

管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休

息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗

力情形消除之日起2个工作日内支付。 

2、基金托管人的托管费 

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 

H=E×0.1%÷当年天数 

H为每日应计提的基金托管费 

E为前一日的基金资产净值 

基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，经基金托

管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗

力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之

日起2个工作日内支付。 

上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出

金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 

（三）不列入基金费用的项目 

下列费用不列入基金费用： 

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 

3、《基金合同》生效前的相关费用； 

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 

（四）费用调整  

调整基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议。 

基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 

（五）实施侧袋机制期间的基金费用 

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现

后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分

的规定。 

（六）基金税收 

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 

十五、基金的会计与审计 

（一）基金会计政策 

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按如下原则：

如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露； 

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 

4、会计制度执行国家有关会计制度； 

5、本基金独立建账、独立核算； 

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规

定编制基金会计报表； 

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。 

（二）基金的年度审计 

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货从业资格的会计师事务

所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在2

个工作日内在指定媒介公告。 

十六、基金的信息披露 

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有

关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。 

（二）信息披露义务人 

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的

规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指

定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并

保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 

2、对证券投资业绩进行预测； 

3、违规承诺收益或者承担损失； 

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 

5、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 

6、中国证监会禁止的其他行为。 

（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应

保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。 

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 

（五）公开披露的基金信息 

公开披露的基金信息包括： 

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 

（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召

开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 

（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购

和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合

同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募

说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基

金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 

（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权

利、义务关系的法律文件。 

（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。

《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更

新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息

发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书、

《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登

载在网站上。 

2、基金份额发售公告 

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日

登载于指定媒介上。 

3、《基金合同》生效公告 

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。 

4、基金净值信息 

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站

披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网

站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日

的基金份额净值和基金份额累计净值 

5、基金份额申购、赎回价格 

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计

算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信

息资料。 

6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站

上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、

期货相关业务资格的会计师事务所审计。 

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网

站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指

定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 

如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形，为保障其他投资者利益，

基金管理人应当至少在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要

信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特

有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 

本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风

险分析等。 

7、临时报告 

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书，并登载在指定

报刊和指定网站上。 

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事

件： 

（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 

（2）《基金合同》终止、基金清算； 

（3）转换基金运作方式、基金合并； 

（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 

（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委

托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 

（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 

（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 

（8）基金募集期延长或提前结束募集； 

（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动； 

（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基

金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 

（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 

（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事

处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处

罚； 

（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其

有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国

证监会另有规定的除外； 

（14）基金收益分配事项； 

（15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 

（16）基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 

（17）本基金开始办理申购、赎回； 

（18）本基金发生巨额赎回并延期办理； 

（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付； 

（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 

（21）本基金推出新业务或服务； 

（22）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 

（23）基金管理人采用摆动定价机制进行估值时； 

（24）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的

其他事项或中国证监会规定的其他事项。 

8、澄清公告 

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格

产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后

应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 

9、基金份额持有人大会决议 

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。召开基金份额持有人

大会的，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事

