国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期:2024年05月31日
送出日期:2024年06月01日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称国新国证新利混合基金代码001797
国新国证基金管理有限中国农业银行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2015年09月02日
期
基金类型混合型交易币种人民币
运作方式开放式开放频率每个开放日
开始担任本基金基金
2024年05月31日
经理的日期基金经理毕子男
证券从业日期1997年03月12日
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
通过灵活运用多种投资策略,把握市场机会,分享中国经济转型和增长的红
投资目标
利,在有效控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、债券、货币市场工具及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关
规定。
投资范围如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种,本基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金将基金资产的0%-95%投资于股票,本基金保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
本基金将采取积极主动的资产配置策略,注重风险与收益的平衡,选择适应
经济转型升级、能够为股东持续创造价值的优质标的,运用多样化的投资策
略实行组合管理,实现基金资产的长期增值。
主要投资策略1、资产配置策略
从全球经济格局和中国经济发展方式的变化,分析经济的驱动力和阶段性特
征,结合宏观政策、产业政策、结构变迁、市场情绪等对比分析大类资产风
险收益比,合理分配各大类资产配置比例,以实现基金资产的稳健增值。
国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
2、股票投资策略
本基金的股票投资秉承价值投资理念,采取定量和定性相结合的方法,深挖
符合经济升级转型、发展潜力巨大的行业与公司,通过上下游产业链的实地
调研对研究逻辑和结论进行验证,灵活运用多种低风险投资策略,把握市场
投资机会。
3、债券投资策略
本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上,灵活采用类属
配置、个券选择、套利等投资策略。
4、股指期货投资策略
本基金认为在符合一定条件的市场环境中,有必要审慎灵活地综合运用股指
期货进行套期保值交易来对冲系统性风险、降低投资组合波动性并提高资金
管理效率。本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目
的,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期
保值管理的有关规定执行。
5、套利策略
利用市场的弱有效性,以较低成本、较高效率、承担较低风险情况下把握市
场定价偏差带来的机会,主要包括新可转换债券套利、增发套利、转债转股
套利等。
业绩比较基准沪深300指数收益率×30%+1年期人民币定期存款基准利率×70%
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
风险收益特征
场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。
注:详见《国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
注:业绩表现截止日期为2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
费用类型份额(S)或金额(M)/持有期限(N)收费方式/费率备注
M<50万1.20%金额(M)含申购费
50万≤M<100万0.80%金额(M)含申购费申购费(前收
费) 100万≤M<500万0.40%金额(M)含申购费
M≥500万1000.00元/笔金额(M)含申购费
N<7天1.50%
7天≤N<30天0.75%
赎回费
1月≤N<6月0.50%
N≥6月0.00%
注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担,不列入
基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别收费方式/年费率或金额收取方
管理费0.60%基金管理人和销售机构
托管费0.15%基金托管人
审计费用20,000.00会计师事务所
信息披露费50,000.00规定披露报刊
其他费用1、《基金合同》生效后与基金相关的会计师相关服务机构
国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
费、律师费、诉讼费和仲裁费;2、基金份额
持有人大会费用;3、基金的证券交易或结算
费用;4、基金的银行汇划费用;5、基金的
账户开户费用、银行账户维护费用;6、按照
国家有关规定和《基金合同》约定,可以在
基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。审计费用、信息
披露费和指数许可使用费(若有)为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,
最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表:
基金运作综合费率(年化)
1.11%
注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次
基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资运作过程中面临的主要风险有:1、市场风险;2、管理风险;3、流动性风险;4、
合规性风险;5、其他风险。
本基金的特有风险包括:
本基金的股票投资通过自上而下和自下而上相结合的方法,精选被低估的股票构建投资组合。
但是,在特定的市场时期,由于市场偏好和热点不同,可能存在股票价格显着偏离其价值的情况,
从而导致基金业绩表现在短期内落后于市场。
本基金使用股指期货作为风险对冲工具,股指期货交易采用保证金交易制度,由于保证金交易
具有杠杆性,存在潜在损失可能成倍放大的风险。
此外,上市公司的经营状况受到多种因素的影响,如管理能力、财务状况、世行前景、行业竞
争、人员素质、信息真实性等,这些都会导致研究结果与公司实际投资价值发生偏离,从而导致投
资风险。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但是不能完全规避。
“投资于本基金的主要风险”等风险揭示详见《国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金招
募说明书》第十七部分“风险揭示”。
(二)重要提示
国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2015年8月5日已在中
国证监会注册(证监许可[2015]1907号文),于2019年8月20日已在中国证监会变更注册(证监
国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
许可[2019]1524号文)。本基金的基金合同于2015年9月2日生效。中国证监会对本基金募集的注
册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业
绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变
更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如
需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量
通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国
国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁
地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用
由败诉方承担。
五、其他资料查询方式
以下资料详见国新国证基金官方网站[www.crsfund.com.cn][客服电话:400-819-0789]
1、《国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
2、《国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
3、《国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
4、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
5、基金份额净值
6、基金销售机构及联系方式
7、其他重要资料
六、其他情况说明
无