程序和表决方式等事项。 

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大

会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。 

10、基金投资资产支持证券信息披露 

基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基

金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的

资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小

排序的前10名资产支持证券明细。 

11、基金投资中小企业私募债的信息披露 

基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投

资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 

基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露

中小企业私募债券的投资情况。 

12、基金投资证券公司短期公司债券的信息披露 

本基金投资证券公司短期公司债券后，基金管理人应依照《信息披露办法》及其他相关规定在指定

媒介上的临时公告和定期报告中及时披露投资证券公司短期公司债券的情况。 

13、基金投资流通受限证券的信息披露 

基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资非

公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定

期等信息。 

14、实施侧袋机制期间的信息披露 

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进

行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 

15、中国证监会规定的其他信息。 

（六）信息披露事务管理 

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理

信息披露事务。 

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则

等法规的规定。 

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制

的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产

品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电

子确认。 

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管

人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完

整、及时。 

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信

息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作

底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 

（七）信息披露文件的存放与查阅 

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各

自住所，供社会公众查阅、复制。基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住

所，以供公众查阅、复制。 

（八）暂停或延迟信息披露的情形 

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商一致暂停估值的； 

4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 

（九）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 

十七、侧袋机制 

（一）侧袋机制的实施条件 

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原

则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合

同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。 

基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请于侧袋机制启用日

发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 

（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 

1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相应侧袋

账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；

当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。 

2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，基金管理

人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂

停申购，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。 

3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书

“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内

主袋账户份额净赎回申请超过上一开放日主袋账户总份额的10%认定。 

4、基金份额的登记 

侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧

袋账户使用独立的基金代码。 

（三）实施侧袋机制期间的基金投资及业绩 

侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限

制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管理人、基金

服务机构在计算各项投资运作指标和基金业绩相关指标时仅需考虑主袋账户资产，分割侧袋账户资产

导致的基金净资产减少在计算基金业绩相关指标时按投资损失处理。 

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资

产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 

基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 

（四）实施侧袋机制期间的基金估值与会计核算 

本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的

基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户单

独设置账套，实行独立核算。如果本基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧

袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。 

（五）实施侧袋机制期间的基金费用 

1、本基金实施侧袋机制的，基金管理费、基金托管费按主袋账户基金资产净值作为基数计提。 

2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费

用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费以外的其他费用详见届时发布的相关公

告。 

3、因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。 

（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 

特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有

人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现

款项。 

侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧袋账户全

部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在

每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。 

侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民共和国证

券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 

侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。 

（七）侧袋机制的信息披露 

1、临时公告 

在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的

事项后基金管理人应及时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变

现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。 

2、基金净值信息 

基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露

主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停披露侧袋账户的

基金净值信息。 

3、定期报告 

侧袋机制实施期间，基金管理人应当按照法律法规的规定在基金定期报告中披露报告期内侧袋账

户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在定期

报告中单独进行披露。会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相

关的会计核算和年度报告披露，执行适当程序并发表审计意见。 

（八）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律

法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容

有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审

议。 

十八、风险揭示 

本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市场

基金和债券型基金，低于股票型基金。 

本基金通过积极灵活的资产配置，在严格控制投资组合风险的基础上，力争实现基金资产的稳健增

值。 

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水

平变化，产生风险，主要包括： 

（一）系统性风险 

1、政策风险 

因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格

波动而产生风险。 

2、经济周期风险 

随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会

随之变化，从而产生风险。 

3、利率风险 

金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，

影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。 

4、信用风险 

主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可能会损失掉大部分的投资，

这主要体现在企业债中。 

5、购买力风险 

基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而

使基金的实际收益下降。 

6、上市公司经营风险 

上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，

这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者

能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风

险，但不能完全规避。 

7、债券收益率曲线风险 

债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映

这一风险的存在。 

8、再投资风险 

再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的

价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所

得的利息收入进行再投资时，将获得比之前较少的收益率。 

（二）管理风险 

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和

对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人

的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收

益水平。 

（三）流动性风险 

流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还

包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。 

本基金类型为契约型开放式，投资人可以在本基金的申购、赎回开放日申请申购或赎回本基金，基

金规模将随着基金投资人对基金份额的申购和赎回而不断波动，基金投资人的连续大量赎回申请产生

的仓位调整可能使资产难以按照预先期望的成交价格变现而导致基金的投资组合流动性不足。在极端

的、特殊的市场情况下可能无法满足投资人的日常申购及赎回申请。如在接受申购申请对存量基金份额

持有人利益构成潜在重大不利影响、基金资产估值存在重大不确定性等特殊情形时，可能无法满足投资

人的申购申请；在本基金发生巨额赎回、单个基金份额持有人赎回比例过高、基金资产估值存在重大不

确定性等情形时，可能出现包括但不限于暂停赎回、赎回申请比例确认、延期办理赎回申请、延缓支付

赎回款项等情况，这将无法及时满足投资人的资产变现需求，或者投资组合持有的证券由于外部环境影

响或基本面发生重大变化而导致流动性降低，造成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。 

1、基金申购、赎回安排 

投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额

的申购、赎回与转换”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。 

在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或应对

基金的流动性风险，投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓

支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。投资者应该了解自身的流动性

偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。 

2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 

本基金投资组合中股票及存托凭证资产占基金资产的比例为0%－95%，权证投资比例占基金资产

净值的比例不超过3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金将坚

持按照“组合管理、分散投资”的基本原则，严格按照法律法规的有关规定和基金合同约定的投资范围

与比例限制进行投资管理，通过灵活配置的二级市场投资策略、分散化的投资原则、严格的投资比例限

制等投资安排，力争使基金组合资产保持高流动性状态，满足各类情形下投资者的流动性需求。 

由于证券交易所及银行间市场具有交易对手活跃、投资品种丰富、交易规则明确等优势，相关上市

交易品种具有较高的流动性及较强的变现能力，资金调用的灵活程度较高。因此，本基金可根据市场情

况及时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求及时变现及调整组合资产，从而能最大限度地提高

组合投资效率，平衡投资者的申购及赎回需求。 

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 

当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施： 

（1）延期办理巨额赎回申请； 

（2）暂停接受赎回申请； 

（3）延缓支付赎回款项； 

（4）收取短期赎回费 

（5）摆动定价； 

（6）暂停估值； 

（7）实施侧袋机制； 

（8）中国证监会认定的其他措施。 

4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 

基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合

同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理

人流动性风险的辅助措施，包括但不限于： 

（1）延期办理巨额赎回申请 

当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变

现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总

份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 

在此情形下，投资者的全部或部分赎回申请可能将被延期办理，同时投资人完成基金赎回时的基金

份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 

（2）暂停接受赎回申请 

投资人具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“（八）拒绝、暂停赎回或延缓支

付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形

及程序。 

在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净

值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 

（3）延缓支付赎回款项 

投资人具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“（八）拒绝、暂停赎回或延缓支

付赎回款项的情形”和“（九）巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形

及程序。 

在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。 

（4）收取短期赎回费 

本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金

财产。 

（5）暂停基金估值 

投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”，详细了

解本基金暂停估值的情形及程序。 

在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，基金申购赎回申请或被暂停，或被延缓支付赎

回款项。 

（6）摆动定价 

当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，通过调整基金份额净值

的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份

额持有人利益的不利影响，去报投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 

（7）实施侧袋机制的风险 

投资人具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，详细了解本基金侧袋机制的情形及程序。 

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处

置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，

侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，

因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份

额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性

并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 

实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理人在基金定期报告中

披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特

定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在

暂停申购的可能。 

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，并

根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计算基金业绩相关指标时按投资损失处理，

因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 

（8）中国证监会认定的其他措施。 

（四）本基金的特有风险 

本基金为灵活配置混合型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管理人

对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优

化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中会关注股票的成长性，这种评估具有一

定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性，因而存在个股选择风险。 

本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用

非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。外部评

级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能也会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的

市场流动性。同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不公开发布，也

大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，

本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 

本基金可能投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主

要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风

险主要表现为信用评级风险、法律风险等。 

本基金可能投资于证券公司短期公司债，证券公司短期公司债是指证券公司以短期融资为目的，约

定在一年（含）以内还本付息的公司债券。由于该类债券在报价系统发行，不能公开交易，存在着流动

性风险。如发行主体偿债能力恶化，则存在着无法及时卖出债券的风险，从而可能对基金净值带来比较

大损失。 

本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还

将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险，具体包括但不限于以下

风险： 

（1）与存托凭证相关的风险 

1）存托凭证是新证券品种，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证

券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于

直接持有境外基础证券。 

2）本基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证，即被视为自动加入存托协议，成为存托协

议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司

或者存托人对存托协议作出额外修改。 

3）本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不能以股东身份直接行使股东

权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并行使分红、投票等权利。 

4）存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括但不限于存托凭证与基

础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协议作出修改，更换存托人、更换托管人、存

托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事先通知的方式，即对本基金生效。本基金可能无法对此行使表

决权。 

5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制执行等情

形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 

6）存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。 

7）存托凭证退市的，本基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基础证券，本基金持有

的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让，存托人无法继续按照存托协议的约定为本

基金提供相应服务等风险。 

（2）与创新企业发行相关的风险 

创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市

场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场交易价格。 

（3）与境外发行人相关的风险 

1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等

法律法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外上市地相关规则。投资者权利及其行使可能与境

内市场存在一定差异。此外，境内股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。 

2）红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大部

分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实际参与公司重大事务的决策。 

3）红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《证券法》提起证券诉讼，但境内投资者无法直

接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律制度提起证券诉讼。 

（4）与交易机制相关的风险 

1）境内外市场证券停复牌制度存在差异，红筹公司境内外上市的股票或者存托凭证可能出现在一

个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。 

2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方研究报告观点、境内外

交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，可能对境内证券价格产生影响。 

3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司现在及将来境外发行的股票可能转移至境内市

场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为，从而增加或者减少境内市场的股票或者存

托凭证流通数量，可能引起交易价格波动。 

4）本基金持有的红筹公司境内发行的证券，暂不允许转换为公司在境外发行的相同类别的股票或

者存托凭证；本基金持有境内发行的存托凭证，暂不允许转换为境外基础证券。 

（五）技术风险 

当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常

的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易

指令无法及时传输等风险。 

（六）其他风险 

1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险； 

2、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 

3、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 

4、因业务竞争压力可能产生的风险； 

5、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； 

6、其他意外导致的风险。 

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 

（一）《基金合同》的变更 

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，

应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会

决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，自表决通过之日起生

效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 

（二）《基金合同》的终止事由 

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 

1、基金份额持有人大会决定终止的； 

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的； 

3、《基金合同》约定的其他情形； 

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 

（三）基金财产的清算 

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管

理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相

关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工

作人员。 

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 

4、基金财产清算程序： 

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 

（3）对基金财产进行估值和变现； 

（4）制作清算报告； 

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； 

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 

（7）对基金剩余财产进行分配。 

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清

算期限相应顺延。 

（四）清算费用 

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财

产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 

（五）基金财产清算剩余资产的分配 

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所

欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 

（六）基金财产清算的公告 

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金

财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应

当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 

（七）基金财产清算账册及文件的保存 

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 

二十、基金合同内容摘要 

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 

1、基金份额持有人的权利、义务 

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： 

1）分享基金财产收益； 

2）参与分配清算后的剩余基金财产； 

3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； 

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 

7）监督基金管理人的投资运作； 

8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁； 

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： 

1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件； 

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险，自主判断基金的投资价值，

自主做出投资决策； 

3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 

4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 

5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 

7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 

2、基金管理人的权利与义务 

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 

1）依法募集资金； 

2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； 

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 

4）销售基金份额； 

5）按照规定召集基金份额持有人大会； 

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及

国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 

7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 

8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定

的费用，若委托其他机构办理登记业务的，应对委托的基金登记机构办理基金登记的行为进行监督； 

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；  

11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请； 

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于

证券所产生的权利；  

13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 

14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；  

15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；  

16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投

资和非交易过户等的业务规则； 

17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 

1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、

赎回和登记事宜； 

2）办理基金备案手续； 

3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基

金财产； 

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和

基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋

取利益，不得委托第三人运作基金财产； 

7）依法接受基金托管人的监督； 

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等

法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； 

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 

10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有

关法律法规或监管机构另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，因审计、法律等

外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外； 

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 

14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基

金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上； 

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基

金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关

资料的复印件； 

18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责

任，其赔偿责任不因其退任而免除； 

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》

造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任，

但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况

下，基金管理人有权向第三方追偿； 

23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；  

24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全

部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 

26）建立并保存基金份额持有人名册，按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 

3、基金托管人的权利及义务 

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产； 

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； 

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规

行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护

基金投资者的利益； 

4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资

金清算； 

5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 

6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 

7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 

2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务

的专职人员，负责基金财产托管事宜； 

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保

证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分

别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独

立； 

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋

取利益，不得委托第三人托管基金财产； 

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 

6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据

基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 

7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关法律法规或监管机构另有规定或要

求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向

其提供的情况除外； 

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 

10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方

面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，

还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 

12）建立并保存基金份额持有人名册； 

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 

16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 

17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知

基金管理人； 

19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基

金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 

21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 

22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额

持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金

份额拥有平等的投票权。 

本基金份额持有人大会不设立日常机构。 

1、召开事由 

（1）除法律法规、中国证监会或基金合同另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当

召开基金份额持有人大会： 

1）终止《基金合同》； 

2）更换基金管理人； 

3）更换基金托管人； 

4）转换基金运作方式； 

5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 

6）变更基金类别； 

7）本基金与其他基金的合并； 

8）变更基金投资目标、范围或策略； 

9）变更基金份额持有人大会程序； 

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 

11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理

人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会； 

12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前

提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改，不需召开基金份额持有人大会： 

1）法律法规要求增加的基金费用的收取，或按规定调低其他应由基金承担的费用； 

2）调低本基金的申购费率、调低赎回费率，或调整收费方式、调整基金份额类别的设置； 

3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 

4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当

事人权利义务关系发生重大变化； 

5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托

管等业务规则； 

6）基金推出新业务或服务； 

7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 

2、会议召集人及召集方式 

（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 

（2）基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金

管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召

集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召

开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管

理人应当配合。 

（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有

人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召

集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书

面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持

有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召

集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 

（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份

额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 

（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 

（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份额持有人

大会通知应至少载明以下内容： 

1）会议召开的时间、地点和会议形式； 

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 

3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 

4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间

和地点； 

5）会务常设联系人姓名及联系电话； 

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 

7）召集人需要通知的其他事项。 

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额

持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间

和收取方式。 

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监

督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如

召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票

进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票

效力。 

4、基金份额持有人出席会议的方式 

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许的其他方式

召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 

（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会

时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派

代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 

1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委

托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭

证与基金管理人持有的登记资料相符； 

2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本

基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 

（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明

的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其

他方式进行表决。 

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告； 

2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定

地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理

人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 

3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不

小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； 

4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，

同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委

托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录

相符。 

（3）重新召集基金份额持有人大会的条件 

若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第1条第（2）款、第2条第（3）款规定比例

的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项

重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份额应不小

于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 

（4）在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、录音电话或其他可记录的

方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、录音电话或其他可记录方式进行表决，具体方式由会

议召集人确定并在会议通知中列明。 

（5）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、录音电话

或其他可记录方式，具体方式在会议通知中列明。 

5、议事内容与程序 

（1）议事内容及提案权 

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合

同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项

以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上（含10%）的基金

份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会

审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前

35日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺

延并保证至少与临时提案公告日期有30日的间隔期。 

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当最迟在基金份额持

有人大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔

期。 

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 

（2）议事程序 

1）现场开会 

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会

主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，

在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管

理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持

表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。

基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决

议的效力。 

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份

证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 

2）通讯开会 

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日

内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 

6、表决 

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 

（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含

50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方

式通过。 

（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以

上（含三分之二）通过方可做出。除本基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者

基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的

确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，

表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的

基金份额总数。 

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 

7、计票 

（1）现场开会 

1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布

在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督

员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但

是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出

席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出

席大会的，不影响计票的效力。 

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 

3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果

后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，

大会主持人应当当场公布重新清点结果。 

4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效

力。 

（2）通讯开会 

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由

基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 

8、生效与公告 

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 

基金份额持有人大会的决议自通过之日起生效。 

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行

表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基

金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。 

9、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分

别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉

及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 

（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%以上（含

10%）； 

（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的

二分之一（含二分之一）； 

（3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金

份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 

（4）若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关

基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原

定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持

有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 

（5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生

一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 

（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之

一）通过； 

（7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分

之二）通过。 

侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账

户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决

事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 

侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规定

的适用本部分的相关规定。 

10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金

管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 

（三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 

1、《基金合同》的变更 

（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项

的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大

会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 

（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，自表决通过之日起

生效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 

2、《基金合同》的终止事由 

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 

（1）基金份额持有人大会决定终止的； 

（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的； 

（3）《基金合同》约定的其他情形； 

（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 

3、基金财产的清算 

（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金

管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 

（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券

相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的

工作人员。 

（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 

（4）基金财产清算程序： 

1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 

2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 

3）对基金财产进行估值和变现； 

4）制作清算报告； 

5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； 

6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 

7）对基金剩余财产进行分配。 

（5）基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，

清算期限相应顺延。 

4、清算费用 

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财

产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 

5、基金财产清算剩余资产的分配 

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所

欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 

6、基金财产清算的公告 

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金

财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应

当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 

7、基金财产清算账册及文件的保存 

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 

（四）争议解决方式 

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能

解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北

京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费、律师费由败诉方承担。 

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的

义务，维护基金份额持有人的合法权益。 

《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区）法律管辖。 

（五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式 

《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 

1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方加盖公章（或合同专用章）以及双方法定代表人或

授权代理人签字或盖章后成立，并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中

国证监会书面确认后生效。 

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 

3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》

各方当事人具有同等的法律约束力。 

4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有

二份，每份具有同等的法律效力。 

5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场

所查阅。 

二十一、基金托管协议的内容摘要 

（一）基金托管协议当事人 

1、基金管理人 

名称：金元顺安基金管理有限公司 

住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 

法定代表人：任开宇 

成立时间：2006年11月13日 

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号 

注册资本：人民币3.4亿元 

组织形式：有限责任公司 

经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部

门批准后方可开展经营活动） 

存续期间：持续经营 

电话：021-68881801 

传真：021-68881875 

联系人：孙筱君 

2、基金托管人 

名称：中国民生银行股份有限公司 

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 

邮政编码：100031 

法定代表人：高迎欣 

成立日期：1996年2月7日 

基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101号 

组织形式：其他股份有限公司（上市） 

注册资本：28,365,585,227元人民币 

存续期间：持续经营 

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现、

发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、

代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供

保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务。（市场主体依法自主

选择经营项目，开展经营活动；保险兼业代理业务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准

的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 

1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 

（1）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对

象进行监督。 

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市

的股票）、存托凭证、国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、超级短

期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司

债券、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款（含协议存款、定期存款以及其他银行存

款）、非金融企业债务融资工具、同业存单、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 

（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督： 

1）股票及存托凭证资产占基金资产的比例为0%－95%，权证投资比例占基金资产净值的比例不超

过3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款等，投资于流通受限证券的比例占基金资产净值的比例为0%-15%。 

2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： 

A、股票及存托凭证资产占基金资产的比例为0%-95%； 

B、现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款等； 

C、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； 

D、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券

的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有

一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部

投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 

E、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 

F、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； 

G、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%； 

H、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%； 

I、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 

J、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的

10%； 

K、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 

L、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证

券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 

M、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股

票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 

N、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，在全

国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期； 

O、本基金总资产不得超过基金净资产的140%； 

P、投资于流通受限证券的比例占基金资产净值的比例为0%-15%。 

Q、基金投资流通受限证券时，遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

知》（证监基金字[2006]141号）及相关规定执行； 

R、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%，因证券市场波

动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制

的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 

S、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可

接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 

T、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； 

U、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自

本基金合同生效之日起开始。 

如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取

消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 

3）法规允许的基金投资比例调整期限 

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，除第B、L、R、S项外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国

证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 

基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作日正式向基金托管人

发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于基金托管人实施交易监督。 

（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监

督： 

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 

1）承销证券； 

2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 

3）从事承担无限责任的投资； 

4）向其基金管理人、基金托管人出资； 

5）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 

6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 

7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其他重大

利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的

投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和

评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义

务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过，基金管理人董

事会至少每半年对关联交易事项进行审查。 

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或以变

更后的规定为准。 

（4）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间债券

市场进行监督。 

1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制措施进行监

督。 

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，并按照审

慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个

工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单

进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，基金托管人于2个

工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名

单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结

算。 

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金

管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发

生此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。 

2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所

适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易方式进行交

易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金

资产损失的，基金托管人不承担责任。 

3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、

中国农业银行和交通银行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对

手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，

由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管

人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是否在名单内列明，如果基金托管人在运作中严

格遵循了上述监督流程，则对于由于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。 

（5）基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 

基金如投资银行存款，基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资银行存

款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督；基金管理人在签署银行存款协议前，应提前就账户开

立、资金划付和存单交接等需要基金托管人配合操作事宜与基金托管人协商一致。首次投资银行存款之

前，基金管理人应与基金托管人就银行存款的投资签署风险控制补充协议。 

（6）基金托管人对基金管理人投资流通受限证券进行监督。 

1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

知》等有关法律法规规定。 

2）此处流通受限证券的定义与上文流动性受限资产不同，包括由《上市公司证券发行管理办法》

规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不

包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通

受限证券。 

3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的

有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还

应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证

券的投资额度和投资比例控制情况。 

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基

金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认

可的方式确认收到上述资料。 

4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，

包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购

的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、

资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日

将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。 

5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定，对

基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述

资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措

施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估

报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损

失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。 

如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实

履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金

托管人应承担连带责任。 

（7）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风险，本着审

慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理人根据法律、法规、监管部门的规定，制定了

经公司董事会批准的基金投资中期票据相关制度（以下简称“《制度》”），以规范对中期票据的投资决策

流程、风险控制。基金管理人《制度》的内容与本协议不一致的，以本协议的约定为准。首次投资中期

票据前，基金管理人应与基金托管人就中期票据投资签订风险控制补充协议。 

1）基金投资中期票据应遵循以下投资限制： 

A、中期票据属于固定收益类证券，基金投资中期票据应符合法律、法规及《基金合同》中关于该

基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制； 

B、基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过该期证券的

10%。 

2）基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于： 

基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常情况，应及时以书面

形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后

应及时核对并向基金托管人说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查，督促基

金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 

3）如因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素，基金管理人投

资的中期票据超过投资比例的，基金托管人有权要求基金管理人在10个交易日内将中期票据调整至规

定的比例要求，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。 

（8）本基金投资中小企业私募债券的应符合中国证监会有关法律法规的规定。首次投资中小企业

私募债券前，基金管理人应与基金托管人就中小企业私募债券投资签订风险控制补充协议。 

1）基金管理人应在基金首次投资中小企业私募债券前，向基金托管人提供经基金管理人董事会批

准的有关基金投资中小企业私募债券的投资决策流程、风险控制制度、流动性风险处置预案、信用风险

处置预案等。 

基金管理人应至少于首次执行中小企业私募债券相关投资指令之前两个工作日将上述资料书面发

至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日

内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 

2）基金管理人应防范本基金投资中小企业私募债券的流动性风险，确保对相关风险采取积极有效

的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原

因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应在符合法律法规、基金合同的前提下确保基金的支付结

算。 

3）基金托管人有权根据基金管理人制定的风险控制制度对基金管理人投资中小企业私募债券的额

度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制制度进行修改的，应及时修订后通知基金托管人。 

4）基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常情况，

应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理

人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进

行复查，督促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监

会。如基金托管人没有切实履行监督职责（因基金管理人未就相应风险控制制度的修订及时通知基金托

管人的除外），导致基金出现风险，基金托管人须承担连带责任。 

如因证券市场波动、证券发行人合并或基金规模变化等不可归责于基金管理人的因素导致基金投

资的中小企业私募债券超过投资比例的，基金托管人有权要求基金管理人在10个交易日内将中小企业

私募债券调整至规定的比例要求，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。 

2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份

额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介

材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 

3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议

有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到书面通知后应在下一个工作

日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。 

在限期内，基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基

金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求

基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 

对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管人发现该投

资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即书面通知基金管理人，

并向中国证监会报告。 

对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金托管人发

现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即书面通知基金管理人，并报告中国

证监会。 

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管人并改

正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规要求需向中国证监会报送基

金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时书面通知基金管理人限

期纠正。 

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等

手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出书面警告仍不改正的，基金托管人应

报告中国证监会。 

（三）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查 

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保

管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户、复核基金管理人计算的基金资

产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或无故延

迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其

他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时

核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，

督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，

基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时

通知基金托管人限期纠正。 

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查

托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等

手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告

中国证监会。 

（四）基金财产的保管 

1、基金财产保管的原则 

（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 

（2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配

基金的任何财产。 

（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的账户。 

（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的

托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 

（5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当事

人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知

基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损

失，基金托管人予以必要的协助配合，但对此不承担相应责任。 

2、募集资金的验证 

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托管资格的

商业银行开设的金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管

理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作

办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报

告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管

理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管

人在收到资金当日出具确认文件。 

若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款事宜。 

3、基金的银行账户的开立和管理 

基金托管人以本基金的名义开设资产托管专户，保管基金的银行存款。该账户的开设和管理由基金

托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。资产托管专户的

开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其

他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率

管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 

4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳

分公司开设证券账户。 

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立基

金证券交易资金账户，用于证券清算。 

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借

和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外

的活动。 

5、债券托管账户的开立和管理 

（1）《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场

的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和

银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的

债券的后台匹配及资金的清算。 

（2）基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议，正本

由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 

6、其他账户的开设和管理 

在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品

种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的

规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 

7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入

中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市

场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管

理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由

此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不

承担保管责任。 

8、与基金财产有关的重大合同的保管 

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保

管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两

份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5

个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金

管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。 

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，

未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 

（五）基金资产净值计算和会计核算 

1、基金资产净值的计算 

基金资产净值的计算、复核的时间和程序 

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以

该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍

五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。 

基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停

估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规

定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金

管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额、资产净值并以双方认可的方式发送给基金托

管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净

值信息予以公布。 

2、基金资产估值方法 

（1）估值对象 

基金所拥有的股票、存托凭证、权证、债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 

（2）估值方法 

1）证券交易所上市的有价证券的估值 

A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）

估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格

的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券

发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近

交易市价，确定公允价格。 

B、在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估值机构

提供的相应品种当日的估值净价估值。 

C、对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价。 

D、对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技术

确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发

生改变时做出适当调整。 

2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 

A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估

值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 

B、首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下，按成本估值； 

C、对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上

未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况

下，按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情

况下，则采用估值技术确定公允价值； 

D、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估

值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 

3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值

净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值

净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使

回售权的按照待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格

的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况

下，按成本估值。 

4）存款的估值方法 

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。 

5）投资证券衍生品的估值方法 

A、从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的

收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估

值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定，或者类似投资

品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 

B、因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行

估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 

6）本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。 

7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情

况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 

8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的

公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 

9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 

10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。 

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的

规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会

计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论

后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 

（3）特殊情形的处理 

基金管理人、基金托管人按估值方法的第7）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错

误处理。 

由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、期货公司及登记结算公司发送的数据错误、遗漏等

原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误

而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人

应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 

3、估值差错处理 

本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 

（1）估值错误类型 

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身

的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事

人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障

差错、下达指令差错等。 

（2）估值错误处理原则 

1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更

正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值

错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极

协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错

误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。 

2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有

关直接当事人负责，不对第三方负责。 

3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对

估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益

损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不

当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返

还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损

失的差额部分支付给估值错误责任方。 

4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 

5）估值错误责任方拒绝进行赔偿时，如果基金管理人委托的第三方造成基金资产的损失，并拒绝

进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。 

（3）估值错误处理程序 

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 

1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责

任方； 

2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 

3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失； 

4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并

就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 

（4）基金份额净值估值错误处理的方法如下： 

1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理

的措施防止损失进一步扩大。 

2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；

错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 

3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 

4、基金账册的建立 

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理

原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监

督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 

经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，保证

相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资

产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 

5、基金定期报告的编制和复核 

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后5

个工作日内完成。 

基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了

后两个月内完成中期报告编制并公告；在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。 

基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，以加密传真

方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面

通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基

金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金

管理人在30日内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人

在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告，

在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核

结果书面通知基金管理人。 

基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明

原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提

供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果

基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其

编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 

基金托管人在对财务会计报告、定期报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备

有权机构对相关文件审核时提示。 

基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所

在地中国证监会派出机构备案。 

6、暂停估值的情形 

（1）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 

（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理

人应当暂停估值； 

（4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。 

（六）基金份额持有人名册的登记与保管 

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基

金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名

册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 

基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基

金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保

管期限为15年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。 

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生效日、《基

金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有

人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12

月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止

日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为15年。

基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义

务。 

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定

各自承担相应的责任。 

（七）争议解决方式 

相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，

应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁

裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费、律师费由败诉方承担。争议处理期间，相关各方

当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规

定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 

本协议（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区）受中国法律管辖。 

（八）托管协议的修改与终止 

1、托管协议的变更与终止 

（1）托管协议的变更程序 

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容不得与

《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 

（2）基金托管协议终止的情形 

发生以下情况，在履行相关程序后，本托管协议终止： 

1）《基金合同》终止； 

2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； 

3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； 

4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 

2、基金财产的清算 

（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金

管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 

（2）在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本

托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 

（3）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券

相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的

工作人员。 

（4）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 

（5）基金财产清算程序：  

1）《基金合同》终止情形出现后，由基金财产清算小组统一接管基金； 

2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 

3）对基金财产进行估值和变现； 

4）制作清算报告； 

5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； 

6）将清算报告报告中国证监会备案并公告； 

7）对基金剩余财产进行分配。 

基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算

期限相应顺延。 

（6）清算费用 

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财

产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 

（7）基金财产按下列顺序清偿： 

1）支付清算费用； 

2）交纳所欠税款； 

3）清偿基金债务； 

4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 

基金财产未按前款1）—3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 

3、基金财产清算的公告 

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金

财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应

当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 

4、基金财产清算账册及文件的保存 

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 

二十二、对基金份额持有人的服务 

基金管理人承诺为基金持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理人将根据基金

持有人的需要和市场的变化，有权增加或修改这些服务项目 

（一）电子版资料寄送服务 

1、基金交易对账单 

根据投资人的定制内容，基金管理人向投资人发送基金交易电子对账单。基金交易电子对账单包括

月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结束后的5个工作日内向定制月度对账单的投资者发

送月度对账单，在每季度结束后的5个工作日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年

度结束后的5个工作日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。 

2、其他相关的信息资料 

基金管理人将不定期为投资人发送其他相关的信息资料，如基金新产品或新服务的相关材料、基金

经理报告、基金周刊等。 

（二）基金投资类服务 

1、定期定额投资计划 

在技术条件成熟时，基金管理人将利用直销网点或代销网点为投资人提供定期定额投资的服务。通

过定期定额投资计划，投资人可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体业务规则以基金管理

人的相关公告为准。 

2、基金电子交易服务 

基金管理人通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。有关

基金网上交易的具体业务规则以基金管理人的相关公告为准。 

（三）查询及修改服务 

1、信息查询 

投资人可以通过基金管理人网站、客户服务中心查询基金管理人信息、基金产品信息、市场资讯信

息、投资人基金账户信息等，并可以索取各种业务表格。 

2、信息修改 

投资人可以通过基金管理人网站、客户服务中心人工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址

和寄送状态信息进行修改。 

（四）信息定制服务 

基金投资人可以通过基金管理人网站、客户服务中心人工坐席提交信息定制申请并确定已预留了

正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理人将通过电子邮件、手机短信的形式定期或不定期的为投资

人发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金交易确认、帐户交易确认、基金资讯

信息、基金分红提示信息、定期基金报告和临时公告等。 

（五）客户投诉处理 

投资人可以通过基金管理人网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠道对基金管理人

和销售机构进行投诉。对于投资人的投诉处理，基金管理人将秉承及时处理，及时回复的原则，对于无

法及时回复的投诉，基金管理人也承诺将在3个工作日内给予信息反馈。 

（六）服务联络方式 

1、客户服务中心电话 

（1）自助服务： 

客户服务中心电话提供全天候7×24小时自助查询服务。 

（2）人工服务： 

客户服务中心电话在每个交易日9：00-17：00为投资人提供人工坐席服务。 

客户服务热线：400-666-0666（免长途费），021-61601898 

客户服务传真：021-68882865 

2、网上客户服务 

公司网址：www.jysa99.com 

客户服务邮件地址：service@jysa99.com 

客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com 

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本基金管理人。

请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 

二十三、其它应披露事项 

1、2022年10月26日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下部分基金增加腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 

2、2022年10月26日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下证券投资基金2022年第三季度报告； 

3、2022年11月01日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下部分基金增加中邮证券有限责任公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 

4、2022年11月05日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安元启灵活配置混合型

证券投资基金更新招募说明书[2022年11月05日更新]； 

5、2022年11月05日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安元启灵活配置混合型

证券投资基金基金产品资料概要更新[2022年11月05日更新]； 

6、2022年12月07日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下部分基金增加华福证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 

7、2022年12月23日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下部分基金增加兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 

8、2023年01月20日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下证券投资基金2022年第四季度报告； 

9、2023年02月10日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下部分基金新增上海华夏财富投资管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 

10、2023年02月17日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下部分基金增加华泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 

11、2023年03月14日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下部分基金增加中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 

12、2023年03月20日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下部分基金增加国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 

13、2023年03月31日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下证券投资基金2022年度报告； 

14、2023年04月22日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下证券投资基金2023年第一季度报告； 

15、2023年06月01日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下部分基金增加上海大智慧股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 

16、2023年06月29日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下部分基金增加麦高证券有限责任公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 

17、2023年07月20日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下证券投资基金2023年第二季度报告； 

18、2023年07月21日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下部分基金增加博时财富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 

19、2023年07月28日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下部分基金增加江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 

20、2023年08月05日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安元启灵活配置混合型

证券投资基金托管协议； 

21、2023年08月05日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安元启灵活配置混合型

证券投资基金基金合同； 

22、2023年08月05日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司关

于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告； 

23、2023年08月09日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安元启灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书[2023年08月09日更新]； 

24、2023年08月09日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安元启灵活配置混合型

证券投资基金基金产品资料概要更新[2023年08月09日更新]； 

25、2023年08月21日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下部分基金增加东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 

26、2023年08月31日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗

下证券投资基金2023年中期报告。 

二十四、招募说明书的存放及查阅方式 

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资者可

在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招

募说明书正本为准。投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。 

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 

二十五、备查文件 

（一）备查文件包括： 

1、中国证监会准予金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 

2、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 

3、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 

4、关于申请募集注册金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的法律意见 

5、基金管理人业务资格批件、营业执照 

6、基金托管人业务资格批件、营业执照 

7、中国证监会要求的其他文件 

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式： 

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在

基金管理人处。 

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。 

金元顺安基金管理有限公司 

二〇二三年十一月四日 


              
                
               金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2023年11月04日更新）.pdf